某通信企业资本运营部管理大纲

编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第页资本运营部管理管控大纲编制人：审核人：编制日期：TOC\o"1-3"\h\z第一部分、部门组织机构及职能 3一、资本运营部结构图 3二、资本运营部职能说明书 4三、资本运营部岗位编制图 5四、资本运营部各岗位职务说明书 61、资本运营部经理职务说明书 62、证券事务代表职务说明书 73、证券分析师职务说明书 84、综合管理管控员职务说明书 9第二部分、各项管理管控制度 10一、信息披露管理管控制度 10第三部分、相关信息表单 13一、上市公司临时公告披露申请表 13

第一部分、部门组织机构及职能一、资本运营部结构图资本运营部经理资本运营部经理综合管理员证券分析员证券事务代表综合管理员证券分析员证券事务代表

二、资本运营部职能说明书部门概况部门名称：资本运营部部门编号：部门级别：一级部门在组织机构中的位置上级部门（直属上级）：总经理办公会下级部门（直属下级）：无部门职能范围信息披露、资本运作，在资本市场直接融资及维护公司形象。部门主要职能1、分析并掌握国家宏观经济政策，研究国内外资本市场动态，结合公司发展规划，协助公司最高决策层设计企业产权变革合适的方案及融资合适的方案；2、负责公司的公开信息披露工作；3、董事会、监事会日常事务工作；4、做好公司股权管理管控登记工作；5、作为公司与社会股东、中介机构、监管部门连接的纽带，努力在证券市场树立并维护良好的企业形象；6、协助公司董事会秘书完善公司法人治理结构，规范运作；7、根据公司决策合适的方案，具体负责实施公司的融资相关计划（指股权、债券等融资）；8、参与公司投资相关项目的前期可行性论证；9、在国家法律、法规许可的范围内，利用公司闲置资金，通过资本运作，提高资金使用效率。编制人：何鸽珲编制日期：**批准人：批准日期：

三、资本运营部岗位编制图部门名称资本运营部现有编制人数4人今年相关计划定员人数4人岗位名称现有岗位人数现有人员名单今年相关计划定员人数人员增减理由1、部门经理2马思甜（副总）/赵勤攻22、证券事务代表赵勤攻（兼）13、证券分析师1李爱军14、综合管理管控职员1何鸽珲1编制人：何鸽珲编制日期：**审核人：批准人：

四、资本运营部各岗位职务说明书1、资本运营部经理职务说明书岗位名称资本运营部经理岗位编号岗位级别部门经理级现任职者马思甜/赵勤攻隶属部门资本运营部分支机构直接上级总经理办公会直接下级证券事务代表、证券分析师、文员一、工作概述：协调与公司内各部门的关系，全面负责与公司公开信息披露、资本运营相关的事宜。二、主要工作职责：1、全面负责资本运营部各项工作，直接对总经理、董事会秘书负责，同时也是部门内组织协调人；2、全面负责公司的日常公开信息披露工作，编制、审核公司各类定期、临时报告；3、分析并掌握国家宏观经济政策，研究国内外资本市场动态，结合公司发展规划，协助公司最高决策层设计企业产权变革合适的方案及融资合适的方案；4、协助公司董事会秘书筹备公司董事会、监事会及股东大会会议；5、协助公司董事会秘书完善公司法人治理结构，规范运作；6、根据公司决策合适的方案，具体负责实施公司的融资相关计划（指股权、债券等融资）；6、参与公司投资相关项目的前期可行性论证。三、工作关系：内部：公司内各部门、高管层、决策层外部：交易所、证券监管部门、投资者、中介机构四、工作权限：1、全面了解公司内部整体运作情况；2、掌握公司财务运行情况，在信息公开前负有保密义务；3、掌握公司最新投资动态及意向，在信息公开前负有保密义务。4、掌握公司最新决策情况，在信息公开前负有保密义务。五、任职资格与要求：学历：硕士及以上学历，工作经历：相关工作经验5年以上要求具备的胜任特质：财经类及相关专业、有一定的组织协调能力和管理管控水平。编制人：何鸽珲编制日期：**审核人：审核日期：批准人：批准日期：

2、证券事务代表职务说明书岗位名称证券事务代表岗位编号岗位级别现任职者赵勤攻（兼）隶属部门资本运营部分支机构直接上级董事会秘书/资本运营部经理直接下级一、工作概述：具体负责公司对外的信息披露工作及董事会日常事务。二、主要工作职责：1、全面了解公司自身的运作状况，定期整理各类信息，编制公司各类定期、临时报告；2、分析国家宏观经济政策，研究国内外资本市场动态，为公司决策层提供最新信息；3、协助公司董事会秘书筹备公司董事会、监事会及股东大会会议；4、完善公司法人治理结构，规范运作；5、根据公司决策合适的方案，参与实施公司的融资相关计划（指股权、债券等融资）；6、协助公司董事会秘书做好股权管理管控、登记工作；7、接受广大投资者的来电来访，解答其对公司有关信息的咨询；8、协助公司董事会秘书与监管部门保持良好的沟通，维护公司形象；9、完成各项临时任务。三、工作关系：内部：公司内各部门、高管层、决策层外部：交易所、证券监管部门、投资者、中介机构四、工作权限：1、了解公司内部整体运作情况，掌握公司财务运行情况，在信息公开前负有保密义务；2、掌握公司最新投资动态及意向，在信息公开前负有保密义务。3、掌握公司最新决策情况，在信息公开前负有保密义务。五、任职资格与要求：学历：硕士及以上学历工作经历：相关工作经验3年以上要求具备的胜任特质：财经类专业，有较强的口头和文字表达能力编制人：何鸽珲编制日期：**审核人：审核日期：批准人：批准日期：

3、证券分析师职务说明书岗位名称证券分析师岗位编号岗位级别现任职者李爱军隶属部门资本运营部分支机构直接上级资本运营部经理直接下级一、工作概述：分析证券市场相关信息，捕捉投资机会，为公司赢得投资收益。二、主要工作职责：1、分析国家宏观经济形势变化；2、研究行业发展动态，为决策层提供有效信息；3、跟踪证券市场尤其是本公司股票的走势，为公司拟定对外投资提供决策依据；4、完成各项临时任务。三、工作关系：内部：公司内各部门、高管层、决策层外部：中介机构等四、工作权限：1、了解公司内部整体运作情况；2、了解公司财务运行情况，在信息公开前负有保密义务；3、了解公司最新投资动态及意向，在信息公开前负有保密义务。五、任职资格与要求：学历：硕士及以上学历工作经历：相关工作经验5年以上要求具备的胜任特质：财经、证券投资类及相关专业、有较强的证券市场基本面和技术面分析的能力编制人：何鸽珲编制日期：**审核人：审核日期：批准人：批准日期：

4、综合管理管控员职务说明书岗位名称综合管理管控员岗位编号岗位级别职员级现任职者何鸽珲隶属部门资本运营部分支机构直接上级资本运营部经理直接下级一、工作概述：各类文书、档案管理管控、办公室综合管理管控工作。二、主要工作职责：1、文字打印、复印；2、档案管理管控；3、协助证券事务代表完成董事会的日常事务；4、协助证券事务代表作好股权管理管控；5、接待来访客人；6、完成各项临时工作。三、工作关系：内部：公司内各部门、高管层、决策层外部：投资者、中介机构等四、工作权限：1、了解公司内部整体运作情况；2、了解公司财务运行情况，在信息公开前负有保密义务；3、了解公司最新投资动态及意向，在信息公开前负有保密义务。五、任职资格与要求：学历：大专及以上学历工作经历：相关工作经验1年以上要求具备的胜任特质：文秘及相关专业、熟练使用办公自动化软件编制人：何鸽珲编制日期：**审核人：审核日期：批准人：批准日期：第二部分、各项管理管控制度一、信息披露管理管控制度第一章总则第一条为了加强****XX（以下简称“公司”）的信息披露管理管控工作，确保正确地履行信息披露义务，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理管控暂行条例》及上海证券交易所《股票上市规则》之规定，结合本公司实际情况，制定本制度。第二条本制度所称信息披露是指：将对公司股票价格可能产生重大影响的信息，在规定时间内、在指定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。第三条信息披露的基本原则是：真实、准确、完整、及时、公平。第四条公司董事会全体董事保证信息披露合适的内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带赔偿责任。第五条公司董事长是信息披露管理管控工作的第一责任人；董事会秘书是信息披露管理管控工作的直接责任人。第二章应披露的信息第六条公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。年度报告和中期报告、季度报告为定期报告，其他报告为临时报告。临时报告包括但不限于下列事列：1、董事会决议；2、监事会决议；3、召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；4、股东大会决议；5、独立董事的声明、意见及报告；6、收购或出售资产达到应披露的标准时；7、关联交易达到应披露的标准时；8、重要合同合约（借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠与、承包、租凭等）的订立、变更和终止；9、大额银行退票；10、重大经营性或非经营性亏损；11、遭受重大损失；12、重大投资行为；13、可能依法承担的赔偿责任；14、重大行政处罚；15、公司章程、注册资本、注册地址、名称发生变更；16、经营方针和经营范围发生重大变化；17、订立前述第8项以外的重要合同合约，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；18、发生重大债务或未清偿到期重大债务；19、变更募集资金投资相关项目；20、直接或间接持有另一上市公司发行在外的普通股5%以上；21、持有公司5%以上股份的股东，其持有股份增减变化达5%以上；22、公司第一大股东发生变更；23、公司董事长、三分之一以上董事或经理发生变动；24、生产经营环境发生重要变化，包括全部或主要业务停顿、生产资料采购、产品销售方式或渠道发生重大变化；25、公司作出减资、合并、分立、解散或申请破产的决定；26、新的法律、法规、规章、政策可能对公司的经营产生显著影响；27、更换为公司审计的会计师事务所；28、公司股东大会、董事会的决议被法院依法撤销；29、法院裁定禁止对公司有控制权的股东转让其所持公司的股份；30、持有公司5%以上股份的股东所持股份被质押；31、公司进入破产、清算状态；32、公司预计出现资不抵债；33、获悉主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏帐准备的；34、公司因涉嫌违反证券法规被中国证监会调查或正受到中国证监会处罚；第八条信息披露的时间和格式，按上海证券交易所《股票上市规则》之规定执行。第三章信息披露的程序第九条公司应完善内部信息传递（通报）制度，任何部门、个人在公开发布公司信息前，均应当从信息披露的角度征询公司董事会秘书的意见，并提供信息披露所需要的资料和信息。信息披露前应严格履行下列审查程序：1、提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；2、董事会秘书进行合规性审查；3、董事长签发。第十一条公司下列人员有权以公司的名义披露信息：1、董事长；2、总经理；3、经董事长或董事会授权的董事；4、董事会秘书；5、证券事务代表。第十二条公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。第十三条公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书或通过董事会秘书向证券交易所咨询。第十四条公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露。第十五条对于公司已发生的可能对公司股票价格产生重大影响的事件（符合前述第七条规定之一），公司应及时履行信息披露义务，不得已定期报告的形式代替临时报告。第十六条公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有关公司的信息）有错误、