版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领
文档简介
活动方案之银行反洗钱培训方案银行反洗钱培训方案【篇一:银行反洗钱培训大纲】主讲人:冯涛一、反洗钱犯罪的意义1、我国的洗钱犯罪形势2、我国洗钱犯罪类型分布3、我国反洗钱法律规范体系和相关政策4、反洗钱监管制度、范围和方式5、反洗钱检查和处罚情况6、金融机构反洗钱义务二、银行业金融机构面临的洗钱风险1、法律风险2、声誉风险3、政治风险三、银行业金融机构做好反洗钱工作的意义三、洗钱的基本内容1、什么是洗钱和反洗钱?2、典型洗钱交易的3个过程(1)处置(2)离析(3)归并3、洗钱的特征(1)与现金交易有关的特征(2)与账户有关的特征(3)异常的资金收付(4)与贷款有关的特征(5)与证券交易有关的特征(6)与保险有关的特征(7)其他行为特征(8)与金融机构职员有关的特征(9)在当前世界经济形势下,洗钱活动新特点4、典型案例分析:(1)四川杨仕明洗钱案(2)谭彤等人走私及洗钱案(3)上海罗怀韬地下钱庄案(4)杨某团伙金融诈骗洗钱案四、反洗钱的基本知识2、根据总、分公司合规管理部要求安排相关培训内容;3、公司反洗钱工作领导小组根据公司反洗钱工作开展实际情况组织培训。三、公司各区县支公司、公司各部室反洗钱培训制度及计划制定、考核部门为综合管理部。四、各区、县机构及各部室培训制度要求:各区、县机构及各部室每个季度必须组织本机构(部门)员工进行至少一次反洗钱工作培训,主要内容为:1、人民银行反洗钱新规;2、公司各项反洗钱相关制度文件;3、反洗钱工作操作实务。同时要求各区、县机构及各部室以纸质文件、会议记录、照片、视听资料的形式将反洗钱培训情况建档保存备查,并将此纳入各机构、公司各部室半年及年终考核。五、新入司人员及转岗人员培训制度:所有新入司人员必须经过反洗钱法律法规(一法四令)培训以后方能上岗,同时新入司人员还需根据上岗岗位工作要求由各机构、部门负责人做反洗钱培训,并上报培训记录到综合管理部反洗钱岗以备查。三个月以内新入司人员,由综合管理部反洗钱岗集中对新进人员进行再次全面培训,培训结束后参加分公司合规部组织的反洗钱考试,考试资料及成绩将予以存档,作为新近员工转正考核指标之一。六、培训考核:每次业务技能培训,需当堂对参训人员进行笔试,并按分数予以对参训人员进考核,考核成绩纳入员工培训档案,试卷交综合管理部存档。xxxxxxx中心支公司二〇一二年十二月十二日【篇三:反洗钱培训计划】中国建设银行四平城区支行文件建区函〔2006〕21号签发人:田子良城区支行反洗钱业务培训计划为使会计人员较好地掌握总行、省分行的有关反洗钱制度、规定,全面提高会计人员业务素质,明确学习目的、学习重点,使会计人员更好的适应我行业务发展的需要,根据我行业务实际,特制定本培训计划:一、制定年度、季度、月、日的学习计划针对重点,既有理论学习,又有实际业务操作学习,确定一年内员工应掌握的知识,每季组织一次学习讨论,按月组织实施。二、下发学习提纲,突出学习重点针对业务需要,由简单至复杂,进一步深化学习内容,有计划、有步骤地完成全年学习任务。三、学习内容1、什么是洗钱。2、洗钱的特征。3、洗钱的过程。4、洗钱的方式。5、洗钱的危害性。6、金融机构反洗钱的义务。7、金融机构反洗钱工作的主要法律法规有哪些?8、一个《规定》、两个《办法》从什么时候开始施行?9、金融机构反洗钱工作的三项原则。10、金融机构反洗钱工作的四项主要制度。11、哪些支付交易属于可疑支付交易。12、哪些支付交易属于大额支付交易。13、金融机构反洗钱工作中保存记录制度的内容。14、金融机构开展反洗钱工作是否会违反保密义务,是否会侵犯客户尤其是个人客户的利益?15、金融机构不履行反洗钱义务所必须承担的法律责任。16、提供执法客户尽职调查时应注意的事项?四、学习方式1、月初确定本月的学习内容。由会计主管组织实施,结合事前拟好的学习提纲,有步骤、有计划地利用班前准备时间辅导学习半小时。2、在日常工作中,遇到棘手的问题,及时翻看有关制度,找出依据,并积极地与上级行会计部门沟通,使得每一笔业务的处理都有据可依。3、采取一帮一的互学方式,引导员工自觉学习,创造一种“谁不学习谁落后”的学习氛围,激发员工的工作热情。4、每季度未利用业余时间进行抽查问答方式,以检查学习的成果,对工作学习中能主动思考问题,钻研业务的同志给予口头表扬。5、定期召开座谈会,以心贴心的方式,交流学习成功的经验。6、适当采取调整岗位的方法,使业务单一化的格式向业务综合化方向发展。四平建行城区支行2006年1月30日主题词:反洗钱
温馨提示
- 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
- 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
- 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
- 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
- 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
- 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
- 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
最新文档
- 福建省福州市福州师范大学附属中学2024届高三3月联合检测试题(数学试题文)试题
- 2024年那曲c1客运资格证考试
- 算法设计与分析 课件 6.2-贪心法-基本原理
- 算法设计与分析 课件 1.2.3-算法分析准则 - 时间复杂度 - 渐近分析及符号表示
- 2024年贵阳客运从业资格证考试题目及答案详解
- 2024年百色考客运从业资格证考试题目
- 2024年天津客运从业资格证模拟考试题库电子版
- 2024年哈尔滨客运资格证考试模拟题答案
- 厂房租赁协议
- 吉首大学《空间解析几何》2021-2022学年第一学期期末试卷
- MH-T 5011-2019民用机场沥青道面施工技术规范
- 安捷伦气相色谱仪原理
- 在线网课学习知道《婺文化英语教程(上海财大浙江学院)》单元测试考核答案
- 2024届湖北省武汉市高考英语四调英语试卷 读后续写“拖延症患者的觉醒”讲义素材
- 小学数学与思政融合课教学设计
- 19S406建筑排水管道安装-塑料管道
- 江西省南昌市民德学校2023-2024学年八年级上学期期中数学试题
- 炎症性肠病自我管理
- 新产品上市策划及营销课件
- 2023年度学校食堂每月食品安全调度会议纪要
- 电视主持人劳动合同书
评论
0/150
提交评论