公司风险管理与防控制度

公司风险管理与防掌控度第一条目的与适用范围为了规范公司的风险管理与防控工作，有效应对各类风险，保障公司的稳定经营和可连续发展，特订立本制度。本制度适用于公司的各级部门、岗位及全部员工，包含全职员工、兼职员工、临时员工等。第二条定义风险：指可能对公司的资产、声誉、经营活动产生不利影响的将来事件或现象。风险管理：指在识别、评估、监控和掌控风险的基础上，采取相应的措施，减少或除去风险对公司造成的负面影响。风险防控：指通过采取措施防备、减少或除去风险的行为和活动。第三条风险管理流程风险识别：各部门负责人要定期开展风险识别工作，识别本部门内可能存在的各类风险，并依照统一的风险分类标准进行归类。风险识别结果要及时上报风险管理部门，并在风险管理系统中进行记录。风险评估：风险管理部门依据识别结果，对各类风险进行评估，确定风险的可能性和影响程度。依据评估结果，对风险进行等级划分，并订立相应的应对策略。风险监控：风险管理部门和各部门负责人要定期进行风险监控，及时了解风险的动态变动。风险监控结果要及时上报公司高层管理。风险掌控：各部门负责人要依据风险评估结果和应对策略，订立相应的风险掌控措施，并组织实施。风险掌控措施的执行情况要进行监督和检查，确保措施的有效性。风险应对：在显现风险事件时，相关部门要及时启动应急预案，采取相应的应对措施，最小化风险对公司造成的损失。同时，要及时上报风险管理部门，并进行事后评估和总结，以改进风险管理和防控工作。第四条风险管理组织架构公司设立风险管理部门，负责公司的风险管理与防控工作。风险管理部门的职责包含但不限于：订立并修订公司风险管理策略、规章制度和操作规程。组织开展风险识别、评估、监控和掌控工作。建立风险管理信息系统，确保风险管理工作的信息化和科学化。供应风险管理培训，提高员工的风险意识和应对本领。帮助各部门负责人开展风险管理工作，供应技术支持和引导。各部门负责人是公司风险管理的直接责任人，负责本部门的风险管理与防控工作。他们应当：组织本部门的风险识别、评估、监控和掌控工作。订立本部门的风险管理计划和应对策略。监督和检查风险掌控措施的执行情况。及时上报风险管理部门，报告风险情况和相关措施的执行情况。第五条风险管理的工具与方法为了提高风险管理的科学性和有效性，公司将采用以下工具与方法：风险图谱：通过绘制风险图谱，清楚呈现各类风险的关联关系，为风险管理供应参考依据。SWOT分析：通过对公司内外环境的分析，确定公司的优势、劣势、机会和威逼，为风险管理策略的订立供应支持。事件树分析：通过分析事件的可能发展路径和结果，识别可能导致风险发生的根本原因，为风险掌控供应依据。风险评估模型：通过建立风险评估模型，定量评估各类风险的可能性和影响程度，为风险管理的决策供应科学依据。第六条风险管理的责任和奖惩机制风险管理是公司的基本管理职能，是全体员工的责任。公司将建立风险管理的责任和奖惩机制，落实以下措施：高层管理要明确风险管理的紧要性，确保风险管理工作的有效进行。风险管理部门要加强对各部门负责人的培训和引导，提高其风险管理的意识和本领。对于在风险管理工作中表现突出的个人和团队，予以适当嘉奖和表扬。对于有意或严重违反风险管理制度，予以相应的纪律处分，甚至追究刑事责任。第七条附则本制度自公布之日起生效