技术学院各部门廉政风险点、防控措施汇编

各部门廉政风险点、防控措施汇编（共825项）安徽机电职业技术学院廉政风险防控领导小组办公室二○一二年七月目录1.办公室（党办、院办）廉政风险点、防控措施汇总表.............2.纪委办公室（监察审计处）廉政风险点、防控措施汇总表......3.组织人事处廉政风险点、防控措施汇总表....................4.宣传统战部廉政风险点、防控措施汇总表....................5.教务处廉政风险点、防控措施汇总表.......................6.实训中心廉政风险点、防控措施汇总表.....................7.教学质量管理处廉政风险点、防控措施汇总表...............8.学生处（团委）廉政风险点、防控措施汇总表.................9.招生就业办公室廉政风险点、防控措施汇总表...............10.财务处廉政风险点、防控措施汇总表......................11.工会廉政风险点、防控措施汇总表........................12.保卫处廉政风险点、防控措施汇总表…....................13.后勤保障处廉政风险点、防控措施汇总表..................14.校医院廉政风险点、防控措施汇总表......................15.图书馆廉政风险点、防控措施汇总表......................16.国有资产管理办公室廉政风险点、防控措施汇总表..........17.成教培训部廉政风险点、防控措施汇总表..................18.机械工程系廉政风险点、防控措施汇总表..................19.电气工程系廉政风险点、防控措施汇总表..................20.数控工程系廉政风险点、防控措施汇总表..................21.信息工程系（网络中心）廉政风险点、防控措施汇总表........22.人文管理系廉政风险点、防控措施汇总表..................23.汽车工程系廉政风险点、防控措施汇总表..................24.思政基础教学部廉政风险点、防控措施汇总表..............25.体育教学部廉政风险点、防控措施汇总表.................安徽机电职业技术学院各部门廉政风险点、防控措施汇总表部门:办公室（党办、院办）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责风险印章的管理和使用为人情关系或谋取私利,违反规定用印或私自用印。高高1.严格按照印章管理与使用规定办理各类用印手续；2.认真审查各类证明、函件材料的真实性与准确性；3.及时登记。3、及时登记。2岗位职责风险机要文书处理和涉密文书、信息管理为人情关系或谋取私利,泄露有关涉密文书、信息。高高1.严格按照保密管理工作规定与保密制度处理机要文书和涉密文书与信息；2、提高保密意识,加强机要文书材料的保管归档工作。2.提高保密意识，加强机要文书材料的保管归档工作。2、提高保密意识，加强机要文书材料的保管归档工作。3岗位职责风险办公用品采购为人情关系或谋取私利,或购买物品质次价高。高高1.规范办公用品购买程序；2.杜绝人情买卖。2、杜绝人情买卖。4岗位职责风险公务接待为人情关系或谋取私利,超标准接待,公款吃喝,或与服务企业私自达成有损学校利益的协议、约定。高高1.严格执行《安徽机电职业技术学院公务接待用餐规定》；2、做好接待方案,不超标不浪费；3.杜绝人情吃请。3、杜绝人情吃请。5岗位职责风险驾驶员与车辆管理为人情关系或谋取私利,公车私用,不按规定维修、保养车辆,在招聘驾驶员中弄虚作假。高高1.严格执行《办公室车辆管理暂行办法》与《办公室聘用驾驶员管理规定》；2.日常管理制度化、规范化。2、日常管理制度化、规范化。6岗位职责风险通讯管理为人情关系或谋取私利,不按规定与通讯企业签订合作协议,或为企业提供便利,损害学校利益。高中1.与通讯单位签订协议或合同；2、以学校利益为第一位,为教职工谋利。2.以学校利益为第一位，为教职工谋利。2、以学校利益为第一位，为教职工谋利。7岗位职责风险会务工作为人情关系或谋取私利,泄露应保密的有关会议内容。中中提高保密意识,不得泄露保密的会议内容8岗位职责风险信访办理为人情关系或谋取私利,不按规定处理或故意向当事人泄露有关信访信息。低中1.提高保密意识,相关信访信息不得泄密；2.严格按照规定程序处理信访事件；3.做好信访材料的整理归档保管。3、做好信访材料的整理归档保管。9岗位职责风险督办督察为人情关系或谋取私利,对有关工作不认真进行督办、督察低低1.认真及时督办督察；2.杜绝人情关系阻碍督办督察。2、杜绝人情关系阻碍督办督察。10岗位职责风险外事交流接待工作1、文件拟写不及时,信函翻译不及时,欠准确；2、接待程序需要进一步规范；3、外事接待规格有时不对等。高中1.加强外事交流工作的预见性和计划性,及时总结与各国代表团交流和接待工作的经验；2.认真细致地制定出相应的外事接待规范程序和礼仪程序；3.投入必要的资金建立相应的外事政策法规资料和国外相关风俗礼仪资料及接待规范用品。3、投入必要的资金建立相应的外事政策法规资料和国外相关风俗礼仪资料及接待规范用品。11岗位职责风险档案查阅接待查阅操作不规范,容易造成档案的丢失。中中认真贯彻档案查阅制度,及时收回被查阅的档案,防止档案丢失。12岗位职责风险报纸、信件的收发管理没有及时将报纸及个人信件发送给个人,或私自扣留报纸及个人信件,给他人造成不便与损失低低进一步建立健全我院收发工作制度,加强业务学习,提高收发工作水平13岗位职责风险起草党政工作计划、工作总结计划不科学,不能密切结合学院实际,工作安排不合理。总结不客观,不全面,不能指出问题高中进一步明确岗位职责,公开岗位职责,切实履行岗位职责,认真完成各类文稿起草与核稿工作,增强政治意识,严格保守涉及学院秘密信息,及时客观准确做好信息收集、整理和报送工作,认真完成领导交办的其他工作。14岗位职责风险起草院领导讲话不能把握领导讲话意图,不能综合考虑受众需求高低进一步明确岗位职责,公开岗位职责,切实履行岗位职责,认真完成各类文稿起草与核稿工作,增强政治意识,严格保守涉及学院秘密信息,及时客观准确做好信息收集、整理和报送工作,认真完成领导交办的其他工作。15岗位职责风险审核职能部门以党委和学院名义印发的公文核稿不认真,格式不规范,不能把握文件实质,不能发现问题中低进一步明确岗位职责,公开岗位职责,切实履行岗位职责,认真完成各类文稿起草与核稿工作,增强政治意识,严格保守涉及学院秘密信息,及时客观准确做好信息收集、整理和报送工作,认真完成领导交办的其他工作。16岗位职责风险协助安排党委会、院长办公会、党政联席会等会议,做好会议记录,根据要求整理会议纪要通知不及时,会务准备不充分,会议记录不详细,纪要整理未能遵照会议精神,保密意识不强高高进一步明确岗位职责,公开岗位职责,切实履行岗位职责,认真完成各类文稿起草与核稿工作,增强政治意识,严格保守涉及学院秘密信息,及时客观准确做好信息收集、整理和报送工作,认真完成领导交办的其他工作。17岗位职责风险指导和规范院各部门、各单位的公文处理工作不能理解院全局工作无法把握文件的特殊性和全局性中中进一步明确岗位职责,公开岗位职责,切实履行岗位职责,认真完成各类文稿起草与核稿工作,增强政治意识,严格保守涉及学院秘密信息,及时客观准确做好信息收集、整理和报送工作,认真完成领导交办的其他工作。18岗位职责风险信息报送信息收集整理不客观、不准确,上报不及时,涉及学院秘密信息保密不严格,政治意识不强高高进一步明确岗位职责,公开岗位职责,切实履行岗位职责,认真完成各类文稿起草与核稿工作,增强政治意识,严格保守涉及学院秘密信息,及时客观准确做好信息收集、整理和报送工作,认真完成领导交办的其他工作。19岗位职责风险重要来文来函的处置不及时向领导汇报、不及时送达相应职能部门、不及时跟踪文件落实情况高高重要来文来函的处置,及时向领导汇报、及时送达相应职能部门、及时跟踪文件落实情况。20业务流程风险因公出国（境）工作1.出国（境）解释宣传工作不够力度不够；2、出国（境）办文手续快慢不一。高中1.加强因公出国手续和程序的宣传力度；2.及时提醒因公出国人员补齐相关材料；3.进一步提高出国（境）办文手续速度。3、进一步提高出国（境）办文手续速度。21业务流程风险印章使用未严格遵守印章使用相关流程中中严格遵守印章使用相关流程22业务流程风险公务接待未严格遵守公务接待相关流程中中严格遵守公务接待相关流程23业务流程风险车辆使用未严格遵守车辆使用相关流程中中严格遵守车辆使用相关流程24业务流程风险档案收集收集不及时、不完整,造成档案丢失。低低及时收集归档材料,做好“八防”工作,确保档案材料完整与安全。25业务流程风险档案管理档案管理不慎,容易造成档案的损坏、丢失,破坏了档案的完整性。中中及时收集归档材料,做好“八防”工作,确保档案材料完整与安全。26业务流程风险机要文件的收发不及时登记,不按程序交到相应职能部门而只是交到个人手上,机要的交接手续不齐备高高机要文件的收发,及时登记,按程序交到相应职能部门,机要文件的交接手续齐备、规范。27业务流程风险重要来文来函的收发、保管收文不仔细、登记不及时、送达各相应部门不履行交接手续高中重要来文来函的收发、保管,要及时登记,严格管理,送达各相应部门履行交接手续。28业务流程风险会议安排会议议程、会场布置、会议材料准备不到位中低公开业务流程,严格按照流程规定办理各项工作。进一步健全完善各类文稿起草和核稿工作流程,提高工作效率。29制度机制风险公务接待公务接待管理制度需要进一步健全低中进一步健全公务接待管理制度需要30制度机制风险车辆管理需要进一步健全低中进一步健全车辆管理制度31制度机制风险物品采购需要进一步建立健全低中进一步建立健全物品采购相关制度32制度机制风险档案的鉴定制度鉴定不准确容易造成档案的定级错误。低低制定完整的档案管理制度,并积极贯彻执行。33制度机制风险档案的查阅制度容易造成档案的损坏和丢失。中中制定完整的档案管理制度,并积极贯彻执行。34制度机制风险督办督察督办督察机制不健全,会议精神得不到全面贯彻,工作落实不到位低低加强制度建设,严格遵守各类规章制度。35制度机制风险“三密件”的管理“三密件”的调阅与使用、复制碍于情面,不按制度、程序执行,导致泄密高高“三密件”的管理,遵照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《安徽机电职业技术学院保密工作管理规定》和《安徽机电职业技术学院办公室保密制度》,严格按制度、程序做好保密工作,防止泄密。36制度机制风险统计数据的取证与分析统计不符合规范,因某种利益关系,统计数据不真实。中中统计工作,按照《统计法》及相关法律法规执行,提高统计数据的收集手段,确保数据来源质量,不弄虚作假。经审定,党委（学院）办公室共查找廉政风险点36个,其中高级10个,中级18个,低级8个,制定防控措施44条。部门:纪委（监察审计处）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责风险信访和案件调查1.责任心不强,简化办案程序；2.调查不全面,导致做出错误研判；3、私自收受好处,向当事人泄露信访内容；4、隐瞒事实,篡改证据,包庇当事人。4.隐瞒事实，篡改证据，包庇当事人。4、隐瞒事实，篡改证据，包庇当事人。中高1.加强对法律法规的学习,强化责任,不断提高思想政治觉悟；2.从以人为本、从维护学校稳定大局的高度出发,认真调查核实情况,加大查办案件的力度,严格依法依纪处理违法乱纪行为；3、严格遵守办案程序,坚持原则,不循私情,注重依法办理和宣传教育相结合,耐心做好解释疏导工作,重要问题集体讨论研判；4、遵守保密制度,加强信访档案管理,严格责任追究。4.遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。4、遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。2岗位职责风险开标评标

监督不按规定随机抽取评标专家；2.泄露评标专家名单、评标细则；3、接受投标人宴请和钱物,向评标专家说情；4.对相关部门和人员违纪违规问题不纠正、不处理。4、对相关部门和人员违纪违规问题不纠正、不处理。高高1.认真执行国家和安徽省关于基本建设、大宗物资设备采购法律法规,督促有关部门修订完善招标工作制度,严格程序,公开透明,阳光采购；2.坚持招标领导组集体领导,加强对基建项目权力运行的全程监控,加强对邀请招标、竞争性谈判、询价采购和单一来源采购的监督管理；3、加强对招投标中的拆标、评标、企业考察、领导组决策等环节的监督,继续实行廉洁合同、行贿企业黑名单、招标结果网上公告制度,严把方案审查关、招标投标关、工程监理关、设计变更关、质量验收关和资金结算关,努力保证招投标工作按照规范程序操作运行；4、加强对国有资产使用、处置等环节的监管,提高国有资产使用效益,防止学校国有资产流失。4.加强对国有资产使用、处置等环节的监管，提高国有资产使用效益，防止学校国有资产流失。4、加强对国有资产使用、处置等环节的监管，提高国有资产使用效益，防止学校国有资产流失。3岗位职责风险招生考试监察1.没有开展应有的纪律教育；2.发现违纪线索不处置、不报告；3、泄露考试机密,帮助他人作弊；4.全程监管措施不实。4、全程监管措施不实。高高1.坚持并完善招生工作“六公开”制度。不断扩大公开范围,规范工作流程,丰富公开内容,广泛接受社会监督；2.督促招生部门进一步完善招生工作流程及工作制度；3.加强招生工作纪律教育,加强对自主招生和成人教育招生考试的全程监督,不断提高各类型招生的科学化、规范化管理水平；4、运用全程监控、电动计时、随机抽签等手段,有效防范泄密和舞弊等违法违规行为,加强公示公开；5、加强命题过程、试题的交接过程和命题责任制落实情况监督检查,注重监察每个环节的衔接点,监督、检查分管部门的工作程序、公示情况、领导小组决策过程和结果。5.加强命题过程、试题的交接过程和命题责任制落实情况监督检查，注重监察每个环节的衔接点，监督、检查分管部门的工作程序、公示情况、领导小组决策过程和结果。5、加强命题过程、试题的交接过程和命题责任制落实情况监督检查，注重监察每个环节的衔接点，监督、检查分管部门的工作程序、公示情况、领导小组决策过程和结果。4岗位职责风险干部廉政情况监督1.对干部廉政情况隐瞒不报或报告虚假信息；2.对教职工反映的问题未及时进行调查核实；4.私自泄露干部考察情况；5.没有按规定进行廉政谈话。5、没有按规定进行廉政谈话。高高1.坚持党管干部原则,严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》等有关监督规定,加强对推荐提名、考察考核、讨论决定等重要环节的监督,着力构建民主、公开、竞争、择优的干部选拔任用工作机制；2.完善院党政联席会议讨论任用干部前书面征求纪委意见制度,人财物等关键部门和单位负责人定期轮岗交流、领导干部职务任期、经济责任审计等制度；3、严肃换届工作纪律,保障换届风清气正；4.对群众反映的问题及时进行调查核实；5、加强对领导干部遵守党的政治纪律、贯彻落实科学发展观、执行民主集中制、遵守廉洁自律规定和执行党风廉政建设责任制等情况的监督检查。坚持和完善党员领导干部述职述廉、诫勉谈话、报告个人重大事项、谈话诫勉及函询等制度,按规定及时进行干部廉政谈话。5.加强对领导干部遵守党的政治纪律、贯彻落实科学发展观、执行民主集中制、遵守廉洁自律规定和执行党风廉政建设责任制等情况的监督检查。坚持和完善党员领导干部述职述廉、诫勉谈话、报告个人重大事项、谈话诫勉及函询等制度，按规定及时进行干部廉政谈话。5、加强对领导干部遵守党的政治纪律、贯彻落实科学发展观、执行民主集中制、遵守廉洁自律规定和执行党风廉政建设责任制等情况的监督检查。坚持和完善党员领导干部述职述廉、诫勉谈话、报告个人重大事项、谈话诫勉及函询等制度，按规定及时进行干部廉政谈话。5岗位职责风险工作效能、职能履行监察1.对不作为、乱作为现象不制止；2、碍于情面,监察不认真,处理不公正；3、接受吃请,发现问题不纠正、不报告。3.接受吃请，发现问题不纠正、不报告。3、接受吃请，发现问题不纠正、不报告。低中1.加强对学校重点工作落实情况的监督检查,对存在的问题,提出建议并督促解决；2.加强学习教育,坚持以党风带作风、促教风、正学风,强化宗旨意识、学习意识和服务意识；3、坚持改进作风、提高效能,实行首问负责制、限时办结制,增强工作计划性,加大执行力；4、加强效能监察,对不作为、乱作为现象及时予以提醒和警示,以严格的监督保障学院发展,不断提高服务质量和水平。4.加强效能监察，对不作为、乱作为现象及时予以提醒和警示，以严格的监督保障学院发展，不断提高服务质量和水平。4、加强效能监察，对不作为、乱作为现象及时予以提醒和警示，以严格的监督保障学院发展，不断提高服务质量和水平。6岗位职责风险评先评优评奖评定程序与公正监督1.对评选条件、范围、程序把关不严；2.对廉政情况未严格把关；3.忽视了公正、公平、公开。3、忽视了公正、公平、公开。低中1.加强对评选方案执行情况的监督,明确评选条件和范围,严格评选程序,坚持阳光操作；2.认真审查,严格把关,广泛听取群众意见,确保评选结果做到公开公示,发现问题立即改正；3、坚持公开透明,实施廉洁评审,确保公平公正；4、坚持学术诚信,端正学术风气,建立和完善规范学术权力的各项制度。4.坚持学术诚信，端正学术风气，建立和完善规范学术权力的各项制度。4、坚持学术诚信，端正学术风气，建立和完善规范学术权力的各项制度。7岗位职责风险党风党纪教育功能发挥追求活动数量与形式,忽视内容和质量；党纪条规教育缺乏,教育培训范围不广,教育效果欠佳；教育内容陈旧,缺乏活力。教育内容陈旧，缺乏活力。低低1.将反腐倡廉宣传教育纳入党委的思想政治工作的总体部署,形成反腐倡廉宣传教育整体合力；2.每年度组织召开全院党风廉政建设工作会议,传达贯彻上级纪检监察工作会议精神,部署全校反腐倡廉建设工作；3、结合保持党的纯洁性活动,进一步开展党性党风党纪、勤政廉政、师德师风等教育；4、坚持示范教育和警示教育相结合、自律与他律相结合,加强对重要岗位和重点部位工作人员的反腐倡廉教育,注重教育的针对性、实效性和广泛性,进一步规范廉洁从政从教行为,使反腐倡廉教育深入人心,形成拒腐防变教育长效机制。4.坚持示范教育和警示教育相结合、自律与他律相结合，加强对重要岗位和重点部位工作人员的反腐倡廉教育，注重教育的针对性、实效性和广泛性，进一步规范廉洁从政从教行为，使反腐倡廉教育深入人心，形成拒腐防变教育长效机制。4、坚持示范教育和警示教育相结合、自律与他律相结合，加强对重要岗位和重点部位工作人员的反腐倡廉教育，注重教育的针对性、实效性和广泛性，进一步规范廉洁从政从教行为，使反腐倡廉教育深入人心，形成拒腐防变教育长效机制。8岗位职责风险审计质量管理因接受被审计对象提供的好处,在工程造价审计过程中,干预审计人员工作或授意审计人员,故意忽略核减事项或隐匿、歪曲事实,导致学院经济损失；在经济责任审计过程中,干预审计人员工作或授意审计人员,故意疏漏或隐匿审计事项,或歪曲事实、避重就轻,减轻当事人责任。高高1.严格执行审计程序,坚持审计复核、底稿签证等质量控制制度,坚持审计问题集体讨论决定,多环节、多层次控制审计质量；2、坚持审计质量责任追究制度。对故意疏漏、隐匿甚至歪曲审计事实,导致审计质量责任事故,应追究责任人的责任；3、本责任人不得擅自修改审计内容,确需修改的应征得审计人员或审计组的同意。3.本责任人不得擅自修改审计内容，确需修改的应征得审计人员或审计组的同意。3、本责任人不得擅自修改审计内容，确需修改的应征得审计人员或审计组的同意。9岗位职责风险审核或批准审计报告因接受被审计对象提供的好处,擅自修改审计报告内容或造价审计结果,故意疏漏、隐匿或歪曲事实,或避重就轻,减轻当事人责任,导致学院经济损失。高高1.严格执行审计程序和审计质量控制制度；2.审计报告内容或造价审计报告经集体讨论确定,做好讨论记录备查；3、在批准的范围内,公开审计结果,接受群众监督；4、责任追究。对因责任人不顾审计组或主审的意见,故意修改审计报告内容或坚持核增造价,导致审计报告失实或学院经济损失,应追究本责任人的责任。4.责任追究。对因责任人不顾审计组或主审的意见，故意修改审计报告内容或坚持核增造价，导致审计报告失实或学院经济损失，应追究本责任人的责任。4、责任追究。对因责任人不顾审计组或主审的意见，故意修改审计报告内容或坚持核增造价，导致审计报告失实或学院经济损失，应追究本责任人的责任。10岗位职责风险审计整改因接受被审计对象提供的好处,不客观反映审计整改情况,为不落实审计整改的单位或个人开脱责任。中高审计整改情况定期向审计整改联席会议报告,接受审计整改联席会议监督。11业务流程风险信访受理1.应登记而未登记,将举报内容告知被举报人；2、重要信访没有向领导汇报,衍生新的问题；3、信访调查结论,没有按要求回复。3.信访调查结论，没有按要求回复。3、信访调查结论，没有按要求回复。中中1.认真受理群众来信来访,充分发挥信访主渠道作用,做到“件件有落实,事事有交待”；2.加强反腐倡廉舆情网络信息的收集、研判和处置。2、加强反腐倡廉舆情网络信息的收集、研判和处置。12业务流程风险案件检查无故不受理投诉和举报；2.受理后,没有视情况分类处理；3.违反程序调查,收集证据不齐全；4.调查进展缓慢,超过规定期限；5、接受吃请,碍于情面,处理结果不客观、不公正；6、处理程序不规范,送达不到位。6.处理程序不规范，送达不到位。6、处理程序不规范，送达不到位。高高1.加强业务学习,增强责任意识；2.严格案件检查工作程序,客观公正进行调查；3、严肃查处违纪案件,坚持和完善案件调查报告和案件分析报告“一案两报告”制度,充分发挥查办案件的警示功能；4、针对发生的腐败案件,提高认识,深刻反思,汲取教训,采取得力措施,增强反腐倡廉建设的针对性和有效性。4.针对发生的腐败案件，提高认识，深刻反思，汲取教训，采取得力措施，增强反腐倡廉建设的针对性和有效性。4、针对发生的腐败案件，提高认识，深刻反思，汲取教训，采取得力措施，增强反腐倡廉建设的针对性和有效性。13业务流程风险党纪处分程序未在规定时间内送达处分决定；未按程序在一定范围内宣布执行。中高1.加强党纪条规的学习,确保定性量纪准确性；2.参加上级主管部门组织的业务培训；3、深入剖析有关案例,从中吸取教训。3.深入剖析有关案例，从中吸取教训。3、深入剖析有关案例，从中吸取教训。14业务流程风险人事招聘工作过程监察1.资格审查和考核程序把关不严格；2.招聘信息、招聘结果没有公开；3、受人情干扰,考核、体检没有按规定进行。3.受人情干扰，考核、体检没有按规定进行。3、受人情干扰，考核、体检没有按规定进行。高高1.坚持政策规定、程序方法和招聘结果“三公开”,全方位主动接受社会、舆论和人民群众的监督；2.实行纪检监察全程跟踪监督,严格责任追究；3、严格实行回避制度,建立切实有效的监督制约机制,坚持“因事择人”、“考用一致”的原则,不设置与岗位职责无关的报考资格条件和歧视性、指向性、限制性条件,坚决杜绝“因人画像”、“内部招聘”等违纪违规现象发生；4、督促人事等部门进一步规范各类人员的招聘录用程序,形成制度,增加透明度,防止人为干扰。4.督促人事等部门进一步规范各类人员的招聘录用程序，形成制度，增加透明度，防止人为干扰。4、督促人事等部门进一步规范各类人员的招聘录用程序，形成制度，增加透明度，防止人为干扰。15业务流程风险审计工作安排因索取或接受被审计对象提供的利益,在审计过程中,故意拖延审计时间,或提前安排审计项目,或有意减少审计环节,压缩审计时间。中中1.严格按送审时间先后顺序安排审计项目,需要提前安排审计的,要说明理由；2.做好审计时间、审计进度记录备查；3、对没有按时审结的项目,要分析原因,并作出说明。3.对没有按时审结的项目，要分析原因，并作出说明。3、对没有按时审结的项目，要分析原因，并作出说明。16业务流程风险社会中介机构选择因接受被审计对象或社会中介机构的经济利益,故意将审计业务委托特定的社会中介机构或人员审核。高高1.建立社会中介机构库；2、在库中随机选择社会中介机构；需要回避的,需说明原因；3、对重大审计项目,采取招标方式确定社会中介机构。3.对重大审计项目，采取招标方式确定社会中介机构。3、对重大审计项目，采取招标方式确定社会中介机构。17制度机制风险招生考试监督机制建设1.没有严格执行回避、保密、责任制等制度；2.没有严格执行招生工作“六公开”和“六不准”要求；3、信访渠道不畅通,“阳光工程”落实不到位。3.信访渠道不畅通，“阳光工程”落实不到位。3、信访渠道不畅通，“阳光工程”落实不到位。高高1.严格执行回避、保密、责任追究等制度；2、加强招生考试工作的廉政建设,畅通招考信访渠道,落实“阳光工程”；3.坚持和完善招生工作责任制和责任追究制。3、坚持和完善招生工作责任制和责任追究制。18制度机制风险信访工作目标管理由于信访工作责任制、目标管理制度、快速处理工作机制不健全、落实不到位,直接影响信访处理效果。中中1.健全信访工作责任制；2、形成快速处理工作机制,提高信访处理效果。2.形成快速处理工作机制，提高信访处理效果。2、形成快速处理工作机制，提高信访处理效果。19制度机制风险招标与验收监督1.没有制定招标工作纪律规定；2.对违反规定的决策没有制止；3、招标验收环节薄弱,缺乏制度保障,存在监督真空。3.招标验收环节薄弱，缺乏制度保障，存在监督真空。3、招标验收环节薄弱，缺乏制度保障，存在监督真空。高高1.制定招标工作纪律规定；2.及时制止违反招标规定与程序的决策；3.督促有关部门加强招标验收环节制度建设。3、督促有关部门加强招标验收环节制度建设。20制度机制风险干部任用监督1.举报电话及邮箱不畅通；2.保密制度不健全；3.监督制度执行不到位。3、监督制度执行不到位。中高1.畅通干部任用工作举报电话及邮箱；2.严格执行保密制度；3.认真落实有关监督制度。3、认真落实有关监督制度。21制度机制风险专项治理检查与长效机制建设1.监督检查措施不力,针对性不强,缺乏治理的长效机制；2、对制度监督检查不够,可能导致制度不能得到有效落实,不能充分发挥应有的作用。2.对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。中中1.加强对专项治理各项工作的监督检查,建立健全长效工作机制；2.进一步规范教育收费管理,严格执行“收支两条线”规定,加强预算外资金管理。坚决禁止并严肃查处设立“小金库”行为；3.加强对各单位经济责任制的监督检查；4、监督学校财务集体决策、专家咨询和决策责任追究制度执行情况,每年向教代会报告年度财务预算执行和决算情况。4.监督学校财务集体决策、专家咨询和决策责任追究制度执行情况，每年向教代会报告年度财务预算执行和决算情况。4、监督学校财务集体决策、专家咨询和决策责任追究制度执行情况，每年向教代会报告年度财务预算执行和决算情况。22制度机制风险党风廉政建设责任制分解落实1.党风廉政建设责任目标没有及时分解落实；2、党风廉政建设责任制实施办法缺乏硬性规定,难以执行；3、定期监督检查、责任追究机制没有形成,惩戒力度不够,警示作用不强。3.定期监督检查、责任追究机制没有形成，惩戒力度不够，警示作用不强。3、定期监督检查、责任追究机制没有形成，惩戒力度不够，警示作用不强。中中1.贯彻落实《安徽省高等学校党风廉政建设责任制实施办法》和《安徽机电职业技术学院党风廉政建设责任制实施细则》,认真落实“一岗双责”。2、抓好责任分解、责任考核、责任追究工作。结合干部换届和年度考核,开展述职述廉及党风廉政建设情况检查考核,根据考核结果实行反馈制和末位谈话制,纳入干部的选拔和任用。推进领导班子《党风廉政建设责任书》签订工作常态化。3、坚持按制度办事,公平公正,确保责任制工作落到实处。3.坚持按制度办事，公平公正，确保责任制工作落到实处。3、坚持按制度办事，公平公正，确保责任制工作落到实处。23制度机制风险经济责任审计评价及责任认定没有经济责任审计评价的规范性文件,缺少单位负责人经济责任、权限细则,审计评价及责任认定的不确定性较大。高高制定经济责任审计评价规范,细化单位负责人经济责任、权限,作为审计评价及责任认定的依据。24制度机制风险工程审计在综合计价向清单计价方式转换过程中,招标评标办法、施工合同条款未作相应调整,工程管理观念甚至计价方式正处在转轨过程中,工程审计不确定性较大。高高适应工程量清单计价方式,建立风险方控机制；完善清单编制质量控制办法、招标评标办法和施工合同,规避工程管理和结算风险。经审定,纪委（监察审计处）共查找廉政风险点24个,其中高级16个,中级7个,低级1个,制定防控措施77条。部门:组织人事处序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责风险党费的收缴、使用党费实际汇总统计的数额少于各二级党组织上交的党费数额；乱用或挪用党费；下拨给各二级党组织的党费使用情况缺少监督。低高1.严格执行中组部关于党费收缴标准的规定；2党费收缴由财务处代收代管,阳光操作；3.临时党费收缴,实行钱、帐分离,开具党费收据与收取临时党费由2名人员分管,并按月上缴财务处党费专项账户。4.严格按照党费使用规定使用党费,坚决避免乱用党费；5.加强对二级党组织下拨党费的使用监督；6.党费按年以文件方式通报,接受全体党员监督。2岗位职责风险干部选拔任用不按规定确定民主推荐范围；统计推荐结果不准确；不按规定考察干部,隐瞒考察中发现的问题,不按照考察实际情况撰写考察材料；汇报考察情况脱离实际情况。中高1.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的要求确定民主推荐范围；2.严格要求,确保民主推荐结果统计客观公正,主动接受院纪委的监督。3岗位职责风险党内评先评优参评资格把关不严,对申报材料未进行认真审核,造成虚假不实材料蒙混过关。中中严格按照学院相关文件规定公平公正评定。4岗位职责风险人才招聘1.对部门进人计划审核缺乏有力依据；2、考核程序不严谨；3、资格审查不严格。高高1.严格执行省委组织部、人社厅和教育厅关于公开招聘工作的规定；2.规范程序,周密组织,阳光操作；3.对拟录用人员进行不少于7天的公示；4.做好拟录用人员的考察工作。5岗位职责风险职称评聘1、评审资格审查不严格；2、评审费用管理不严格；3、无科学、完善的岗位规划文件及各类专技岗位聘任办法和条件,存在评则聘或无法确定是否聘任的现象。高高1.严格执行教人【2009】2号和皖教人【2010】1号规定的评审标准；2.规范程序,全程公开,阳光操作,主动接受干部群众的监督；3.公道正派,一视同仁,不唯上、不唯亲。6岗位职责风险校内津贴分配方案制定、调整、执行1、方案制定不科学,问题考虑不全面,执行标准难统一；2、审核把关不严格。中中1、认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神,严格按照文件办事；2、做到坚持原则,细心认真；对于教职工的疑问、咨询给予及时解答,发现问题及时整改。7制度机制风险工资的确定及调整1、部分新进工作人员情况特殊,档案记录不完整,按惯例确定工资标准不规范；2、转正定级工作程序不完整；3、新晋升职务人员工资补发涉及时间跨度大、补发项目多,涉及公积金及公积金系数的补发项目无文件规定。中中1、认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神,严格按照文件办事；组织全处不断完善各项规章制度。2、做到有章可循,有法可依,严格执行制度,做到制度无例外,例外订制度。8制度机制风险教职工转岗、调配1、无三定文件支撑,岗位条件、职责不明确,转岗考核程序不完善；2、岗位规划不清晰,转岗中存在随意性,有一人一议现象；低中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循,有法可依,严格执行制度,做到制度无例外,例外订制度。报分管校领导审批或经校长办公会议审定。9制度机制风险专项人才的申报、评审审核不严格低低严格执行学院制定的各类人才项目的评选条件和程序,公开透明,阳光操作。10业务流程风险党费的报销未按程序私自报销使用。低高严格按照学院财务处规定的报销程序。11业务流程风险民主推荐干部不按规定确定民主推荐范围；不按照规范统计、分析推荐结果；透漏推荐过程中的保密数据。低高1.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的要求确定民主推荐范围；2.严格要求,确保民主推荐结果统计客观公正,主动接受院纪委的监督。12业务流程风险组织考察干部随意确定考查范围；隐瞒考察中发现的问题,不按照考察实际情况撰写考察材料；不按照实际情况汇报考察情况。中高1.严格干部考察工作要求,按照我院《干部选任工作实施办法》实施；2.考察情况在处内班子成员内沟通后向分管领导汇报。13业务流程风险出国（境）政审政审程序执行不严格；材料审查不认真；违反政策规定,存在一人一议现象。低低严格按照省委教育工委相关文件严格执行出国境政审工作。14业务流程风险信访接待情况登记不清楚；处理不及时；关键问题不汇报。低中1.指派专人负责信访接待工作；2.做到处理及时,及时汇报。15制度机制风险应聘人员资格审查1、招聘条件不明确,审查资格时,难以掌握标准；2、因人改变招聘条件；3、有意或无意放宽标准。中高公布各项业务流程,具体工作中严格按照规定的业务流程操作,避免人为因素干扰。16岗位职责风险应聘人员考核1.有意或无意泄露考核程序、内容或参与考核专家信息；2、考核结束后、因人更改总分计算规则。中高公布各项业务流程,具体工作中严格按照规定的业务流程操作,避免人为因素干扰。17岗位职责风险专业技术职务评审因文件不明确或受外界影响,在资格审核时标准不一。中中认真履行工作职责,对教师申报材料认真审核把关,在评审工作中做到公平、公正,不弄虚作假；18岗位职责风险校内津贴分配方案的制定及调整1、调研不充分；2、方案未经两代会充分讨论、对一些特殊情况掌握不全,造成分配不合理情况；3、不以文件形式确定分配制度、职工对分配制度不甚了解。中中1、认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神,严格按照文件办事；2、组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循,有法可依,严格执行制度,做到制度无例外,例外订制度。19制度机制风险转正定级转正定级程序不规范。中中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循,有法可依,严格执行制度,做到制度无例外,例外订制度。个别例外情况报分管校领导审批或校长办公会议审定。20制度机制风险补交党费的管理和使用没有具体关于补交党费的管理和使用制度,对个人直接补交到组织人事处零星党费不入账,私用。低中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循,有法可依,严格执行制度,做到制度无例外,例外订制度。21制度机制风险干部选拔任用选拔任用制度不完善,条件不明确,具体标准不统一。低低1.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的要求确定民主推荐范围；2.严格要求,确保民主推荐结果统计客观公正,主动接受院纪委的监督。22业务流程风险党员组织发展审批审批标准不明确,发展要求不具体,审批较随意。低中1.严格按照党员发展工作程序审批发展党员计划,坚持标准,宁缺毋滥；2.加强对各二级党组织发展党员工作的监督与检查。23业务流程风险信访处理来信来访工作责任制、目标管理制不健全；接待登记、处理落实不到位；反馈沟通不通畅。低低1、受理信访人提出的属于我处职责范围内的信访事项及时转办；受理上级机关转办的信访投诉,按照程序报送批示办理；2、提升信访工作责任意识,做好信访件及办理结果的存档,加强对信访资料的保管归档工作；3、执行《信访条例》和学校有关信访处理的规定；24业务流程风险人才计划审核不能根据实际工作需求及学院未来发展规划制定各部门实际人才需求分析表,在审核进人计划时存在随意的可能。中中公布各项业务流程,具体工作中严格按照规定的业务流程操作,避免人为因素干扰。25业务流程风险专业技术职务聘任无科学完善的岗位规划文件及各类专业技术岗位的聘任办法和条件。中中督促全处公开业务流程,严格按照流程规定工作,特殊情况需报分管校领导审批或经校长办公会议审定。26制度机制风险校内津贴分配方案执行无科学、完善的分配文件、执行标准难以统一；审核把关不严格。中中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循,有法可依,严格执行制度,做到制度无例外,例外订制度。个别例外情况报分管校领导审批或党委会议审定。27制度机制风险新进人员工资待遇的确定对一些可能遇到的特殊情况无文件规定,按惯例执行,无集体商讨决定机制。中高组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循,有法可依,严格执行制度,做到制度无例外,例外订制度。个别例外情况报分管校领导审批或党委会议审定。28制度机制风险考勤执行程序不完善、导致制度不能得到有效落实。中中1.修订学校考勤文件；2、创新教职工考勤方法；3、加强考勤的通报、监督。29制度机制风险教职工年度考核制度不够科学、严谨,缺乏时效性,没有约束力,不能及时对其进行补充、修改和完善,可能造成工作中出现偏差。中中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循,有法可依,严格执行制度,做到制度无例外,例外订制度。个别例外情况报分管校领导审批或党委会议审定。经审定,组织人事处共查找廉政风险点29个,其中高级10个,中级15个,低级4个,制定防控措施48条。部门（单位）:宣传（统战）部序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定1岗位职责风险新闻宣传工作1.新闻宣传偏离主导方向。2、夸大宣传,虚假宣传,在社会上造成不良影响。2.夸大宣传，虚假宣传，在社会上造成不良影响。2、夸大宣传，虚假宣传，在社会上造成不良影响。中高1.加强学习,认真领会贯彻中央省市各级精神。2.坚持团结、稳定、鼓劲和正面宣传为主的方针。3、加强舆论引导,弘扬社会正气。4、建立和完善相关制度规定,制定相关惩戒措施4.建立和完善相关制度规定，制定相关惩戒措施4、建立和完善相关制度规定，制定相关惩戒措施宁勇敏王荣才2岗位职责风险和党外人士的沟通不多1.没有定期召开党外人士座谈会2、党外人士发挥不了自身的优点,好的经验做法不能及时进行交流。2.党外人士发挥不了自身的优点，好的经验做法不能及时进行交流。2、党外人士发挥不了自身的优点，好的经验做法不能及时进行交流。高低1.利用多种形式、方法,定期不定期召开党外人士座谈会2、加强对党外干部的培训,进一步提高党外人士参政议政和提案撰写能力。2.加强对党外干部的培训，进一步提高党外人士参政议政和提案撰写能力。2、加强对党外干部的培训，进一步提高党外人士参政议政和提案撰写能力。宁勇敏王宇翔3岗位职责风险民主党派组织建设1.民主党派发展缓慢,组织机构不健全,2、理论学习不够,不能按时开展理论学习3、民主党派发挥不了优势,一些好的建议、好的做法不能及时进行交流3.民主党派发挥不了优势，一些好的建议、好的做法不能及时进行交流3、民主党派发挥不了优势，一些好的建议、好的做法不能及时进行交流中中1.开展多种形式的理论学习活动,召开民主党派座谈会；2.积极主动为民主党派组织生活提供服务,做好纽带作用；3.畅通民主党派献言献策的渠道3、畅通民主党派献言献策的渠道宁勇敏王宇翔4岗位职责风险民族宗教工作1.在有关民族、宗教工作的重大方针、政策的贯彻落实上出现失误2.境外敌对势力利用宗教渗入校园2、境外敌对势力利用宗教渗入校园高高1.加强政治理论学习2.增强工作责任心的培养3.做好国家关于民族、宗教等政策的宣传3、做好国家关于民族、宗教等政策的宣传宁勇敏王宇翔5岗位职责风险校报出版发行1.编校环节出现政治性错误2.报道失实、常识性错误2、报道失实、常识性错误中高1.加强政治理论学习2.增强工作责任心的培养2、增强工作责任心的培养宁勇敏郭婉绯6岗位职责风险印章管理和使用1、使用中未认真审核材料；2、未按程序私自盖章、随意盖章,盖章无记录；3、保管不善,遗失公章等。低中严格审核,制定并规范印章使用的程序；2、明确专人管理,权责严明；形成印章使用登记制度。2.明确专人管理，权责严明；形成印章使用登记制度。2、明确专人管理，权责严明；形成印章使用登记制度。宁勇敏7业务流程风险宣传经费使用1.宣传部举办的各类评奖活动2.订阅报刊、杂志3.各类宣传广告4.宣传经费的使用高高1.加强党性锻炼、提高防腐意识2.健全制度,按章办事2.健全制度，按章办事宁勇敏王荣才王宇翔8制度机制风险党外干部建议推荐推荐人选不合适中中进一步完善党外干部推荐任用机制宁勇敏王宇翔9制度机制风险制定的全院理论学习方案结合实际不够1.党员干部理论学习脱离实际2.学习制度得不到有效落实2、学习制度得不到有效落实中中1.强化公仆意识,加强政治理论学习。2、指导制定全院理论学习制度,每年提出理论学习安排意见。3.深入基层搞好调研活动。3、深入基层搞好调研活动。宁勇敏王荣才经审定,共查找廉政风险点9个,其中高级4个,中级4个,低级1个,制定防控措施22条。部门（单位）:教务处序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责风险职称晋升人员教学考核1.对申报人资格审查不严格；2、加减分、工作量完成情况审查不严格；3、学生评教数据统计遗漏；4、发生教学事故统计遗漏。低高制定更加规范可操作的文件；实行学院、学校两级审查制度,加大材料审查力度；对考核结果实行公示制度,加强监督。对考核结果实行公示制度，加强监督。2岗位职责风险优秀教学奖和优秀教学管理奖评选、奖励1.对申报人资格审查不严格；2、对申报人提供材料真实性审查不严；3、评选程序不透明；4、评选结果不公示。低高1.制定更加规范科学的管理办法；2.实行学院、系部两级审查,加大对申报材料真实性审查力度；3、建立专家数据库,制定更加科学的评选程序；4、对评选结果实行公示制度,加强监督。4.对评选结果实行公示制度，加强监督。4、对评选结果实行公示制度，加强监督。3岗位职责风险青年教师基本功大赛1.对申报人资格审查不严格；2、对申报人提供材料真实性审查不严；3、评选程序不透明；4、评选结果不公示。低中1.制定更加规范科学的管理办法；2.实行学院、系部两级审查,加大对申报材料真实性审查力度；3、建立专家数据库,制定更加严格的评选程序；4、对评选结果实行公示制度,加强监督。4.对评选结果实行公示制度，加强监督。4、对评选结果实行公示制度，加强监督。4岗位职责风险突出教学成果奖励1.对申报奖励材料的真实性审查不严格；2、未按要求对受奖励人、项目、级别进行严格审查。低中1.制定更加规范科学的奖励办法；2、实行学院、学校两级审查,加大对申报材料真实性审查力度；3、对审核结果实行公示制度,加强监督。3.对审核结果实行公示制度，加强监督。3、对审核结果实行公示制度，加强监督。5岗位职责风险“质量工程”项目管理1.未按上级文件起草本校文件；2、分配申报限额时出现失误。低低专家组评审,领导组集体会议审定有关重要问题。6岗位职责风险专业建设1、未能依据原则认真审核申报材料,导致报送材料完整性、真实性受影响,从而影响申报结果；2、建设过程中,未能严格确保每个环节工作落实到位。低低严格按照要求对材料进行审核,保证送审材料的真实性与完整性,及时向上级领导反应出现的问题,确保每个环节的工作落到实处。7岗位职责风险学生评教活动1.未能及时组织相关活动开展；2、没有及时、准确地进行数据核对、录入、反馈工作。低低严格按规定组织开展该项工作,认真对数据进行核对、录入,采用抽查、排查等方式保证数据的准确性,做利用相关工具进行数据分析,将结果及时公布。8岗位职责风险实践教学管理实验教学与实习监管、专业技能竞赛和毕业论文（设计）组织实施力度不够,大学生创新性实验计划项目执行不到位。低低加强实验教学与实习监管、加大专业技能竞赛和毕业论文（设计）组织力度,严格实施大学生创新性实验计划项目,规范普通话水平测试各环节要求。9岗位职责风险成绩管理没有严格执行关于成绩修改和成绩录入的规定,对一些不符合规定的申请酌情处理。低高制定更加详细全面的成绩管理规定,严格执行规定内容,规范操作流程。10岗位职责风险教学维持费划拨、部门经费支出审批未能科学划拨教学维持费,存在学院人情；部门经费使用不当,审核不严。中高学院根据实际申报,处务会讨论决定。11岗位职责风险招生考试组织1.人员封闭安排不到位；2、试题保管不善致泄题；中高由纪检监察部门直接介入调查12业务流程风险职称晋升人员教学考核1.对发现问题未及时上报领导；2、教师提供虚假材料,未能及时纠正。2.教师提供虚假材料，未能及时纠正。2、教师提供虚假材料，未能及时纠正。低中明确工作职责,加强对考试组织环节的监督。13业务流程风险教学奖评选1.对发现问题未及时上报领导；2、教师提供虚假材料,未能及时纠正。2.教师提供虚假材料，未能及时纠正。2、教师提供虚假材料，未能及时纠正。低中严格按流程审查材料14业务流程风险突出教学成果奖励1.教师提供虚假材料,未能及时纠正；2.教师申请奖励项目级别与事实不符。2、教师申请奖励项目级别与事实不符。低中严格按流程审查材料15业务流程风险各级质量工程上传审核不仔细、申报级别出误差低中严格按流程审查材料16业务流程风险专业申报1、未按照业务流程开展工作,导致材料报送不及时、不全面、不合规；2、发现问题未能及时汇报。低中严格按流程审查材料17业务流程风险学生评教活动1、对收集到的材料未能及时处理,导致材料丢失；2、未能科学准确地处理信息,造成评教信息失真。低中严格按流程操作,做好信息的准确处理18业务流程风险考风考纪检查工作不按规定程序处理违纪、作弊学生和存在监考失职行为的教师。低中按规定程序进行事实认定和处理19业务流程风险数据审核及证书发放审核不严格,导致数据错报、多报中中严格审核数据,确保数据准确性。20业务流程风险招生考试评分评卷教师遴选1、违规操作,选择有特殊关系的评分评卷教师；2、私下与评分评卷教师接触,“打招呼”、“递条子”。中高加强监督,建立评分专家库,在纪检部门监督下由招办从中抽调或从省外抽调评分教师。21制度机制风险职称晋升人员教学考核没有相关制度约束,考核内容、范围和条件等存在不符合规定要求。低中制定更加规范可操作的文件；实行学院、学校两级审查制度,加大材料审查力度；对考核结果实行公示制度,加强监督。22制度机制风险教学奖评选没有建立相关制度,使得评奖的对象、范围流于形式,没有达到预期的评选目的。低低建立相关制度,加强资格和条件审查。23制度机制风险突出教学成果奖励没有建立相关制度,使得奖励的级别、范围、金额缺乏政策依据低中制定更加规范科学的管理办法；实行学院、学校两级审查,加大对申报材料真实性审查力度；对评选结果实行公示制度,加强监督。24制度机制风险“质量工程”管理系统设定为一人审核,若双人审核,即可规避此风险低低专家组评审,领导组集体会议审定有关重要问题。25制度机制风险学生评教活动保密意识淡薄,未经领导授权擅自向他人透露相关信息,或擅自修改相关信息低中严格按规定组织开展该项工作,认真对数据进行核对、录入,采用抽查、排查等方式保证数据的准确性,做利用相关工具进行数据分析,将结果及时公布。26制度机制风险招生考试组织1.没有制定各类工作人员的工作职责；2、没有制定各类工作人员的回避制度；中中严格执行招生考试有关回避等制度,加强纪律教育。经审定,共查找廉政风险点26个,其中高级6个,中级14个,低级6个,制定防控措施30条。部门（单位）:实训中心序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责风险实验（训）室仪器设备采购（实验（训）室管理工作人员）1、为谋私利,利用职便,违规组织验收；2、参加验收不认真、不负责任低高1.明确岗位规范；2.严格执行《安徽省省级政府采购管理暂行办法》,建立规章制度与工作流程并实施；3.加强检查与考核；4.开展教育,加强学习2岗位职责风险实验（训）室仪器设备采购1、为谋私利,利用职便,违规审核（立项申请、论证、技术表述等）；2、向院领导或物资采购与招标工作领导小组提供不真实、不准确的信息低中1、明确岗位规范；2、严格执行《安徽省省级政府采购管理暂行办法》,建立规章制度与工作流程并实施；3、加强检查与考核；4、开展教育,加强学习,认真履行《廉政准则》3岗位职责风险实验（训）室仪器设备报废（科室负责人）1.弄虚作假,违规提请鉴定；2、为谋私利,授意或参与违规处置2.为谋私利，授意或参与违规处置2、为谋私利，授意或参与违规处置低高1.明确岗位规范；2.严格执行《安徽省省级政府采购管理暂行办法》,建立规章制度与工作流程并实施；3.加强检查与考核；4.开展教育,加强学习4岗位职责风险实验（训）室仪器设备报废（处室领导）向院领导提供不真实、不准确的信息；低高1、明确岗位规范；2、严格执行《安徽省省级政府采购管理暂行办法》,建立规章制度与工作流程并实施；3、加强检查与考核；4、开展教育,加强学习,认真履行《廉政准则》5岗位职责风险实验室管理员容易发生在采购过程中谋取私利、占用、私用实训材料的问题；低高结合实际,上报申请采购的书面材料,报请系部审批,经相关教研室集体研究,确定可行性及合理性,并经系分管领导审批。采购过程公开透明,采购过程参与人员原则上不少于两个,严格执行学院相关财务制度,严格执行实验实训管理规定,审批手续完备,日常管理规范,使用管理资料完备。6岗位职责风险教材采购（教材管理员）1.确定教材采购供应商；2、确定教材供应折扣；3、确定教材采购数量；低高1、教材采购实行招标确定供应商；2、严格依照教材征订计划、采购、入库、结算工作流程执行；3、严格依照教材征订计划中的教材品名、数量入库；4、教材款与供应商结算需2人以上严格核实把关,财务审核,以转账方式给付供应商。7岗位职责风险教材采购（处室领导不按教材中标结果确定供应商,授意下属另外指定教材供应商采购低高1、定期按照教材供应市场的变化按规定进行教材公开招标,招标全程接受纪委监督；2、招标结果学院纪委、财务备案,接受纪委监督,财务结算以招标结果为依据；3、严格按照教材公开招标结果审核教材采购事项8岗位职责风险职业技能鉴定经费管理和使用（系部证书考评组织者）虚报或不报职业技能鉴定经费,不统一上交到财务处,自行进行收支处理低高：1、开展教育宣传财务制度,说明小金库现象的严重性和危害性；2、执行《职业资格证书管理流转卡》,报名与收费同时进行,鉴定中心与财务共同确认收费情况；9岗位职责风险职业技能鉴定经费管理和使用（系部经费管理者）没有按相关财务制度使用鉴定经费低高1、明确鉴定经费使用负责制；2、开展教育,加强财务制度学习10岗位职责风险经费管理1.使用内容不合理；2.审批把关不严格。2、审批把关不严格。低中健全集体决策的机制,处内重大事件通过处务会决定；完善相关工作流程和工作程序,提高办事效率。建立内部事务公开机制。3、未按规定支付合同款。低高严格执行招投标工作流程进行操作和管理12业务流程风险教材采购未按规定程序采购教材低高严格执行教材采购程序进行采购与管理13业务流程风险职业技能鉴定经费管理和使用在经费管理和使用过程中未按程序进行低高严格执行财务制度与经费使用规定14制度机制风险实验（训）室仪器设备采购缺乏规范的系统性文件,造成设备采购管理机制不健全低低优化设备采购工作流程,理顺管理关系,明确责任,形成长效机制。15制度机制风险教材采购缺乏规范的可操作性文件,造成教材采购管理机制不健全低低优化教材采购工作流程,理顺管理关系,明确责任,形成长效机制16制度机制风险职业技能鉴定经费管理和使用缺乏经费管理和使用的相关规范性文件,造成经费使用监督机制不健全低高优化经费管理与使用相关制度,理顺管理关系,加强监督,明确责任,形成长效机制经审定,实训中心共查找廉政风险点16个,其中高级12个,中级2个,低级2个,制定防控措施34条。部门（单位）:教学质量管理处序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施具体责任人自评审定1岗位职责风险督导听课工作管理1、听课计划不周详；2、评价标准不合理,不科学；3、听课反馈不及时。中中制定周详听课计划；拟定合理、科学的评价标准；及时向被听课人进行听课反馈。周元一2岗位职责风险监控检查工作管理1、调研不细致；2、监控点不全以及监控方式方法不合理,不科学；问题的反馈不及时。中中认真开展教学调研；选择合理、科学的检查方案；及时反馈存在的问题。周元一3岗位职责风险教学信息收集与反馈1.信息不准确；2、信息的收集与反馈不及时。中中认真进行工作研讨；提高信息的准确性和时效性；及时反馈。李必高4岗位职责风险教学检查1、调研不细致；2、检查方法不合理,不科学；问题的反馈不及时。中中认真开展教学调研；选择合理、科学的检查方案；及时反馈存在的问题。周元一5岗位职责风险经费管理1、对报销票据审核不细,报销事宜审查不严；2、经费使用不合理,不科学,使用效率不高。低高1.认真审核报销内容；2、认真审核报销的金额,坚决铺张浪费。2.认真审核报销的金额，坚决铺张浪费。2、认真审核报销的金额，坚决铺张浪费。周元一6岗位职责风险印章使用管理1.对严格执行印章使用制度重视不足；2、对印章使用的监督管理不到位。中中严格执行印章使用制度,加强监督管理。周元一7岗位职责风险问卷调查1.问卷设置不科学；2、调查过程控制不严；结果统计不准确。中中科学问卷设置；对调查过程进行严格控制；科学开展统计工作,保证数据结果准确。周元一8岗位职责风险新教师准入试讲1.没有按照相关规定做到认真开展；2、讲人情,没有严格执行准入试讲制度2.讲人情，没有严格执行准入试讲制度2、讲人情，没有严格执行准入试讲制度低中1.按照相关规定做到认真开展；2.执行过程中坚持原则。2、执行过程中坚持原则。周元一9岗位职责风险学生教学信息员评优评先1.未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；2.在评选中讲人情、拉关系；3.申报材料把关不严,造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性；4、对违纪行为讲人情、拉关系,隐瞒上报；5、违反政策规定,擅自降低处分等级。5.违反政策规定，擅自降低处分等级。5、违反政策规定，擅自降低处分等级。低低1.认真制定评选表彰方案,明确评选条件和范围,严格评选程序,阳光操作；2、认真审查,严格把关,广泛听取群众意见；3、对违纪教职工坚决杜绝人情和关系,一视同仁。3.对违纪教职工坚决杜绝人情和关系，一视同仁。3、对违纪教职工坚决杜绝人情和关系，一视同仁。李必高10岗位职责风险归档资料的管理1.收集归档材料不及时、全面,鉴别材料的真伪、使用价值等出现失误；2、违反规定,让个人查阅本人及其亲友的归档资料,损坏涂改归档材料内容或抽取归档资料,泄露归档材料有关内容；3、违反规定外借归档材料,造成归档材料丢失、散落、失密、泄密等事故,造成无法弥补的损失。3.违反规定外借归档材料，造成归档材料丢失、散落、失密、泄密等事故，造成无法弥补的损失。3、违反规定外借归档材料，造成归档材料丢失、散落、失密、泄密等事故，造成无法弥补的损失。低低1.不得私自保管他人归档材料,防止归档材料损毁、丢失、散落、失密、泄密等事故的发生；2.严禁个人查（借）阅本人及其亲友的归档材料；查（借）阅者不得泄露归档材料内容。2、严禁个人查（借）阅本人及其亲友的归档材料；查（借）阅者不得泄露归档材料内容。周元一11业务流程风险新教师准入试讲工作评价的科学性；过程严谨性,结果的公正性。中中严格执行《新教师准入试讲制度》,严格过程监督,防止流于形式。周元一12业务流程风险学生教学信息员考核工作规则的合法性、公正性；过程严谨性,形式的客观性。高中加强对考试程序及有关规则的合法性、公正性进行监督；严格过程监督,防止流于形式。周元一13业务流程风险督导听课资料管理工作管理的准确性、结果的保密性、借阅的规范性低低1.严格执行学校的制度；2.制定适应配套的管理办法2、制定适应配套的管理办法周元一14业务流程风险办公用费管理使用的规范性,账物的统一性,开支是否节约。中高严格执行财务制度规定和经费使用规定,财务报账由专人负责,保证专款专用；认真审查每一笔开支票据的真实性、必要性。周元一15业务流程风险教学信息员经费核实信息员人数与经费标准中高1.根据院《学生信息员制度实施办法（试行）》的精神办理；2.增强工作责任心。2、增强工作责任心。周元一16业务流程风险督导听课费管理核实听课人次与及时报送中高1.根据院《关于调整督导组成员及工作要求的通知》的管理；2.增强工作责任心。2、增强工作责任心。周元一17业务流程风险课程负责人经费对课程负责人考核结果的核查与及时报送中中1.根据院《课程负责人管理办法》和《关于实行课程负责人制度的通知》的精神办理；2、加强学习,增强工作责任心。2.加强学习，增强工作责任心。2、加强学习，增强工作责任心。周元一18业务流程风险来信来访访对收到的信访事项未及时转送、交办或越级处理。中中1.受理信访人提出的属于我处职责范围内的信访事项及时转办；受理上级机关转办的信访投诉,按照程序报送批示办理；2、提升信访工作责任意识,做好信访件及办理结果的存档,加强对信访资料的保管归档工作；3.执行《信访条例》和学校有关信访处理的规定；4、加强学习,增强信访工作责任心。4.加强学习，增强信访工作责任心。4、加强学习，增强信访工作责任心。周元一19业务流程风险归档资料的查（借）阅工作流程未按照规定对查阅人员进行要求,造成个人信息失真低低1.严格执行学校的制度；2、在查（借）阅归档材料时,必须由部门委托专人办理,履行登记制度,在指定的地点进行查（借）阅。2.在查（借）阅归档材料时，必须由部门委托专人办理，履行登记制度，在指定的地点进行查（借）阅。2、在查（借）阅归档材料时，必须由部门委托专人办理，履行登记制度，在指定的地点进行查（借）阅。周元一20制度机制风险教师教学质量管理先期准备不足,上报不及时,问题处理不合理。高中严格执行《安徽机电职业技术学院教师教学质量考核管理办法》周元一经审定,教学质量管理处共查找廉政风险点20个,其中高级4个,中级12个,低级4个,制定防控措施26条。部门（单位）:学工部（团委）序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责风险综合测评和奖助学金评审综合测评和各类奖助学金申报材料审核不仔细,把关不严,候选人资格审核不认真,奖助有人情现象高高认真制定评审方案,明确评选条件和范围,严格评选程序,加强监督,阳光操作。2岗位职责风险学院各类学生工作考评材料审核不仔细,评审过程和结果不公正导致负面影响中中认真制定考评方案,明确考评内容,严格审核,严格考评程序,公开公正,接受监督。3岗位职责风险学生经费审批、发放不按制度执行,发放名单和金额不准确,虚报发放人数,挪用和截留奖助资金高高严格执行学生经费审批、发放制度,按时按量发放或下拨学生工作经费,所有发放给学生的款项一律存入学生个人银行卡,财务流转过程公开透明。4岗位职责风险学生违纪处理处理不尊重事实,不公正公开,不听取学生申辩,主观臆断决定处分种类低中完善制度,有法可依,有法必依,尊重事实,客观公正。5岗位职责风险学生档案管理收集整理档案不及时,分发、交接、转递档案出现错误导致档案丢失；保管不善,违反规定归档,造成档案信息失真低低增强法律、法规意识,严格遵守档案管理工作各项规章制度。6岗位职责风险各项学生评先评优活动未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；在评选中讲人情、拉关系；对材料未严格把关,造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。中中认真制定评选表彰方案,明确评选条件和范围；严格评选程序,认真审查,严格把关,阳光操作；及时公示,广泛听取群众意见,接受群众监督。7岗位职责风险团干、学生干部选拔、培养对专职团干协管不力,主要学生干部要求不严,导致团学干部素质不高、战斗力不强。低中认真制定学生干部选拔、培养、考核方案,明确标准；严格工作程序,完善决策机制,拒绝讲人情,拉关系；严格要求,办好各级团校,努力提高学生干部队伍素质和工作战斗力。8岗位职责风险团费经费使用管理经费预算不科学,经费使用不合理,不科学,使用效率不高；团费管理不严,使用不合理；下拨团费监管不力,使用不合理。中高建立专项经费使用预算制度,科学预算,严格预算科目；科学、合理使用经费,提高经费使用效率；明晰财务收支流程,专人负责,定期培训,及时公开财务状况,接受群众监督；严格团费管理,认真监管下拨团费使用情况,定期审查通报下级团组织团费使用情况。9业务流程风险奖助学金评审流程不按规定程序评审,导致评审结果的公正性受到质疑高高认真审查,严格把关,严格执行评审结果公示制度。10业务流程风险奖助经费管理流程审核不细、不严,不按规定使用学生经费,造成经费使用不合理,不科学,使用效率不高高高严格执行奖助经费管理制度,严格审核,认真记录,及时统计上报。11业务流程风险违纪学生处理流程不按程序处理,不公开处理过程和结果,不受理学生申诉低低严格遵守处理程序,公开处理过程和结果,及时受理学生申诉。12业务流程风险归入档案材料弄虚作假,转递档案不及时规范低中增强法律、法规意识,严格遵守档案管理工作各项规章制度。13业务流程风险团学干部选拔流程干部选聘时受到人情因素干扰,不能坚持程序和条件。低中严格按公开的程序进行。14业务流程风险团内评优流程对基层团组织要求不严,受到人情干扰,评优表彰时跑风漏气,不能严格程序和条件。低低坚持原则和保密纪律,严格按公开的程序进行。15业务流程风险经费审批流程对报销票据审核不细,报销事宜审查不严,造成经费使用不合理,不科学,使用效率不高。中中进一步完善经费审批手续,相互监督。16业务流程风险推荐优秀团员入党流程评优要求不严,受到人情干扰；推优程序不符合规定,个别人擅自做主,缺少民主监督。低中1.认真修订《推优工作条例》,完善推优工作机制；2、指导各系团总支严格推优工作程序,完善民主监督机制,不徇私舞弊,不擅自做主。2.指导各系团总支严格推优工作程序，完善民主监督机制，不徇私舞弊，不擅自做主。2、指导各系团总支严格推优工作程序，完善民主监督机制，不徇私舞弊，不擅自做主。17制度机制风险学生经费管理学生经费管理机制不健全,制度执行不力,随意性较大低中健全学生经费管理机制,完善制度,严格管理。18制度机制风险学生奖惩机制学生奖惩机制运作不规范,优秀学生认定标准不科学低中严格规范学生奖惩机制,建立科学实效的学生评价体系。19制度机制风险辅导员队伍、学生资助、心理工作等考评机制不够完善,不够科学,达不到理想效果低低及时总结,走出去请进来,广泛征求意见,逐步完善。20制度机制风险团学干部选拔培养制度制度过于笼统,条件不具体,对执行中的各环节缺少约束力。低低建立健全团学干部选拔培养相关制度。21制度机制风险团内评优表彰制度对于评优项目、指标、程序、条件的规定不具体,操作中有漏洞,不能随情况变化及时修改。低低进一步明确团内评优项目、指标、程序、条件的规