第六章 建设工程监理法规课件讲解

第六章

建设工程监理法规

一、建设工程监理的概念

所谓的建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。

建设工程监理和业主监督管理的区别业主作为投资方，是工程项目的所有者，为了保证投资效益，当然要对工程建设活动进行监督管理。但是，工程建设活动是一项专业性很强的工作，业主不可能也没有必要拥有工程设计、工程施工、工程造价等方面的技术经济力量，他可以在总的控制之下，将一部分权力授予监理企业，由监理企业代行管理。实行建设工程监理后，业主的监督管理是一种决策性的监管行为，监理企业的监督管理是一种日常性的监管行为，他们之间构成授权与被授权，委托与受托的关系。1.建设工程监理的行为主体

《建筑法》明确规定，监理必须由监理企业实施，即只有监理企业才能作为建设工程监理的执行者。除了监理企业外，政府建设行政主管部门和业主也要对工程建设进行监督管理，但不属于监理性质，因此不能作为监理者。监理企业是独立于业主建设管理行为和承建单位建设承建行为之外的第三方中介服务组织，它接受业主的委托，对工程建设活动实施监理。2.建设工程监理实施的前提

《建筑法》明确规定，建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面建设工程委托监理合同。也就是说，建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。3.建设工程监理的依据

建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。（1）工程建设文件、设计文件和设计图纸建设文件包括：批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。（2）有关的法律、法规、规章和标准、规范。

包括：《建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》等法律法规，《建设工程监理规定》等部门规章，以及地方性法规等，也包括《工程建设标准强制性条文》、《建设工程监理规范》等。

（3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同工程监理企业应根据两类合同，即工程监理企业与建设单位签订的建设工程委托监理合同和建设单位与承建单位签订的有关建设工程合同进行监理。工程监理企业依据哪些有关的建设工程合同进行监理，视委托监理合同的范围来决定。全过程监理应当包括咨询合同、勘察合同、设计合同、施工合同以及设备采购合同等；决策阶段监理主要是咨询合同；设计阶段监理主要是设计合同；施工阶段监理主要是施工合同。二、建设工程监理的性质1.

具有服务性监理企业是在接受业主委托的基础上，对工程建设活动实施监理的。工作的实质是为业主提供技术、经济、法律等方面的服务。业主是监理的委托方，也是监理企业的客户和服务对象；监理企业是监理的受托方，负责处理业主委托的事务。业主和监理企业之间要订立监理委托合同，以明确双方的权利义务关系。2.

具有独立性

《建筑法》明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务，《建设工程监理规定》和《建设工程监理规范》要求工程监理企业按照“公正、独立、自主”原则开展监理工作。建设工程监理的独立性主要体现在两个方面：

一方面，监理企业虽然接受业主的委托，为业主提供服务，但他并不是业主的附属物，而是一个独立的法人单位，要在建设工程监理合同规定的范围内依法独立地行使职权和开展工作。

另一方面，建设工程监理必须独立于承建活动。

所以，监理企业是建设活动中，是独立于业主和承建单位甲已双方以外的第三方中介组织，它是独立的法人单位。3.

具有公正性保持建设工程监理独立性的主要目的，是为了保证建设工程监理的公正性。建设工程的监理依据，不仅是业主的意图，还有法律法规、技术标准等。监理企业不仅要对业主负责，还要对法律法规、技术标准负责。当业主和承建单位发生矛盾时，监理企业要站在公正的立场上，以法律法规、技术标准、建设合同为依据，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。4.

具有科学性建设工程监理必须严格遵循工程建设的科学规律，坚持科学性的原则，提供高技术、高智能的服务，才能为社会所接受。监理企业应该是知识密集型、技术密集型的组织；监理人员要求具备相当的学历，丰富的工程建设实践经验，综合的技术、经济、法律方面的知识和能力，并经权威机构考核认证，注册登记。

三、建设工程监理的范围

1.

工程范围。

（1）国家重点建设工程：依据《国家建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。

（2）大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。（3）成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程。（4）利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。（5）国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资额在3000万元以上的关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目。2.

阶段范围建设工程监理的阶段范围包括设计监理、施工监理、保修监理。1.设计监理

设计监理指对工程建设设计活动进行的监理，包括工程勘察监理和工程设计监理两部分。设计是工程建设的先行工作，是保证工程质量的前提条件，在设计阶段实施监理具有重要意义。2.

施工监理

施工监理指对工程建设施工活动进行的监理，是工程建设监理的主体部分，具有监理期长，内容多，关系复杂等特点。施工监理贯穿于工程施工的全过程，从施工招标、正式施工、直到竣工验收。在施工阶段，监理企业除了要对施工单位进行监理外，还要对材料设备供应单位进行监理。3.

保修监理

保修监理指对工程保修活动进行的监理。工程保修是工程施工的延续，在现代工程施工承包中，对工程使用过程实施保修，是一项重要内容。为了保证工程质量和用户的正常使用，监理工作也应该延续到保修阶段，对施工单位的保修行为进行监督和管理。四、

工程监理企业的资质管理制度一、资质分级：（1）综合资质和事务所资质不分级别。（2）专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。

二、工程承接范围综合资质：可以承担所有专业工程类别的工程监理业务。专业资质:1.专业甲级资质：可承担相应专业工程类别各个级别建设工程项目的工程监理业务。2.专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务。3.专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。事务所资质：可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。五、建设工程监理的任务和权限任务三控制质量控制工期控制投资控制一协调三管理合同管理信息管理安全管理工程监理的权限《建筑法》规定了工程监理人员的监理权限和义务：1.工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。2.工程监理人员发现工程设计不符合建设工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。3.实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。实施监理工程建设监理一般程序是：

①编制工程建设监理规划；

②按工程建设进度，分专业编制工程建设监理细则；

③按照建设监理细则进行监理；

④参与工程竣工预验收，签署建设监理意见；

⑤建设监理业务完成后，向项目法人（业主）提交工程建设监理档案资料。六、法律责任一、违反资质管理制度的法律责任

超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，处以罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。二、转让监理业务的法律责任

工程监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。三、违反安全生产、工程质量管理制度的法律责任

工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。案例1【背景】某房产公司开发一框架结构高层写字楼工程项目，在委托设计单位完成施工图设计后，通过招标方式选择监理单位和施工单位。中标的施工单位在投标书中提出了桩基础工程、防水工程等分包计划。在签订施工合同时业主考虑到过多分包可能会影响工期，只同意桩基础工程分包，而施工单位坚持都应分包。在施工中房产公司根据预售客户的要求，对某楼层的使用功能进行调整（工程变更）。在主体结构完工施工完成时，由于房产公司资金周转出现问题，无法按施工合同支付施工单位的工程款。施工单位由于未得到房产公司的付款，故也没有按分包合同规定的时间内向分包单位付款。【问题】1.该房产公司应先选定监理单位还先选定施工单位？为什么？2.房产公司不同意桩基础工程以外其他分包的做法有道理吗？为什么？3.施工单位由于未得到房产公司的付款，从而也没有按分包合同规定的时间内向分包单位付款。妥当吗？为什么？

案例2

【背景】监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承包。甲施工单位选择了经建设单位同意并经监理单位进行资质审查合格的乙施工单位作为分包。施工过程中发生了以下事件：事件1．专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程部分设计内容不符合国家有关工程质量标准和规范。总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。设计单位研究后，口头同意了总监理工程师的更改方案，总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知甲施工单位执行。问题1：请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由。总监理工程师应如何正确处理？

事件2．施工过程中，专业监理工程师发现乙施工单位施工的分包工程部分存在质量隐患，为此，总监理工程师同时向甲、乙两施工单位发出了整改通知。甲施工单位回函称：乙施工单位施工的工程是经建设单位同意进行分包的，所以本单位不承担该部分工程的质量责任。问题2：甲施工单位的答复是否妥当？为什么？总监理工程师签发的整改通知是否妥当？为什么？事件3．专业监理工程师在巡视时发现，甲施工单位在施工中使用未经报验的建筑材料，若继续施工，该部位将被隐蔽。因此，立即向甲施工单位下达了暂停施工的指令（因甲施工单位的工作对乙施工单位有影响，乙施工单位也被迫停工）。同时，指示甲施工单位将该材料进行检验，并报告了总监理工程师。总监理工程师对该工序停工予以确认，并在合同约定的时间内报告了建设单位。检验报告出来后，证实材料合格，可以使用，总监理工程师随即指令施工单位恢复了正常施工。问题3：专业监理工程师是否有权签发本次暂停令？为什么？下达工程暂停令的程序有无不妥之处？请说明理由。事件4．乙施工单位就上述停工自身遭受的损失向甲施工单位提出补偿要求，而甲施工单位称：此次停工系执行监理工程师的指令，乙施工单位应向建设单位提出索赔。问题4：甲施工单位的说法是否正确？为什么？乙施工单位的损失应由谁承担？事件5．对上述施工单位的索赔建设单位称：本次停工系监理工程师失职造成，且事先未征得建设单位同意。因此，建设单位不承担任何责任，由于停工造成施工单位的损失应由监理单位承担。问题5：建设单位的说法是否正确？为什么？案例3【背景】某写字楼工程，建设单位通过公开招标选择了一家施工单位，施工合同中已明确有9000平方米的外立面铝塑板安装任务，铝塑