第2讲 经济增长与制度变迁

第2讲经济增长与制度变迁Email：博客:

中国经济问题专题5/21/20241关注中国“奇迹”改革开放30年来中国经济的高速增长：总量增15倍；人均年平均增长8.6%;城镇化推进了20个百分点；拥有高度古代文明的中国在近代落伍，甚至在结束了战乱、完成了革命以后的几十年，尚没有摆脱贫困与封闭，是另外一个“奇迹”；上讲小结5/21/20242一、经济增长的一般影响因素二、长期问题的挑战实践：能不能保持中国长期的经济增长与发展？学术：怎样理解和解释中国长期的不增长和增长？三、制度变迁的一般理论四、自由、民主、法制对经济增长的影响本讲目录5/21/20243一、经济增长的一般影响因素储蓄和投资来自国外的投资教育和培训产权保护机制和政治稳定性自由贸易研究与开发4储蓄与投资

提高未来生产率的一种方法就是把更多现期资源投资于资本的生产。5/21/20245收益递减与追赶效应随着资本存量的增加，额外增加一个单位的资本带来的总产量增量递减。该特性被称为收益递减。因为收益递减，储蓄率增加所引起的更高的增长只是暂时的。在长期中，高储蓄率带来高水平的生产率和收入，但在这些变量中并没有高增长。追赶效应是指开始时贫穷的国家倾向于比开始时富裕的国家增长更快的特性。6生产函数的说明每个工人产量11工人人均资本1.当资本水平低时，额外增加一个单位的资本带来大的总产量增量。2.当资本水平高时，额外增加一个单位的资本带来小的总产量增量。5/21/20247来自国外的投资政府可以通过鼓励来自国外的投资来增加资本积累和长期的经济增长来自国外的投资采取几种形式：外国直接投资由外国实体拥有并经营的资本投资。外国有价证券投资用外国货币筹资，但由国内居民经营的投资。8教育教育对一个国家的长期经济成功至少与物质资本投资同样重要。在美国，每一年正规教育使人的平均收入增加10％左右。因此，政府可以提高生活水平的一种方法是提供良好的学校，并鼓励人们利用这些学校。一些贫穷国家面临的一个问题是人才外流—许多受过最高教育的工人移民到富国。9更健康的工人具有更高的生产率对公众健康的良好投资可以提高生活水平一些国家可能陷入恶性循环健康与营养支付不起足够的健康保健和有营养的食物生活贫穷5/21/202410产权和政治稳定产权是指人们对其拥有的资源行使权力的能力。价格制度发生作用的一个重要前提是经济中广泛尊重产权。让投资者感到他们的投资安全是必要的。11自由贸易在某些方面，贸易是一种技术。取消了贸易限制的国家大都有重大技术进步以后出现的类似的经济增长。一些国家实施： ——内向型贸易政策，避免与世界其他国家相互交易。——外向型贸易政策，鼓励与其他国家相互交易。12研究与开发技术知识的进步带来更高的生活水平。大多数技术进步来自企业和个人所进行的私人研究。政府通过补贴、减税和专利制度来鼓励新技术的开发。13人口增长长期以来，经济学家和其他社会学家一直争论人口增长如何影响一个社会。人口增长与其他生产要素相互作用:使自然资源量更加紧张稀释了资本存量促进了技术进步5/21/202414把时间引入经济思维静态的学问太简单“longrun”还是太短了受长历史的纠缠：究竟是中国学子的幸运还是不幸？难以回避的当下问题：中国的高速增长还可以继续吗？人类有时候就是关心一些不容易有答案的问题二、长期问题的挑战5/21/202415西欧中国1200-13001950从人均GDP比较中国与西欧——公元400年起点相当；——400-1200/1300:中国领先——14世纪到19世纪中，中国停滞，西欧起飞；——1850-1950：中国西欧差距扩大安格斯.麦迪森，《世界经济千年史》，第30页看了这张图，即使无关课程、考试、学业和前程，你会不由自主地想一想为什么吗？5/21/202416人均GDP：中国与英国（1700-2000）5/21/202417人均GDP：中国与美国（1700-2000）5/21/202418据李约瑟，第8-12世纪时，中国的技术变迁非常快速，到13世纪时，中国已经达到了全面科学革命和工业革命的门槛（thresholdlevel）；可惜中国没有“破门而入”.据安格斯.麦迪森的《中国经济的长期绩效》（1992）公元0年，中国的汉朝与欧洲的罗马帝国帝处于同一发展水平；12-13世纪之际，中国人均GDP被西欧拉开了距离，到1850年也没有多少增长；但在总量上，1700年整个欧洲的GDP和中国的GDP差不多相等；在1700-1820年的一个多世纪中，中国的年经济增长率4倍于欧洲；以至于在1840年前，中国不仅从经济规模上说在当时的世界六大区域中最大，而且增长速度也是世界第一。进一步梳理历史5/21/2024191766年，亚当·斯密发现：“中国一向是世界上最富裕的国家，即是说，是一个土地肥沃，耕作最精细，人民最多且最勤勉的国家。然而，它似乎长久已经处于停滞状态了。……也许在马可波罗的时代以前，中国的财富就已经达到该国的法律和制度所允许的发展程度”。黑格尔等西方学界主流，一直把中国看成是一个停滞的“木乃伊式的国家”，而明清（特别是清代）则最能体现这种停滞的时代。马克思：亚细亚生产方式金观涛、刘青峰：长期封建制的超稳定结构

中国何时开始停滞？5/21/202420黄宗智：华北、长江三角洲地带，商业化的“过密化”（involution），但没有发展；弗兰克（AndreG.Frank），《重新定位：亚洲时代的全球经济》（即《白银资本》）：“这本书的新颖之处在于，通过分析证明，至少直到1800年，具体到中国是直到19世纪40年代的鸦片战争，东方才衰落，西方才上升到支配地位——而这显然也是暂时的，从历史的角度看，这仅仅是很近的事情”。彭慕兰（Pomeranz）《大分流》：“直到18世纪中后期，中国比较富裕的地区相对来说仍极具经济活力，且相当繁荣。那种认为中国或是由于人口压力，或是由于其社会产权关系的性质而相对‘闭塞’且极为贫穷的观点，在我看来现在完全处于守势地位”。李仲清（JamesLee）：近代中国人口同样存在preventivecheck机制”加州学派“的新发现5/21/202421公元400-1200，中国有过人均收入水平领先世界的辉煌；13世纪后，西欧开始在人均指标上拉开与中国的距离；但是直到1850年，中国仍然是全世界经济总量第一、增长速度第一的国家；至迟从19世纪中叶开始，中国才不但人均收入水平落后、而且经济总量也开始落后于西欧、北美和日本；整体看，西方世界的兴起与中华帝国的衰落与落伍，是同一个历史过程。为什么？锁定基本史实5/21/202422唯物史观（生产力/生产关系；经济基础/上层建筑）；高水平均衡陷阱（伊懋可，MarkElvin,1973《中国过去的模式》：中国经济历史的“量之增长和质之停滞”）。李约瑟之谜底新教伦理与资本主义“亚细亚生产方式”与“东方专制主义”（魏特夫）；顾准：“重读《资本论》与《共产党宣言》”（1972）控制论、系统论、耗散论（复杂演化理论）；“斯密动力”与“布劳代尔钟罩”；增长经济学与发展经济学三、制度变迁的一般理论5/21/202423

不可知论？

“任何对工业革命原因的探索都是徒劳的，因为它没有一个简单的和主要的原因。技术本身不是推动历史的力量。意识形态和价值观念本身也不是。阶级斗争也不是。历史也不仅仅是生态变化、人口趋势统计或者交通工具发明创造的记录。单单用经济因素也不能说明这个或其他历史时间。这里没有超乎相互依赖的可变因素之上的其他‘独立不变因素’。这里只有相互关联的可变因素，其复杂性深不可测。”

——托夫勒，《第三次浪潮》，第170-171页）

再次强调：科学首先是一种信念和态度，即相信自然界与人类社会的现象背后总有道理、总有规律。但是，探索这些规律，绝非容易之事。保持健康的怀疑精神。5/21/202424“均衡陷阱”高水平均衡陷阱(MarkEvlin，1973：ThePatternofChina’sPast）：背景：在前现代社会中国拥有先进的“现代”制度，导致较快的技术发明和传播，但由于中国人的传宗接代观念鼓励早婚、早育和多生多育，导致人均土地不断下降机制1：随着人口增加，人均耕地下降，剩余越来越少，所以缺乏对新技术的需求；机制2：大量廉价劳动力的存在，抑制了对节约劳动技术的需求（赵岗）；林毅夫的批评：技术是不变的吗？只有在技术不变时（或技术变化慢于劳动力增加的速度时），劳动力增加才会导致剩余的不断减少；对于劳动节约型技术的需求不仅取决于劳动的成本同样取决于该技术的成本。如果技术进步的速度足够高，新技术的成本下降的速度可能会超过由于人口增长导致的劳动成本下降速度。问题是：为什么中国的技术进步慢？讨论1：对新技术的需求5/21/202425讨论2：技术进步与科学革命

李约瑟本人怎样破“李约瑟之谜”？（见《中国科技史》第7卷）：中国是官僚体制，欧洲是封建贵族体制。封建贵族体制有利于重商主义精神的培养；随着封建贵族体制的崩溃，就出现了资本主义和工业革命。林毅夫的评论： 中国传统工商业非常发达，明代就出现“资本主义萌芽” 科学革命是出于好奇而没有商业动机；产权保护不重要；点评： 中国的小商品经济发达，但大商业受抑制（现代以前，跨省的远程贸易比例极低，见帕金斯，1969），皇家对“富可敌国”巨商的历史性警觉和人为遏制； “好奇”转为研究活动要耗费资源，对此产权又重要；5/21/202426讨论3：制度的激励

林毅夫解“李约瑟之谜”（1995，2007，2008）：针对的问题：为什么中国科技从领先转为落后？中国在前现代社会具有优势是因为它的巨大人口数量，通过“试错”收获颇丰；8到12世纪的技术发明加速是因为人口南移，从生产活动从旱作区移向稻作区，等于是可用物资增加。但随着技术水平的不断提高，发明可能曲线的面积越来越小，技术变迁的速度也就越来越低。欧洲的相对优势在16世纪科学革命之后，因为实验方法开始采用，以科学来突破发明的瓶颈；这是后来18世纪工业革命的前提。为何科学革命没有在中国发生？好奇心与生俱来，但数学和可控实验是人力资本，需要投资。欧洲国家由世袭封建贵族所统治；中国由官僚阶层统治。当官是中国最光宗耀祖和利润最高的职业，对有聪明才智之士很有吸引力。科举考试和儒家经典著作；通过考试以后，还要逐级晋升官员的阶梯；官僚体系，儒家思想和“锁定”效应5/21/202427讨论4：国家体制的形成

“普天之下、莫非王土”的由来治水与东方专制主义（魏特夫）面对骑兵威胁的中原农耕文明，需要强大国家的保护（刘昶）路径相关的早期选择：郡县制还是封建制私产早立、交易盛行，但法治不明；“天高皇帝远”：帝国的实际控制力财政：低税高费+中央集权道德治国、靠“天”约束天子公共服务不足的国家现代化与国家权力的重建（杜赞奇，1988）5/21/202428有没有一个比较简明的理论框架？道格拉斯.诺斯&罗伯特.托马斯：《西方世界的兴起》（1973）技术变革、创新、规模经济、教育、资本积累等等，并不是经济增长的原因；它们本身就是增长！“有效率的经济组织是经济增长的关键”，因为它意味着“在制度上作出安排和确立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动”航海与贸易、纬度测定与保持精度的计时钟打击海盗与保护远洋贸易；关键的困难:（1）阻止“搭便车”；（2）创造与实施新所有权的成本可能超过收益；国家在克服上述关键困难方面，可以发挥独特的作用；但什么力量和机制，影响并确定了国家机器发生作用的方向？制度变迁理论5/21/202429经验研究：900-1700年间的欧洲西班牙、法国与意大利荷兰、英国研究的基本线索：人口变动导致相对价格变化，要求所有权（经济组织）变化以抓住新的机会。然后，集中考察财政需要与现存所有权的关系，决定能不能提供有效率经济组织，鼓励创新和实现经济规模结论：那些国家的成功是所有权重建的成果马克思和斯密都同意这一结论，他们都把成功的经济增长看做是由有效所有权的发展决定的。但马克思未能认识到经济增长并不是并不可免的，而斯密没有告诉我们怎样保证有效率的政府会发明和维持一组保证经济持续增长的所有权。5/21/202430“诺斯悖论”“诺斯悖论”——为什么“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”呢？诺斯在1981年提出。诺斯认为，统治者的收入来源有两个。一是歧视性地在要素和产品市场上界定所有权结构，从而使其租金最大化。二是努力降低社会的各个经济单位之间的交易费用以使社会产出最大，从而使统治者的税收增加。诺斯认为，国家的这两个目标存在着内在的矛盾。第一个目标是企图确立一套基本规则以保证统治者自己收入的最大化。统治者要使租金最大化(其措施是以国家权力干预市场，尽量多的限制生产要素的供给量，从而使其市场价格长期高于成本)，就必然会降低社会总产出，最终减少统治者的税收。第二个目标是统治者要使社会产出最大化，从而最大程度地增加税收，就必须建立一套最有效率的产权制度。这就要求统治者放弃对生产要素供给量的限制，放弃对租金的追求，使市场尽可能接近成为完全竞争的市场。5/21/202431界定和行使产权对促进经济增长具有决定性作用，国家就是“在界定产权和行驶产权时，其暴力方面具有比较优势的组织”。因此，国家的存在是经济增长的关键。但是由于存在着理性的无知（rationalignorance），加之政治市场的竞争更不充分和交易的对象更难以考核等因素，政治市场的交易费用高昂。结果，政府作用的结果往往是经济增长的停滞。正是这个基本矛盾，说明了为什么许多经济无法实现长期增长。这样看来，早期荷兰和英国的成功，即国家租金最大化与有效节约交易费用之间的一致性，反而是一种偶然的巧合了。

“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”——North的这一精彩概括给每个民族获得增长与衰退各一半的希望。5/21/202432四、自由、民主、法制对经济增长的影响自由、民主、法制，谁对经济增长影响较大？一是总体上看，三者与经济增长都有关系，自由最为明显，法制其次，民主又次之。

公民自由度是影响经济增长最重要的因素，古今的案例都可以说明，由于自由度没有总体指标数据，所以，我们用经济自由度的数据分析，结论还是明显。但是，也有例外，中国、苏联的计划经济早期，都产生过高经济增长，但自由度很低，但不可持续。这说明，经济发展关键还是如何充分发挥每一个主体的主动性和积极性。5/21/202433

法制是影响经济增长的重要因素，具有普遍相关系。但相关度不如自由，且在不同经济发展水平和阶段，法制的作用不同。市场经济的初始阶段，法制作用不显著，甚至旧