企业治理和风险控制制度

企业整治和风险掌控制度一、前言企业整治是指在法律法规和道德规范的基础上，对企业内部组织结构、权力关系、决策机制、信息披露等方面进行规范的一系列制度布置和实践活动。风险掌控则是为了确保企业在经营过程中能够识别、评估和处理各类风险，以维护企业的稳定经营和连续发展。为了有效管理企业，建立健全的整治和风险掌控制度至关紧要。本制度旨在确保企业整治的科学性、民主性和透亮性，以及风险掌控的全面性、可行性和有效性。二、企业整治制度2.1组织结构企业依照公司法的规定设立董事会、监事会和经营管理层。董事会是企业决策的最高权力机构，由董事构成。董事会重要负责企业的战略规划、决策和监督工作。监事会由监事构成，负责对董事会的决策进行监督和检查，保护股东的合法权益。监事会可以向股东大会提出对董事会的监督建议。经营管理层由总经理和各职能部门负责人构成，负责具体的日常管理工作。企业建立健全的部门设置和岗位职责，明确各级管理人员的权限和责任。2.2决策机制企业决策应遵从科学、民主、公正和依法依规的原则。重点事项必需经过董事会审议和决策，并做好相关记录和报告。董事会决策在事先征求各方看法的基础上进行，充分听取高级管理人员和专业人士的建议。决策过程中应重视风险评估和风险掌控，避开盲目决策和违规行为。2.3信息披露企业应按法律法规和有关规定及时、真实、准确地披露信息。企业应建立健全内部信息披露制度，确保关键信息能够及时转实现股东、投资者和社会公众。企业应定期公布财务报告、经营情形报告和年度报告等，以便外部利益相关者进行监督和评估。2.4内部掌控企业应建立健全内部掌控制度，确保企业运作的合理性、合规性和高效性。内部掌控制度应包含风险识别、风险评估、风险预警、风险防控、内部审计等环节，形成闭环管理机制。内部掌控制度应明确责任分工，确保各部门和岗位的职责和权限得到落实。内部掌控制度应进行定期的自评和外部评估，及时修订和完善。三、风险掌控制度3.1风险识别与评估企业应建立风险识别与评估的制度和方法，及时发现和识别各类风险。风险评估应以定量和定性分析相结合，综合考虑风险的可能性、影响程度和累计效应等因素。风险评估结果应及时向相关部门和管理层报告，并订立相应的应对措施和预案。3.2风险预警与应对企业应建立风险预警和应对的机制，通过信息收集、分析和研判，提前预警可能发生的风险。风险预警应及时向相关部门和管理层报告，订立相应的应对方案，并在必需时建立应急机制。3.3风险防控与管理企业应建立全面的风险防控和管理体系，订立相应的规章制度和管理方法。风险防控和管理应从防备、发现、处理和追责等方面进行，确保风险得到有效掌控和处理。风险防控和管理应重视信息化和科技化手段的应用，提升掌控效能和反应速度。四、责任与监督4.1责任落实企业各级管理人员应依法行使职权，承当相应的责任和义务。企业应明确各级管理人员的责任范围和责任界定，并加强对其的考核和监督。4.2内部审计与监督企业应建立独立的内部审计机构，依法依规进行内部审计工作。内部审计应全面、客观、公正地评估企业整治和风险掌控制度的有效性和合规性。内部审计应定期向董事会和监事会报告工作情况和发现的问题，并提出改进建议。4.3外部监督与评估企业应接受相关监管机构和审计机构的监督和评估，搭配外部核查和检查。外部监督与评估结果应作为企业改进和完善整治和风险掌控制度的紧要依据。企业应及时整改和落实外部监督与评估提出的看法和建议。五、附则本制度的解释权归企业法定代表人全部。本制度自发布之日起生效，并作为企业的基本管理制度。本制度的修订应依据企业经营情形和业务变动进行，经董事会审议通过后正式执行。以上就是企业整治和风险掌控制度