【GB∕T24001-2016】基于“过程方法”的环境管理体系审核检查单(雷泽佳编制2024A0)

基于过程方法的环境管理体系审核检查单（通用于各行业）（基于GB/T24001—2016/ISO14001:2015《环境管理体系要求及使用指南》标准）一级过程二级过程三级过程环境管理体系过程审核要点环境管理体系过程审核方法需验证的证据性材料4组织所处的环境4.1理解组织及其所处的环境理解组织宗旨及战略目标审核组织的宗旨陈述和战略规划，确认其是否明确包含了对环境绩效的考虑与高层管理者交流，了解其对环境管理体系在达成组织宗旨中作用的看法组织宗旨陈述战略规划文件高层管理者访谈记录识别外部因素分析（国际、国内、区域或地方的）文化、社会、政治、法律、监管、财政、技术、经济、自然以及竞争环境的各种因素等外部因素审查组织外部因素的识别清单和更新记录评估外部因素如何影响组织的环境管理体系和绩效外部因素识别清单法律法规、政策、行业规范更新记录市场趋势分析报告识别内部因素审查组织内部资源（如人员、技术、设施、知识、过程、体系、财务状况）和能力分析（活动、产品和服务、战略方向、文化等）内部因素对环境管理体系的影响确认内部因素识别过程的系统性内部因素识别清单资源能力评估报告组织文化和结构分析文档评估环境因素对组织的影响评估外部和内部因素如何影响组织实现环境管理体系预期结果的能力确认是否有相关机制（如风险评估、机遇识别）来管理这些影响审核环境因素的监测和响应机制环境因素影响评估报告风险评估和机遇识别程序环境因素监测和响应记录确定与宗旨相关的环境因素确认组织识别出的环境因素是否与其宗旨和战略目标相关分析环境因素与组织业务活动的关联度评估环境因素对产品和服务的影响环境因素清单环境因素与业务活动关联分析表产品和服务环境影响分析报告考虑受组织影响或能影响组织的环境状况审查组织活动、产品和服务对环境可能产生的直接和间接影响确认组织是否考虑到了社区、供应链伙伴、监管机构等相关方的环境关注点评估组织对外部环境变化的适应性和响应能力环境影响评价报告相关方环境关注点分析文档外部环境变化适应性和响应计划更新和监控环境因素的动态变化审查组织是否建立了定期更新和监控环境因素的机制确认环境因素识别清单和评估报告的时效性分析组织如何响应环境因素的动态变化环境因素更新和监控程序环境因素识别清单和评估报告更新记录环境因素变化响应记录4.2理解相关方的需求和期望确定与环境管理体系有关的相关方查阅组织的环境管理体系文件，检查是否已识别并列出所有与环境管理体系有关的相关方通过访谈最高管理者、环境管理体系负责人及相关部门负责人，确认是否已充分识别相关方检查组织是否有机制定期更新和评审相关方清单相关方清单相关方识别与评估记录相关方清单更新记录确定相关方的有关需求和期望查阅组织收集的相关方需求和期望记录，确认是否全面、准确通过访谈、问卷调查或会议等方式，直接与相关方沟通，验证组织理解的相关方需求和期望的准确性检查组织是否考虑了不同相关方的具体需求和期望差异相关方需求和期望收集记录与相关方的沟通记录（如访谈记录、会议纪要、问卷调查结果等）需求和期望分析报告分析并确定哪些需求和期望成为合规义务审查组织的合规义务清单，确认是否已将相关方的需求和期望中涉及的法律法规要求、合同规定等纳入其中验证组织是否对所有合规义务进行了充分的理解和解释，并明确了其在组织运营中的具体体现检查组织是否有机制确保合规义务的持续有效性和适用性合规义务清单及其更新记录合规义务分析报告合规性评价记录法律法规、合同等外部文件或要求确保相关信息的传递与沟通检查组织是否建立了有效的内外部沟通机制，确保相关方的需求和期望以及合规义务在组织内部得到充分沟通查阅沟通记录，验证相关信息是否已及时、准确地沟通给相关人员和部门通过访谈和观察，评估组织内部对相关信息的理解和执行情况内外部沟通机制文件沟通记录（如邮件、会议记录、通知等）员工培训记录（涉及相关方需求和期望、合规义务等内容）监视与评审相关方需求和期望的变化检查组织是否有机制定期监视和评审相关方需求和期望的变化查阅监视和评审记录，确认组织是否及时响应了相关方需求和期望的变化评估组织对变化后的需求和期望的应对措施是否有效相关方需求和期望监视与评审程序文件监视与评审记录应对措施记录及效果评估报告4.3确定环境管理体系的范围识别内、外部因素查阅组织理解其对内外部环境因素的识别机制审核管理层对当前环境因素的讨论记录，包括会议纪要等检查组织是否有定期收集和分析内外部环境信息的流程内外部环境因素识别报告管理层会议纪要内外部环境因素监测记录合规义务的确认验证组织是否获取并维护了最新的环境法律法规清单评估组织如何监控其合规性，如合规性评估报告环境法律法规清单合规性评估报告组织单元、职能和物理边界的确定审核组织结构图，确认环境管理体系覆盖的组织单元和职能实地考察，了解物理边界的划定情况，确认是否包括所有相关设施和活动区域组织结构图环境管理体系范围界定文件物理边界划定图及说明活动、产品和服务的识别审查产品和服务清单，确认其是否全面分析主要活动流程，识别可能产生环境影响的活动环节验证活动、产品和服务与环境因素的关联性分析文件产品和服务清单活动流程图环境因素识别与评价报告控制与施加影响的权限和能力评估评估组织对内部活动的直接控制能力，包括环保设施的运行管理情况分析组织对供应链和外包活动施加环境影响的途径和效果检查相关授权文件和能力建设记录环保设施运行管理记录供应链环境管理政策与协议外包活动环境要求文件权限分配与能力建设记录范围界定与文件化验证环境管理体系范围界定文件，确保其包含上述所有要点确认范围界定文件是否作为受控文件发布，且易于相关方获取环境管理体系范围界定文件文件发布与获取记录4.4环境管理体系环境管理体系的建立查阅环境管理体系文件（如环境手册、程序文件等），确认其是否覆盖GB/T24001的所有要求验证组织是否制定了环境方针，并明确其环境绩效的承诺检查环境管理体系的策划过程，包括风险与机遇的识别、目标指标的设定等环境管理体系文件（环境手册、程序文件等）环境方针文件环境管理体系策划记录风险与机遇识别报告环境目标指标设定文件环境管理体系的实施审查环境管理体系的运行记录，确认各过程是否按文件要求执行通过现场观察，检查环境管理活动的实施情况，如废弃物管理、节能减排措施等验证组织是否提供了必要的资源支持环境管理体系的运行环境管理体系运行记录现场观察记录资源分配与利用记录培训记录（针对环境管理体系相关人员）环境管理体系的保持检查环境管理体系的定期评审记录，确认其是否持续有效验证组织是否对内外部环境变化进行监视，并及时更新环境管理体系评估组织对环境管理体系文件的定期评审与修订情况环境管理体系评审记录内外部环境变化监视记录文件修订记录内部审核与管理评审报告环境管理体系的持续改进审核环境绩效监测数据，确认其是否反映出环境管理体系的持续改进检查纠正措施与预防措施的实施记录，确认问题得到有效解决评估组织是否通过管理评审、内部审核等方式推动持续改进环境绩效监测报告纠正措施与预防措施实施记录持续改进计划持续改进效果验证记录考虑4.1和4.2中获得的知识验证组织在制定环境管理体系文件时，是否充分考虑了内外部环境问题（4.1）及相关方的需求和期望（4.2）检查组织是否通过内部沟通、培训等方式，确保相关人员理解并应用这些知识评估这些知识对环境管理体系建立、实施、保持和持续改进的影响环境管理体系文件编制记录内部沟通记录（会议纪要、邮件等）培训记录（针对内外部环境问题及相关方需求）环境管理体系持续改进案例分析5领导作用5.1领导作用与承诺a）对环境管理体系的有效性负责查阅最高管理者对环境管理体系有效性的承诺声明评估最高管理者在管理评审会议中的角色和决策检查管理评审报告中最高管理者对环境管理体系有效性的评估和改进要求最高管理者的承诺声明管理评审报告及会议纪要最高管理者在环境管理体系中的职责分配记录b）确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致验证环境方针是否由最高管理者批准发布，并包含组织对环境绩效的承诺检查环境目标是否具体、可测量，并与环境方针和组织战略方向相一致评估环境方针和目标是否定期评审，并根据内外部环境变化进行更新环境方针文件环境目标指标设定文件环境方针和目标评审记录c）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程审查组织的主要业务流程图或流程图，确认是否已将环境管理体系要求融入其中评估环境管理体系文件（如程序文件、作业指导书）是否涵盖了关键业务流程中的环境管理活动检查项目或产品生命周期中的环境管理活动记录业务流程图或流程图环境管理体系程序文件作业指导书项目或产品生命周期环境管理活动记录d）确保可获得环境管理体系所需的资源查阅资源分配计划或预算，确认是否包含了环境管理体系运行所需的资源检查人力资源配置，验证是否有足够的人员具备环境管理相关的能力和资质评估设施、设备和技术支持是否满足环境管理体系要求资源分配计划或预算人力资源配置记录（包括培训记录）设施、设备清单及维护记录技术支持协议或合同e）就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通查阅内部沟通材料（如邮件、会议纪要、公告等），确认最高管理者是否就环境管理的重要性进行沟通检查组织内部是否开展了环境管理体系要求的培训评估员工对环境管理体系的认知度和参与度内部沟通材料环境管理体系培训记录员工对环境管理体系认知度调查结果f）确保环境管理体系实现其预期结果审核环境绩效监测数据，确认是否达到环境管理体系设定的预期结果检查管理评审报告，评估最高管理者对环境管理体系绩效的认可和改进要求验证组织是否采取了必要的措施来确保环境管理体系持续改进环境绩效监测报告管理评审报告及会议纪要持续改进计划和实施记录g）指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献评估最高管理者是否通过参与环境管理活动、提供反馈和激励等方式支持员工检查员工提出的环境改进建议及其实施情况验证组织是否为员工提供了必要的培训和支持，以促进其参与环境管理体系员工环境改进建议记录及实施情况员工培训记录和支持材料最高管理者参与环境管理活动的记录h）促进持续改进评估组织是否建立了持续改进的机制，如持续改进委员会、改进项目等检查持续改进计划的制定和实施情况，确认是否与环境管理体系目标相一致验证最高管理者是否对持续改进给予足够的关注和支持持续改进机制文件持续改进计划和实施记录最高管理者对持续改进的支持记录i)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用查阅组织结构图和职责分配表，确认各层级管理人员在环境管理体系中的职责评估各层级管理人员是否具备履行其环境管理职责所需的能力和资源检查各层级管理人员在环境管理体系中的决策和行动记录组织结构图和职责分配表管理人员环境管理职责说明书管理人员环境管理决策和行动记录5.2环境方针a）环境方针适合于组织的宗旨和所处的环境验证环境方针是否反映了组织的宗旨和所处环境评估环境方针是否考虑了组织的活动、产品和服务的性质、规模及环境影响检查环境方针是否经过最高管理者批准，并体现组织的特定环境状况环境方针文件组织宗旨和环境描述文件最高管理者批准记录b）为制定环境目标提供框架评估环境方针是否明确了制定环境目标的框架和方向检查环境方针与环境目标设定文件之间的关联性验证环境目标是否基于环境方针制定，并保持一致环境方针文件环境目标设定文件环境方针与环境目标关联性分析记录c）包括保护环境的承诺验证环境方针中是否包含了对保护环境的承诺检查环境方针是否明确污染预防的承诺评估环境方针是否包含与组织所处环境相关的特定承诺，如资源可持续利用、减缓和适应气候变化、保护生物多样性和生态系统环境方针文件污染预防承诺声明与环境相关的特定承诺声明d）包括履行其合规义务的承诺确认环境方针中是否明确了对履行合规义务的承诺评估组织是否将法律法规要求纳入环境方针中检查环境方针中合规义务承诺的具体内容环境方针文件合规义务清单合规义务承诺声明e）包括持续改进环境管理体系以提升环境绩效的承诺验证环境方针中是否包含对持续改进环境管理体系的承诺评估环境方针是否明确了提升环境绩效的方向和目标检查组织是否有持续改进环境管理体系的机制和计划环境方针文件持续改进承诺声明持续改进计划和实施记录环境方针以成文信息的形式予以保持检查环境方针文件是否存在，并确保其受控和更新验证环境方针文件的格式和内容是否符合标准要求评估环境方针文件是否易于获取和理解环境方针文件文件控制记录文件发放和更新记录环境方针在组织内得到沟通查阅内部沟通材料（如邮件、会议纪要、公告等），确认环境方针是否得到内部沟通评估员工对环境方针的认知度和理解程度检查是否有环境方针的培训记录或宣传材料内部沟通材料员工对环境方针认知度调查结果环境方针培训记录或宣传材料环境方针可为相关方获取验证组织是否将环境方针公开，便于相关方获取检查组织网站或公告栏上是否发布了环境方针评估相关方对环境方针的知晓程度（如通过调查问卷或访谈）环境方针公开渠道记录相关方对环境方针知晓程度调查结果网站或公告栏发布记录5.3组织的岗位、职责和权限职责和权限的分配查阅组织的岗位说明书或职责分配文件，验证是否明确规定了各岗位的职责和权限评估最高管理者是否已确保所有关键岗位的职责和权限得到合理分配检查是否有职责和权限分配的文件记录，并确认其经过最高管理者的批准岗位说明书或职责分配文件最高管理者批准记录关键岗位职责和权限清单环境管理体系符合性职责确认是否指定了专门的岗位或人员负责确保环境管理体系符合GB∕T24001的要求评估该岗位或人员是否具备足够的能力和资源来履行这一职责检查相关的职责分配记录及该岗位人员的工作计划或报告，验证其是否有效履行职责符合性职责分配文件关键岗位人员能力评估记录工作计划或报告环境绩效报告职责验证是否指定了专门的岗位或人员负责向最高管理者报告环境管理体系的绩效，包括环境绩效评估该岗位或人员是否具备收集、整理和分析环境绩效数据的能力检查环境绩效报告及其提交记录，确认是否定期向最高管理者报告环境绩效报告职责分配文件－环境绩效报告模板报告提交记录职责和权限的沟通查阅内部沟通材料（如邮件、会议纪要、公告等），确认组织内各岗位的职责和权限是否得到有效沟通通过访谈方式，评估员工是否清楚自己的职责和权限，并了解相关岗位间的协作关系检查是否有岗位职责和权限的培训记录或宣传材料内部沟通材料员工访谈记录岗位职责和权限培训记录或宣传材料成文信息的评审与更新验证组织是否定期对岗位说明书、职责分配文件等成文信息进行评审，确保其与实际工作相符检查成文信息的更新记录，确认在组织结构或职责发生变化时，相关文件是否得到及时更新评估成文信息的完整性和准确性成文信息评审记录更新记录成文信息版本控制记录6策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则建立满足6.1.1至6.1.4要求的过程查阅环境管理体系文件，确认是否已建立并描述了满足6.1.1至6.1.4要求的具体过程评估这些过程是否明确、可操作，并包含了策划、实施、监视、控制和改进等必要环节环境管理体系手册或程序文件相关过程的程序或作业指导书策划环境管理体系时考虑4.1提及的问题审查环境管理体系策划过程的记录或文件，确认是否考虑了4.1中提及的内外部因素评估因素识别过程是否全面，是否考虑了组织的运营环境、相关方需求和期望等因素环境管理体系策划记录或文件因素识别报告或清单策划环境管理体系时考虑4.2提及的要求验证组织在策划环境管理体系时是否识别并考虑了4.2中提及的合规义务检查合规义务清单或相关文件，确认是否包含了所有适用的法律法规和其他要求合规义务清单或文件合规性评估报告策划环境管理体系时考虑其范围确认环境管理体系的范围是否明确界定，并得到了组织的正式批准评估范围是否覆盖了组织的所有重要环境因素和相关活动、产品和服务环境管理体系范围说明文件范围界定评审记录确定与环境因素相关的风险和机遇查阅风险评估和机遇识别报告，确认是否识别了与环境因素（见6.1.2）相关的所有潜在风险和机遇评估识别过程是否全面、系统，是否采用了适当的方法和工具环境因素清单风险评估和机遇识别报告确定与合规义务相关的风险和机遇验证组织是否识别了与合规义务（见6.1.3）相关的潜在风险和机遇检查这些风险和机遇是否得到了充分的分析和评估合规义务风险评估报告合规性监控记录确保实现环境管理体系的预期结果评估组织是否制定了明确的环境管理体系预期结果，并与环境方针和目标相一致检查监视和测量记录，确认环境管理体系是否按计划实现了预期结果环境方针和目标文件过程监视和测量记录环境绩效报告预防或减少不期望的影响验证组织是否采取了有效措施，以预防或减少不期望的环境影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响检查预防措施和应急响应计划的实施情况和效果环境影响识别报告预防措施和应急响应计划实施记录和效果评估报告实现持续改进评估组织是否建立了持续改进的机制，并定期进行环境管理体系的评审和改进检查管理评审报告、内部审核报告等文件，确认持续改进活动的实施情况管理评审报告内部审核报告持续改进计划和记录确定潜在紧急情况查阅组织的紧急准备和响应程序，确认是否识别了环境管理体系范围内的所有潜在紧急情况评估紧急情况识别过程是否全面，是否考虑了所有可能的环境影响紧急准备和响应程序潜在紧急情况识别报告应急预案和演练记录保持成文信息验证组织是否保持了关于需要应对的风险和机遇的详细成文信息检查这些信息的完整性、准确性和可获取性确认6.1.1至6.1.4中所需过程的成文信息是否充分，并能有效支持过程的实施风险和机遇登记册过程成文信息（程序、作业指导书等）6.1.2环境因素环境因素识别范围的确定验证组织是否明确界定了环境管理体系的范围检查是否有文件或记录说明所涵盖的活动、产品和服务环境管理体系范围文件活动、产品和服务清单环境因素及其环境影响的识别评估组织是否识别了所有能够控制和施加影响的环境因素及其相关的环境影响检查是否考虑了生命周期观点、变更、异常状况和可合理预见的紧急情况确认是否考虑了原材料获取、设计、生产、运输、使用、寿命结束后处理和最终处置等阶段环境因素识别记录环境影响分析报告环境因素识别的全面性和系统性审核是否单独考虑了每个具有独特特性的产品、组件或原材料，或进行了合理的分组或分类检查是否考虑了与外包过程相关的环境因素环境因素分组或分类记录外包过程环境因素识别记录重要环境因素的确定准则验证组织是否建立了确定重要环境因素的准则，并评估其合理性检查准则是否包括了对环境影响的严重性、发生可能性等因素的考虑重要环境因素确定准则文件环境因素识别综合考虑要素考虑现有及过去的活动、产品和服务评估组织是否识别了所有现有及过去的活动、产品和服务相关的环境因素检查是否有记录显示对这些活动、产品和服务的输入和输出（包括预期的和非预期的）进行了全面分析活动、产品和服务清单环境因素识别记录（包括现有及过去）考虑计划或新的开发、修改的活动、产品和服务验证组织是否对计划或新的开发、修改的活动、产品和服务进行了环境因素识别检查是否有相关文件或记录显示对这些变更的环境影响进行了评估计划或新开发、修改的活动、产品和服务清单相关的环境因素识别记录考虑变更因素评估组织是否对所有已纳入计划的或新的开发，以及新的或修改的活动、产品和服务相关的变更进行了环境因素识别检查是否有变更管理程序，并确保该程序涵盖了环境因素识别变更管理程序文件变更记录及相关的环境因素识别记录考虑异常状况和可预见的紧急情况验证组织是否考虑了异常状况和可合理预见的紧急情况，并识别了相关的环境因素检查是否有紧急情况应对程序，并确保该程序在环境因素识别中得到了应用确认是否对以前发生过的紧急情况进行了回顾，并更新了环境因素识别紧急情况应对程序文件异常情况记录及相关的环境因素识别记录紧急情况回顾报告及更新记录考虑生命周期观点评估组织在确定环境因素时是否考虑了生命周期观点，尽管不要求详细的生命周期评价检查是否识别了原材料获取、设计、生产、运输、使用、寿命结束后处理和最终处置等阶段的环境因素确认是否有文件或记录显示了对这些阶段环境因素的认真考虑生命周期观点应用说明各阶段环境因素识别记录考虑向大气的排放验证组织是否识别了所有向大气排放相关的环境因素检查是否有针对废气排放的环境因素识别记录向大气排放的环境因素识别记录考虑向水体的排放评估组织是否识别了所有向水体排放相关的环境因素检查是否有针对废水排放的环境因素识别记录向水体排放的环境因素识别记录考虑向土地的排放验证组织是否识别了所有向土地排放相关的环境因素检查是否有针对固体废物或土地污染的环境因素识别记录向土地排放的环境因素识别记录考虑原材料和自然资源的使用评估组织是否识别了原材料和自然资源使用相关的环境因素检查是否有针对资源消耗和使用的环境因素识别记录原材料和自然资源使用的环境因素识别记录考虑能源使用和能量释放验证组织是否识别了能源使用和能量释放（如热能、辐射、振动、光能）相关的环境因素检查是否有针对能源效率和能源使用的环境因素识别记录能源使用和能量释放的环境因素识别记录考虑废物和副产品的产生评估组织是否识别了废物和副产品产生相关的环境因素检查是否有针对废物管理和副产品处理的环境因素识别记录废物和副产品产生的环境因素识别记录考虑空间利用验证组织是否识别了空间利用相关的环境因素，如土地使用和建筑布局检查是否有针对空间利用的环境因素识别记录空间利用的环境因素识别记录重要环境因素的确定与记录审核组织是否运用准则确定了重要环境因素，并记录了相关信息检查重要环境因素清单及其评价依据重要环境因素清单评价依据记录重要环境因素的沟通验证组织是否在内部各层次和职能间沟通了重要环境因素检查沟通记录或文件，确保信息的传递和理解重要环境因素沟通记录内部沟通文件或会议记录环境因素及重要环境因素的更新评估组织是否定期更新环境因素及重要环境因素清单，以反映活动、产品和服务的变化检查更新记录和证据性材料环境因素及重要环境因素更新记录风险与机遇的关联分析审核组织是否将重要环境因素与可能的风险和机遇进行了关联分析检查分析记录和文件，确认是否识别了与不利或有益环境影响相关的风险和机遇风险与机遇关联分析记录成文信息的保持与可获取性验证组织是否保持了环境因素、环境影响、确定重要环境因素的准则以及重要环境因素的成文信息检查这些信息的存储位置和可获取性相关文件存储位置记录文件检索与访问权限记录6.1.3合规义务确定并获取合规义务查阅组织的合规义务清单或数据库，确认是否识别并获取了所有与其环境因素相关的合规义务评估合规义务的识别过程是否考虑了法律法规、行业标准、合同要求、自愿性承诺等多种来源验证是否定期更新合规义务清单，以反映法律法规和其他要求的最新变化合规义务清单或数据库合规义务识别过程记录更新记录或日志确定合规义务的应用方式审查组织的环境管理体系文件，确认是否明确了如何将合规义务应用于组织的各项活动、产品和服务评估应用方式的合理性和有效性，确保合规义务得到充分的履行验证是否存在特定程序或指导文件，用于指导合规义务的实施环境管理体系文件合规义务应用指南或程序实施记录或案例在环境管理体系中考虑合规义务检查环境方针、目标、指标和方案的制定过程，确认是否充分考虑了合规义务的要求评估组织在环境管理体系的建立、实施、保持和持续改进过程中，是否始终将合规义务作为核心要素验证是否定期对合规义务的履行情况进行评审和改进环境方针、目标、指标和方案文件合规义务履行情况评审记录持续改进计划或记录保持合规义务的成文信息验证组织是否建立了合规义务的成文信息系统，确保信息的准确性、完整性和可追溯性检查合规义务清单、识别过程记录、应用指南、实施记录等相关文件，确认其是否符合组织的管理要求评估成文信息的维护情况，包括存储、检索和更新机制合规义务清单及更新记录合规义务识别过程记录合规义务应用指南或程序实施记录或案例6.1.4措施的策划识别并策划管理措施验证组织是否已识别并策划了针对重要环境因素、合规义务以及风险和机遇的管理措施评估这些措施的全面性、合理性和针对性，确保覆盖了所有关键方面检查是否有明确的措施策划过程文件和记录管理措施策划过程文件重要环境因素清单〈br〉合规义务清单风险与机遇识别报告管理措施清单或计划融入环境管理体系或其他业务过程审查组织的环境管理体系文件和其他相关业务流程文件，确认管理措施是否已融入其中评估融入过程的合理性和有效性，确保管理措施得到有效执行访谈相关人员，了解他们对融入措施的理解和执行情况环境管理体系文件相关业务流程文件实施记录或案例员工访谈记录评价措施的有效性检查组织是否有明确的措施有效性评价程序或计划验证评价过程是否按照预定程序执行，包括评价方法、评价频次、评价结果的记录等评估评价结果是否用于持续改进环境管理体系措施有效性评价程序或计划评价记录或报告持续改进计划或记录考虑可选技术方案、财务、运行和经营要求评估组织在策划管理措施时，是否充分考虑了可选技术方案、财务、运行和经营要求验证是否有相关分析或评估报告，记录决策过程和考虑因素检查这些要求在实际措施策划中的体现情况可选技术方案分析报告财务预算或审批记录运行和经营要求评估报告管理措施策划文件6.2环境目标及其实现的策划6.2.1环境目标环境目标的建立验证组织是否已针对其相关职能和层次建立了环境目标评估环境目标是否覆盖了组织的重要环境因素、合规义务、风险和机遇检查环境目标是否与组织的环境方针保持一致环境目标文件－重要环境因素清单合规义务清单风险与机遇识别报告环境方针文件环境目标的可测量性评估环境目标是否具备可测量性，即是否设定了具体的量化指标或可衡量的标准验证是否存在用于监视和测量环境目标实现情况的方法或程序环境目标文件（包含量化指标或可衡量标准）监视和测量方法或程序文件环境目标的监视检查组织是否有定期监视环境目标实现情况的机制或程序验证监视记录是否完整、准确，并用于后续的管理决策监视记录管理评审报告（涉及环境目标部分）环境目标的沟通验证组织是否已将环境目标沟通给相关职能和层次的人员评估沟通方式的有效性，确保相关人员对环境目标有充分的理解环境目标沟通记录（如会议记录、培训记录、通知文件等）员工访谈记录环境目标的更新检查环境目标是否根据需要进行了适时的更新验证更新过程是否考虑了组织内外部因素的变化，如法律法规要求、组织战略调整等环境目标更新记录更新依据的文件或报告（如法律法规变更通知、组织战略调整文件等）环境目标的成文信息保持确认组织是否保持了环境目标的成文信息，包括目标设定、更新及监视记录等验证成文信息的完整性和可追溯性环境目标文件（最新版本）监视记录更新记录6.2.2实现环境目标的措施的策划明确实现环境目标的措施验证组织是否已明确制定了实现环境目标的具体措施评估措施是否全面、具体，能够支持环境目标的实现检查措施描述是否清晰，易于理解和执行实现环境目标的措施文件或计划环境目标文件（作为参考）资源需求分析评估组织是否识别并分析了实现环境目标所需的资源，包括人力、物力、财力等验证资源需求分析是否充分考虑了措施的可行性和效率检查是否有资源分配计划或预算支持措施的实施资源需求分析报告资源分配计划或预算文件责任分配验证组织是否明确了实现环境目标措施的责任人，包括主要负责人和协作人员评估责任分配是否合理，确保各责任人有足够的能力和权限履行职责检查是否有责任分配文件或记录责任分配文件或记录员工访谈记录（验证责任理解情况）时间规划检查组织是否制定了实现环境目标措施的时间表或里程碑评估时间规划是否合理，确保措施能够按时完成验证是否有进度跟踪和报告机制时间表或里程碑文件进度跟踪记录或报告结果评价方法验证组织是否确定了评价实现环境目标措施结果的方法，包括监视参数、评价指标等评估评价方法是否科学、有效，能够准确反映措施的实施效果检查是否有评价结果记录或报告结果评价方法文件监视参数和评价指标清单评价结果记录或报告措施融入业务过程审查组织的环境管理体系文件和相关业务流程文件，确认实现环境目标的措施是否已融入其中评估融入过程的合理性和有效性，确保措施与业务过程协调一致访谈相关人员，了解他们对融入措施的理解和执行情况环境管理体系文件相关业务流程文件实施记录或案例员工访谈记录7支持7.1资源资源的提供与分配验证组织是否按照资源需求清单或报告提供了必要的资源评估资源分配是否合理，确保资源得到充分利用并满足环境管理体系运行的需要检查资源采购、调配和分配的相关文件或记录资源采购计划或合同资源调配和分配记录相关财务凭证（如发票、付款记录）人员能力管理评估组织是否确定了关键岗位人员所需的能力要求，并提供了必要的培训和支持验证人员培训计划、实施记录和培训效果评估的有效性检查员工能力评估报告、培训证书和资格证明文件人员能力要求文件培训计划及其实施记录员工能力评估报告培训证书和资格证明文件基础设施管理审核组织是否具备满足环境管理体系运行所需的基础设施，包括工作场所、生产设备、环保设施等验证基础设施的完好性、维护状况和合规性检查基础设施管理文件、维护记录和合规性证明基础设施清单和管理文件基础设施维护计划和记录环保设施验收和运行记录相关合规性证明文件（如排污许可证、环保验收报告）技术与财力支持评估组织是否提供了足够的技术支持和财力资源，以支持环境管理体系的有效运行和持续改进验证技术研发、引进和应用的合理性及有效性检查财务预算、资金使用情况报告及技术支持项目文件技术支持项目计划及实施记录财务预算及资金使用情况报告环保技术引进和应用效果评估报告信息系统管理审核组织是否建立了有效的环境管理体系信息系统，以支持信息的收集、处理和传递验证信息系统的完整性、准确性和时效性检查信息系统管理文件、信息流转记录和系统维护记录信息系统管理文件信息流转记录和报告系统维护计划和记录信息安全性评估报告资源使用的监控与改进评估组织是否建立了资源使用的监控机制，以确保资源的有效利用和持续改进验证资源使用效率评估报告和改进措施的有效性检查资源监控记录、效率评估报告及改进措施实施记录资源使用监控计划和记录资源使用效率评估报告改进措施计划及其实施记录资源优化利用案例或成果展示7.2能力能力需求的确定审核组织是否已识别对其环境绩效和履行合规义务具有影响的人员，并确定这些人员所需的能力要求检查能力需求识别的全面性和合理性，确保涵盖所有关键岗位和职责能力需求识别报告或清单〈br〉岗位说明书或职位描述（包含能力要求）能力的评估与确认评估组织是否对人员的能力进行了评估，包括教育、培训、技能和经历等方面检查评估结果的记录，确认人员是否满足岗位要求对于关键岗位，验证是否有额外的能力验证程序（如能力测试、认证等）人员能力评估报告培训证书、资格证书工作经验记录能力测试或认证报告（如适用）培训需求的确定审核组织是否根据能力评估结果和岗位需求，确定了必要的培训需求检查培训需求分析的合理性和针对性，确保培训内容与岗位要求相匹配培训需求分析报告或清单能力评估结果（作为参考）培训计划的制定与实施评估组织是否制定了详细的培训计划，包括培训目标、内容、时间、方式和资源等检查培训计划的实施情况，包括培训记录、签到表、培训材料等验证培训的有效性，如通过培训后测试或评估培训计划及其实施记录培训签到表培训材料（PPT、手册等）培训后测试或评估报告能力的提升与验证审核组织是否采取了措施以提升人员能力，如提供额外的培训、指导或实践机会检查能力提升措施的实施情况及其效果对于新聘用的员工，验证其是否具备所需的能力，并通过试用期考核能力提升措施计划及其实施记录新员工能力验证报告（如试用期考核记录）培训效果跟踪评估报告能力的保持与监控评估组织是否建立了人员能力保持和监控的机制，如定期复训、技能考核等检查监控记录，确认人员能力持续满足岗位要求对于能力下降或不符合要求的人员，验证是否采取了纠正措施人员能力监控计划和记录定期复训计划和记录技能考核报告能力不符合情况处理记录及纠正措施成文信息的保留与管理验证组织是否保留了适当的成文信息作为能力的证据，如培训记录、评估报告、证书等检查成文信息的完整性、准确性和可追溯性确认成文信息易于获取和查阅所有与人员能力相关的成文信息（如上述所列）成文信息管理程序或规定7.3意识a）环境方针的意识询问各级员工是否了解并熟悉企业的环境方针查阅内部宣传资料、培训记录等，确认环境方针的宣传普及情况环境方针文件内部宣传资料（如海报、手册、邮件通知等）员工培训记录员工反馈问卷或访谈记录b）重要环境因素及其影响的意识询问员工是否了解与其工作相关的重要环境因素及其影响检查工作现场是否设有相关标识或提示查阅环境因素识别与评价报告，以及相应的控制措施环境因素识别与评价报告重要环境因素清单控制措施文件工作现场标识或提示照片员工对重要环境因素及其影响的培训记录c）对环境管理体系有效性的贡献意识询问员工如何理解并贡献于环境管理体系的有效性审查员工参与环境管理体系活动的记录，如提案、改进建议等检查奖励与激励机制是否到位员工参与环境管理体系活动的记录提案或改进建议记录3.奖励与激励机制文件员工对环境管理体系贡献的培训记录或宣传资料d）不符合环境管理体系要求的后果意识询问员工是否了解不符合环境管理体系要求的后果查阅内部培训资料、违规处理案例等，确认员工对后果的认知检查企业是否有明确的违规处理流程和记录不符合项处理流程文件违规处理案例记录员工对不符合项后果的培训记录或宣传资料违规处理通知或决定书7.4信息交流7.4.1总则信息交流过程的策划策划了信息交流过程查阅信息交流管理程序或制度文件，确认是否包含信息交流过程的策划询问相关人员是否参与了信息交流过程的策划信息交流管理程序或制度文件策划会议纪要或记录信息交流内容明确审查信息交流管理程序，确认是否明确了信息交流的具体内容检查是否有针对不同交流对象的信息内容模板信息交流管理程序文件信息内容模板信息交流时机合理确定查阅信息交流计划或时间表，确认信息交流时机的合理性检查是否有针对特定事件（如法规变更、环境事故）的信息交流预案信息交流计划或时间表信息交流预案信息交流对象全面覆盖审查信息交流管理程序，确认是否明确了信息交流对象检查是否有信息交流对象清单或通讯录信息交流管理程序文件信息交流对象清单或通讯录信息交流方式多样且适用审查信息交流管理程序，确认是否规定了多种信息交流方式检查是否有针对不同信息交流内容的方式选择指南信息交流管理程序文件信息交流方式选择指南策划时考虑了合规义务查阅信息交流管理程序，确认是否要求在策划时考虑合规义务检查策划记录，确认合规义务是否已被纳入考虑信息交流管理程序文件策划记录中涉及合规义务的部分信息交流过程的实施信息交流过程按策划实施观察信息交流过程，确认是否按策划进行询问相关人员是否了解并遵循信息交流流程信息交流实施记录员工对信息交流流程的理解确认记录信息交流内容准确且完整抽查信息交流记录，确认内容是否准确且完整对比环境管理体系形成的信息，确认交流内容的一致性信息交流记录环境管理体系形成的相关信息（如监测报告、审核报告）信息交流时机得到遵守检查信息交流记录的时间戳，确认是否按预定时机进行对于紧急信息交流，检查响应速度信息交流记录及其时间戳紧急信息交流响应记录信息交流对象得到覆盖核对信息交流记录与对象清单，确认是否所有对象均已覆盖询问相关方是否收到了信息信息交流记录与对象清单的核对记录相关方收到信息的确认记录信息交流方式得到有效运用检查信息交流记录，确认是否使用了策划中确定的方式询问接收方对交流方式的满意度信息交流记录接收方对交流方式的满意度调查记录信息交流的响应与成文信息的保留对环境管理体系相关的信息交流做出响应查阅信息交流响应记录，确认是否对所有相关信息交流做出响应检查响应是否及时、有效信息交流响应记录响应时间和效果的评估记录保留成文信息作为信息交流的证据查阅信息交流管理程序，确认是否要求保留成文信息检查是否保留了所有必要的信息交流记录和相关文件信息交流管理程序文件保留的信息交流记录和相关文件清单7.4.2内部信息交流内部信息交流机制的建立查阅组织的环境管理体系文件，确认是否建立了内部信息交流机制，并明确了信息交流的目的、范围和频次内部信息交流程序或指南信息交流内容的全面性审核各职能和层次间的信息交流记录，确认是否包含了环境管理体系的相关信息，包括但不限于目标、指标、环境因素、合规义务、环境绩效等交流记录、会议纪要、内部通讯等环境管理体系变更的交流检查是否有关于环境管理体系变更的信息交流记录，确保相关变更及时沟通给所有受影响的职能和层次变更通知、会议记录、内部通讯等信息交流的有效性评估访谈各职能和层次的人员，了解他们对信息交流内容的理解程度及其对持续改进的贡献访谈记录、满意度调查结果等持续改进的贡献收集证据，评估信息交流过程如何促进员工为环境管理体系的持续改进做出贡献，例如提出的改进建议、参与的改进项目等改进建议记录、项目参与记录等反馈机制的建立与运行检查是否存在有效的反馈机制，以收集并处理员工对环境管理体系及信息交流过程的反馈意见反馈处理记录、意见箱检查记录等交流与培训的结合评估信息交流过程是否结合了相关培训，以提高员工对环境管理体系的认知和参与度培训记录、培训效果评估报告等7.4.3外部信息交流外部信息交流机制的建立查阅组织的环境管理体系文件，确认是否建立了外部信息交流机制，并明确了交流的对象、内容、方式和频次外部信息交流程序或指南合规义务要求的识别与满足验证组织是否识别了所有相关的外部合规义务要求，并确保这些要求在外部信息交流过程中得到体现和满足合规义务清单、外部信息交流记录信息交流内容的准确性与完整性抽查外部信息交流记录，确认交流内容是否准确、完整，并涵盖了环境管理体系的相关信息，如环境方针、环境绩效、合规状况等外部信息交流记录、相关文件副本紧急情况下的信息交流检查是否存在紧急情况下的外部信息交流程序，并确保该程序在需要时能够迅速启动并有效执行紧急情况信息交流程序、演练记录相关方反馈的处理评估组织如何处理从外部相关方收到的反馈意见，包括投诉、建议和表扬，并确认这些反馈是否得到及时、有效的响应反馈处理记录、改进行动跟踪记录外部信息交流的有效性评估访谈外部相关方，了解他们对信息交流过程的满意度和意见，以评估信息交流的有效性访谈记录、满意度调查结果保密性与合规性的控制验证组织在外部信息交流过程中是否采取了适当的措施，确保信息的保密性和合规性，特别是涉及敏感或专有信息时信息保密协议、合规性评估报告记录管理检查外部信息交流过程中产生的所有记录是否得到妥善保存和管理，以便后续追溯和审计记录清单、存档记录7.5成文信息7.5.1总则成文信息的完整性查阅组织的环境管理体系文件，确认是否包含了本标准要求的所有成文信息，如环境方针、目标、程序、记录等环境管理体系手册、程序文件清单、记录管理程序等必要成文信息的确定评估组织是否根据其规模、活动、过程、产品和服务的类型，以及合规义务、过程复杂性和人员能力等因素，确定了实现环境管理体系有效性所必需的成文信息成文信息需求评估报告、额外成文信息列表等成文信息的适宜性验证组织确定的成文信息是否适宜于其环境管理体系的运行和持续改进，确保信息准确、清晰、易于理解成文信息样本、内部审核报告、管理评审记录等合规性评价与成文信息确认组织是否在进行合规性评价时，充分考虑了相关成文信息的要求，并确保合规性评价结果的成文信息得到妥善保存和管理合规性评价报告、相关成文信息副本等内部审核与成文信息验证组织在内部审核过程中，是否对成文信息的完整性、适宜性和控制情况进行了充分审查，并记录了相关审核发现内部审核计划、内部审核报告、不符合项及纠正措施记录等7.5.2创建和更新成文信息的标识和说明抽查组织的环境管理体系文件，确认成文信息是否包含适当的标识和说明，如标题、日期、作者或参考文件编号文件样本、文件控制记录成文信息的形式和载体验证成文信息是否以适当的形式（语言文字、软件版本、图表等）和载体（纸质、电子等）存在，并确保其一致性和可读性文件样本、电子文件管理系统截图、纸质文件样本成文信息的评审和批准查阅成文信息的评审和批准记录，确认是否有相关人员进行了充分的评审，并获得了适当的批准，以确保成文信息的适宜性和充分性评审记录、批准记录、文件版本控制表记录管理检查组织是否对成文信息的创建、更新、评审、批准等过程进行了记录，并妥善保存了这些记录以供追溯和审计记录管理程序、相关记录样本7.5.3成文信息的控制成文信息的可获得性和适用性验证成文信息是否能够在需要的时间和场所被获取检查是否所有相关方（如员工、承包方、供方等）都能够访问到适用的成文信息成文信息分发记录、访问权限设置、成文信息可用性评估报告成文信息的保护检查是否采取了适当的措施来防止成文信息的失密、不当使用或完整性受损评估物理存储（如文件柜）和电子存储（如服务器）的安全性安全存储措施记录、访问日志、物理和电子安全审计报告分发、访问、检索和使用控制验证成文信息的分发记录，确保只分发给授权人员检查访问权限设置，确保只有授权人员可以访问和更改成文信息测试成文信息的检索功能，确保其易用性和准确性分发记录、访问权限设置文档、检索测试记录存储和保护，包括易读性评估存储环境（如温度、湿度）对成文信息（特别是纸质文件）的影响检查电子文件是否定期备份，并确保备份的可用性和完整性验证纸质文件的存储条件是否有利于长期保存和易读性存储环境评估报告、备份策略及记录、文件保存状况检查记录更改控制检查组织是否建立了成文信息的更改控制程序，以确保对成文信息的任何更改都经过适当的评审、批准和记录查阅成文信息的更改记录，确认所有更改都经过了适当的评审、批准和记录检查是否有版本控制系统来管理成文信息的更改更改控制程序、更改记录、版本控制表保留和处置验证成文信息的保留期限是否符合法规和组织要求检查是否有成文信息的处置程序，并确保敏感或过期信息得到安全处置保留期限政策、处置程序、处置记录外部成文信息的识别和控制识别组织环境管理体系策划和运行所需的外部成文信息检查是否对外部成文信息进行了适当的评估和控制，确保其准确性和适用性外部成文信息清单、评估记录、控制措施记录电子文件的安全性和控制对于电子文件，评估组织是否采取了适当的安全措施，如访问权限控制、备份和恢复计划等，以确保电子文件的安全性和完整性电子文件管理系统安全策略、备份和恢复记录8运行8.1运行策划和控制8.1.1总则运行准则的建立审核是否已针对环境管理体系要求及6.1和6.2所识别的措施，制定了详细且具体的运行准则运行控制程序文件环境管理体系手册相关章节过程运行准则的具体描述文件过程控制的实施检查组织是否按照已建立的运行准则实施过程控制，包括但不限于：是否采用防止错误的设计过程是否运用技术控制负面结果是否任用能胜任的人员是否按规定方式实施过程是否进行必要的监视或测量以检查结果过程控制实施记录技术控制设备校准和维护记录员工能力评估和培训记录过程监控和测量记录运行控制类型的适用性评估运行控制的类型和程度是否与运行的性质、风险和机遇、重要环境因素及合规义务相匹配风险评估报告重要环境因素清单合规义务清单过程运行控制类型及程度的分析报告运行控制方法的灵活性审核组织是否根据具体情况灵活选择单一或组合的运行控制方法，确保过程有效和预期结果实现过程运行控制方法的选择和说明文件控制方法实施效果评估报告工程控制和程序的结合使用检查组织是否将工程控制和程序控制有效结合，以实现过程控制的多层次保障工程控制设计和实施记录程序控制文件及其执行记录控制措施层级分析（消除、替代、管理）的记录成文信息的确定和使用验证组织是否确定了所需使用的成文信息及其数量，并确保其充分性、适宜性和有效性成文信息清单（包括文件、记录等）成文信息的编制、审批、分发、使用和更新记录8.1.2对环境影响的管理生命周期环境影响控制措施审核组织是否在产品或服务的设计和开发过程中，从生命周期观点出发，制定了控制措施以落实环境要求检查控制措施是否覆盖了生命周期的每一阶段产品或服务设计和开发过程中的环境控制文件生命周期评估报告控制措施实施记录产品和服务采购的环境要求验证组织是否确定了产品和服务采购的环境要求，并确保这些要求被传递给供应商检查采购合同或协议中是否明确包含环境要求条款采购环境要求文件采购合同或协议中的环境要求条款供应商环境表现评估记录与外部供方的环境要求沟通确认组织是否与外部供方（包括合同方）有效沟通了相关的环境要求检查沟通记录、会议纪要或确认函等文件与外部供方的沟通记录外部供方环境要求确认函或回执外部供方环境管理表现监控报告潜在重大环境影响信息的提供评估组织是否考虑并提供了与其产品和服务的运输、交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响信息检查提供的信息是否准确、充分，并能有效预防或减轻不利环境影响产品或服务环境影响信息说明书顾客、使用者反馈记录环境影响信息传递记录（如产品标签、用户手册等）环境要求的内部沟通与建立审核组织是否为其相关方（如采购、顾客、外部供方等内部职能）建立了明确的环境要求，并确保这些要求得到有效沟通检查内部环境政策、程序或指导书等文件内部环境要求文件内部沟通记录（如会议纪要、内部通知等）相关方环境要求反馈记录8.1.3变更管理计划内变更的控制审核组织是否建立了计划内变更的控制程序，并确认该程序是否得到有效执行检查是否有明确的变更申请、审批和记录流程确认变更是否经过适当授权和批准变更控制程序文件变更申请及审批记录变更实施计划及监控记录非预期变更的后果评审评估组织是否对非预期变更的后果进行了及时评审，并采取了必要的措施来降低不利影响检查非预期变更的识别、记录及评审报告确认是否采取了相应的纠正和预防措施非预期变更识别及评审报告纠正和预防措施记录变更后果影响评估报告变更管理的风险评估验证组织在进行变更时是否考虑了环境因素、相关环境影响、风险和机遇以及合规义务检查变更管理的风险评估报告或记录确认风险评估是否全面且准确环境因素及影响评估报告风险评估及控制措施文件合规义务清单及符合性验证记录与外部供方相关的变更管理审核组织在与外部供方（包括合同方）相关的变更管理中，是否考虑了运行控制的程度和类型检查与外部供方签订的协议或合同中关于变更管理的条款验证外部供方变更通知、确认及监控记录与外部供方的协议或合同外部供方变更通知及确认记录外部供方变更管理监控报告变更管理的沟通与记录确认组织是否就变更管理事项与相关方（如内部职能部门、外部供方、顾客等）进行了有效沟通，并记录了沟通结果检查变更管理沟通记录，包括会议纪要、通知函等变更管理沟通计划及记录内部沟通会议纪要与外部供方和顾客的变更通知及确认记录8.1.4外部提供的过程、产品和服务的控制外部供方选择与评价审核组织是否对外部供方进行了全面的选择与评价，包括其满足环境管理体系要求的能力检查外部供方评价准则和记录验证是否考虑了供方的知识、能力和资源确认是否进行了现场审核或评估外部供方评价准则文件外部供方评价记录现场审核或评估报告（如适用）环境管理体系要求的沟通验证组织是否将环境管理体系要求有效沟通给了外部供方，并确认其理解检查环境管理体系要求沟通的证据，如合同条款、采购订单等与外部供方沟通记录，确认其理解情况采购合同或订单中的环境条款与外部供方的沟通记录或确认函控制或施加影响的类型与程度评估组织是否根据外部供方的特性及其提供的产品和服务的重要性，确定了适当的控制或施加影响的类型和程度检查外包过程控制程序或文件确认是否考虑了产品和服务的潜在环境影响及过程控制共享程度外包过程控制程序或文件控制或施加影响的类型和程度记录采购过程的常规控制审核组织是否通过其常规的采购过程实现了对外部供方的必要控制检查采购控制程序及其执行情况验证采购文件（如采购订单、合同）是否包含环境要求采购控制程序文件采购订单或合同采购过程监控记录改进机会的识别与利用评估组织是否识别了与外部供方合作中的改进机会，并采取了相应的措施检查与外部供方合作中的改进机会识别记录确认是否采取了改进措施，并记录其效果改进机会识别记录改进措施实施计划及效果评估报告外包过程的现场控制对于发生在组织现场的外包过程，验证组织是否直接控制其环境表现检查外包过程现场控制程序或文件现场审核外包过程的环境管理情况外包过程现场控制程序或文件现场审核报告或记录对外包过程的影响能力评估对于非现场外包过程，评估组织影响外部供方环境表现的能力，并确认是否采取了适当的措施检查对外包过程影响能力评估报告确认与外部供方的沟通记录和控制措施外包过程影响能力评估报告与外部供方的沟通记录控制措施实施记录环境与合规绩效的监控审核组织是否对外包过程或外部供方的环境和合规绩效进行了有效监控检查环境与合规绩效监控程序及其执行记录确认是否定期对外部供方进行了审核或评估环境与合规绩效监控程序监控记录及报告外部供方审核或评估报告8.2应急准备和响应应急准备和响应程序的建立验证组织是否已建立应急准备和响应程序，该程序是否覆盖了6.1.1中识别的所有潜在紧急情况检查应急准备和响应程序文件验证程序的完整性和适宜性应急准备和响应程序文件紧急情况识别与评估评估组织是否对可能发生的紧急情况进行了全面识别和评估，并考虑了潜在的环境影响检查紧急情况识别与评估记录确认是否已根据评估结果确定了最适当的响应方法紧急情况识别与评估报告响应方法确定记录关键人员和救助机构名录验证组织是否建立了关键人员和救助机构的名录，包括详细的联系方式，并确保其有效性检查关键人员和救助机构名录尝试联系部分关键人员以验证其联系方式的准确性关键人员和救助机构名录疏散路线和集合地点验证组织是否确定了明确的疏散路线和集合地点，并考虑到了紧急情况下的安全性和有序性检查疏散路线图和集合地点标识与员工交谈以确认其对疏散路线和集合地点的了解程度疏散路线图集合地点标识和说明内外部信息交流机制评估组织是否建立了顺畅的内外部信息交流机制，以确保紧急情况下能够及时、准确地传递关键信息检查信息交流程序或指南模拟紧急情况测试信息交流的有效性信息交流程序或指南信息交流测试记录减轻和响应措施验证组织是否针对不同类型紧急情况制定了相应的减轻和响应措施，并考虑了潜在环境影响的程度检查减轻和响应措施清单或计划确认措施的有效性和适用性减轻和响应措施清单或计划互助机制评估组织是否考虑了从邻近组织获得相互援助的可能性，并建立了相应的互助机制检查互助协议或合作备忘录确认互助机制的可行性和有效性互助协议或合作备忘录应急响应的实施验证组织是否能够在实际发生的紧急情况下迅速且有效地做出响应检查应急响应记录或报告与参与应急响应的人员交谈以了解其响应过程应急响应记录或报告应急响应人员访谈记录响应措施试验验证组织是否定期对所策划的响应措施进行了试验，以确保其有效性和可靠性检查响应措施试验计划和记录确认试验结果及其改进措施响应措施试验计划和记录应急准备和响应评审与修订评估组织是否定期评审并修订应急准备和响应的过程及策划的响应措施检查评审与修订记录确认评审结果和修订内容的实施情况评审与修订记录修订后的应急准备和响应程序文件相关方信息与培训验证组织是否向有关的相关方提供了与应急准备和响应相关的信息和培训检查信息与培训记录或材料与相关方交谈以确认其接收到的信息和培训情况信息与培训记录或材料相关方访谈记录紧急情况后评估与改进评估组织是否在紧急情况后进行了必要的评估，并根据评估结果实施了纠正措施以改进应急准备和响应过程检查紧急情况后评估报告确认纠正措施的实施及其效果紧急情况后评估报告纠正措施实施记录及效果评估报告9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则监视和测量内容的确定验证组织是否已明确需要监视和测量的环境绩效内容检查环境绩效监视和测量计划或程序确认是否覆盖了所有关键环境绩效指标环境绩效监视和测量计划或程序监视、测量、分析与评价方法的适用性评估组织是否采用了适当的监视、测量、分析和评价方法，以确保结果的有效性检查方法描述和应用记录确认方法是否符合相关标准和组织实际情况监视、测量、分析和评价方法描述方法应用记录评价准则和参数的确定验证组织是否确定了评价环境绩效所依据的准则和适当的参数检查环境绩效评价标准和参数文件确认其科学性和合理性环境绩效评价标准和参数文件监视和测量的实施时机确认组织是否明确了实施监视和测量的具体时机检查监视和测量计划中的时间安排验证实际执行情况与计划的一致性监视和测量计划实施记录结果分析与评价的时机评估组织是否确定了何时应分析和评价监视和测量的结果检查结果分析与评价程序或计划确认分析评价活动的及时性和有效性结果分析与评价程序或计划分析评价报告监视和测量设备的校准与验证验证组织是否确保使用和维护了经校准或验证的监视和测量设备检查设备校准和验证记录现场查看设备校准状态标识监视和测量设备校准和验证记录设备校准状态标识环境绩效和环境管理体系的有效性评价评估组织是否对其环境绩效和环境管理体系的有效性进行了评价检查环境绩效评价报告和管理体系有效性评价记录确认评价结果的客观性和准确性环境绩效评价报告管理体系有效性评价记录环境绩效信息交流验证组织是否按其合规义务的要求及其建立的信息交流过程，就有关环境绩效的信息进行了内部和外部信息交流检查信息交流计划和记录评估信息交流的有效性和及时性信息交流计划和记录内外部沟通证据成文信息的保留确认组织是否保留了适当的成文信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据检查相关记录、报告和文件验证其完整性和可追溯性监视、测量、分析和评价记录报告和文件9.1.2合规性评价合规性评价过程的建立与实施验证组织是否已建立、实施并保持评价其合规义务履行状况的过程检查合规性评价程序或计划确认程序中是否明确了评价频次、方法、责任部门及人员等合规性评价程序或计划合规性评价频次的确定评估组织确定的合规性评价频次是否合理，并基于要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化，以及组织以往绩效的变化检查合规性评价频次设置记录分析评价频次是否适应实际情况合规性评价频次设置记录相关变化记录（如运行条件、合规义务变化等）合规性评价的执行与措施采取验证组织是否按计划执行了合规性评价，并在需要时采取了相应措施检查合规性评价报告或记录确认报告中是否包含评价结果、问题分析、采取的措施及责任部门等评估措施的有效性和实施情况合规性评价报告或记录采取措施的记录及效果验证合规性评价方法的多样性评估组织是否使用多种方法保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解检查使用的不同合规性评价方法描述验证方法的有效性和适用性合规性评价方法描述方法应用记录法律法规要求的满足情况评价确认组织是否评价了是否满足法律法规要求检查法律法规要求清单及其评价记录验证评价结果是否符合法律法规要求法律法规要求清单法律法规要求评价记录未满足法律法规要求的处理若合规性评价结果表明未满足法律法规要求，验证组织是否确定并采取了必要的措施以实现合规检查未满足法规要求的记录及处理措施评估与监管部门沟通的记录及签订的协议（如适用）未满足法规要求记录采取措施的记录与监管部门的沟通记录及协议（如适用）合规状况的持续监测与更新确认组织是否保持对合规状况的持续监测和更新检查合规状况监测计划和记录验证监测结果是否及时反馈并采取相应措施合规状况监测计划监测记录及更新记录不合规项的管理验证组织是否对不合规项进行了有效管理，确保不合规项不必升级为不符合，但与合规性有关的不符合得到了纠正检查不合规项记录及处理措施确认纠正措施的实施情况及效果不合规项记录纠正措施记录及效果验证合规性评价结果的成文信息保留确认组织是否保留了成文信息作为合规性评价结果的证据，包括评价过程、结果、所采取的措施以及与监管部门的沟通记录等检查合规性评价报告、措施记录、与监管部门的沟通记录等验证信息的完整性和可追溯性合规性评价报告措施记录与监管部门的沟通记录等9.2内部审核9.2.1总则内部审核计划的制定与执行验证组织是否制定了内部审核计划，并按计划执行了审核检查内部审核计划，确认审核频次、范围、方法和审核员的资质确认审核计划是否经过最高管理者的批准检查审核实施记录，验证是否按计划进行内部审核计划审核实施记录-最高管理者批准记录审核标准的符合性评估评估内部审核是否按照组织自身环境管理体系的要求和本标准的要求进行检查审核准则，确认其包括了组织环境管理体系文件和ISO14001标准的要求分析审核记录，验证审核过程中是否严格遵循了审核准则审核准则文件审核记录审核的有效性确认内部审核是否有效识别了环境管理体系的符合性和有效性问题检查审核报告，确认是否包含了对环境管理体系符合性和有效性的评价验证是否记录了发现的不符合项及其纠正措施要求分析纠正措施的实施情况和验证记录，确认其有效性审核报告不符合项记录及纠正措施要求纠正措施实施及验证记录9.2.2内部审核方案内部审核方案的建立验证组织是否制定了内部审核方案检查方案是否明确了实施审核的频次、方法、职责、策划要求和内部审核报告确认方案是否考虑了相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果内部审核方案文件相关过程环境重要性评估记录组织变化监控记录以往审核结果总结报告审核频次的合理性分析内部审核方案，确认审核频次是否合理，能否满足环境管理体系的有效监控和改进需求考虑组织规模、业务复杂性和环境风险等因素内部审核方案文件审核频次合理性分析记录审核方法的适用性验证审核方法是否适当，能够全面、客观地评估环境管理体系的符合性和有效性检查审核方法是否结合了文件审核、现场审核、访谈等多种方式内部审核方案文件审核方法说明文件审核职责的明确性确认内部审核方案中是否明确规定了审核员的职责和管理者的监督职责检查审核员资质证明和职责分配文件内部审核方案文件审核员资质证明职责分配文件审核范围的全面性确认内部审核是否覆盖了环境管理体系的所有要素、活动和部门检查审核范围定义，确认其是否包括组织环境管理体系的全部要求分析审核报告，验证审核范围的实际执行情况内部审核范围定义审核报告审核策划的充分性验证审核策划是否充分，包括审核准则、范围、时间表、资源分配等检查审核策划记录，确认其详细性和可操作性审核策划记录审核准则和范围定义文件审核员的选择与独立性评估审核员是否具备必要的资质和独立性，以确保审核的客观性和公正性检查审核员资质证明确认审核员与受审核活动无直接责任关系，以确保其独立性通过访谈或观察，评估审核员的客观性和公正性审核员资质证明审核员独立性声明审核过程记录（如访谈、观察记录）审核结果的报告与沟通确认组织是否按照规定向相关管理者报告了审核结果检查审核报告，确认其包含审核目的、范围、准则、发现的问题、结论和建议验证报告是否及时、准确地传达了审核信息内部审核报告审核结果沟通记录审核后续跟踪与关闭确认组织是否对审核发现的不符合项采取了纠正措施，并进行了有效的跟踪和关闭检查不符合项记录及其纠正措施计划分析纠正措施的实施情况及其效果验证记录确认所有不符合项是否已关闭，并记录了关闭证据不符合项记录及纠正措施计划纠正措施实施及效果验证记录不符合项关闭记录审核方案的持续改进确认组织是否根据以往审核结果和内外部变化对内部审核方案进行了持续改进检查审核方案修订记录和改进措施的有效性内部审核方案修订记录改进措施实施效果评估记录成文信息的保留验证组织是否保留了与内部审核方案实施和审核结果相关的成文信息检查审核记录、报告、不符合项记录、纠正措施记录等文件的完整性和可追溯性内部审核记录审核报告不符合项及纠正措施记录9.3管理评审管理评审计划的制定验证是否制定了管理评审计划，并明确了评审的时间间隔检查计划是否经最高管理者批准并传达给相关人员管理评审计划文件最高管理者批准记录评审输入的准备与完整性确认管理评审的输入信息是否齐全，包括：以往管理评审所采取措施的状况内外部问题的变化相关方需求和期望的变化，包括