（40道）法规第5章卷-1-23年-3期附有答案

（40道）法规第5章卷-1-23年-3期[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________所属经理姓名：[填空题]*_________________________________1.证券公司客户资产管理业务投资经理应当在（）进行执业注册。[单选题]*中国证监会中国证券业协会(正确答案)证监会派出机构证券公司答案解析：选项B正确：证券公司客户资产管理业务投资经理应当在中国证券业协会进行执业注册。2.投资经理与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。[单选题]*10(正确答案)152030答案解析：选项A正确：投资经理与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。3.下列不可以成为基金销售机构的是（）。[单选题]*商业银行证券公司证券投资咨询机构中国证券业协会(正确答案)答案解析：选项D符合题意：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。D项，中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。4.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。[单选题]*中国证监会中国证券业协会(正确答案)证监会在各地的派出机构证券公司答案解析：选项B正确：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。5.按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。[单选题]*接受代销金融产品的委托后接受代销金融产品的委托前(正确答案)向客户推荐金融产品为客户提供产品咨询服务答案解析：选项B正确：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。6.下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。[单选题]*证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论(正确答案)答案解析：选项D符合题意：根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。7.关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。[单选题]*从业人员可通过贬损同行争揽业务(正确答案)从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待从业人员应当尊重同业人员，公平竞争机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告答案解析：选项A错误：从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。8.下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。[单选题]*从业人员不得开立股票账户从业人员不得收受他人赠予的股份从业人员不得利用家人账户进行股票操作从业人员可以和公司订立优先股认股权(正确答案)答案解析：选项D错误：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，从业人员不可以和公司订立优先股认股权。9.下列从业人员中，执业行为错误的是（）。[单选题]*应保守所在机构的商业秘密离开所在机构后，保密义务结束(正确答案)应保守客户的个人隐私应保守客户的商业秘密答案解析：选项B错误：证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：（1）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；（2）有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（选项B错误）10.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。[单选题]*中国证监会(正确答案)中国证券业协会中国证监会在各地的派出机构证券公司答案解析：选项A正确：从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。11.下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。[单选题]*发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年(正确答案)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则答案解析：选项C说法错误：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。12.（）是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。[单选题]*公平从业公正从业廉洁从业(正确答案)审慎从业答案解析：选项C正确：廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。13.证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。[单选题]*出具警示函责令改正认定为不适当人选行政拘留(正确答案)答案解析：选项D符合题意：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。14.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。[单选题]*独立性客观性公正性一致性(正确答案)答案解析：选项D正确：证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。15.下列说法错误的是（）。[单选题]*证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核(正确答案)答案解析：选项D符合题意：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。16.保荐机构法定代表人和（）应当在保荐总结报告书上签字。[单选题]*保荐代表人(正确答案)项目协办人内核负责人保荐业务负责人答案解析：选项A正确：保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。17.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。[单选题]*3510(正确答案)15答案解析：选项C正确：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。18.证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。[单选题]*出具警示函责令改正认定为不适当人选行政拘留(正确答案)答案解析：选项D符合题意：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。19.（）是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。[单选题]*公平从业公正从业廉洁从业(正确答案)审慎从业答案解析：选项C正确：廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。20.证券经纪人从事的活动不包括（）。[单选题]*客户账户开户及客户资金存管(正确答案)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息答案解析：选项A符合题意：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（选项C包括）（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（选项D包括）（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（选项B包括）（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。21.证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。[单选题]*为证券经纪人进行执业注册登记(正确答案)证券经纪人通过从业资格考试证券经纪人签订委托合同证券经纪人签订劳动合同答案解析：选项A正确：证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。22.（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。[单选题]*中国证监会(正确答案)中国证券业协会国务院证券委员会证券期货投资咨询机构答案解析：选项A正确：中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。23.下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。[单选题]*同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担(正确答案)保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见证券发行的主承销商可以由保荐机构担任证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任答案解析：选项A说法错误：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担（选项A错误）；保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见（选项B正确）；保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整；证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任（选项C、D正确）。24.证券投资咨询业务人员分为（）。[单选题]*证券分析师和客户经理证券咨询师和证券分析师证券研究员和投资顾问证券投资顾问和证券分析师(正确答案)答案解析：选项D正确：注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。25.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。[单选题]*中国证券业协会(正确答案)中国证监会证券交易所发改委答案解析：选项A正确：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。26.（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。[单选题]*证券投资顾问证券研究员证券分析师(正确答案)证券咨询师答案解析：选项C正确：证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。27.查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。[单选题]*2510(正确答案)15答案解析：选项C正确：查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。28.证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。[单选题]*从事证券相关行业经历两年(正确答案)在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同取得证券投资咨询执业资格实际从事发布证券研究报告业务答案解析：选项A符合题意：申请注册登记为证券分析师的条件包括：（1）在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同；（选项B包括）（2）取得证券投资咨询执业资格；（选项C包括）（3）实际从事发布证券研究报告业务。（选项D包括）29.下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。[单选题]*中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库(正确答案)受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次答案解析：选项A错误：中国证券业协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。30.下列从业人员中，执业行为错误的是（）。[单选题]*应保守所在机构的商业秘密离开所在机构后，保密义务结束(正确答案)应保守客户的个人隐私应保守客户的商业秘密答案解析：选项B错误：证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：（1）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；（2）有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（选项B错误）31.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。[单选题]*中国证监会证券从业人员所在机构中国证券业协会自律监察专业委员会(正确答案)人民法院答案解析：选项C正确：证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。32.下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。[单选题]*从业人员不得开立股票账户从业人员不得收受他人赠予的股份从业人员不得利用家人账户进行股票操作从业人员可以和公司订立优先股认股权(正确答案)答案解析：选项D错误：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，从业人员不可以和公司订立优先股认股权。33.取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是（）。[单选题]*未被机构聘用存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形被中国证监会认定为证券市场禁入者最近3年未受过刑事处罚(正确答案)答案解析：选项D正确：取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：（1）已被机构聘用；（选项A错误）（2）最近3年未受过刑事处罚；（选项D正确）（3）不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形；（选项B错误）（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（选项C错误）（5）品行端正，具有良好的职业道德；（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。34.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。[单选题]*3~5年3~10年6~10年(正确答案)2~5年答案解析：选项C正确：根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取6至10年的证券市场禁入措施。35.保荐代表人调换工作单位，应通过（）向中国证监会申请变更登记。[单选题]*户籍所在地的证监会派出机构新任职保荐机构(正确答案)中国证券业协会原任职保荐机构答案解析：选项B正确：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职保荐机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。36.下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。[单选题]*中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任(正确答案)保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益答案解析：选项B符合题意：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级