质量、环境、职业健康安全体系文件之三工作文件

XX公司

质量、环境、职业健康安全

工作文件

(依据GB/T19001-2008.GB/T24001-2004和

GB/T28001-2001建立)

工作文件编号:

版本号:

修改状态:

受控状态:

发布日期:实施日期:

工作文件目录

序号文件编号版/次名称页码备注

1XX-B1C13/0工程施工质量技术文件管理规定B1C1-1

2XX-B3C13/0环境因素影响评分基准B3C1-1

危险辨识与风险评价、风险控制

3XX-B4C13/0B4C1-1

计划的说明

方针、目标及其管理方案控制规

4XX-B7C13/0B7C1-1

定

5XX-B7C23/0统计技术应用说明B7C2-1

6XX-B8C13/0员工培圳管理规定B8C1-1

7XX-B8C23/0员工招聘管理规定B8C2-1

8XX-B9C13/0工程承包合同管理规定B9C1-1

9XX-B10C13/0物资采购管理规定B10C1-1

10XX-B10C23/0仓库管理制度B10C2-1

11XX-B12C13/0质量计划编写指导书B12C1-1

施工组织设计、方案编写一般要

12XX-B12C23/0B12C2-1

求

13XX-B12C33/0机电设备启动试运行的若干规定B12C3-1

施工设备使用、保养、维修及特

14XX-B13C13/0B13C1-1

种设备的使用管理规定

15XX-B16C13/0固体废弃物管理规定B16C1-1

16XX-B16C23/0食堂、员工宿舍管理规定B16C2-1

17XX-B16C33/0施工现场文明施工管理规定B16C3-1

第1页共2页

工作文件目录

序号文件编号版/次名称页码备注

18XX-B16C43/0资源、能源管理规定B16C3-1

19XX-B17C23/0施工现场安全管理规定B17C2-1

20XX-B17C33/0机动车辆管理规定B17C3-1

21XX-B18C13/0工伤事故应急计划B18C1-1

火灾、台风、洪水预防和处理应

22XX-B18C23/0B18C2-1

急计划

23XX-B19C13/0内部校准规程B19C1-1

24XX-B19C23/0监视和测量装置器具管理规定B19C2-1

25XX-B22C13/0产品质量管理规定B22C1-1

第2页共2页

质量技术管理制度

为加强工程施工质量技术文件及有关资料的规范化管理，特制定本规定：

1文件的分类及管理职责

1.1工程施工质量技术文件包括：经济文件、工程技术文件、工程质量文件、工程材料

文件、声像图片及有关工程的资料。

1.2公司经营部负责提供中标经济文件给项目部、厂，包括中标通知书、工程合同等资

料”并负责投标过程的技术文件管理。

1.3办公室负责指导、监督和检查竣工资料整理。

1.4总工室负责检查工程技术文件、竣工图和试验资料，公司工程管理部负责指导检查

质量、安全资料。公司工程管理部负责检查原材料、购买产品的有关材料资料。

1.5项目部、厂负责工程施工质量技术文件、施工安全管理资料的填写及实施管理工作,

负责工程声像图片的收集。

2施工设计文件

2.1施工设计文件包括质量计划、施工组织设计、专项施工方案、危险性较大的专项安

全施工方案、施工组织设计更改表。

2.2公司总工室负责施工设计文件的登记，办理审核和审批手续后交项目部实施。

3工程设计文件

3.1文件管理

工程设计文件包括图纸、设计变更和工程洽商记录等，均应受控。管理内容包括编

号、收发登记、更新。

3.1.1项目部、机械厂收到设计文件后及时对设计文件进行统一管理、记录，并及时发

给专业技术人员/班组。

3.1.2项目部加晒（复印）设计文件时，项目部资料员要做好编号、收发登记工作。

.3.1.4项目部应列出有效的设计图纸、设计变更、厂家资料、工程洽商记录、专项施工

方案等质量技术文件目录。

3.2工程设计文件变更标识

3.2.1施工过程，如设计图不能满足施工要求时，应尽快通知顾客并填写设计变更洽商

记录或用监理指定表格，确认变更后才可施工。

3.2.2接到设计变更通知或洽商记录后，项目部专业技术人员应在持有原设计图上作变

更标识，并注明标识日期同时将设计变更通知或洽商记录下发至有关部门或人员。

3.2.3当设计图已作废时，应加盖“作废”标识，并由项目部原发放部门收回，避免误

B1C1-1

用。

4工程施工质量技术文件

4.1项目部要随工程进度及时填写、收集、整理各项施工技术、质量和安全资料，保证

工程完工后按合同规定提交竣工资料给监理或顾客。申请工程验收，竣工交付后，项目

部应及时把竣工资料中的技术、质量文件、记录交公司总工室审核后移交至公司办公室,

项目施工安全档案资料交公司工程管理部审核后移交至公司办公室（见XX-B2《记录控

制程序》）。

4.2工程完工后，除归入竣工资料的工程质量安全资料外，其余文件由使用部门自行保

存，达到保存年限后办理销毁手续后统一销毁。

附加说明：

本工作文件由工程管理部起草，归口管理并负责解释。

B1C1-2

文件号：XX-B3C1共1页

环境影响评分基准

版本号：3修改号：第0次修改

编写审核批准

第一组评价因子及评分标准（miXm2Xm3=m）

发生的频率n分值影响范围m2分值影响程度m3分值

已经发生（经常发生，每日不低于1次）5全球受影响5影响严重（甚至涉及到公司外）5

发生的可能性大（曾经发生或偶尔发生）4大范围受影响4影响大（公司内可处理或污染物排放量大）4

有发生的可能（尚未发生但可能性大）3周边受影响3影响一般（部门内可处理或污染物排放量小）3

发生的可能性小2员工受影响（十人以内）2影响小（作业者可处理）2

根本不会发生1本人受影响（一人）1根本没有影响1

第二组评价因子及评分标准（m+n2+n3=n）

法规的符合性由分值监控措施n2分值事故/投诉n3分值

超标/违规12无3发生过环境事故未采取措施6

在标准内/符合规定3公司外投诉2

没有规定0公司内投诉1

未发生事故/有投诉已解决0

综合评分等级对照表

_一等第二组分值

2M211-87-43-0

第125-40AAAB

36-18AABC

组

分16-9ABBC

值8-1BBCC

注：A级为重要环境因素，环境影响较大；B级为一般环境因素，环境影响一般；C级为一般环境因素，环境影响忽略不计。

B3C1-1

危险辨识与风险评价、风险文件号：XX-B4C1共8页

控制计划的说明版本号：3修改号：第0次修改

编写审核批准

1、定义：

1.1危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的

根源或状态。

1.2危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。

1.3风险：某一特性危险情况发生的可能性和后果的组合。

1.4风险评价：评估风险大小以及确定风险是否容许的全过程。

2、危险辨识、风险评价和风险控制策划的步骤：

a）划分作业活动；b）辨识危害；c）确定风险；d）确定风险是否可承受。

2.1划分作业活动

2.1.1开展危害辨识、风险评价和风险控制时，首先要准备一份作业活动表，用合理

且易于控制的方式对其进行分类并收集必要的有关信息。

作业活动可从以下几个方面进行分类：

a）用人单位厂房内外的地理位置；

b）生产过程或提供服务的各个阶段；

C）有计划的工作和临时性的工作；

d）确定的任务（如驾驶）。

一个用人单位通常有多种作业活动，对作业活动划分的总要求是，所划分出的每种

作业活动既不能太复杂，也不能太简单。

2.L2作业活动信息的要求

各项作业活动所需信息可能包括以下方面：

a）正在执行的任务：其期限和频次；

b）作业场所；

c）通常（偶然）执行任务的人员；

d）受到此项工作影响的其他人员（如访问者、承包方人员、公众）；

e）已接受此任务的人员的培训；

f）为此任务准备好的书面工作制度和（或）持证上岗程序；

g）可能使用的装置和机械；

B4C1-1

h）可能使用的电动、手动工具；

i）制造商或供应商关于装置、机械和电动、手动工具的操作和保养说明；

j）可能要搬运的原材料的尺寸、形状、表面特征和重量；

k）原材料须用手移动的距离和高度；

D所用的服务（如压缩空气）；

m）工作期间所用到或所遇到的物质；

n）所用到或所遇到的物理形态的物质（如烟气、气体、蒸汽、液体、粉尘、粉末、

固体）；

。）与所用到的或所遇到的物质有关的危害数据表的内容和建议；

P）与所进行的工作、所使用的装置和机械、所用到的或所遇到的物质有关的法规和

标准的要求；

q）被认为适当的控制措施；

r）被动监测资料：用人单位从内部和外部获得的与所进行的工作、所用设备和物质

有关的事件、事故和疾病的经历的信息；

s）与此作业活动有关的任何现有评价的发现。

2.2危害辨识

2.2.1危险源辨识方法:（1）询问和交流;（2）现场观察;（3）查阅有关记录;（4）获取外信息;

（5）作业任务分析；（6）安全检查表。

有助于识别危害的三个问题：

a）谁（什么）会受到伤害？

b）伤害怎样发生？

c）存在什么危害（伤害源）？

2.2.2危害分类

a）按导致事故和职业危害的直接原因进行分类

根据GB/T13816-92《生产过程危险和危害因素分类与代码》的规定，将生产过程中

的危险、危害因素分为6类。

2.2.2.1物理性危险、危险因素

1）设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形

缺陷、外露运动件、制动器缺陷、控制器缺陷、设备设施其他缺陷）；

2）防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、

其他防护缺陷）；

3）电危害（带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他电危害）；

B4C1-2

4）噪声危害（机械性噪声、电磁声噪声、流体动力性噪声、其他噪声）；

5）振动危害（机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他振动）；

6）电磁辐射（电离辐射：X射线、丫射线、a粒子、B粒子、质子、中子、高能电子

束等；非电离辐射：紫外线、激光、射频辐射、超高压电场）；

7）运动物危害（固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、岩土滑动、堆料垛滑动、气流

卷动、冲击地压、其他运动物危害）；

8）明火；

9）能造成灼伤的高温物质（高温气体、高温固体、高温液体、其他高温物质）；

10）能造成冻伤的低温物质（低温气体、低温固体、低温液体、其他低温物质）；

11）粉尘与气溶胶（不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶）；

12）作业环境不良（作业环境不良、基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不良、有

害光照、通风不良、缺氧、空气质量不良、给排水不良、涌水、强迫体位、气温过高、

气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害、其他作业环境不良）；

13）信号缺陷（无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示

不准、其他信号缺陷）；

14）标志缺陷（无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、

其他标志缺陷）；

15）其他物理性危险和危害因素。

2.2.2.2化学性危险、危害因素

1）易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易

爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；

2）自燃性物质；

3）有毒物质（在毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）;

4）腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；

5）其他化学性危险、危害因素。

2.2.23生物性危险、危害因素

1）致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；

2）传染病媒介物；

3）致害动物；

4）致害植物；

5）其他生物性危险、危害因素。

2.2.2.4心理、生理性危险、危害因素

B4C1-3

1）负荷超限（体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限）；

2）健康状况异常；

3）从事禁忌作业；

4）心理异常（情绪异常，、冒险心理、过度紧张、其他心理异常）；

5）辨识功能缺陷（感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷）；

6）其他心理、生理性危险危害因素。

2.2.2.5行为性危险、危害因素

1）指挥错误（指挥失误、违章指挥、其他指挥错误）；

2）操作失误（误操作、违章作业、其他操作失误）；

3）监护失误；

4）其他错误；

5）其他行为性危险和有害因素。

2.2.2.6其他危险、危害因素

b）参照事故类别和职业病类别进行分类

参照GB6441-86《企业职工伤亡事故分类标准》，综合考虑起因物、引起事故的先发

的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将危险、危害因素分为16类。

1）物体打击，是指物体在重力或其他外力的作用下产生运动，打击人体造成人身伤

亡事故，不包括因机械设备、车辆、起重机械、坍塌等引发的物体打击；

2）车辆伤害，是指企业机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒塌、飞落、挤压

伤亡事故，不包括起重设备提升、牵引车辆和车辆停驶时发生的事故；

3）机械伤害，是指机械设备运动（静止）部件、工具、加工件直接与人体接触引起

的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、害人刺等伤害，不包括车辆、起重机械引起的机

械伤害；

4）起重伤害，是指各种起重作业（包括起重机安装、检修、试验）中发生的挤压、

坠落、（吊具、吊重）物体打击和触电；

5）触电，包括雷击伤亡事故；

6）淹溺，包括高处坠落淹溺，不包括矿山、井下透水淹溺；

7）灼烫，是指火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤（酸、碱、盐、有机物引起的体

内外灼伤）、物理灼伤（光、放射性物质引起的体内外灼伤），不包括电灼伤和火灾引起

的烧伤；

8）火灾;

9）高处坠落，是指在高处作业中发生坠落造成的伤亡事故，不包括触电坠落事故；

B4C1-4

10）坍塌，是指物体在外力或重力作用下，超过自身的强度极限或因结构稳定性破

坏而造成的事故，如挖沟时的土石塌方、脚手架坍塌、堆置物倒塌等，不适用于矿山冒

顶片帮和车辆、起重机械、爆破引起的坍塌；

11）放炮，是指爆破作业中发生的伤亡事故；

12）火药爆炸，是指火药、炸药及其制品在生产、加工、运输、贮存中发生的爆炸

事故；

13）化学性爆炸，是指可燃性气体、粉尘等与空气混合形成爆炸性混合物，接触引爆

能源时，发生的爆炸事故（包括气体分解、喷雾爆炸）；

14）物理性爆炸，包括锅炉爆炸、容器超压爆炸、轮胎爆炸等；

15）中毒和窒息，包括是毒、缺氧窒息、中毒性窒息；

16）其他伤害，是指除上述以外的危险因素，如摔、扭、挫、擦、刺、割伤和非机

动车碰撞、轧伤等（矿山、井下、坑道作业还有冒顶片帮、透水、瓦斯爆炸等危险

因素）。

（2）参照卫生部、原劳动部、总工会等颁发的《职业病范围和职业病患者处理办法

的规定》，将危害因素分为生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐射（电离

辐射、非电离辐射）、其他危害因素7类。

2.3、危害提示表

一种补充方法就是建立诸如以下问题的提示表：

作业活动期间存在以下危害吗？

1）在平地上滑倒（跌倒）；

2）人员从高处坠落；

3）工具、原材料等从高处坠落；

4）头上空间不足；

5）与工具、原材料等的手提（搬运）有关的危害；

6）与装配、试车、操作、维护、改型、修理和折卸有关的装置、机械的危害；

7）车辆危害，包括场地运输和公路运输；

8）火灾和爆炸；

9）对员工的暴力行为；

10）可吸入的物质；

11）可伤害眼睛的物质或试剂；

12）可通过皮肤接触和吸收而造成伤害的物质；

13）可通过摄入（如通过口腔进入体内）造成伤害的物质；

B4C1-5

14）有害能量（如电、辐射、噪声、振动）；

15）由于经常性的重复动作而造成的与工作有关的上肢损伤；

16）不适当的热环境如：过热；

17）照明水平；

18）易滑、不平坦的场地（地面）；

19）不适当的楼梯护栏或手栏；

20）承包方人员的活动。

上面所列并不全面，用人单位应考虑其工作活动和作业场所的特点编制自己的危害

提示表。

3、确定风险

常用危害性事件发生可能性和后果严重度来表示风险大小，本公司采用定性评价法,

即LEC法。

此法用与系统危险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危险的大小，这三

种因素是：

L：发生事故的可能性大小；

E：人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；

C：一旦发生事故会造成的损失后果。

其简化公式是：D=L*B*C

3.1事故后果及严重性

分为：轻微、一般、严重。

3.2事故的可能性

3.2.1当寻求确定危害性事件的可能性时，需考虑已实施和已符合要求的控制措施

的充分性，此时，法规要求和操作规程是适用于特定危害控制的最好的参考依据。除

（2.1.2）的作业活动信息外，通常还应考虑下列问题：

a）暴露人数；

b）暴露在危害中的频次和持续时间；

c）服务（如水、电）中断；

d）装置、机械部件和安全装置的失灵；

e）暴露于恶劣气候；

f）个体防护设备所提供的保护和个体防护设备的使用率；

g）人的不安全行为（无意的错误或故意违反程序），如：

1）可能不知道危害是什么；

B4C1-6

2）可能不具备执行工作任务所需的知识、体能或技能；

3）低估了所暴露的风险；

4）低估了安全工作方法的实用性和效用；

h）考虑意外事件发生的后果是非常重要的。

3.2.2事故的可能性分为：

a）可能：相当可能或完全要以预料•；

b）有可能：实际不可能或很不可能；

c）不可能：实际不可能或很不可能。

4、风险控制措施

对经评价确定不可承受的风险应予以分级控制：制定目标、管理方案；落实运行控

制；准备紧急应变；加强培训、提高职业安全健康意识；通过监控机制发现问题并予以

纠正。对于重大危险源，应制定方案实施控制。

选择控制措施时考虑下列因素：

a）如果可能，则完全消除危害或消灭风险来源，如用安全物质取代危险物质；

b）如果不可能消除，则努力降低风险，如使用低压电器；

c）可能的情况下，使工作适合于人，如考虑人的心理和生理接受能力；

d）利用技术进步改进控制；

e）措施用于保护每一个人；

。将技术控制与程序控制结合起来往往是必要的；

g）引入计划的诸如机械安全防护装置的维护需求；

h）对于个人防护设备的使用，只有在所有其它可选择的控制措施均被考虑之后可作

为最终手段予考虑；

i）应急安排的需求；

j）主动测量参数对于监测是否符合控制来说是必要的。

还应考虑建立应急和疏散计划，提供与用人单位的危害有关的应急设备。

5、评审措施计划的充分性

危险辨识、风险评价和风险控制是一个持续过程。控制措施的充分性必须得到持

续评审和修订。如果条件变得使危险和风险受到显著影响时，则应对危险辨识、风险评

价和风险控制过程进行评审。

附：危险源辨识与评价方法及其说明。

B4C1-7

危险源辨识与风险评价、风险控制计划填表说明

判断依据作业条件危险评性价危险拟采用的控

序号危险源可能导致的事故

（I〜V）LECD级别制措施

基础工程（混凝土施工）（参考）

1机械搅拌临时用电使用花线触电113205b

2搅拌机料斗下方站人物体打击V33151353C

3用手推车运送混凝土时，倒料平台口未设挡车措施或倒料时撒把物体打击V36152704e

危险源示例

根据情况填分值:

事故发生的可能性L取值用符号表示:

完全可能预料10

I一不符合法律法规及其他要求；相当有可能6

n一曾经发生过事故，仍未采取有效控制措施：可能，但不经常3a—目标管理方案;

可能性小，完全意外1

in-相关方合理抱怨或要求；很不可能，可以设想0.5b-管理程序；

w一直接观察可能导致事故，但无适当的控制措施;极不可能0.2

C-培训教育；

v一定量评价（LEC法）。实际不可能0.1

人处于危险环境的频繁程度E取值d-应急预案；

24小时处于其中10

每天工作时间（8小时）内处于其中6e-现场监督检查；

每周一次3

每月一次2f-保持现有措施。

每年儿次1

非常罕见0.5

发生事故可能造成的后果C取值

说明：3人以上死亡/财产损失在100万元以上100

卜2人死亡/财产损失在50万元以上至100万元40

只要I、n、HI、W条的情形存在，数人重伤/财产损失在10万元以上至50万元15

D值一律取320,LEC各值可以不打分。重伤/财产损失在1万元以上至5万元7

轻伤/财产损失在1万元以下3

引人注目、需要救护/财产损失在3千元以下1

D值危险程度危险等级措施要求

>320极其危险5级立即停工整改

160〜320高度危险4级立即整改

70〜160显著危险3级需要整改

20-70一般危险2级需要注意

<20稍有危险1级可以接受

B4C1-8

方针、目标及其管理方案文件号：XX-B7C1共4页

控制规定版本号：3修改号：第0次修改

编写审核批准

1、目的

加强方针、目标的系统管理，保证贯彻实施，确保达到预期效果，特制定本规定。

2、适用范围

本规定适用于公司职能部门、项目部、机械厂等各层次的质量、环境、职业健康安

全方针、目标的管理工作。

3、职责

3.1公司总经理负责策划，主持制定并颁布实施方针、目标，同时承诺方针的贯彻实施,

保证适宜、有效性必要的改进。

3.2管理者代表负责方针、目标的日常管理。

3.3体系办协助总经理搞好方针、目标的调研，负责提供方针目标草案，并负责方针目

标的日常管理和总体控制。

3.4公司其他领导、各部门、项目经理部领导负责宣传、贯彻公司的方针、目标，并将

其所辖业务系统、区域内进行展开，提出具体的工作目标和实施措施。

4、工作程序

4.1总则

4.1.1方针，由公司总经理主持制定，除符合《管理手册》条款的要求外，还要言简意

赅，具有可操作性，体现行业自身特点，体现公司的质量管理追求和承诺。

4.1.2目标，公司有总目标和分目标，均应：

a）体现方针和质量管理的八项原则和相应的法律、法规要求；

b）满足施工过程控制的具体需求和环境、职业健康安全的危害、危险特点；

c）考虑财务、技术等方面的可行性；

d）考虑业主、监理、供方等相关方的观点；

e）具体化、定量化，尽可能作出定量的规定；

f）具有可操作性。目标应切合公司和行业实际，经努力可以达到且便于分解和测量。

4.2方针、目标的制订

B7C1-1

首先由公司总经理组织策划，体系办在调研、征集意见的基础上提出方针、目标草

案。然后，有关人员参加讨论、修改完善，直至定稿，最后由总经理颁布。

4.3方针、目标的沟通、理解

4.3.1公司要求全体员工都应学习理解方针、目标的内容、内涵、实施要求，并予以实

施；同时要求各级领导负责所辖范围的宣传贯彻。

4.3.2工程管理部、体系办、办公室会同人力资源部按计划，集中、系统地进行质量方

针、目标教育；同时公司党群工作部利用报刊、会议、标语、招贴画等各种舆论工具，

经常性地宣传，使之深入人心。

4.4方针、目标的展开

4.4.1方针的展开

方针应展开到各部门，转化为相应的工作方针（政策、准则）。必须使每个员工懂

得：怎样在自己的工作活动中体现公司的方针。

4.4.2目标的展开

a）将公司目标中的有关项目和指标，按部门、项目部、专业组（或职能人员），从

上到下逐级细化分解，不便定量的，要定性分解（如百分值）。必须做到下一级目标的总

和达到或超过上下指标。

b）对细化分解后的目标，应制订保证其实现的相应措施。

c）目标的展开，注意重点管理项目相互衔接，上级目标要一目了然，如涉及多部门

时，应设置“目标分解表”按部门（见管理手册附录）落实。

4.4.3方针目标展开的系统图表：

公司自自

总部上下

A而

而

下

上

逐

层

级

展层

保

部门开

达到目标证

二级目标

的措施

单位

项目部目标达到目标

的措施

B7C1-2

4..5方针、目标的实施

4.5.1实施计划/方案

公司根据方针、目标展开，并细化分解制订年度计划、编制月（季）度实施计划，

项目经理部可在质量计划（或其他工作计划）中细化分解方针、目标，同时要明确每项

措施的责任者和完成时间，填写记录表格XX-C7D3《目标分解表》。

4.5.2实施计划/方案可以采用表格描述，为保证公司/项目部管理目标和指标的实现，针

对重要环境因素和重大危险源在一段时间内需要采取专门措施控制时编制XX-C7D1《环

境管理方案》、XX-C7D2《职业健康安全管理方案》。一般应明确以下内容（但不限于此）

a）项目现状;

b）实施步骤；

c）技术经济措施；

d）起止时间；

e）主责、配合、监督检查部门。

4.5.3信息反馈

必须及时掌握方针、目标的实施情况、，采取有效对策，确保方针、目标的实现。

4.5.4协调

管理者代表和体系办要及时协调方针、总目标实施过程中的接口问题；公司主管领

导和主管部门负责年度目标实施中各部门或各项目部等基层单位之间发生的矛盾，可以

利用质量例会、生产调度会和其他会议进行协调。

4.5.5动态管理

日常动态管理由体系办会同工程管理部、总工室等业务主管部门负责进行。

a）测量：

填写XX-C7D6《年—月目标、指标和管理方案实施情况检查记录表》（每

月）和XX-C7D5《目标完成统计表》（年终）。各部门各层次的目标进行跟踪和监控，

并测量和评价各项措施和目标完成情况。

b）分析

根据测量和评价结果，公司应每一年至少进行一次分析，以查明影响方针、目标实

施的原因。项目经理部每半年应进行一次，并将评价结果及时报送体系办。

c）决策

根据分析结果，请示管理者代表和主管领导，提出对策，以纠正并防止偏离方针、

目标的现象。

d）实施

B7C1-3

将对策落实到有关部门、单位、项目经理部，付诸实施。

4.6方针、目标的考核

4.6.1考核周期和方法、内容

以年度为考核周期，填写XX-C7D4«年目标、指标和管理方案考核评价表》

（年终）。考核采用自评，检查评比等方式进行，主要考核内容有：目标的实现程度，

过程服务情况，顾客反馈等。

4.6.2考核责任

a）项目经理负责对项目部和工作人员的自评考核；

b）项目部负责对项目经理目标或专项目标的考核；

c）体系办、工程管理部、总工室负责对公司方针、总体目标的考核。

4.6.3年度考评

年度考评由管理者代表主持，会同工程管理部、总工室、体系办等部门，根据平时

考核情况进行年度总评。

4.7方针、目标的评审

4.7.1一般通过管理评审对方针目标的适宜性，有效进行评审，并研究解决方针、目标

管理中存在的问题。

4.7.2当方针、目标已实现或到了一个新周期时，应进行专题评审。

4.7.3可以随内部管理体系审核，业务工作监督时对方针、目标进行跟踪评审，发现异

常再进行专题或深入评审。

4.8方针、目标的修订

4.8.1方针、目标一般定期（如每三年）修订，当遇到特殊情况，目标提前实现或不可

抗力无法实现时，应及时修订。

4.8.2修订应符合《文件控制程序》的要求

5记录

5.1XX-C7D1《环境管理方案》

5.2XX-C7D2《职业健康安全管理方案》

5.3XX-C7D3《目标分解表》

5.4XX-C7D4《年度目标、指标和管理方案考核评价表》

5.5XX-C7D5《目标完成情况统计表》

5.6XX-C7D6《年—月目标、指标和管理方案实施情况检查记录表》

附加说明：本工作文件由体系办起草，归口管理并负责解释。

B7C1-4

文件号：XX-B7C2共1页

统计技术应用说明

版本号：3修改号：第0次修改

编写审核批准

为了适当地使用统计技术对收集到的数据进行分析整理，找出主要问题及产生问题

的主要原因，为管理体系的持续改进提供信息，特制定本说明。

排列图法

排列图是为寻找主要问题或影响质量的主要原因所使用的图。它是由二个纵坐标、

一个横坐标及儿个按高低顺序依次排列的长方形和一条累计百分比折线所组成的图。绘

制排列图的目的在于从诸多的问题中找出主要问题并以图形的方法直观地表示出来。通

常把累计百分比0~80%左右的问题列为关键问题。

直方图法

直方图是通过对数据的加工整理，从而分析和掌握质量数据的分布状况和估算工序

不合格率的一•种方法。直方图能够比较形象、直观地反映产品质量的分布状况，使用直

方图主要就是通过对图形的观察和分析来判断产品过程是否稳定，预测产品过程的不合

格品率。方法是：对图形的形状进行观察；对照规格标准进行比较。

随机抽样法

为了使搜集到样本的特性数据能正确、有效地判断总体，使得到的特性数据具有总

体的代表性，就要采用随机抽样的方法。随机抽样，就是每次抽取样本时，批中所有单

位样品都有被抽取的同等机会。常用的有简单随机抽样、分层随机抽样和整群随机抽样

三种方法。

附加说明：

本工作文件由工程管理部起草、归口管理并负责解释。

B7C2-1

文件号：XX-B8C1共2页

员工培训管理规定

版本号：3修改号：第0次修改

编写审核批准

基于适当的教育、培训，对提高公司员工队伍的素质、促进员工个人发展的影响，

使每个从事不同岗位的员工掌握质量体系、环境体系及职业健康安全体系的基本知识，

保证人员的稳定性，加强企业对人力资源的投资，特制定本规定：

培训方法

1.1每年1月5日前，公司各职能部门根据本业务系统的配置状况，向公司人力资源部

提出培训需求。

1.2公司各职能部门根据本部门员工的考评结果，有针对地对需进行岗位培训的人员向

公司人力资源部提出培训需求。

1.3公司人力资源部于二月底前收集齐各职能部门的培训建议及要求后，形成会议纪

要，汇总编制公司年度人员教育培训计划后，报公司经理审批，组织实施。

1.4公司各职能部门或员工为提高素质和工作能力自行提出计划外培训的，须将培训资

料汇总报公司人力资源部归档。

1.5公司人力资源部负责组织各类专业技术人员的继续教育、员工的岗位培训及特种作

业人员的上岗、年审、培训工作。

1.6根据公司整合管理体系的需求，公司人力资源部组织有关职能部门（或单位）对特

殊岗位的操作人员进行必要的培训：

1.6.1公司党群工作部负责公司消防知识的宣传工作，定期对义务消防进行技能方面的

培训；

1.6.2公司工程管理部负责对危险化学品管理知识的宣传、教育；

1.6.3公司物业管理公司负责对炊事人员进行技能和环境、卫生知识的培训；

1.6.4公司党群工作部负责以各种形式对全体员工进行环保知识、职业健康安全知识的

经常性宣传，以提高员工在这方面的意识。

1.7各类专业技术人员的岗位培训要满足本公司的资质标准要求；特种作业人员必须经

有关部门岗位培训及资格考试合格后，持有效证件方可上岗。

1.8公司人力资源部负责对专业技术人员的专业技术资格申报的相关文件进行传达，并

负责对申报材料的审定、复核、上报。每年八月份，将次年够条件晋升工程中级以上职

称的人员名单整理，书面通知其本人，以便做好相关准备。

B8C1-1

1.9公司人力资源部负责对所组织的教育、培训做好记录，建立台帐。

1.10公司工程管理部负责新招员工的岗前三级安全教育、环保知识教育。

1.11员工转岗时，新部门应对其进行岗前教育，使其胜任本岗工作。

培训形式

2.1公司各职能部门须协助公司人力资源部实施年度培训计划，有关部门负责提供与人

力资源内容相关的技术资料、师资等配合工作。

2.2公司人力资源部根据公司的技术师资情况，与有关职能部门合作组织自办培训。

2.2根据相关部门、学校的开课内容及时间，将对应岗位的人员送外培训。

2.3根据受培者的个人经历，让其轮流在公司生产经营的不同环节工作，以帮助其取得

各种工作的知识、技能，熟悉各种业务。

附加说明：

本工作文件由人力资源部起草，归口管理并负责解释。

B8C1-2

员工招聘管理规定文件号：XX-B8C2共1页

版本号：3修改号：第0次修改

编写审核批准

为提高员工队伍素质，保证招聘的员工质量，适应公司生产经营发展的需要，根据

国营企业招聘员工暂行规定，特制定本规定。

一、招聘程序

公司招聘员工，必须根据公司生产、经营的需要，贯彻执行先培训后就业的原则，

面向社会、各类专业院校公开招聘，择优录用。

（-）公司招聘专业技术管理人员，根据所需专业，到人才招聘会或到有关院校发

布招聘信息，将收集的学生推荐表筛选后进行面试，符合条件者报公司领导审批，签订

协议并报上级有关部门审批。

（二）公司招聘技术工人，根据所需专业到有关技校进行面试，符合条件者报公司

领导审批，签订协议并报上级有关部门审批。

（三）在社会招聘的临时工，经试用后可根据生产需要，由基层单位推荐，公司有

关部门考核，报公司领导审批后报主管部门批准，择优录用为合同制工人。

二、招聘条件

公司招聘员工必须经过德、智、体全面考核，择优录用。

（一）公司招聘的技术管理人员重点考核其学历、专业及现实表现，同时必须具备

以下条件：

1、身体健康，能胜任本职工作。

2、中专毕业以上文化程度，专业对口。

3、遵纪守法，思想品德好，无不良嗜好。

（-）公司招聘的技术工人重点考核其身体条件、专业技能及现实表现，同时必须

具备以下条件：

1、身体强壮，能胜任本职工作。