项目合规管理制度

项目合规管理制度项目合规管理制度第一章总则为了规范项目的管理和实施，促进科学、合规、高效地完成项目目标，本制度作为指导项目实施的依据，适用于本单位所有项目的规划、实施和管理。本制度中的有关名词及含义如下：1.项目：是指本单位依据审批程序、计划安排、经费预算和实施方案，按照特定目标和要求，在特定时间内、特定范围内开展的一次性活动。2.项目合规管理：是指项目实施前、中、后的检查、监督、指导和评估过程，以确保项目依规依法实施。3.项目合规管理机构：是指本单位项目管理机构中专门负责项目合规管理工作的机构。第二章项目合规管理组织架构1.项目合规管理机构应设立专门的合规管理小组，明确合规管理的职责和权利。2.项目合规管理小组由项目管理机构负责人任命，并确定专门负责合规管理的负责人。3.项目合规管理小组必须配备齐全，工作人员应具有专业知识和经验，能够完成所属项目的合规管理工作。第三章项目合规管理的主要内容1.项目合规管理的主要内容包括：项目立项前的准备工作，项目实施中的合规管理，项目实施后的总结、评估和结案。2.项目立项前的准备工作（1）项目执行单位应根据项目的实际情况，制定项目实施计划，明确项目实施范围、时间、资金、人力资源和风险管理等相关内容。（2）项目执行单位应根据项目实施计划，制定具体的项目合规管理计划，指导项目实施中的合规管理工作。（3）项目实施单位应对项目实施中的风险进行评估和预警，制定应对措施，保证项目实施顺利进行。3.项目实施中的合规管理（1）项目执行单位应依据项目合规管理计划的要求，设立项目合规监督组，对项目实施的各个环节进行监督和检查，确保项目依规依法实施。（2）项目执行单位应成立评估小组，对项目实施效果进行评估和总结，形成评估报告，为项目实施后的改进和优化提供参考。（3）项目执行单位应确保项目实施过程中的信息安全和保密，严格控制相关信息的使用和共享。4.项目实施后的总结、评估和结案（1）项目执行单位应在项目实施结束后及时进行总结、评估和结案工作，对项目实施过程中的成果和问题进行总结和评估，并根据评估结果，对项目进行改进和优化，推动项目实施的质量和效益的提升。（2）项目执行单位应依据项目合规管理计划的要求，及时提交合规管理报告，并在经过内部审核和相关部门审批后，进行结案。第四章项目合规管理的流程1.项目立项及前期准备阶段（1）项目主管部门决定立项，明确项目管理部门及相关人员责任及权限。（2）项目管理部门成立合规管理小组，确定负责人，制定项目合规管理计划。（3）项目合规管理小组根据项目实际情况进行项目风险评估，识别和审查风险，采取措施降低风险，制定应对方案。（4）项目执行单位应提交项目立项和前期准备材料，获得内部审批和相关部门审批。2.项目实施阶段（1）项目管理部门指导项目执行单位按照项目合规管理计划开展合规管理工作，对项目实施中的各个环节进行监督和检查，及时发现和解决问题。（2）项目合规管理小组定期召开会议，就项目实施过程中出现的问题进行讨论和解决，确保项目依规依法实施。（3）项目执行单位应及时报告项目实施进展情况，便于项目管理部门及时调整和协调。3.项目实施结束阶段（1）项目执行单位应在项目实施结束后及时进行项目总结、评估和结案工作，并根据评估结果，对项目进行改进和优化。（2）项目执行单位应提交合规管理报告和结案报告，经过内部审批和相关部门审批后，进行结案。第五章项目合规管理的责任追究1.对于违反本制度规定，以及故意或者重大过失造成的结果，相关责任人将被追究责任。2.项目执行单位应建立健全责任追究机制，依法对失职、渎职、违纪和违法行为进行处理，对于严重违反规定、侵害国家利益和社会公共利益的，依法追究刑事责任。第六章附则1.项目合规管理制度