中石化标准化制度体系辅导材料

中国石化标准化制度体系辅导材料公司改革管理部二○一一年三月

目录序言 3一、中国石化标准化制度体系建设方案概述 4二、建设中国石化标准化制度体系的意义 5三、建设标准化制度体系的指导思想与原则 6四、标准化制度体系架构 6（一）以业务分类为基础进行制度分类别 6（二）以合用范围为依据划分制度层级 13（三）以业务管控深度为尺度明确制度类型 16（四）制度层级与制度类型的联动 17（五）标准化制度模板 19五、制度管理内容及运营机制 23（一）各级管理部门职责及规定 23（二）制度规划与计划管理 24（三）制度全生命周期管理 25（四）标准化制度体系的建立与维护 27六、制度管理信息化 28（一）制度管理信息系统重要功能 29（二）制度编码规则 29七、公司层面制度标准化改造方法及环节 30（一）总体规定 30（二）具体改造环节 31（三）标准化制度模板应用说明 32中国石化标准化制度体系辅导材料序言近年来中国石化的体制机制、业务组合、市场布局、产品型态与公司文化等方面不断优化创新，公司内部的组织结构、人力资源状况和管理方式也发生了深刻变化。为力争实现“用2023时间，将中国石化建设成为具有较强竞争力的跨国能源化工公司”的战略目的，党组提出了塑造中国石化管理模式的规定，特别是苏总在年度工作会议上强调要加强传统管理与现代公司管理的有机融合，按照规范化、系统化的规定，不断整合完善各项规章制度，争取用三年左右时间逐步建立起统一的标准化制度体系。通过半年多的努力，在先进理念的统领下，结合公司实际，中国石化标准化制度体系建设方案已经正式印发实行。为了便于各部门、各公司更好地理解和贯彻标准化制度体系建设方案的规定，总部组织编写了这份辅导材料供大家学习参考。一、中国石化标准化制度体系建设方案概述所谓制度是指中国石油化工集团公司及各企事业单位、中国石油化工股份有限公司及各分（子）公司（以下统称中国石化）按照规定程序印发的具有长期普遍约束力的规范性文献。中国石化标准化制度体系的定义：以规范的管理机制为基础，按照科学的制度类别、层级和类型标准，运用标准化制度模板构建的涵盖中国石化所有业务领域的制度集合。标准化制度体系构成如图1所示。图SEQ图\*ARABIC1标准化制度体系构成图标准化制度体系建设分为标准化制度体系设计、建立、实行与优化三个阶段逐步推动。其中，第一阶段涉及设计业务分类框架、拟定制度分类别、分层级、分类型标准、设计标准化制度模板、明确制度管理流程和制度管理信息系统功能等；第二阶段涉及制度体系化改造、制度内容改造、试点领域和试点公司的制度信息化等；第三阶段涉及标准化制度体系的应用及优化、制度与业务充足融合，实现流程化、制度信息化。二、建设中国石化标准化制度体系的意义一是实现中国石化未来战略发展目的的必然规定。基于公司发展战略和目的规定，中国石化未来在运营区域、业务领域、业务规模方面会有很大的扩展与提高。公司管理的复杂限度越来越高，通过标准化制度体系建设可以逐步填补管理空白、优化管理模式，提高管理的标准化水平，提高决策的效率和市场应变能力。二是塑造中国石化管理模式的必要手段。管理标准化信息化是塑造中国石化管理模式的重要组成部分，构建标准化制度体系是推动管理标准化信息化建设的重要基础。以业务分类为基础，通过制度分类别，对制度内容和业务范围进行规范，有助于防止出现制度与业务两张皮现象，实现制度与业务的紧密融合，为将来制度信息化打下基础。通过明晰制度层级标准，规范同一层级制度内容，明确各级组织的制度管理责任和制度之间的联动。通过明晰制度类型标准，规范业务的管控深度，使制度规范由粗到细、由原则到实行，制度易执行、贯彻过程可追溯。三是提高管理水平，更好地满足集团生产、经营和管理规定的必然选择。总体上看，当前公司制度体系尚不够规范和标准，与国内外先进同行公司相比，在制度管理、制度建设、制度信息化等方面还存在一定差距，完善制度全生命周期管理，贯彻制度管理责任，充足有效地采用信息化手段，建设标准化制度体系已经成为公司目前一项重要而紧迫的任务。三、建设标准化制度体系的指导思想与原则建设标准化制度体系的指导思想是贯彻一个方针、实现两个目的、达成三个统一、强化四方联动。一个方针是指将先进管理思想与中国石化实际相结合，体现总部管理意图；两个目的是指通过制度标准化信息化，实现制度与业务相匹配，提高制度执行力；三个统一是指统一制度架构，统一制度模板，统一制度管理流程；四方联动是指制度制定方、管理方、信息化方和制度执行方联动，保证制度落地执行。建设中国石化标准化制度体系应当遵循“统一、规范、实效、继承、创新”的原则。统一：一个体系，一套文本，一项机制规范：内容标准，流程规范，职责明确实效：规定清楚，设计简明，执行高效继承：总结经验，分析提炼，吸取固化创新：博采众长，提高优化，自我完善四、标准化制度体系架构（一）以业务分类为基础进行制度分类别1．业务分类框架制度的核心价值之一是为保证业务高效运营提供规范。通过将公司业务进行合理的分类，并对分类的业务在纵向上细分，与制度管控业务相匹配，使制度与业务形成关联关系。因此，科学合理搭建中国石化业务分类框架是制度分类别的基础。业务分类框架以价值链为原则，体现公司对业务集中管理的规定和对业务共享的服务支持。（1）业务横向分类中国石化公司总体业务在横向上分为30大类，并归集为A、B两类（见图2），涵盖公司所有业务领域和管理职能领域。图SEQ图\*ARABIC2中国石化业务分类总体框架图A类业务是指主营业务、配套业务及相关业务，共12大类。主营业务是体现向客户交付最终产品的价值链；配套业务是根据业务规划把投资转化为生产环境，体现向生产领域交付生产环境的价值链；相关业务一般都有各自独立的价值链和行业属性，按各自行业价值链进行业务框架的搭建。B类业务是指管理、服务和支持领域业务，共18大类。公司的管理、服务与支持业务按相对独立的职能线条进行细分，贯穿于A类业务，形成对A类业务各价值链的管理、服务和业务支持职能。关于业务分类的说明与界定，具体如附件1所示。（2）业务纵向细分在公司总体业务横向划分30大类的基础上，引入流程管理理念，按照其不同的业务流程或管理职能，将各项大类业务纵向依次细分为中类业务、小类业务。据此，上述30大类业务纵向细分为162个中类业务，中类业务又细分为若干小类业务。以油气勘探与开发业务分类为例，具体如图3所示，其他大类业务的纵向细分具体详见《中国石化业务分类框架》。图3油气勘探与开发业务纵向细分图2．制度分类别按照制度管控业务与业务分类相匹配的原则，中国石化标准化制度体系在横向上相应分为30大类制度，纵向上细分为162中类制度和若干小类制度，以油气勘探与开发制度为例（见图4）。图4油气勘探与开发制度分类（1）制度类别的拟定大类制度所规定内容应涵盖本大类下2个或2个以上（涉及所有）的中类业务。中类制度所规定内容应涵盖本中类下2个或2个以上（涉及所有）的小类业务。小类制度所规定内容应仅涵盖本小类业务。原则上，不允许出现制度所规定内容跨越大类业务的情况。通过制度分类别，可以有效规范制度规定的业务范围，逐步解决制度重叠、矛盾、交叉等问题。此后随着公司管理的不断深化，总部层面的纵向业务在目前只细分到小类的基础上，还将向更细的方面延伸，制度也将随之进一步细化，为精细化管理，不断提高制度执行效力预留发展空间。（2）拟定制度类别的示例物资装备部2023年下发制度《中国石化物资供应管理规定》（中国石化物〔2023〕49号），该制度规定物资供应管控内容涵盖物资计划管理、供应商管理、物资采购、过程控制与储备管理等。通过与A8物资供应业务分类进行比对，该制度内容覆盖情况如图5所示。图5物资供应业务分类从图5可以看出，该制度规定内容涵盖5项中类业务内容，参照制度类别拟定方法，可以确认该制度为物资供应大类制度。生产经营管理部2023年下发《中国石化节约能源管理办法》（中国石化生〔2023〕107号），该制度规定的内容涵盖节能达标管理和节能指标考核。通过与B4生产经营管理业务分类进行比对，该制度内容覆盖情况如图6所示。图6生产经营管理业务分类从图6可以看出，该制度规定内容涵盖节能管理中类下2项小类业务内容，参照制度类别拟定方法，可以确认该制度为生产经营管理中的节能管理中类制度。（3）特别说明B4生产经营管理是跨板块的业务计划和协同，以及由总部生产经营管理部管理的一些重点的业务领域。相应地，与这些业务相关的制度应归入该框架。但是，生产经营管理部针对每个板块制定的业务制度应归入A1油气勘探与开发、A2炼油业务、A3化工生产与销售、A4油气和非油销售相应的业务类别。各板块生产经营计划和经营活动分析的相关制度应归入B4生产经营管理。B10工程管理是指中国石化作为业主方内部的整个工程项目生命周期管理，该类制度应归入该框架。而A5石油工程业务、A6炼化工程业务是指工程服务提供方的业务，与工程服务提供方业务管理相关的制度则相应放入A5、A6业务框架。A9是科技与研发业务分类框架，同科技与研发业务相关的制度应归入该框架。由于中国石化所有的科技研发项目管理(A、B、C类）已归口至科技管理部门，因而，科技研发项目管理制度应归入B9科技管理框架。由物装部门统一进行物资采购业务归入A8物资供应业务框架，其相应的制度也归入该框架。涉及原油、原料油、化工原料互供等生产资料直接采购的管理制度应分别归入A1油气勘探与开发、A2炼油业务、A3化工生产与销售和A4油气和非油销售业务框架。（二）以合用范围为依据划分制度层级结合中国石化业务管理现状，以制度合用范围为依据对标准化制度体系划分层级，是适应中国石化管理模式规定，贯彻制度管理责任的有效措施。总部根据制度合用范围，统一制定全公司的制度层级方案，按照“下位制度”不得违反“上位制度”的原则，将制度体系划分为基本制度、通用业务制度、板块业务制度和公司制度四个层级（见图7）。图7制度层级划分图第一层级：基本制度，是指依据国家法律法规与政策，规范公司法人治理结构，满足行业监管规定，反映公司共同遵循价值理念和行为基本准则，合用于全系统的制度。其具体内容涉及：中国石油化工集团公司章程/中国石油化工股份有限公司章程/中国石化股东大会议事规则/中国石化董事会议事规则/中国石化监事会议事规则/中国石化信息披露制度/中国石化董事会战略委员会工作规则/中国石化董事会审计委员会工作规则/中国石化董事会薪酬与考核委员会工作规则/中国石化独立董事工作制度/中国石化投资者关系工作制度/中国石化董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规定/中国石化雇员证券交易守则/中国石油化工股份有限公司认股权与债券分离交易的可转换公司债券之债券持有人会议规则/员工守则/十大禁令/总部工作规则/总裁工作细则等。第二层级：通用业务制度，是指规范中国石化某一业务领域，合用于全系统、两个及以上业务板块、总部机关（含在京单位）的制度。第三层级：板块业务制度，是指规范中国石化某一板块业务，合用于该板块的制度。第四层级：公司制度，是指由公司承接总部制度制定的实行类、执行类制度或根据自身实际需要制定的合用于本单位的制度。各专业公司制定的仅合用于本专业公司的制度是第四层级公司制度。各层级制度的制定依据、合用范围、制定主体等内容要素如表1所示。表1制度内容要素表（三）以业务管控深度为尺度明确制度类型在明确制度类别、层级的基础上，按照业务的管控深度，制度又细分为三种类型，即原则类、实行类和执行类。原则类制度，是指对规范的业务领域做出原则性管理规定，并需实行类制度或执行类制度进行细化方可贯彻的制度。实行类制度，是指对业务领域内流程或业务活动进行规范，具有一定可操作性的制度。执行类制度，是指对具体岗位提出工作规定和职责规定，或对业务领域内细化流程做出具体描述，岗位工作人员可以直接使用并指导工作的制度。中国石化标准化制度体系架构的三个重要属性涉及：制度类别、层级、类型。其中，制度分类别，是规范制度内容和业务范围；制度分层级，是明确各级组织的制度管理责任和制度之间的联动；制度分类型，是规范业务的管控深度。在明确制度类别的基础上，应重点掌握制度层级与类型两个属性之间的关系。具体如下：第一层级基本制度，不分原则类、实行类或执行类。对于第二层级通用业务制度和第三层级板块业务制度，在同一层级内，同一制定主体针对同一业务事项只能制定一种类型制度。总部职能部门可以针对全公司、业务板块制定本专业范围内的原则类、实行类或执行类制度。事业部（管理部）可以针对本板块制定业务领域内的原则类、实行类或执行类制度。公司可以根据总部制度规定或公司实际，制定本公司实行类制度和执行类制度。（四）制度层级与制度类型的联动总部职能部门、事业部（管理部）、公司在制定或修订制度时，应明确制度的层级与类型，并满足合用范围、管理对象、制度联动等项目所规定的规定（见表2）。表2各层级制度与合用范围、管理对象、制度联动规定关系表为保证制度可以执行落地，对于各层级的制度，其上下承接关系可参照13种业务场景及有关说明执行（见附件2）。（五）标准化制度模板1．模板构成要素标准化制度模板是参照GB/T1.1—2023《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》，借鉴国际同类公司经验，并结合中国石化管理实际设计的。该模板对制度的形式要件、内容要件、管理要件进行了规范，重要涉及14要素（见表3）。表3标准化制度模板要素构成表标准化制度模板对公司标记、制度名称、制度编号、制度版本号，以及制度的层级类别、制定目的、制定依据、合用范围、约束对象、下位制度、涉及的相关制度、制度审批与修订过程等要件进行明确界定，通过格式化来体现制度内容的逻辑顺序。2．模板类型标准化制度模板涉及原则类、实行类和执行类三种类型，并在此基础上分为3个主模板、3个衍生模板（具体内容参见附件3）。衍生模板系参照相关主模板创建，包含相关主模板所有要件及条款规定。主模板及衍生模板关系如表4所示。表4标准化制度模板类型表3．模板内容标准化制度模板内容重要分为两部分：（1）表格部分重要体现标准化制度的管理要件和形式要件，以实行类制度模板为例（见表5）。表5标准化制度模板（表格部分）（2）条款部分（以实行类制度主模板为例）通用业务制度、板块业务制度和公司制度的主模板具有相同之处，重要体现在各类型主模板都规定制度在形式要件、内容要件、管理要件上保证齐全完备；不同之处体现在制度条款的编写内容上存在差异。为便于掌握，针对各类型主模板进行比较，具体如表6所示。表6各类型主模板对比表五、制度管理内容及运营机制按照“归口管理、分层负责”的管理规定，制度管理内容重要涉及制度建设规划与计划、制度全生命周期管理以及标准化制度体系的建立和维护（见图8）。图8制度管理机制与流程（一）各级管理部门职责及规定公司改革管理部是中国石化制度的归口管理部门，对制度建设的规划及计划、制度全生命周期、标准化制度体系的建立和维护实行归口管理。总部职能部门是其专业管理范围内制度的管理部门，对专业领域内制度进行管理；按照制度层级，负责本专业管理领域内总部适宜制定的基本制度、通用业务制度、板块业务制度的起草；负责本专业管理领域内制度的贯彻和检查。总部事业部（管理部）是其板块管理范围内制度的管理部门，对板块内制度进行管理；按照制度层级，负责本板块内总部适宜制定的板块业务制度的起草；负责按照总部职能部门规定对本板块实行类、执行类制度的起草；负责本板块内总部制定制度的贯彻和检查。公司是本单位规章制度的管理主体，负责对本单位制定的规章制度进行全生命周期管理；负责本单位公司制度的起草和执行。公司应明确本单位制度的归口管理部门，对制度建设的规划及计划、制度全生命周期实行归口管理，参与标准化制度体系的建立与维护。在制度管理过程中，上级部门对下级单位履行指导、监督、考核职能，下级单位对上级履行制度执行情况反馈等责任。（二）制度规划与计划管理制度规划与计划管理重要涉及制度建设的中长期规划和制度年度计划。制度建设中长期规划。由公司改革管理部组织制定制度建设中长期规划，并履行报批流程；总部相关部门参与制度建设中长期规划的制定；公司参与制度建设中长期规划的制定；制度建设中长期规划由公司领导(决策层)审议或相关领导审批。制度年度计划。由公司改革管理部组织制定制度年度计划，总部相关部门经论证后提出年度需要制定、修订及废止的制度，形成部门年度计划，报公司改革管理部履行报批手续，由公司领导(决策层)审议或相关领导审批。公司提出本公司年度需要制定、修订及废止的制度，形成本公司年度计划。（三）制度全生命周期管理1．“3+1”联动运营机制按照制度全生命周期闭环管理规定，通过明确相关方在流程中各环节的职责与分工，实现制度归口管理方、制度制定方、信息系统管理方以及制度执行方的共同参与、协调运作。制度管理相关方具体职责界定如表7所示。表7制度相关方重要职责表2．制度全生命周期管理流程（1）制度立项。由制度制定部门负责立项的前期论证，提出本部门主办制度立项计划并提报归口管理部门；归口管理部门负责汇总审核制度制定部门提报的立项计划，上报审核（对于临时立项申请，在审核通过后再调整立项计划），对纳入立项计划的制度统一编号；领导(决策层)审批。（2）制度起草。制度制定部门基于立项计划制定起草工作计划，负责编写起草说明；归口管理部门参与重要规章制度的起草；制度执行单位协助制度制定部门起草，提出相关建议。（3）制度预审。制度制定部门提供预审材料，归口管理部门组织相关部门对制度进行预审。归口管理部门从制度标准化管理角度提出预审意见；制度执行单位从制度可操作性角度提出预审意见；信息系统管理部门从信息化角度提出预审意见。制度制定部门按照预审意见对制度草案进行修改，形成制度送审稿。（4）制度会签。制度制定部门组织相关部门对制度送审稿会签，基于会签意见对送审稿进行必要修订，并说明会签意见的采纳情况。（5）制度审核。制度制定部门向归口管理部门提交送审稿、起草说明以及会签意见；归口管理部门从制度的科学性、民主性、统一性、规范性方面进行审核并提出意见；法律事务部门对制度进行合法性审核并提出审核意见；信息系统管理部门从信息化角度提出审核意见；制度制定部门对审核通过的制度履行制度批报程序。（6）制度签发。制度制定部门执行制度签署程序；制度经领导(决策层)审批、归口管理部门确认制度编号后，公文管理部门按公文行文规定印发。（7）制度执行。制度执行单位执行制度。（8）制度监督考核。归口管理部门在年初明确制度监督检查计划并组织贯彻；制度制定部门贯彻制度监督检查计划，对本部门主办制度的执行情况进行监督检查，并将检查结果汇总并提交归口管理部门；归口管理部门汇总并组织编制制度管理监督考核年度总结。（9）制度评估。制度制定部门负责开展本部门主办制度的评估工作，制度执行单位配合制度制定部门提出制度执行情况反馈和改善建议，制度制定部门将评估结果提报制度归口管理部门，归口管理部门汇总并检查制度评估情况。（10）制度动态优化。制度制定部门根据评估结果，就发现的问题给出说明或改善建议，并提出制度优化立项申请（进入立项流程）；归口管理部门分析汇总制度制定部门提交的改善建议。（四）标准化制度体系的建立和维护1．制度体系的建立。公司改革管理部负责组织研究建立标准化制度体系；总部相关部门和公司参与研究建立标准化制度体系；最后由公司领导(决策层)审批。2．制度体系的推行与培训。公司改革管理部负责推行标准化制度体系，组织标准化制度体系的培训；总部相关部门和公司配合。3．制度体系执行。总部与公司执行标准化制度体系。4．制度体系执行的监督与考核。由公司改革管理部制定体系执行的监督检查计划，组织协调相关部门监督、检查体系执行情况；总部相关部门贯彻计划，监督检查本部门主办制度执行情况。5．制度体系的评估与优化。公司改革管理部定期开展体系的评估与优化工作，总部相关部门和公司对标准化制度体系进行评估并提供反馈意见，公司改革管理部汇总意见并负责对体系进行评估，将评估结果上报公司领导(决策层)，按照领导有关规定组织实行体系的优化。六、制度管理信息化按照标准化制度体系连续改善、动态优化，逐步实现总部对制度集中管理的总体思绪，总部已着手建设中国石化制度管理信息系统，逐步实现总部、公司两个层面所有制度的集中管理、统一发布，以及制度全生命周期的闭环管理。制度管理信息系统采用总部集中部署模式，由总部统一制定系统方案，集中部署实行，在统一的信息平台上实现总部及公司制度全生命周期的闭环管理。（一）制度管理信息系统重要功能1．标准化制度体系管理功能。实现对制度类别、制度层级、制度模板、制度管理机制（制度管理流程）的建立和维护，以及制度归口管理方、制定方、信息系统管理方和执行方“3+1”联动机制的系统固化。2．制度全生命周期管理功能。实现制度立项、起草、预审、会签、审核、签发、执行、监督考核、制度评估、动态优化10个环节的全生命周期的在线闭环管理。3．制度关键流程管理功能。在对制度涉及关键业务流程梳理的基础上，实现业务流程的在线管理，逐步建立制度文本、业务流程、信息系统动态联动机制。4．制度信息门户管理功能。与总部、公司门户集成，实现单点登录、制度检索、待办任务提醒、异常预警功能等。（二）制度编码规则制度编码是制度信息化的基础，编码规则既需要考虑制度管理的需要，也需要考虑制度管理信息系统的架构布局和软件技术。制度编号由组织机构–业务类别–层级类型–流水号-颁布年份-版本标记六部分组成，共24位（含5个“-”），其中前9位为字母，后11位为数字，具体形式见图9。图9制度编码规则七、公司层面制度标准化改造方法及环节（一）总体规定各公司有关领导和相关人员，认真学习《中国石化标准化制度体系建设方案》，掌握标准化制度体系建设与管理的思绪、规定和目的，扎实推动公司层面制度标准化改造工作。一是贯彻组织领导。各公司要建立健全强有力的工作机构，进一步完善工作措施，保证组织到位。二是贯彻工作责任。各公司是制度标准化改造工作的责任主体，按总部规定，层层细化和贯彻工作责任。三是贯彻工作计划。公司根据各板块提出的实行方案并结合公司实际，研究制度具体实行工作计划，明确贯彻责任部门和负责人，建立健全工作联络制度、例会制度和意见反馈制度。四是贯彻检查标准。各公司要加强制度标准化改造工作的监督检查，保证进度受控，保证工作实效和工作质量。（二）具体改造环节1．明确改造范围。公司制度是中国石化标准化制度体系的重要组成部分，公司须执行的制度涉及：公司承接总部制度制定的制度、公司自主制定和根据本地政府监管规定制定的制度、本公司合用的总部执行类制度等。2.核查公司现行制度存在的问题。查找单体制度以及单体制度之间存在的各种问题，如交叉、矛盾、表述不清、引用标准作废等，明确改造方向。结合管理实际，对制度存在问题进行复核，提出原制度改造、整合、废止等建议。3.明确制度层级类别。公司制度均为中国石化标准化制度体系中的第四层级；公司制定的制度严格按照30大类业务进行分类，不能跨业务大类承接总部制度制定公司制度；在同一大类中，对于公司承接总部制度制定的公司制度，公司可以根据实际情况，对承接的总部制度内容进行整合或拆分。4.整合或拆分后制定的公司制度，依据“跨2个小类（含）为中类制度、跨2个中类（含）为大类制度”的原则，拟定公司制度业务类别；对于公司根据实际需要制定本公司内部管理制度时，由公司自行决定是先制定实行类、再制定执行类或直接制定执行类制度。5.制定公司制度可依据实际情况选择5种模板，即：实行类模板、原则类+实行类模板、执行类模板、实行类+执行类模板、原则类+实行类+执行类模板。6.公司制度改造后的审核与发布，应认真履行会签、审核与签发程序（见图10）。图10制度改造后的流程图（三）标准化制度模板应用说明1.命名规则规范标准化制度模板中的制度名称，制度命名规则建议如表8所示。表8制度命名规则建议表（1）基本制度例如：禁令格式：中国石油化工集团公司＋业务描述＋禁令名称：《中国石油化工集团公司安全生产禁令》（2）通用业务制度例如：原则类格式：中国石油化工集团公司＋业务描述＋办法/规定名称：《中国石油化工集团公司设备管理办法》（3）板块业务制度例如：实行类格式：中国石油化工股份有限公司＋板块名称+业务描述＋办法/规定/细则名称：《中国石化直属工程建设公司工程施工分包管理规定》（4）公司制度例如：执行类格式：公司名称＋业务描述＋规范/规程/细则在上述制度命名规则建议中，若集团公司、股份公司统一发文，可统称为“中国石油化工集团公司”或“中国石化”，并且可根据实际情况添加板块名称；各层级类型制度名称中的“业务描述”，应参考本制度重要涉及的大类、中类或小类业务名称。2.表格部分填写说明●表格右上角填写本制度的“层级—类型”，例如“通用业务制度—实行类”。●制度编号、制度版本：暂时不填，待制度管理信息系统在公司上线时统一编制。●制度文号：由公文收发部门负责编制。●主办部门：为制度起草制定部门。●所属业务类别：填写本制度所规范业务类别的名称，例如“油气勘探与开发/油气生产/生产技术”。●会签部门：据实填写。●下位制度制定者，合用于原则类、实行类制度模板，重要填写本制度的下位制度应由谁去制定。监督检查者，合用于执行类制度模板，重要填写负责监督本制度执行情况的部门。●审核部门：一般为制度归口管理部门、法律事务部门、信息管理部门。●解释权归属：一般由制度主办部门负责解释。●废止说明：格式为“原《××××》（文号）同时废止。”●签发日期：为领导签批时间。●生效日期：一般为制度签发日期，特殊情况可指定具体生效日期。●制定目的：据实阐述本制度的制定目的，简洁明了。●制定依据：有上位制度的，填写制度名称（不带文号）；无上位制度的，则根据实际情况填写制定依据。●合用范围：组织范围，例如“股份公司各分（子）公司”、“各油田分公司”。●约束对象：规范的事项，例如“设备管理”、“油田勘探开发管理”。●涉及相关制度及业务类别、所属层级：填写本制度条款中所引用的系统内制度名称（不含国家法律法规、国家及行业标准），并且填写该制度所相应的层级、类别。上述要素中，若无具体内容，则填写“/”并居中。3.条款部分编写说明（1）标准化制度模板中的条款部分重要体现制度的具体规定，条款中使用斜体字和星号标记的内容属于可选项，应根据实际管理需要编写。（2）对于单独制定、独立成文的监督检查考核制度，在制定或修订时相关规定如下：●原则上只能制定实行类和执行类制度。●根据监督检查考核制度所归属的层级，使用不同的模板。使用模板时，可以只套用模板的表格部分，条款部分暂不做统一规定。●针对特定业务类别，根据实际业务规定确需单独制定监督检查考核制度，该类别下其他业务制度不应再就“监督与检查”部分进行规定，以避免制度间发生矛盾、反复和交叉。（3）标准化制度模板的条款编号、字体等格式见附件4。4.除“特殊制度文本”外，所有纳入改造范围的公司制度均应当套用标准化制度模板。特殊制度文本重要涉及：（1）章程类，涉及各种协会、学会等社团章程等。（2）手册类，涉及形象辨认手册、使用导则、加油卡系统运营维护管理手册等。（3）用词标准类，涉及公文主题词表、机关部门与企事业单位标准名称表、固定资产分类与代码、中国石化站港信息代码标准、生产装置名称及编码标准等。（4）指标模板类，涉及石油化工记录指标解释、经济活动分析模板、示范文本等。（5）技术规范类，涉及职业卫生技术规范、技术标准、计算机病毒防护管理规范、数据库系统安全使用规范等。（6）预案类，涉及重特大事件应急预案等。（7）禁令类，涉及安全生产方面的禁令、规范专业领域职业操守的规定、党组织建设与纪检方面的特别规定等。（8）岗位相关文献（说明书，职责，操作手册等）。（9）针对改制分流、协议解除劳动协议、清理整顿等特定期期，对特定人群、特定事项所制定的有关制度（文献）。（10）其他情况（需要特别说明）。

附件1：业务分类说明

附件2：制度承接业务场景表业务场景说明：（1）针对同一业务（大类/中类/小类），总部职能部门已制定本专业范围内的原则类制度；若总部职能部门或事业部（管理部）仅制定业务领域内的相应实行类制度，则公司可以自行制定本公司的相应执行类制度。（2）针对同一业务（大类/中类/小类），总部职能部门已制定本专业范围内的原则类制度；若总部职能部门或事业部（管理部）已制定业务领域内的相应执行类制度，则公司遵照该执行类制度执行。（3）针对同一业务（大类/中类/小类），总部职能部门已制定本专业范围内的原则类制度；若总部职能部门或事业部（管理部）未制定业务领域内的相应实行类或执行类制度，则公司可以直接遵照总部职能部门制定的原则类制度，自行制定本公司相应的实行类、执行类制度。（4）针对同一业务（大类/中类/小类），总部职能部门已制定本专业范围内的原则类制度；若总部职能部门或事业部（管理部）未制定业务领域内的相应实行类或执行类制度，则公司可以直接遵照总部职能部门制定的原则类制度，自行制定本公司相应的执行类制度。（5）针对同一业务（大类/中类/小类），总部职能部门已制定本专业范围内的实行类制度；若总部职能部门或事业部（管理部）已制定业务领域内的相应执行类制度，则公司遵照事业部执行类制度执行。（6）针对同一业务（大类/中类/小类），总部职能部门已制定本专业范围内的实行类制度；若总部职能部门或事业部（管理部）未制定业务领域内的相应执行类制度，则公司可以直接遵照总部职能部门制定的实行类制度，自行制定本公司相应的执行类制度。（7）针对同一业务（大类/中类/小类），总部职能部门已制定本专业范围内的执行类制度；事业部（管理部）及各下属公司将遵照该执行类制度执行。（8）针对同一业务（大类/中类/小类），总部职能部门未制定相关制度；若总部职能部门或事业部（管理部）已制定业务领域内原则类制度，则公司可以遵照该原则类制度，自行制定本公司相应的实行类、执行类制度。（9）针对同一业务（大类/中类/小类），总部职能部门未制定相关制度；若总部职能部门或事业部（管理部）已制定业务领域内原则类制度，则公司可以遵照该原则类制度，自行制定本公司相应的执行类制度。（10）针对同一业务（大类/中类/小类），总部职能部门未制定相关制度；若总部职能部门或事业部（管理部）已制定业务领域内实行类制度，则公司可以遵照该实行类制度，自行制定本公司相应的执行类制度。（11）针对同一业务（大类/中类/小类），总部职能部门未制定相关制度；若总部职能部门或事业部（管理部）已制定业务领域内执行类制度，则公司遵照该执行类制度执行。（12）针对同一业务（大类/中类/小类），公司可根据自身实际，制定实行类制度和执行类制度。（13）针对同一业务（大类/中类/小类），公司可根据自身实际，制定执行类制度。附件3：标准化制度模板标准化制度模板 A-原则类××业务制度-原则类制度名称××公司××业务管理办法制度编号制度文号制度版本主办部门所属业务类别大类/中类/小类会签部门下位制度制定者事业部（管理部）/公司审核部门解释权归属签发日期废止说明需要同时废止的制度生效日期制定目的说明本制度的因素与目的制定依据说明本制度制定的依据合用范围全系统/两个及以上业务板块/单一业务板块约束对象某一专业职能领域/跨业务板块的业务活动与管理行为涉及的相关制度业务类别大类/中类/小类所属层级1业务总体规定1.1规范内容的界定＊1.2业务管理思绪或方针1.3业务管理体制或体系1.4××××××＊2组织机构与职责2.1××××××3业务管理方法、规则、程序3.1××××××3.2××××××＊4重点业务的管控内容＊4.1××××××＊4.2××××××＊5检查与监督5.1检查与监督主体5.2检查与监督对象＊5.3检查与监督方法＊5.4××××××＊6其他规定＊6.1××××××＊7附件＊7.1××××××＊

标准化制度模板B-实行类××业务制度-实行类制度名称××公司××业务管理规定制度编号制度文号制度版本主办部门所属业务类别大类/中类/小类会签部门下位制度制定者事业部（管理部）/公司审核部门解释权归属签发日期废止说明需要同时废止的制度生效日期制定目的说明本制度的因素与目的制定依据说明本制度制定的依据合用范围全系统/两个及以上业务板块/单一业务板块/单一公司约束对象某一专业领域/跨业务板块的业务活动与管理行为涉及的相关制度业务类别大类/中类/小类所属层级1业务管理的基本规定1.1规范内容的界定＊1.2业务管理原则1.3业务管控方式1.4××××××＊2各级管理部门职责2.1××××××2.2××××××＊3按业务流程或工作程序展开的管理内容与方法3.1特定业务流程或工作程序的简要描述3.2特定业务流程内业务活动的管理内容与方法（附表单）3.3××××××＊4重点业务活动的管理内容与规则＊4.1重点一的管理内容与规则（附表单）＊4.2××××××＊5监督、检查与考核5.1监督与检查内容（含指标）5.2检查考核方法（附表单）5.3激励与约束措施＊5.4××××××＊6其他规定＊6.1××××××＊7附件＊7.1附件＊

标准化制度模板C-执行类××业务制度-执行类制度名称××公司××业务规范制度编号制度文号制度版本主办部门所属业务类别大类/中类/小类会签部门监督检查者制度主办部门等审核部门解释权归属签发日期废止说明需要同时废止的制度生效日期制定目的说明本制度的因素与目的制定依据说明本制度制定的依据合用范围全系统/两个及以上业务板块/单一业务板块/单一公司约束对象某一专业领域/跨业务板块的业务活动与管理行为涉及的相关制度业务类别大类/中类/小类所属层级1业务流程具体描述1.1本制度规范的流程管理规定＊1.2流程示意图或标准流程图2流程控制点的管理2.1控制点A的管理内容（附表单）2.1.1××××××2.2控制点B的管理内容（附表单）2.2.1××××××2.3其他内容＊3流程控制点的检查考核标准3.1控制点A的考核细则（附表单）3.1.1××××××3.2控制点B的考核细则（附表单）3.2.1××××××3.3其他内容＊4其他规定＊4.1××××××＊

标准化制度模板D-实行类（原则类＋实行类）××业务制度-实行类制度名称××公司××业务管理规定制度编号制度文号制度版本主办部门所属业务类别大类/中类/小类会签部门下位制度制定者事业部（管理部）/公司审核部门解释权归属签发日期废止说明需要同时废止的制度生效日期制定目的说明本制度的因素与目的制定依据说明本制度制定的依据合用范围全系统/两个及以上业务板块/单一业务板块约束对象某一专业领域/跨业务板块的业务活动与管理行为涉及的相关制度业务类别大类/中类/小类所属层级1业务总体规定1.1规范内容的界定＊1.2业务管理思绪或方针，以及业务管理原则1.3业务管理体制或体系，以及业务管控方式1.4××××××＊2组织机构与职责2.1业务管理部门职责2.2××××××＊3业务管理方法、规则、程序3.1业务总体管理方法、规则和程序3.2特定业务流程或工作流程概述3.3特定业务流程内业务活动管理内容及方法（附表单）3.4××××××＊4重点业务管控＊4.1重点业务的管控内容＊4.2重点业务活动的管理内容与规则（附表单）＊4.3××××××＊5检查与监督5.1检查与监督主体5.2检查与监督对象5.3检查与监督内容（含指标）5.4检查考核方法（附表单）5.5激励与约束措施＊5.6××××××＊6其他规定＊6.1××××××＊6.2××××××＊7附件＊7.1××××××＊

标准化制度模板E-执行类（实行类＋执行类）××业务制度-执行类制度名称××公司××业务规程制度编号制度文号制度版本主办部门所属业务类别大类/中类/小类会签部门监督检查者制度主办部门等审核部门解释权归属签发日期废止说明需要同时废止的制度生效日期制定目的说明本制度的因素与目的制定依据说明本制度制定的依据合用范围全系统/两个及以上业务板块/单一业务板块/单一公司约束对象某一专业领域/跨业务板块的业务活动与管理行为涉及的相关制度业务类别大类/中类/小类所属层级1业务管理的基本规定1.1规范内容的界定＊1.2业务管理原则1.3业务管控方式1.4××××××＊2各级管理部门职责2.1××××××2.2××××××＊3按业务流程或工作程序展开的管理内容与方法3.1特定业务流程或工作程序的简要描述3.2特定业务流程内业务活动的管理内容与方法（附表单）3.3特定业务流程管理规定＊3.4特定业务流程示意图或标准流程图3.5××××××＊4重点业务活动的管理＊4.1重点业务活动的管理内容与规则（附表单）＊4.2特定业务流程控制点的管理内容（附表单）＊4.3××××××＊5监督、检查与考核5.1监督与检查内容（含指标）5.2检查考核方法（附表单）5.3特定业务流程控制点的考核细则（附表单）5.4××××××＊6其他规定＊6.1××××××＊7附件＊7.1××××××＊

标准化制度模板F-执行类（原则类＋实行类＋执行类）××业务制度-执行类制度名称××公司××业务规范制度编号制度文号制度版本主办部门所属业务类别大类/中类/小类会签部门监督检查者制度主办部门等审核部门解释权归属签发日期废止说明需要同时废止的制度生效日期制定目的说明本制度的因素与目的制定依据说明本制度制定的依据合用范围全系统/两个及以上业务板块/单一业务板块约束对象某一专业领域/跨业务板块的业务活动与管理行为涉及的相关制度业务类别大类/中类/小类所属层级1业务总体规定1.1规范内容的界定＊1.2业务管理思绪或方针，以及业务管理原则1.3业务管理体制或体系，以及业务管控方式1.4××××××＊2组织机构与职责