采购管理制度

公司

采购手册

目录

采购管控管理管控规定............................................2

供应商管控管理管控办法.........................................27

招投标管控管理管控办法（试行）................................50

非招标采购正式正式合约生效管控管理管控办法...................72

招投标档案管控管理管控办法.....................................97

质量本协议合同支付资金服务退换货管控管理管控规章制度规章（试行）

.................................................................................................................................103

公司

采购管控管理管控规定

第一章总则

第一条为规范公司（以下简称“公司”）采购及物流管控管理管

控工作，规范采购行为，充分发挥资金效益，降低运营成本，提高采购

效率，根据国家相关法律法规，结合公司的实际情况，特制订采购管控

管理管控规定。

第二条本办法适用于公司经营范围内的相关货物和服务采购，包

括购买和委托和外包和租赁等。

第三条采购工作应遵循如下原则：

（-）严格遵守国家法律和法规；

（二）坚持公开和公平和公正和诚实信用原则；

（三）按照公司《采购管控管理管控规定》实施采购，采购按照规

章制度规章规范化和相关相关流程标准化和决策透明化；

（四）及时和有效地保障企业运营发展所需要的物资和服务采购，

尽可能降低采购与运营成本；

（五）遵守廉洁从业规定，防范商业贿赂和不正当交易行为的发生;

（六）实施有计划的集中采购，将采购有计划地合并成为少次大宗

采购，发挥规模采购效益，以降低采购成本；

（七）非公开招标相关本次项目，原则上应在公司供应商库范围内

实施采购。

（八）对法律法规和公司规定必须招标的相关本次项目，任何单位

和个人不得化整为零或者以其他任何正式正式合约生效规避招标。

第二章采购机构部门机构与职责

第四条招投标工作相关领导人小组相关相关本次项目统一相关领

导人和协调招标采购工作，研究决定采购工作中的重大问题。相关相关

本次项目审查采购管控管理管控规章制度规章，对采购工作进行监管。

第五条渠道管控管理管控部是采购工作实施机构部门机构，相关

相关本次项目编制采购管控管理管控规章制度规章，制定采购计划，组

织实施采购工作，并按照采购管控管理管控规章制度规章对自行采购工

作进行自我监督和管控管理管控。

第六条各业务机构部门机构编制相关货物和服务需求计划，明确

采购相关要求，经分管相关领导人审核总经理批准后，提交渠道管控管

理管控部编制采购计划，技术服务部相关相关本次项目采购所涉及技术

问题的审核把关，参与采购谈判和招标文件编制和审核等工作。

第七条渠道管控管理管控部逐步建立供应商信息库，对各供应商

履约情况进行检查评审和记录，对供应商实行分级管控管理管控。

第八条渠道管控管理管控部应遵循竞争和优选的原则选聘招标代

理机构。

第三章采购正式正式合约生效

一和采购有关内容

1.相关货物类：

公司经营范围内的全部材料和设备等物资；

分为工程建设物资和贸易（销售）类物资和行政类物资。

本管控管理管控规章制度规章中所指工程建设类物资，是指向符合

《中华人民共和国招标投标法》（以下简称《招标投标法》）和《中华

人民共和国招标投标法实施条例》（以下简称《条例》）和《工程建设

相关本次项目相关本次项目相关货物招标投标办法》规定的必须依法进

行招标选择相关货物供应单位的工程建设相关本次项目直接供应的物

资。

贸易（销售）类物资，是指除上述工程建设相关本次项目物资供应

外，公司经营范围内的全部相关货物。

行政类物资采购

办公用品：电子质量本协议合同支付资金服务和耗材（计算机和

打印机和复印机和正式正式合约生效方法机以及主要的辅材和耗材）

和消耗性办公用品和办公家具以及固定资产及办公室装修和改造工

程采购。

2.服务类：

为支持公司相关货物销售需向客户提供的支持性服务，如技术服务

和工程服务或相关质量本协议合同支付资金服务服务等。

二、采购正式正式合约生效及适用条件

（一）公开采购正式正式合约生效及适用条件

1.公开招标（或邀请招标）：单相关本次项目公开招标（或邀请

招标）

本管控管理管控规章制度规章中所指工程建设类物资，是指由曲江

建设集团投资或控股开发的相关本次项目。单项物资协议合同协议采购

金额50万元及50万元以上和单项服务采购金额30万元及30万元以上

的公开招标。

贸易性物资采购金额1000万元及1000万元以上的，公开招标。

2.公开招标：框架协议招标

框架协议招标，是指对于重复使用，且规格和型号和技术标准与相

关要求相同的相关货物或服务的集中招标。通过公开招标对相关货物或

服务形成统一采购框架协议，一般只约定采购单价，不约定标的数量和

总价，按照采购框架协议分别与中标供应商分批签订和履行采购协议合

同协议协议。框架协议招标适用于采购频次高和数量大和需分次下订单

的大宗以及相关要求提供稳定可靠技术服务的物资。

由于框架协议招标采购覆盖的规定时间长和需求空间较大，选择一

家中标商可能存在交货期延误和相关货物质量不合格更换供货商等各方

面的风险。因此框架协议招标采购根据实际情况确定可选定两家或多家

中标商。

框架协议招标的有效期一般较长，对于部分物资品种有效期内受原

材料价格波动较大，如电缆等，框架协议执行价格可调整。此类物资品

种的执行价将根据评标时确定的计价公式计算产生，与原材料的价格联

动。

3.公开招标：供应商入围招标

贸易类物资，超过50万及50万元以上，原则上在招标入围供应商

库中选择，每批次材料采购以询价书的正式正式合约生效在招标入围供

应商库中选择签约供应商。

供应商入围招标，有效期自发布中标公示日期起2年。

1、市场价格波动频繁的物资，采取公开招入围供应商。市场价格波

动频繁的物资，如水泥和线缆和钢管等每种材料选择不少于3家供应商

入库。每批次材料采购以询价书的正式正式合约生效在招标入围供应商

库中选择签约供应商。

2、采取固定供应单价（定价正式正式合约生效）的正式正式合约生

效公开招大额供应商库。每种材料选择不少于3家供应商入库。以业务

机构部门机构与相关货物使用单位最终签署销售协议合同协议中确定的

品牌选择签约供应商。

渠道管控管理管控部从入围供应商库择优选择不少于3家企业，并

邀请其在规定规定时间内提交服务的报价和质量和承诺等资料。渠道管

控管理管控部须对拟邀请供应商所报价格和承诺等进行综合比较，最终

选择确定性价比高的供应商，并出具《采购单位选定表》，经分管相关

领导人审核，总经理批准后，按照相关规定和双方达成一致的报价等资

料签订书面协议合同协议。

4.公开竞争性谈判采购：

1和技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体相关要求的；

2和单项协议合同协议金额超过30万及30万元以上的服务采购，必

须依法招标的单项协议合同协议金额超过50万元及50万元以上的相关

货物采购，采用招标所需规定时间不能满足用户紧急需要的，经招投标

工作相关领导人小组审批同意的；

3和不能事先计算出价格总额的；

4和单项协议合同协议金额超过50万及50万元以上的贸易类物资采

购，招标入围供应商库中未包含该类相关货物供应商。

5.公开询价采购：

采购相关货物为通用性和标准性和可比性强，技术规格简单和市场

价格相对透明的相关货物，且单项协议合同协议金额超过50万及50万

元以上的贸易类物资采购，招标入围供应商库中未包含该类相关货物供

应商，可采用公开询价正式正式合约生效采购。

6.网络采购

网络采购（电子商务采购）待公司电子商务平台建成上线后可实施

线上采购。网络采购通过在平台上发布需求信息，吸引物资供应商竞价,

然后通过综合考量最终确定成交供应商。

网络采购是一种新兴的物资采购正式正式合约生效，今后在采购技

术规格简单和标准化程度高和市场价格透明的物资时，可采用并不断完

善相应相关相关流程。

（二）协议采购

1.战略合作采购

按照公司与合作企业以签订的战略合作协议执行。

2.代理经销

按照公司与合作厂商签订的代理经销协议合同协议执行。

3.单一来源采购

指涉及国家安全和国家秘密和抢险救灾等特殊采购情况，或涉及新

技术和新业务和供应来源单一，与确定的供应商进行技术和商务谈判的

采购正式正式合约生效。

（三）询价和竞争性谈判采购：

1和询价采购：

公开招标限额以下的工程建设类物资和贸易类物资和服务类（单项

采购金额30万元以下）和固定资产或办公室装修改造工程（单项10万

元以上且年度采购金额30万元以下）的采购活动，须在公司的合格供应

商库中选择签约供应商。

询价采购，以询价书正式正式合约生效邀请不少于三家供应商参加

采购活动，对供应商提供的报价及服务等进行综合比较，择优选择签约

供应商，优先选择优秀供应商。如供应商库中无所需相关货物或服务供

应商，应按照《供应商管控管理管控办法》对供应商进行审查，办理供

应商入库审批手续后方可实施采购。

2和竞争性谈判采购：

公开招标限额以下的工程建设类物资和贸易类物资和服务类（单项

协议合同协议采购金额30万元以下）和固定资产或办公室装修改造工程

（单项10万元以上且年度采购金额30万元以下）的采购活动，且符合

以下任一情况的，可采用竞争性谈判进行：

1）和技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体相关要求的；

2）和不能事先计算出价格总额的；

3）和招标后没有单位投标和没有合格标的或者重新招标未能成立

的。

第十一条为满足设备配套的一致性，需要对原招标相关本次项目

进行改造或完善的以及原相关本次项目后续维修和配件更换必须向原中

标供货商采购的，可以采用询价及竞争性谈判正式正式合约生效采购。

公开招标限额以下的工程建设类物资和贸易类物资单项采购金额50

万元以下和服务类（单项采购金额30万元以下）的采购，2年内通过单

相关本次项目公开招标中标的供应商，在不改变中标物资和品牌和规格

型号/（服务有关内容）和单价的情况下，可直接签约。

物资采购原则上不得超出以上规定的采购正式正式合约生效范围，

若遇特殊情况，须采用其他正式正式合约生效采购的，应上报公司总办

会批准。

表LI采购正式正式合约生效及适用条

件

序号类别采购正式正式合约生效采购限额

招标限额以上（50万以上），

单项采购预算250万

工程建设公开招标或邀请招标

物资类招标限额50万以下，询价或

单项采购预算＜50万

竞争性谈判采购

代理经销/战略合作协议已包

按协议约定执行

含的相关货物

单项采购协议合同协议

公开竞争性谈判和公开询价

1贸易（销M50万

售）类物

资单项采购协议合同协议

公开招标或邀请招标

£1000万

询价或竞争性谈判

行政类物

询价或竞争性谈判

资采购

招标限额以上（30万以上），

单项采购预算超过30万

公开招标

2服务类

招标限额30万以下，询价或

单项采购预算〈30万

竞争性谈判采购

第四章采购管控管理管控

第三条采购发起

每年12月中旬，各机构部门机构向渠道管控管理管控部提交《年度

采购需求计划》，渠道管控管理管控部根据《年度采购需求计划》拟定

年度采购工作计划，提前规划采购活动。

各机构部门机构根据销售协议合同协议或客户需求填写《采购申请》

和《_____相关本次项目物资需求计划表》，经业务机构部门机构相关

相关本次项目人和分管副总审批采购任务后，递交渠道管控管理管控部

实施采购。

（注：销售协议合同协议作为采购申请的必备附件资料。）

第四条采购实施

渠道管控管理管控部收到《采购申请》和《相关本次项目物

资需求计划表》，组织市场调研拟定《采购方案》报分管相关领导人审

核，总经理批准后，按照采购管控管理管控规定实施采购工作。

办公用品和固定资产/装修改造工程等采购，行政人事部相关相关本

次项目，采购需求统计和审批，渠道管控管理管控部相关相关本次项目

采购实施。相应的采购申请所需表格，与行政管控管理管控规章制度规

章相关要求一致。

采购过程中的特殊事宜，由渠道管控管理管控部分管相关领导人审

核后，报总办会商议审定。

第五条相关货物和服务采购

一、依法需要招标的相关本次项目：

《中华人民共和国招标投标法》（以下简称《招标投标法》）和《中

华人民共和国招标投标法实施条例》（以下简称《条例》）和《工程建

设相关本次项目相关本次项目相关货物招标投标办法》及《工程建设相

关本次项目招标范围和规模标准规定》，必须依法进行招标的工程建设

相关本次项目，招标限额以上（单项协议合同协议估算价叁50万元人民

币）的相关货物采购，必须进行公开招标。符合邀请招标条件的，可按

规定进行邀请招标。

单项服务协议合同协议估算价叁30万元必须进行公开招标。

渠道管控管理管控部按照《公司招投标管控管理管控办法》组织实

施招标工作。通过招标正式正式合约生效确定中标单位后，渠道管控管

理管控部与中标单位签订协议合同协议。

二、非招标正式正式合约生效采购

非招标正式正式合约生效采购参考《政府采购非招标采购正式正式

合约生效管控管理管控办法》，我公司非招标采购正式正式合约生效，

包括竞争性谈判和询价采购和单一来源采购。

由我公司自行按照竞争性谈判和询价和单一来源等正式正式合约生

效取得相关货物和服务所采用的具体正式正式合约生效。包括相关货物

贸易和工程服务和技术服务和相关货物相关质量本协议合同支付资金服

务服务等，不属于依法必须招标（贸易物资采购）和不适宜招标和经二

次招标失败和未达到招标规模（单项协议合同协议预计采购金额在招标

限额以下）和不具备招标条件的，适用《非招标采购实施细则》。

非招标采购按照《非招标采购实施细则》实施，通过非招标采购评

审确定拟采购单位后，经渠道管控管理管控部相关相关本次项目人审核,

报主管相关领导人和总经理批准后与拟采购单位签订协议合同协议。

第六条代理经销/战略合作类质量本协议合同支付资金服务

1、代理销售的材料和设备等，由渠道管控管理管控部按照“代理经

销协议”，以协议中载明的相关货物价格以及结算和本相关本次项目联

系相关公司正式正式合约生效方法或本相关本次项目联系相关公司正式

正式合约生效方法或盖章或签字或盖章正式正式合约生效，依照《一

相关本次项目物资需求计划表》载明的规格型号和数量向厂商下达订单，

以“代理经销协议”中规定的订货单为准。

2、战略合作类相关货物，渠道管控管理管控部按照签订的战略合作

协议，以“战略合作协议”载明的相关货物价格和结算和本相关本次项

目联系相关公司正式正式合约生效方法或本相关本次项目联系相关公司

正式正式合约生效方法或盖章或签字或盖章正式正式合约生效执行，按

批次或月度供货材料的数量进行采购，以协议规定的订货单为准。

第七条采购协议合同协议签订

按照公司《协议合同协议管控管理管控办法》执行。

第六条物资到货管控管理管控

一和对于已签订采购协议合同协议的业务机构部门机构根据相关本

次项目到货进度相关要求提交《提货通知》，渠道管控管理管控部按照

《提货通知》相关要求的规定时间和到货数量向供应商下达《排产通知

单》安排生产，确保物资按时进场。

对于采购协议合同协议中已明确到货规定时间相关要求的，按照

协议合同协议约定执行。

二和因相关本次项目施工进度加快或施工工序调整，造成到货规定

时间和到货数量有变更修改，业务机构部门机构应填报《相关本

次项目物资到货变更通知》，注明到货规定时间和数量的调整相关要求。

三和工程实际需用物资量超出《相关本次项目物资需求计划

表》时，业务机构部门机构应及时填报《相关本次项目物资需求

补充计划表》，交由渠道管控管理管控部向供应商下达《排产通知单》，

确保物资按时进场。

采购协议合同协议约定固定数量的，继续在该供应商处采购型号和

质量相同的物资，在不超过原协议合同协议总价10%的情况下，渠道管控

管理管控部可按照业务机构部门机构提交的《相关本次项目物资

需求补充计划表》，与原供应商签订《补充协议》。

采购协议合同协议约定暂定数量的，按照实际到货数量进行结算。

第七条物资进场收货

物资到货后，由渠道管控管理管控部相关相关本次项目对到货质量

本协议合同支付资金服务外包装和规格及数量点收，并在《相关

本次项目物资收货单》上本相关本次项目联系相关公司正式正式合约生

效方法本相关本次项目联系相关公司正式正式合约生效方法或盖章或签

字或盖章。渠道管控管理管控部经办人依据协议合同协议及《______相

关本次项目物资收货单》按照《库房管控管理管控办法》办理物资入库。

根据《相关本次项目物资收货单》，业务机构部门机构销售

相关相关本次项目人与相关本次项目/客户完成到货本协议合同支付资

金服务，完成《相关本次项目物资到货本协议合同支付资金服务

单》本相关本次项目联系相关公司正式正式合约生效方法确认。

到货本协议合同支付资金服务过程中出现的不合格质量本协议合同

支付资金服务，按照《退换货管控管理管控规章制度规章》执行。

第六条设备调试本协议合同支付资金服务

设备安装完成需调试本协议合同支付资金服务的，供应商相关相关

本次项目具体的本协议合同支付资金服务调试工作，由技术服务部现场

进行核查后，由各业务机构部门机构相关相关本次项目上报合约甲方单

位机构（及合约甲方单位机构单位及合约甲方单位机构指定的监理方和

相关本次项目建设单位等）进行现场调试本协议合同支付资金服务，并

填写调试本协议合同支付资金服务报告，各方本相关本次项目联系相关

公司正式正式合约生效方法本相关本次项目联系相关公司正式正式合约

生效方法或盖章或签字或盖章。

设备调试本协议合同支付资金服务过程中出现的不合格质量本协议

合同支付资金服务，按照《退换货管控管理管控规章制度规章》执行。

第七条供应量确认

相关本次项目物资全部供应完毕且本协议合同支付资金服务合格，

由渠道管控管理管控部与供应单位办理《供应量确认单》。

第八条发票递交

详见公司财务管控管理管控篇《发票管控管理管控办法》。

第九条本相关本次项目联系相关公司正式正式合约生效方法或本

相关本次项目联系相关公司正式正式合约生效方法或盖章或签字或盖章

根据协议合同协议约定的本相关本次项目联系相关公司正式正式合

约生效方法或本相关本次项目联系相关公司正式正式合约生效方法或盖

章或签字或盖章正式正式合约生效和本相关本次项目联系相关公司正式

正式合约生效方法或本相关本次项目联系相关公司正式正式合约生效方

法或盖章或签字或盖章规定时间向供应商支付支付资金。

根据相关本次项目情况，如电梯采购，本相关本次项目联系相关公

司正式正式合约生效方法或本相关本次项目联系相关公司正式正式合约

生效方法或盖章或签字或盖章前须供应商开具银行担保函。

第五章物资采购纪律

第一条凡参与物资采购相关有关人员，不得收取供应商任何名目的

“中介费”和“好处费”，坚决杜绝损害公司利益和营私舞弊等行为发

生，不得为对方谋取不正当利益。

第二条采购过程中所发生的“折扣”“让利”等款项，首先应用于

降低采购价格，难以用于降低采购价格的，一律上缴公司行政人事部。

第三条采购过程不允许一人独自完成，至少保证2人以上，相互监

督执行。

以上第一和二条属于不廉政行为，一经发现，严肃处理并追究当事

人法律责任。

第六章附表

表L年度采购需求计划

表2.采购申请

表3.相关本次项目物资需求计划表

表4.相关本次项目物资总需求补充计划表

表5.相关本次项目收货单

表6.供应量确认单

公司

年度采购需求计划

公司

采购申请

申请机构部门机

申请日期

构

相关本次项目名相关本次项

称目地点

使用单位交货地点

交货批次及

销售金额

交货期

采购相关货物的

数量和规格和质

量相关要求及质

采购数量较多时，需另附《_________相关本次项目物

量本协议合同支

资需求计划表》，此栏可列完的的，不用另附。

付资金服务执行

标准和主要技术

参数

参照销售协议合同协议到货本协议合同支付资金服务

到货交付标准

正式正式合约生效/交货标准

相关本次项目现

场情况

相关质量本协议

合同支付资金服□客户自提口货到现场口现场需要卸货服务

务相关要求

机构部门

业务相关相关本机构相关

日期：日期：

次项目人相关本次

年月日年月日

项目人

分管相关领导人

日期：年月日

采购申请附件：销售协议合同协议或客户订货通知单。

相关本次项目物资需求计划表

相关本次

编号

项目名称

施工单位建设单位

到货规定

序号名称规格型号单位数量关键重要备注

时间

业务机构部经办人：相关相关本次项目

门机构人：

分管相关领

导人

相关本次项目物资总需求补充计划表

相关本次

编号

项目名称

施工单位建设单位

单到货规定关键重要备

序号名称规格型号数量

位时间注

业务机构部经办人：相关相关本次项

门机构目人：

分管相关领

导人

填表说明：超出原协议合同协议约定的暂定数量和固定数量的，各业务机构部门机构

应在质量本协议合同支付资金服务的常规质量本协议合同支付资金服务订货周期提

前1周规定时间提供补充需求计划。

公司

相关本次项目收货单

日期：年月日编号:

工程名称：计划编号：

材料设备名称规格单位数量数量（大写）关键重要备注

合计

附件：口（供应商）物资出库清单或销售清单口出厂合格ilE□厂家质检报告口质量保证书

口其他附件

供货单位：（本相关本次项目联系相关公司正式正式合约生收料单位：（本相关本次项目联系相关公司正式正式

效方法或盖章或签字或盖章）合约生效方法或盖章或签字或盖章）

交货人：日期：收货人：日期：

一式二份，供应单位和公司各留存一份

公司

供应量确认单

相关本次项目名称:

协议合同协协议合同

议名称协议金额

质量本协

规格型号关键

序议合同:支单

品牌及主要参数量单价小计重要

号付资金J服位

数备注

务名利

1

2

3

供应金额合计人民币：元（¥：元）

供应单位：采购单位：

（本相关本次项目联系相关公司正式正（本相关本次项目联系相关公司正

式合约生效方法或盖章或签字或盖章）式正式合约生效方法或盖章或签字

或盖章）

经办人：

经办人：

审核人：

机构部门机构相关相关本次项目

人：

年月日

分管相关领导人：

年月日

公司

供应商管控管理管控办法

第一章总则

第一条为规范及加强公司供应商管控管理管控工作，不断完善优

胜劣汰的供应商动态管控管理管控机制，与实力强和信誉好的供应商

建立长期互惠供求关系，优化采购资源和规避采购风险和保证采购质

量和控制采购成本，根据《西安曲江圣唐物资采购管控管理管控规

定》结合本公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于公司供应商管控管理管控。

第三条本办法所称供应商是指向公司提供相关货物的制造商和经

销商及服务的提供商等具备独立法人资格的企业。

第二章组织及分工

第四条供应商管控管理管控相关领导人小组

供应商相关领导人小组：公司董事长任组长，由总经理和业务机

构部门机构分管相关领导人和业务机构部门机构和渠道管控管理管控

部和财务部相关相关相关本次项目人参加，主要相关相关本次项目供

应商准入和考核评审工作。

1、渠道管控管理管控部相关相关本次项目供应商管控管理管控

办法修订，相关相关本次项目供应商准入和评估考核和退出等管控管

理管控工作，相关相关本次项目供应商信息库建立及资质档案管控管

理管控工作；

2、'业务机构部门机构相关相关本次项目对供应商的综合能力进

行评估，并向渠道管控管理管控部提供考核评审依据，协助渠道管控

管理管控部收完成供应商考核评审工作。

第三章供应商管控管理管控

第五条供应商管控管理管控原则

1综合管控管理管控与日常管控管理管控相结合原则。渠道管

控管理管控部为供应商综合管控管理管控机构部门机构，相关相关本

次项目建立供应商信息库，组织对供应商进行综合考评和评级，公司

各业务机构部门机构相关相关本次项目供应商的相关本次项目评价；

2质量和规模原则。坚持质量第一，设备成系列，工程和物资

成规模；

3客观公正原则。公开考评标准及考评过程，依据事实对供应

商进行客观评价。

第六条供应商分类

按照供应商准入正式正式合约生效，分为协议供应商和相关本次

项目供应商和入库供应商三类。

1协议供应商：与我公司签订代理经销协议或战略合作协议的

供应商。授权我公司代理销售其相关货物的供应商；

2相关本次项目供应商

2.1相关本次项目供应商：通过相关本次项目招标后签订协

议合同协议的供应商；

2.2入围供应商：通过供应商入围招标后入围的供应商；

3入库供应商：是指按照我公司供应商管控管理管控办法，有

能力供应我公司经营范围内所需相关货物和服务和有一定经营实力和

信誉良好经审核和审批入选公司供应商库的供应商。入库供应商仅可

以参与招标限额以下的小额零星相关本次项目（工程物资和贸易物资

采购〈50万元，服务单项协议合同协议＜30万元）和贸易物资采购活动，

接受年度考评。

第七条供应商分级

根据考评结果供应商可分为优秀和合格和不合格三级。

1优秀供应商享有在同等条件下优先选择权利；

2合格供应商享有了解掌握基本采购信息及参与我公司采购活

动等权利；

3不合格供应商在至少一年内不得参与公司范围内的相关货物

和服务类相关本次项目的采购活动。

第八条供应商准入管控管理管控

1和供应商准入基本相关要求：

具有独立承担民事责任的能力，公司证照齐全，为一般纳税人；

具有良好的商业信誉，近3年内的经营活动中无重大违法记录。

2和准入正式正式合约生效和准入依据及有效期：

表1供应商按照准入正式正式合约生效和准入依据

关

键

准入正式正式重

分类定义准入依据

合约生效要

备

注

《相关本次项目可行性分析

签订《战略合作报告》/《会议纪要》/公司

A类协议供应

协议》/《（代或集团的相关文件

供应商商

理）经销协议》或原供应资格证明文件（协

议合同协议等）

相关本次公开招标和竞

B类

项目供应争性谈判的中《中标通知书》

供应商

商标单位

入围供应供应商入围招

《入围通知书》

商标

C类入库供应供应商准入评

《新增供应商准入审批表》

供应商商审

3和以上供应商申报“准入”需提交的资质文件

内容要求备注

营业执照有效年检（对上年度）；主营范围包必须

括可供质量本协议合同支付资金服

务；

税务登记证一般纳税人必须

开户行许可证基本账户必须

法定代表人授权书业务相关有关人员要有授权，明确授必须

权范围和期限，原则上只授权1人

质量管控管理管控IS09001：2000或ISO/TS16949生产制造商提

体系认证供

环境管控管理管控IS014001：2000生产制造商提

体系认证供

安全管控管理管控IS018001：2000生产制造商提

体系认证供

贸易商代理或经销指定品牌专业代理商要有生产企业授代理和经销商

商资质权书或代理和经销证书。提供

生产（经营）许可证符合环境管控管理管控体系和职业健生产制造商提

康安全管控管理管控体系相关要求供

经营业绩证明资料协议合同协议等证明资料

其它国家强制资格国家规定的生产经营必须具备的资格

证书证书

专利或专有技术证国家有关单位颁布的有效

书

注：1和资质文件审查时供应商应提供加盖供应商公章的复印件。

供应商在填写单位名称和公司正式正式合约生效方法和银行名称和帐户时必

须和所提供营业执照和银行开户许可证的有关内容保持一致。以上信息要确

保有关内容真实，如有虚假信息填报，经发现后造成的损失和法律责任由供

应商自行承担。

4、供应商开发工作

开发：渠道管控管理管控部相关相关本次项目牵头供应商开发工

作，渠道管控管理管控部可根据公司业务发展需求，按照表1中列明

的供应商准入正式正式合约生效开发新的供应商，完善和丰富供应商

库。

推荐：各业务机构部门机构也可根据业务发展需要，向渠道管控

管理管控部推荐供应商，按照供应商准入控制条件提交有效资质文

件，并填写《入库供应商信息登记表》（附件1）。

5、供应商准入评审及会签相关相关流程

A类和B类供应商凭准入依据，由渠道管控管理管控部直接入库。

C类供应商需经准入评审后办理入库登记。

5.1C类供应商评审及会签相关相关流程

渠道管控管理管控部相关相关本次项目评审会的组织和召开。在

评审会召开前，各相关机构部门机构可推荐名录以外管控管理管控水

平高和履约能力强和信誉良好的供应商作为待评单位，并填写《预选

供应商信息登记表》和相关资信资料（包括但不限于营业执照和组织

机构代码证和税务登记证等资料复印件加盖单位公章）审核后报送至

渠道管控管理管控部作为评审依据。渠道管控管理管控部收到《供应

商信息登记表》经调研和初步评估后填报《新增供方准入审批表》。

从质量本协议合同支付资金服务质量和到货周期和履约能力和

诚信状况和不良行为记录情况等方面对名录中的企业进行评审，评审

结果分为“通过”和“不通过”两种。经审批通过的供应商纳入公司

《合格供应商信息库》，渠道管控管理管控部相关相关本次项目供方

资料的录入及存档工作。

对于连续两次无故拒绝邀请合作的企业，应从《合格供应商信息

库》名录中清出，并在两年内不接受其加入供应商库的申请。

5.2供应商库信息使用

第十五条供应商信息库的使用。

1渠道管控管理管控部对供应商信息管控管理管控系统实行

统一管控管理管控，相关相关本次项目编制相关管控管理管控规定。

2实施的采购相关本次项目，渠道管控管理管控部优先在合格

供应商库中通知或选择供应商参与。

(1)招标限额及公开采购限额以上(详见采购管控管理管控规

定，表L1采购正式正式合约生效及适用条件)，公开招标和邀请招

标，公开询价和公开竞争性谈判的相关本次项目，供应商库内的合格

供应商均可参与；

(2)钢材和水泥类等市场价格波动较大的质量本协议合同支

付资金服务，且需要分批次供货的，可按照询价和竞争性谈判采购正

式正式合约生效由渠道管控管理管控部在协议供应商和相关本次项

目供应商及入围供应商库中进行比选；

(3)招标限额及公开采购限额以下的和贸易类相关货物采购，

供应商库内的合格供应商均可参与。

(4)协议经销商：

①战略合作协议，渠道管控管理管控部在协议供应商范围内通过

竞争性谈判正式正式合约生效进行比选;

②经销代理类协议，渠道管控管理管控部按照经销代理协议执

行。

3工程物资招标限额以下（具体见采购正式正式合约生效及适

用条件）及贸易类物资公开采购限额以下（具体参见《非招标采购管

控管理管控办法》），渠道管控管理管控部可从合格供应商库相应类

别中择优选择不少于3家企业，并邀请其在规定规定时间内提交拟采

购相关货物/服务的报价和质量和到货周期和承诺等资料。渠道管控

管理管控部须对拟邀请供应商所报价格和供货周期或工期等进行综

合比较，最终选择确定性价比高的供应商，拟定供应商经分管相关领

导人审核，总经理批准后，按照相关规定和双方达成一致的报价等资

料签订书面协议合同协议。

被邀请的供应商不足3家的，应当重新比选。

被邀请的供应商中相互有控股或隶属关系的，不得同时参加同一

相关本次项目的比选，应保留先接到通知的供应商资格。

第十条供应商考核管控管理管控

1和渠道管控管理管控部于每年12月20日前完成年度供应商考

核评审工作；

2和渠道管控管理管控部向各业务机构部门机构发出《供应商考

评表》，由各业务相关机构部门机构按照供应商本年度向本机构部门

机构业务中提供的质量本协议合同支付资金服务质量及服务质量反

馈意见，渠道管控管理管控部收集考评资料，进行评估分析，评估考

核结果报供应商管控管理管控相关领导人小组审定。

3和当年未发生往来业务的供方不参与年度评审，如连续两年未

发生往来业务的供方单位，从合格供应商库中清退。

4和针对造成工期延误和严重影响相关本次项目质量及发生其他

特殊情况的供应商服务不到位等问题，业务机构部门机构应于第一规

定时间提交书面材料作以说明，由渠道管控管理管控部上报供应商管

控管理管控相关领导人小组对其核查后予以通报，视情况严重性在年

度考核评审中作出退出处理，并列入《不合格供应商库》。

第十一条供应商退出管控管理管控

1和供应商年度综合业绩考评结果“不合格”的，列入《不合格

供应商库》，至少一年内不得参与公司范围内的相关货物和服务类相

关本次项目的采购活动。

2和发生以下任一种情况，由渠道管控管理管控部对情况进行核

查后上报供应商管控管理管控相关领导人小组审定后，列入《不合格

供应商库》，至少一年内不得参与公司范围内的相关货物和服务类相

关本次项目的采购活动。

1）和质量不合格：出现质量本协议合同支付资金服务质量不合

格，且不能积极配合我司完成退换货处理相关要求的，由渠道管控管

理管控部向其下发整改通知书，整改效果不明显或不能完全解除问题

的；

2）和安装不合格：因质量本协议合同支付资金服务安装或系统

整体联调时系统/设备无法正常运行，影响工程质量或工程进度，由

渠道管控管理管控部向其下发整改通知书，整改效果不明显或不能完

全解除问题，且在整改过程中不能积极配合解除问题的；

3）和服务不及时，导致客户投诉2次及以上，由渠道管控管理

管控部向供应商下发整改通知书，如整改通知书下发后仍不配合解除

客户投诉的。

3和进入供应商库两年内没有和公司发生任何业务，在相关要求

报价或配合时也不能做出积极响应的供应商，由渠道管控管理管控部

上报供应商管控管理管控相关领导人小组后，列入《不合格供应商

库》。

第四章供应商信息变更管控管理管控

第十二条供应商在发生名称和法定代表人和注册公司正式正

式合约生效方法和企业类型和注册资金和经营范围等注册有关内容

变更时，渠道管控管理管控部应及时督促供应商提供工商准予变更的

批文以及新的资信材料，经审核合格后，给予变更。开户行和帐号信

息变更必须提供法人本相关本次项目联系相关公司正式正式合约生

效方法以及加盖单位公章和财务专用章的变更函。

第五章附则

第十三条公司供应商管控管理管控工作中若出现其他特殊事

项未在本办法中涉及，由渠道管控管理管控部相关相关本次项目上报

供应商管控管理管控小组召开会议进行商讨解决。

第十四条本办法最终解释权由渠道管控管理管控部相关相关

本次项目。

第六章附表

表7.预选供应商信息登记表

表&新增供方准入审批表

表9.新增供应商基本情况表

表10.供应商准入承诺书

表11.供应商考评表

表12.合格供应商信息库（年度）

表13.不合格供应商信息库（年度）

表14.整改通知书

公司

预选供应商信息登记表

编号:

注册资

企业名称

本

公司公司正

式正式合约邮编

生效方法

生产厂址邮编

联系相关固话

公司正式

法定代表人

正式合约手机

生效方法

公司正式正

式合约生效公司网址邮箱

方法

厂家/经销商和经销商级别/代理和代是否为一般纳税

理级别人

经营范围

主营质量本

协议合同支

付资金服务

企业资质

近3年业绩

公司

新增供方准入审批表

编号:

新增供方

指定联系相关公司

正式正式合约生效

方法

联系相关公司正式

正式合约生效方法

质量本协议合同支

付资金服务范围

业务机构部门机构

渠道管控管理管控

部

渠道管控管理管控

部分管相关领导人

意见

业务机构部门机构

分管相关领导人

意见

总经理

意见

注：后附供应商基本情况表和相关资质文件。

供应商准入承诺书

公司：

我单位自愿为贵公司提供物资及相关服务,并承诺如下：

一和接受并积极配合贵公司为核实准入资格所做的一切合法的

调查和核实和考核工作，保证在贵公司批准的准入范围内进行合法经

营活动；

二和接受并积极配合贵公司为保证质量本协议合同支付资金服

务质量而展开的实地考察。

三和对出现问题的质量本协议合同支付资金服务及时召回，根

据需要确保及时更换，并承担贵公司经济损失。

四和遵守贵公司关于供应商管控管理管控相关规定，贵公司有

权随时对我公司经营状况和资质和能力等进行必要的考察和核实。我

公司经考察/考核后如不具有相关资质和能力，贵公司有权取消准入

资格。

五和我公司承诺遵守国家相关法律法规，在商务活动中遵守职

业道德，不以任何形式和任何理由向贵公司企业有关员工提供个人佣

金和回扣和礼金礼券和贵重物品等不正当行为，也不为贵公司企业有

关员工安排高消费娱乐活动。如贵公司发现我公司以不正当竞争手段

拉拢和贿赂贵公司企业有关员工，一经查实，我公司接受贵公司所采

取的相应的处罚。

六和我公司承诺向贵公司提供质量合格质量本协议合同支付资

金服务，履行贵公司准入物资供应商的相关责任。

承诺单位：（单位公章）

法定代表人（或授权代表）：（本相关本次项目联系相关公司正式正

式合约生效方法）

（如授权代表本相关本次项目联系相关公司正式正式合约生效方法，

需提供法人委托授权书）

年月日

公司

新增供应商基本情况表

编号:

企业名称

（本相关本

次项目联系

相关公司正

式正式合约

生效方法或

盖章或签字

或盖章）

公司正式正

式合约生效邮编

方法

企业性质注册资本

指定

联系

联系相

相关公司

关公司正

法定代表人正式正式

式正式合

合约生效

约生效方

方法

法

公司正式正

式合约生效公司网址

方法

管控管理

技术相关

管控相关

有关人员

有关人员

职工总人数及联系正

及联系正

式正式合

式正式合

约生效

约生效

代理/厂商

经营范围

对我公司提

供的质量本

协议合同支

付资金服务

范围

认证证书

清单

企业质量本

协议合同支

付资金服务

企业主要荣

誉或质量本

协议合同支

付资金服务

荣誉

公司

供应商考评表