第章投资证券人员绩效考核模板

第19章投资证券人员绩效考评19.1投资部关键绩效考评指标序号KPI指标考评周期指标定义/公式资料起源1投资预算编制立即率季/年度×100%投资部2投资计划完成率季/年度×100%投资部3投资预算控制率季/年度×100%财务部4投资回报阶段目标达成率季/年度×100%投资部5项目研究报告正确性季/年度项目评审过程中发觉项目研究汇报犯错次数投资部6投资项目运行监控汇报提交立即率季/年度×100%投资部7投资方案经过率季/年度×100%投资部19.2证券部关键绩效考评指标序号KPI指标考评周期指标定义/公式资料起源1信息披露立即率季/年度×100%证券部2各类材料制作合规性季/年度因对外信息披露相关材料、上报证管办及政府主管部门材料不符合相关要求而被退回次数证券部董事会监事会3季报、六个月报、年报编制立即率季/年度×100%证券部4股东大会筹备满意度季/年度和会股东对股东大会筹备满意度评价算术平均值证券部5配股、分红等方案经过率季/年度×100%证券部6投资咨询回复立即率季/年度×100%证券部19.3融资部关键绩效考评指标序号KPI指标考评周期指标定义/公式资料起源1融资总额季/年度企业利用多种方法向机构或个人筹集资金总额财务部2融资计划完成率季/年度×100%融资部3渠道拓展计划达成率季/年度×100%融资部4融资成本降低率季/年度×100%财务部5融资周期季/年度完成某项融资项目所需要时间融资部6融资汇报经过率季/年度×100%融资部7融资分析汇报提交立即率季/年度×100%融资部19.4营业部经理绩效考评指标量表被考评人姓名职位营业部经理部门营业部考评人姓名职位总经理部门序号KPI指标权重绩效目标值考评得分1佣金收入20%考评期内佣金收入达成元以上2部门工作计划完成率15%考评期内部门工作计划完成率在%以上3经营成本降低率15%考评期内经营成本降低率达%4用户资产规模15%考评期内用户资产规模达成到元以上5职员持证率10%考评期内职员持证率达%6用户投诉处理率5%考评期内用户投诉处理率达100%7新增用户数量5%考评期内新增用户数量达成到户8有效用户数量5%考评期内有效用户数量在户以上9用户满意度5%考评期内用户满意度评分在分以上10职员管理5%考评期内部门职员绩效考评平均得分在分以上此次考评总得分考评指标说明1.用户投诉处理率用户投诉处理率＝×100%2.有效用户数量指在营业部开户且在一定时期内有交易统计用户数量被考评人考评人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：19.5用户经理绩效考评指标量表被考评人姓名职位用户经理部门营业部考评人姓名职位营业部经理部门营业部序号KPI指标权重绩效目标值考评得分1存量用户资产20%考评期内存量用户资产达成元以上2新增用户资产15%考评期内新增用户资产达成元以上3用户资金周转率15%考评期内用户资金周转率达%4用户资产流失率15%考评期内用户资产流失率低于%5用户资产增值率10%考评期内用户资产增值率在%以上6投诉处理率5%考评期内用户投诉处理率达成00%7用户满意度10%考评期内用户满意度评分在分以上8协作部门职员满意度5%考评期内协作部门职员满意度评分在分以上9领导满意度5%考评期内领导满意度评分达成分以上此次考评总得分考评指标说明1.用户资金周转率用户资金周转率=×100%2.用户资产流失率用户资金流失率=×100%3.用户资产增值率用户资产增值率=×100%4.投诉处理率投诉处理率=×100%被考评人考评人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：19.6营业部绩效考评方案方案名称营业部绩效考评方案受控状态编号一、目标①为提升用户服务水平，激励用户经理开发新用户，提升营业部职员主动性。②为全方面提升业务素质，促进营业部业务发展，确保营业指标实现。③为深入深化绩效管理制度，明确考评指标，促进绩效考评科学化、规范化。依据企业相关绩效管理要求和《营业部管理措施》，特制订本方案。二、考评标准（一）公平、公正、公开标准绩效考评标准、考评程序和结果应客观公正，符合企业相关要求，并向内部全体职员公开。（二）责任结果导向标准引导职员用正确方法做事，不停追求工作效果，经过绩效考评不停改善工作态度和方法，以达成愈加好成效。（三）定性和定量相结合标准营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占40%。三、绩效考评小组组员根据考评制度，设置绩效考评小组，组长由人力资源部经理兼任，其它关键组员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。考评小组对用户经理进行考评考评，其工作直接向企业总经理负责。四、用户经理薪酬标准①用户经理薪酬由基础工资（具体见用户经理基础工资标准一览表）和分成工资组成。其薪酬从其实现全部收入中兑付，包含名下管理存量用户资产、新增用户资产产生佣金和利差收入（以下分别简称“存量收入”和“新增收入”）用户经理基础工资标准等级月基础工资标准（元）管理用户资产（万元）资产标准一级用户经理60005000以上（含5000）新增二级用户经理42003000~5000（含3000）新增三级用户经理30001000~3000（含1000）新增四级用户经理4000以上（含4000）新增＋存量五级用户经理15002500~4500（含2500）新增＋存量六级用户经理12001500~2500（含1500）新增＋存量七级用户经理1000500~1500（含500）新增＋存量八级用户经理880500以下新增＋存量②用户经理存量收入只支付其基础工资，超出基础工资存量收入不计提分成工资。③用户经理新增收入，首先填补存量收入不足以支付基础工资差额部分，补差后剩下部分按30%计提其分成工资。④用户经理当月存量收入和新增收入低于基础工资标准，根据实际收入全额支付基础工资。若实际收入低于当地最低工资标准，则暂按最低工资标准支付基础工资。⑤每十二个月终，对用户经理管理存量、新增收入和其个人基础工资收入进行总清算。若有差额，则差额首先抵扣本措施第六条所述当月实际收入和最低工资标准差额，以后再一次性补发基础工资收入和本人基础工资标准差额。⑥用户经理新增用户分成长久有效。用户经理分成工资按5%百分比计提风险责任基金。若用户经理当年没有出现经济责任纠纷，则风险责任基金于第二年六月份给予返还。五、考评内容用户经理考评分为月度考评、季度考评、年度考评。①月度考评用户经理名下管理用户资产发明收入，其考评结果作为用户经理工资发放依据。②季度考评用户经理任职资格，其考评结果作为用户经理调级依据，考评是否称职，不称职给予降级，并接收用户经理晋级申请。③年度考评结果作为用户经理劳动协议续签依据。首先，对用户经理当年名下管理用户资产发明总收入情况进行考评，若达不到其整年基础工资总收入标准，属于八级用户经理，第二年不再续签劳动协议；属于4~7级，在第二年第一季度给予降级（降一级），若在该季度（或当年以后某一季度）中，名下用户资产总收入达成或超出其对应等级工资总收入标准，则有资格申请晋级。反之，不能申请晋级。其次，在完成上述考评基础上，营业部再根据专业服务绩效考评细则中所列各项专业指标，对4~8级用户经理进行考评打分。对于评分位列后两位且属于八级用户经理，第二年不再续签劳动协议。对在一个年度内工作时间不满六个月用户经理，其年度考评能够跨入到下一个年度一并进行。④考评指标统计由营业部综合业务部负责组织，并交由考评小组决定。对于用户经理某个单项工作不满意评价应附带具体原因和改善方法。六、考评细则（一）指标组成及权重考评指标包含用户资金周转率、用户资产流失率、用户资产增值率、用户满意度、协作部门职员满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。具体各项指标权重，以下表所表示。营业部职员绩效考评表指标类别指标项目权重考评得分指标得分累计得分定量用户资金周转率15%用户资产流失率30%用户资产增值率20%定性用户满意度15%协作部门职员满意度10%领导满意度10%综合得分备注（二）指标说明①用户资金周转率=成交量（考评期）/[（期末总资产＋期初总资产）/2]营业部周转率=营业部成交量（考评期）/[（营业部年初总资产＋营业部年末总资产）/2]以营业部周转率为基准，基准分值为100分。假定营业部周转率为1.2，某用户经理同期周转率为1.4，则该项目得分为（1.4/1.2）×100×15%=17.5分。②用户流失率=流失用户托管市值/所管理用户托管市值累计。以营业部正常流失率为基准，基准分值为100分，用户经理用户流失率每增减1个百分点，则对应分值增减10分。假定营业部正常流失率为3.5%，某用户经理同期流失率为2.5%,则本项得分为（100＋10）×30%=33分。③用户资产增值率＝（期末资产总值－期初资产总值）/期初资产总值。完成增值率/计划增值率×100×20%，即为该项最终得分。④用户满意度由营业部随机抽取用户样本进行问卷调查，抽取每位用户经理用户数，每次不少于5人。对于非现场用户，采取电话访问、邮寄问卷或电子邮件方法。用户依据自己切身体会，根据《营业部用户满意度调查表》指标内容逐项打分。用户经理用户满意度为全部问卷评分算术平均值，满分为100分，基准满意度为60分。若某用户经理考评期用户满意度为66分，则该项得分为（66/60）×100×15%=16.5分。营业部用户满意度问卷调查表序号用户经理服务指标您满意程度ABCDE1用户经理能主动主动和您保持联络2对您提出问题,用户经理能立即、有效地给予处理或回复3在和您交流时，用户经理能态度诚恳、礼貌热情4用户经理能依据您特点，提议您参与有针对性培训5用户经理能依据您特点，帮助您选择便捷、低成本交易方法（组合）6用户经理能对您选择新交易手段进行培训7用户经理能向您全方面介绍多种交易品种，立即介绍新品种8用户经理能充足了解您投资个性9用户经理能坚持跟踪分析您持仓结构，对重大改变给关注和评价10用户经理能坚持依据您特点筛选信息，并立即通知您累计填写说明其中A＝10分、B＝8分、C＝6分、D＝4分、E＝2分，全部问题算术总和即得出用户经理综合满意度得分。⑤协作部门职员满意度