GBT 35964-2023 证券及相关金融工具 金融工具分类（CFI）编码（正式版）

代替GB/T35964—2018证券及相关金融工具金融工具分类(CFI)编码Securitiesandrelafinancialinstrumen国家标准化管理委员会国家市场监督管理总局发布国家标准化管理委员会GB/T35964—2023/ISO10962:2021 I Ⅱ 1 24.1概述 4.2类别 44.3分类 44.4属性 44.5CFI外部编码列表的语义模型 4 65.1通则 65.2现有CFI编码和未分配CF 7 7附录A(资料性)分类示例 8附录NA(资料性)国内金融工具CFI编码分类示例 9 1a)删除了规范性引用文件(见2018年版的第2章)。d)删除了编码和定义章节(见2018年版的第5章)。Ⅱ 1(CFI)编码本文件规定了金融工具分类(CFI)编码和定义，可应用于国际现行的金融系统中。本文件中金融本文件为证券行业的管理及交易的实际应用而制定。至今为止，各国证券的管理和交易都是独立致为原来预期的金融工具重新分配新的CFI编码，这些变动的情况包括股东大会决议的表决权或所有2规范性引用文件概念concept语义web语言旨在表示有关事物、事物组和事物之间关系的丰富而复杂的知识，允许人们表示层24原则与规定码定义的一个重要原则就是根据对应的金融工具本质特性，而非根据在特定国家定产品如何分类，这是因为在我国惯用的金融工具的名称或术语在其他国家可能是另有所指。这条原则避免了由于使用不同语言描述金融工具所造成的混乱及重复，同时允许各国市场间对金融工具进行CFI编码的定义宜确保每种金融工具只有可能的唯一CFI编码。CFI编码宜与金融工具有一对多3未申请ISIN的金融工具0..*(可选，零或更多) 第三到第六位字符是在给定类别和组的上下文中定义为重要的属性。字母A,B,C,D,E,F,G,H,I,J,K,L,M,N,O,P,Q,R,S,T,U,V,w,X,YX不适用/未定义：如果在赋值时信息未知、不可用或不适用，则字母“X”可用于任何相应的属45第一属性CFI:生效日期数据集：日期可选skos:范围注释第四属性可选必选注释必选必选可选可选6模型元素类别分组任务等级类别组第一属性第二属性第四属性—样既能方便地可视化层次结构，又能将属性保留为非层次结构。是特意的，因为属性级别的个体在实际的CFI编码字符串中没有语义关联。这进一步导致每个属性都5CFI编码的分配CFI编码分配原则遵循本文件第4章的原则与规定。当一个金融工具使用ISO6166赋予的定义时，相应的这个CFI编码被视为官方的CFI编码。7可在8(资料性)记名图A.1CFI编码的编码CFI编码ESVUFR(见图A.1)可用于来自不同发行人的多种权益证券。国际金融工具CFI编码表A.1映射到CFI编码的ISIN示例ISIN编码发行人或说明国际商业机器(IBM)公司ESVU不受约束的(无转让限制)FR记名9(资料性)国内金融工具CFI编码分类示例见表NA.1。简称ISIN编码说明1SHPDFZ银行股份有限公司U:不受约束的(无转让限制)R:记名2HNXNY股份有限公司H股U:不受约束的(无转让限制)R:记名3I:收益基金去商品)4Z0中小盘股票型证券投资I:标准(普通)投资基金/共同I:收益基金52011年记账式贴现(五期)国债F:固定到期日R:记名表NA.1国内金融工具CFI编码分类示例(续)简称ISIN编码说明6司2011年度第一期中期票据F:固定到期日R:记名7F:固定到期日R:记名89优质强筋小麦期货2013年1月合约强麦期货C:商品期货I:指数上证50ETF期权合约暂无I:指数易所上市交易。[1]ISO6166Financialserv—证券及相关金融工具金融工具分类(CFI)编码中国标准出版社出版发行开本880×12301/16印张1字数31千字2023年8月第一