安全生产知识考核试卷（含答案）

安全生产知识考核试卷

姓名：得分：

一、选择题（不限一个答案，选择正确得2分，选错不得分，共60分）

1、《中华人民共和国安全生产法》于2002年（）实施。

A、6月9日B、6月19日C、6月29日D、11月I日

2、用人单位对从事接触职业病危害的作业的劳动者，应当给予适当的（）。

A、防护用品B、物质奖励C、荣誉表彰D、岗位津贴

3、生产经营单位申请应急预案备案应当提交的材料有（）。

A.应急预案备案申请表B.应急预案评审或者论证意见

C.应急预案演练图片与总结D.应急预案文本及电子文档

4、从业人员经过安全教育培训，了解岗位操作规程，但未遵守而造成事故的，行为人应负（）责任，有

关负责人应负管理责任。

A、领导B、管理C、直接D、间接

5、矿山、建筑施工单位和易燃易爆物品、危险化学品、放射性物品等危险物品的生产、经营、储运、使用

单位，应当制定具体（），并对生产经营场所、有危险物品的建筑物、构筑物及周边环境开展隐患排查，及

时采取措施消除隐患，防止发生突发事件。

A、生产计划B、操作规程C、应急预案D、质量控制标准

6、在高温场所，作业人员出现体温在39℃以上，突然昏倒，皮肤干热、无汗等症状，应该判定其为

（）O

A、感冒B、重症中暑C、中毒

7、生产安全事故具有破坏性和（）

A、隐蔽性B、突发性C、不稳定性D、广泛性

8、在安全生产管理中必须把人的因素放在首位，体现以人为本的指导思想，这就是（）。

A、人本原理B、强制原理C、动力原则D、激励原则

9、企业安全生产制度规定，管生产必须管（）。

A、安全B、经营C、效益D、生活

10、安全防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺

少或有缺陷；生产（施工）场地环境不良等，均属于事故发生原因中的（）。

A、人的不安全行为B、物的不安全状态C、管理缺陷D、以上均不属于

11、安全生产是为了使生产过程在符合物质条件和工作秩序下进行的，防止发生人身伤亡和财产损失等生产

事故，消除或控制危险、有害因素，保障（）的总称。

A、人身安全与健康B、设备和设施免受损坏C、经济指标按时完成D、环境免遭破坏

12、在《安全生产法》中，追究安全生产违法行为的法律责任有（）。

A、连带责任B、行政责任C、民事责任D、刑事责任

13、安全生产管理的内容有（）

A、行政管理B、监督检查C、设备设施管理D、作业环境管理

14、安全标志分为四类，它们分别是（）。

A.通行标志、禁止通行标志、提示标志和警告标志

B.禁止标志、警告标志、命令标志和提示标志

C.禁止标志、警告标志、通行标志和提示标志

D.禁止标志、警告标志、命令标志和通行标志

15、属于防止事故发生的安全技术措施有

A、消除危险源B、个体防护C、隔离D、减少事故和失误E、限制能量或危险物质

16、安全生产标准主要指（），大部分是（）：

A、强制性标准B、国家标准C、推荐性标准D、行业标准E、方法标准

17、从事安全生产工作的社会主体包括（）、中介服务主体、政府监管主体和从事安全生产的从业人

员。

A、企业责任主体B、工会组织C、全体公民D、居委会

二、填空题（每个空格1分，共30分）

1、《安全生产法》规定，建立、健全本单位是生产经营单位主要负责人的职责之一。

2、生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产活动相应

的和o

3、建设项目的安全设施必须与主体工程同时—、同时_、同时o

4、应急预案的管理遵循、、和属地为主的原则。

5、综合应急预案应当包括本单位的、、、等内

容。

6、《安全生产法》规定：“安全生产管理，坚持的方针”。“生产经营单位的

对本单位的安全生产工作全面负责。”

7、《安全生产法》规定：“国家实行生产安全事,依照本法和有关法律、法规的规定，追究生

产安全事故的法律责任。”

8、生产经营单位的从业人员有依法获得的权利，并应当依法履行的义务。

9、任何单位或者个人对或者,均有权向负有安全生产监督管理职责的部门报告或者举报。

10、生产经营单位对负有安全生产监督管理职责的监督检查人员依法履行监督检查职责，应当_______,不

得拒绝、阻挠。

11、应急管理中的“一案三制''是指及应急管理的体制、机制、法制。

12、生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的,并监督、教育从业人员按

照使用规则佩戴、使用。

13、生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对进行经常性检查；对

检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人。

14、从业人员应当接受安全生产教育和培训，掌握本职工作所需的安全生产知识，提高,增强

能力。

15、企业要健全完善严格的安全生产规章制度，坚持不安全不生产。加强对生产现场监督检查，严格查

处、、的“三违”行为。

三、判断题（每题1分，共10分）

1、所谓“安全第一”，就是在生产经营活动中，在处理保证安全与生产经营活动的关系上，要始终把安全放

在首要位置，优先考虑从业人员和其他人员的人身安全，实行“安全优先”的原则。（）

2、根据《安全生产法》的规定，企业员工有权拒绝违章指挥和强令冒险作业。（）

3、企业职工的安全教育培训费用应该由员工个人承担。（）

4、生产经营单位应当按规定对从业人员进行与其岗位相关的安全生产教育培训，使其具备相应的安全操作

技能；特种作业人员必须参加专业培训，并经考核合格后持证上岗。（）

5、因生产安全事故受到损害的从业人员，在依法享有工伤社会保险后，不再有权向本单位提出赔偿要求。

（）

6、消防工作贯彻预防为主，防消结合的消防工作方针（）

7、生产经营单位为了逃避应当承担的事故赔偿责任，在劳动合同中与从业人员订立“生死合同”是非法的、

无效的，不受法律保护。（）

8、生产安全事故按事故发生的原因可分为：责任事故和非责任事故；按事故造成的后果可分为：人身伤亡

事故和非人身伤亡事故。（）

9、企业单位必须认真地对新工人进行安全生产的入厂教育、车间教育和班组级三级安全教育,并且经过考试

合格后，才能准许其进入操作岗位（）

10、事故发生主要是由于设备或装置上缺乏安全技术措施，管理上有缺陷和教育不够三个方面原因引起。

（）

四、简答题（共30分）

1、处置生产安全事故的“四不放过”原则是什么？（4分）

答：事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放

过。

2、危险化学品包括哪些？（6分）

答：包括爆炸品、压缩气体和液化气体、易燃液体、易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品、氧化剂和有机

过氧化物、有毒品和腐蚀品等。

3、突发事件信息报告主要包括哪些内容？（2分）

答：突发事件发生的时间、地点、信息来源、事件性质、影响范围、事件发展趋势和已经采取的措施等。

4、简述突发事件的分类分级和预警级别。（8分）

答：（1）突发事件分为自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件四类。

（2）按照社会危害程度、影响范围等因素，自然灾害、事故灾难、公共卫生事件分为特别重大、重

大、较大和一般四级。

（3）预警级别分为一级、二级、三级和四级，分别用红色、橙色、黄色和蓝色标示，一级为最高级

别。

5、安全检查的类型、任务和要求及基本内容？（10分）

答：：⑴.定期安全生产检查

（2）.经常性安全生产检查

⑶季节性及节假日前安全生产检查

⑷专业（项）安全生产检查

⑸综合性安全生产检查

⑹不定期的职工代表巡视安全生产检查

：发现和查明各种危险和隐患，督促整改；监督各项安全规章制度的实施；制止违章指挥、

违章作业。

（1）安全检查应贯彻领导与群众相结合的原则；

（2）安全检查必须有明确的目的、要求、内容和具体计划，并制订《安全检查表》；

（3）必须建立由企业领导负责和有关职能人员参加的安全检查组织，做到边检查、边整改，及时总

结和推广先进经验。

：包括软件系统和硬件系统，具体主要是查思想、查管理、查隐患、查整改、查事故处

理。

填空题参考答案：

1、安全生产责任制2、安全生产知识、管理能力

3、设计、施工、投入生产和使用4、综合协调、分类管理、分级负责

5、本单位的应急组织机构及其职责、预案体系及响应程序、事故预防及应急保障、应急培训及预案演练

6、安全第一、预防为主；主要负责人7、责任追究制度；责任人员

8、安全生产保障；安全生产方面9、事故隐患；安全生产违法行为

10、予以配合11、应急预案

12、劳动防护用品13、安全生产状况

14、安全生产技能；事故预防和应急处理15、违章指挥、违规作业、违反劳动纪律

选择题参考答案：

1、D2、D3、ABD4、C5、C6、B7、B8、A9>A10、B11、ABD

12、ABD13、BCD14、B15、ABCE16、BD；A17、A

判断题参考答案：

1、V2、V3、X4,V5、X6,V7、V8、X9、V10、V

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超市采购手册

目录

第一章前言

第二章采购部职能及人员

1、采购部的职能

2、采购人员素质要求

3、采购部经理岗位职责

4、采购员岗位职责

5、采购部门的管理要求

6、制定采购预算

7、坚持市场调研

8、制定竞争方案

9、采购部门运作实施

10、采购部运作流程

第三章商品组织原则

1、种类

2、结构

3、质量

4、档次

5、退货

第四章商品的分类

1、大分类

2、中分类

3、小分类

4、单品

第五章供应商与谈判

1、谈判的定义

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2、采购谈判的目标

3、公平而合理的价格

4、交货期

5、供应商的表现

6、与供应商维持关系

7、谈判的有利与不利的因素

8、谈判技巧

9、谈判的十二戒

10、供应商的规模

11、供货意愿

12、签订采购合同

13、谈判的项目

14、谈判的策略

15、异议处理

16、真正的异议

17、错误的异议

18、假的异议

19、较常见的异议

第六章销售价格制定

1、商品的价值与价格

2、决定价格的方法

3、不同市场占有率的商品的价格策略

4＞不同生命周期的商品

5、价格的灵活确定

6、促销定价

第七章商品陈列

第八章商品促销

第九章库存控制

1、理想库存

2、采购如何分析控制库存过高

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第十章毛利控制

1、理想状况

2、如果毛利率太低可能的原因

3、采购因应对策

4、采购必须控制毛利率在规定的标准

第十一章滞销商品处理

第十二章销售分析

第十三章自有品牌开发

1、商品

2、商品档次

第十四章采购部门的考核指标

1、主要考核指标

2、销售额指标

3、毛利额、毛利率指标

4、营业外收入指标

5、辅助考核指标

6、促销商品达成率指标

7、库存商品周转率指标

8、商品订货到位率指标

9、新品引进指标

10、商品淘汰指标

第十五章消费者分析

1、购物者剖析

2、影响购物者的因素

第十六章条码知识

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第一章前言

这是一本专门为超市编写的采购手册。

采购工作是零售业中最具有挑战的工作，采购者们往往也是企业中最具有冲劲、活力及创新

精神的团队。

目前，中国经济成长快速，大众生活水平日渐提高，而流通业的管理还缺乏现代化的手段，我们

希望通过本手册的学习能使新入行的采购人员迅速的掌握零售采购知识，为减少商品的流通环节

为提供物有所值的商品、为提升零售业的现代化水平而有所创新、有所贡献。

第二章采购部职能及人员

采购部门相对与营运部门而言，是负责商品的采购工作。

1、采购部的职能

•选择、保持丰富的品种

•提供超值的商品及服务

•争取最有利的供货条件

•制定合理的价格政策

•创造最高的业绩和利润

•把握市场变化及趋势

2、采购人员素质要求

采购人员需要具备以下素质：

•有良好的个人信誉，无不良行为记录

•有一定的学历，熟练使用计算机，了解财务知识

•熟悉超市的整体工作，有采购工作的经验

•有良好的沟通和谈判能力

•商品知识丰富

•有较强的敬业精神

•有良好的身体素质，成熟的年龄

3、采购部经理岗位职责

•主持采购部全面工作，提出公司商品采购年度计划，报总经理批准后组织实施，确保各项采

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购任务完成；

•调查研究公司各部门商品需求及销售情况，熟悉各种商品的供应渠道和市场变化情况，供需

心中有数。指导并监督下属开展业务，不断提高业务技能，确保公司的正常采购量；

•审核年度各采购呈报的采购计划，统筹策划和确定采购内容。减少不必要的开支，以有效的

资金，保证最大的供应；

•要熟悉和掌握公司所需各类商品的名称、型号、规格、单价、用途和产地。检查购进商品是

否符合质量要求，对公司的商品采购和质量要求负有领导责任；

•监督参与大批量商品订货的业务洽谈，检查合同的执行和落实情况；

•按计划完成公司各类商品的采购任务，并在预算内尽量减少开支；

•认真监督检查各采购主管的采购进程和价格控制；

•督导采购人员在从事采购业务活动中，要遵纪守法，讲信誉，不索贿，不受贿，与供货单位

建立良好的关系，在平等互利的原则下开展业务往来。

•争取公司利益最大化。

4、采购员岗位职责

•监督并执行商品政策；

•设计本部门商品结构；

•决定商品售价（价格线的决定、依市场原则）；

•达成经营目标；

•设定与监督商品品质鲜度基准；

•维持重点商品价格形象；

•指导经营方向；

•督导新商品导入；

•监督滞销品淘汰（一进一出之原则）；

•开发特色商品和自有商品；

•决定厂商业务合作之方式；

•采购人员的培训及管理。

•本部门之日常工作顺利开展。

•把握预算目标

•对于每月店内的营业额，有责任促其达成预算目标；

•有责任达成预算的毛利额；

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•销售计划及采购计划

1）采购业务

•商品的议价（包括旧品、促销等）；

•交易条件协商（含折扣，付款方式，帐期，退货条件等）；

•新商品的引进及议价，商品的配送方式；

•数量决定（一次采购数量的决定）。

•商品管理业务

•畅销品及滞销品的发现；

•滞销品的清理；

•库存的掌握；

•商品的店间调货；

•商品配置表的制作与管理；

•坏品退货监督；

•商品鲜度的监督；

•卖场陈列指导。

2）促销业务

•年度促销计划；

•月度促销计划；

•特卖商品的售价；

•特卖商品的谈判。

3）情报收集

•店内销售情报收集；

•顾客情报收集；

•竞争店的情报收集。

•各卖场理货员的商品知识培训；

5、采购部门的管理要求

6、制定采购预算

•采购金额预算

•采购成本预算

•促销费用预算

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7、坚持市场调研

只有坚持从实际出发，只有不间断的进行市场调研，才能保证采购工作的正确方向。市场调

研有如下要点：

•调查商圈消费人数、消费水平

•调查竞争对手基本情况及经营情况

•调查自己在市场上的占有率

•研究卖场定位

•研究商品政策

8、制定竞争方案

通过市场调研，做到了知己知彼，面对竞争对手情况，制定更具有针对性的竞争方案。

通常的竞争方案有如下类型：

•正面价格竞争，强化市场占有率

•商品错位竞争，打造个性卖场

•促销方法竞争，突出经营形象

•品项、价格带竞争，广泛满足消费需求。

9、采购部门运作实施

第一次交易达成前，采购部在了解供应商情况的基础上，还应加强对供应商综合供应能力和

资金实力的了解，必要时可进行供应商探访等事项。为提高经营效率，缩短流通环节，在条件允

许的情况下应把直接生产厂商作为优先考虑的合作伙伴。

10、采购部工作流程

1）供应商进场流程

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供应商进场流程负责人

采购员

采购员、商品委员

采购员、采购经

采购员、采购经

采购员、门店

采购员、采购经

采购员、采购经

总经理审批、行政盖章

信息部

采购员

门店收货部

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制作配置图采购员

陈列、标价门店理货员

供应商进场流程说明

•首先由采购根据与供应商谈判结果，填报《供应商进场（合同）审批单》。并将市调情况、

供应商“三证”等相关资料，一并提交商品委员会讨论。

•商品委员会根据采购提议及时召开会议，并对供应商的资质等进行认真的审议、讨论并签字

通过。最后由总经理签字批准。

•采购持《供应商进场（合同）审批单》、及合同文本，到行政办盖章。行政办认真核对《供

应商进场（合同）审批单》与合同文本的一致性，然后请总经理在合同文本上签字后予以加

盖公章。

•行政办将《供应商进场（合同）审批单》转给财务部签收。财务部按《审批单》上的收费标

准收取费用后，在《供应商进场（合同）审批单》上签字确认，然后转给信息部方可录入供

应商资料。信息部将《审批单》存档备案。

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新品进店流程说明

•采购部首先将拟进店的新品提交营运进行市调。然后逐品填写《新品进店建议单》，并按部

门汇总填报《新品进店审批单》，连同新品的质检报告单、市调反馈单、其他店的进货凭

证，一并提交商品委员会讨论。

•商品委员会经过研究审议，在《新品进店审批单》上履行签字手续。

•采购按收费标准填写费用收缴单，并将《新品进店审批单》、《新品进店建议单》同时交给

财务部。财务部核对三单的一致性后，收取费用并在缴费单上加盖收讫章，在《新品进店建

议单》上签字确认费用已收。

•《新品建议单》返到信息部，信息部依据《新品建议单》上总经理的同意进店签字、财务部

的收费确认签字，方可录入新品。并将《新品进店建议单》登记，存档备案。缴费单返给采

购部，采购部方可rr货。

•注：供应商合同签定一式三份，供应商、采购部、财务部各执一份。

商品订货业务流程说明

•理货员根据门店商品缺货情况，要求填写清楚商品的货号、名称、数量后交给库管。

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•库管根据掌握的卖场内该商品陈列货位的缺货情况及日常销售情况进行审核，并将提货数量

输入电脑要货申请单中。

•店长对要货申请单进行审核后，通知电脑部进行通讯传给采购部。

•采购助理接到门店采购建议书后，对其编辑生成订单。（采购订货数量须小于等于门店提请

数量，如须增加或减少数量，采购须与门店协商确定）

•采购经理对编辑后的订单进行审核。

•采购助理以电话或传真的形式，向供应商发出采购订单（如有赠品，采购助理须在采购订单

上注明：赠品名称，数量及赠送标准（异地门店应以公告板通知）。

•采购助理将订单转给门店收货部，并做订单登记。

•采购助理跟踪反馈到货情况，按要求把订货单号、到货情况登记备档，作为对供应商考核的

依据。

4）特价商品订货流程：

•采购助理核实库存量及日均销量，由采购确定特价商品补货数量。

•采购助理根据特价内容及特价商品补货数量填写促销单，并由电子公告版传至各门店。

•由各店店长，依据日均销售量以及库存量，对促销单上特价商品的补货数量进行确认。

•采购助理根据门店反馈订货数量，进行特价商品首单订货。

•采购经理审核首张特价商品订货单并进行确认。

•采购助理通过电话或传真方式向供应商发出特价商品首张订单。

•*对于促销档期有库存的商品需要采取“假进假退”方式处理。

5）赠品的订货

（同一般商品订货流程）

6）加急商品订货

•理货员根据加急商品缺货情况填写请货单，要求填写清楚商品的名称、货号、数量、缺货原

因后交给门店当班店长。

•当班店长根据卖场内该商品的陈列货位的缺货情况和该商品的库存进行审核，并对缺货原因

进行核实，同时在请货单上签字确认并标明加急字样。

•理货员将店长审批后的请货单交到采购部，由采购经理签字确认。

•采购助理对请货单进行编辑后生成订单，并对其审核，通知微机室进行通讯。

•采购助理向供应商发出采购订单。

•采购助理将订单转给门店收货部，并做订单登记。

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7）收货流程

商品收货业务流程说明

•收货员先审核供应商原始出库单与采购订单的商品单价与箱容是否一致，如果单价与箱容不

一致，由验货员手工在在订单上修改，如送货量未达到订货量的50%,由采购确认是否收

货。

•收货员、理货员、供应商三方按验收标准逐一验收，收货员在采购订单上手工标注实收数

量，确认无误后，收货员、理货员，供应商三方在采购订单上签字，收货员将采购订单交至

录入员处。

•录入员依据厂商原始出库单、采购订单，进行验收作业，如发现有收货员手工标注的价格或

箱容有误时，在验收作业中直接进行修改，然后在将此价格或箱容的差额填至商品价格、箱

容差异表中，然后打印出进货凭证，再用进货凭证核对采购订单、厂家出库单的数量、规

格、单价、箱容、进货总额是否一致，最后签字并审核进货凭证

•录入员将采购订单、原始出库单、进货凭证交由验货员审核签字后，由验货员交至库管员审

核并查验进货总件数，签字确认并加盖“货以验收”印章，方可将进货凭证第二联交至供应

商，进货凭证第一联连同进货汇总表每日交至财务科对帐。

注:

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•如供应商因特殊情况不能当时取走单据，收货部正常履行手续，将签字齐全的单据登记留

存，待供应商取走。

•不准让供应商直接接触订单。

•如此供应商有返货，则先进行返货，再进行收货。

验收标准

•收货验收时，禁止同时验收几家的商品，要逐家、逐件、逐品，一次性验收完一张订单所有

订购的商品。

•认真核对订单上所开列的商品品名、规格、条码与实物是否相符。

•认真验收商品数量，对整件商品开箱验货，散件细查，散货过秤核斤。

•认真核查商品规格，订单上的规格与实物规格是否一致，有无以小充大现象。

•认真注意商品质量，验货时认真查看出厂日期、生产厂家、保质期有无标识，对无生产日

期，无生产厂家，无保质期的商品采取拒收。

•对变质、破损、顶期或已过保质期的商品拒收。

验收供应商送货保质期规定如下：

•保质期10天以下，允许收货期限（距生产日期）3天以内，下架期限（距保质期）2天

•保质期15天以下，允许收货期限（距生产日期）5天以内，下架期限（距保质期）3天

保质期1个月以下，允许收货期限（距生产日期）10天以内，下架期限（距保质期）7天

保质期3个月以下，允许收货期限（距保质期）30天以内，下架期限（距保质期）20天

保质期6个月以下，允许收货期限（距保质期）45天，下架期限（距保质期）30天

•保质期8个月以下，允许收货期限（距保质期）2个月，下架期限（距保质期）30天

•保质期1年以下，允许收货期限（距保质期）3个月，下架期限（距保质期）30天

•保质期1年半以下，允许收货期限（距保质期）4个月，下架期限（距保质期）60天

•如遇订单以外商品或检验有问题的商品，收货人在订单的品名后注明拒收字样，并使用标记

以示区别，不可与合格商品混放，以防不合格商品流入卖场。

验货六步

•第一步核对厂商出库单与订单的进货金额。

•第二步核对商品的箱数。

•第三步核对商品条码与订单所写条码是否一致，如发现不一致，要用微机核对一下，是否是

一品多码，确认此商品条码是否是相应的一品多码，如果不是一品多码，看一下是否是自制

条码（0000开头）散货为（28开头）。

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•第四部如果条码一致，再核对商品品名，规格与订单上的品名、规格是否一致。

•第五部核对商品的生产日期、保质期。（按验收标准执行）

•第六部核对商品的数量，在核对商品数量的同时核对商品的质量。

•注：核对生产日期的时候，是否有双日期和改日期的现象，如发现，正批货拒收。

注:

•分店需调回总店的商品或分店之间的商品调拨，必须通过公告板向采购部提出调拨申请，批

准后分店方可按上诉标准履行调拨流程

•调拨商品进货凭证的监审由每周总部微机室分别打印出门店之间互调商品的汇总表交给财

务，财务科依据汇总表和调拨商品凭证进行核对入帐

店长

审核、签字

财务部采购部

审核后的商品._______________

审核、签字审核、签字

退调申请单

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退货流程说明

•理货源按部门填写《商品退调返厂审批表》店长填报返货原因，

•店长同意后，经采购部采购员同意后对此表审核签字，确认价格。

•经采购确认后，由财务部结算员对此表审核签字，确认供应商货款可供退货

•理货员持店长、采购签字的《商品退调返厂审批表》，然后将退货商品返至仓库退货区，并

将《审批表》交至库管员验收数量，理货员和库管双方在《审批表》上签字确认。

•录入员打印出一式两联的退货凭证，库管员在供应商到来时，将退货交给验货员和供应商验

收，然后由录入员审核此退货单，并由验收员、供应商、店长三人签字后，商品方可出库。

•退货凭证，底联交给供应商，第一联同《审批表》同退货汇总一同交往财务科，在结款时扣

出返货款。

•注：1.返货按最后一笔进价返货，采购确认价格。

10）换货流程

•理货员填写换货单，连同换货商品转至库房退货区，库管员、理货员双方验货签字确认。

•供应商送货时，收货部要求供应商带来相同品种、规格、数量的新品，如能带来相同的商

品，则进行一对一的兑换；如不能当时兑换，厂商须先拿走商品后拿回兑换商品，须填至商

品换货登记表，待供应商取走商品时须签字确认，并须店长确认签字后，方可将此商品出

库，供应商将商品确认，如供应商15个工作日内不能将商品拿回，库房将自行履行退货手

续，在货款中扣除。

11）报损商品流程

采购确定报损商品

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理货员填写报损清单

采虹店长、经理签字审批

微由室录入报损清单并签字

I

验帐员、库管员进行整理出库

保安部监督报损商品矗肖毁

店长余写报损商品汇总审批表

交给加务科签收做账项处理

12）清场商品流程

淘汰供应商的清场必须认真、全面。按下列流程进行：

理货员填报清场商品退场单，采购审核签字

采购中心通知结算十心对其货款全部保留店长对卖场内存留的清场商品清

理后签字

采购中心通知各门啻对其库存进行核对主管店长对仓库内的清场商品清理后

签字

店长对卖场内存留由清场商品清理后签字

主管店长对仓库内由清场商品清理后签字

1

理货员将清场商品至部退入退货区

I

验收员、保管员按追货流程履行验货出库手续

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经店长，经理签字后

将清场商品的退场单及审批表交给财务

财务科从账款或质立I金中扣出货款

清场单返到微机室微1供应商合同清场处理

供应商退场申请单

日期：年月日

供应商全部厂编

供应商名称及曾用名

供应商商品品种

供应商合作时间年月日至年月日

退场原因：

供应商公司章：

铁东店库存数

民祥店库存数经手人签字

浏园店库存数经手人签字

供应商帐面余款经手人签字

供应商应结货款经手人签字

供应商库存处理意见：

各部门领导意见

采购中心经

总经理财务部主任店长

理

备注

13）商品进价上调流程

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商品进价上调流业务程图说明

•供应商提出调进价申请单；

•采购员做好市场调研工作，并形成市场调研报告;

•采购中心经理审核市场调研报告；

•营运部审核调进售价报告

•财务部跟踪对库存商品处理；

•信息部执行进售价的修改；

•供应商提出调进价申请单或门店、采购市调发现价格高;

•采购员与供应商谈判；

•采购部经理审核；

•营运部审核调进售价报告

•信息部执行进售价的修改;

第三章商品组织原则

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为确保采购工作的成功，除了保有价格的竞争力外，最重要的便是商品的组织，正确的商品

组织必须以客户群的需要来决定。通常的原则如下：

1、种类

•商品种类力求齐全，品项力求宽广，应选择80%客户群需要的商品，避免选择“冷门”的商

品，尽量以回转快、销售量大的商品为主力。如果卖场面积较大，对于边际效益的追求，应

该做出更多的努力。

2、结构

•无论什么种类的商品，都存在着一个组织结构，通常卖场中的商品群，主要由大众认同的畅

销品（主力商品）；认同度较低，但价格有优势或者有个性的诱导性商品（补助商品）；强

调款式及附加值的品位商品（观赏商品）等三部分构成。

•一般而言，理想的超市畅销品约占30%,诱导性商品约占60%,品位商品约占10%。

3、质量

•质量良好的商品是买卖的基础，质量必须是物有所值，绝对不可采购不良率高的商品，绝对

不允许因满足低价位的要求而直接采购低质量的商品。

4、档次

•在超市中通常是指价格档次，虽然商品档次包含复杂的内容（如：设计、美感、材质、功效

等），但价格是代表，是卖方最真实的追求，是限制顾客购买行为的决定性因素。

♦超市是面对大众消费者，其商品应以中低档为主。在这里须特别强调低档商品的确定应格外

小心，质次价低的商品决不可以采购。相反，不懈的挖掘质优价廉的商品，提供超值的服

务，才是商品采购的最高境界。

5、退货

•原则上，不鼓励退货给供应商，因为退货会增加供应商之负担，间接也会增加超市未来的进

货成本。但对于新产品或促销品，超市应事先与供应商有所约定，若在一定时间内的销售量

无法达到供应商建议的数量，超市有权在保留部分供销售之库存后，将其余的存货退还供应

商。

第四章商品的分类

对品种繁多的商品进行分类，是超市科学化、规范化管理的需要；它有利于将商品分门别类

进行采购、配送、销售、库存、核算,提高管理效率和经济效益；

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商品分类一般采用综合分类标准，将所有商品划分成大分类、中分类、小分类和单品四个层

次，目的是为了便于管理，提高管理效率。

需要说明的是，商品分类并没有统一固定的标准，各超市公司可根据市场和自身的实际情况

对商品进行分类。但商品分类应该以方便顾客购物、方便商品组合、体现企业特点为目的。

1、大分类

大分类是超级市场最粗线条的分类。大分类的主要标准是生产来源、方式、处理保存方式等

商品特征，如畜产、水产、果菜、日配加工食品、一般食品、日用杂货、日用百货、家用电

器等。为了便于管理，超级市场的大分类一般以不超过30个为宜。

2、中分类

•着重于功能、用途、制造方式、方法、产地等区分。各中分类间属关连性分类，商品关连性

不强，但陈列配置上最容易被使用，也是经营分析上之重点分析方向。其分类标准主要有：

•按商品功能与用途划分。如日配品这个大分类下，可分出牛奶、豆制品、冰品、冷冻食品等

中分类。

•按商品制造方法划分。如畜产品这个大分类下，可细分出熟肉制品的中分类，包括咸肉、嚣

肉、火腿、香肠等。

•按商品产地划分。如水果蔬菜这个大分类下，可细分出国产水果与进口水果的中分类。

3、小分类

单品管理前最小单位、最细之分类管理单位，是以控制单品数量的前哨站，但一般于管理上

尚少有商家使用，因易造成混淆且繁杂，令人有不切实际之感。主要分类标准有：

•按功能用途划分。如“畜产”大分类中、“猪肉”中分类下，可进一步细分出“排骨”、“里肌肉”

等小分类。

•按规格包装划分。如“一般食品”大分类中、“饮料”中分类下，可进一步细分出“听装饮料”、

“瓶装饮料”、“盒装饮料”等小分类。

•按商品成份分类。如“日用百货”大分类中、“鞋”中分类下，可进一步细分出“皮鞋”、“人造革

鞋”、“布鞋”、“塑料鞋”等小分类。

•按商品口味划分。如“糖果饼干''大分类中、“饼干”中分类下，可进一步细分出“甜味饼干”、

“咸味饼干”、“奶油饼干”、“果味饼干”等小分类。

4、单品

•单品是商品分类中不能进一步细分的、完整独立的商品品项。如“355毫升

•听装可口可乐”、“1.25升瓶装可口可乐”、“2升瓶装可口可乐”、“2升瓶装雪碧”，就属于四个

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不同单品。

第五章供应商与谈判

1、谈判的定义

•“谈判”，或有些人称这为“协商”或“交涉”，是担任采购工作最吸引人的部分之一。

•采购谈判不尽是“讨价还价”，谈判在韦氏大辞典的定义是“买卖之间商谈或讨论以达成协

议”。成功的谈判是一种买卖之间经过计划、检讨、及分析达成互相接受的协议或折中方

案。这些协议或折中方案里包含了所有交易的条件，而非只有价格。

•谈判与球赛或战争之不同在于，在球赛或战争中只有一个赢家，另一个是输家；在成功的谈

判里，双方都是赢家，只是一方可能比另一方多赢一些，这种情况是商业的常事，也就是说

谈判技巧较好的一方理应获得较多的收获。

2、采购谈判的目标

在采购工作上，谈判通常有五项目标：

•为相互同意的质量条件的商品取得公平而合理的价格。

•要使供应商按合约规定准时与准确地执行合约。

•在执行合约的方式取得某种程度的控制权。

•说服供应商给超市最大的合作。

•与表现好的供应商取得互利与持续的良好关系。

3、公平而合理的价格

谈判可单独与供应商进行或由数家供应商竞标的方式来进行。单独进行时，采购人员最好先

分析成本或价格。数家竞标时，采购人员应选择两三家较低标的供应商，再分别与他们谈

判，求得公平而合理的价格。

4、交货期

在采购工作上交货期通常是供应商的最大问题。大多是因为：

•采购人员订货时间太短，供应商生产无法配合。

•采购人员在谈判时，未将交货期的因素合理考虑。

•不切实际的交货期将危害供应商的商品质量，并增加他们的成本，间接会使供应商价格提

高。故采购人员应随时了解供应商的生产状况，以调整订单的数量及交货期。

5、供应商的表现

•表现不良的供应商往往会影响到卖场的业绩及利润，并造成顾客的不满。故采购人员应在谈

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判时，除价格外应谈妥合约中有关质量、数量、所装、交货、付款及售后服务等条款，及无

法履行义务之责任与罚则。

•对于合作良好的供应商，则应给予较多的订单或其他的方式来奖励，毕竟买卖双方要互利，

才可维持长久的关系。

6、与供应商维持关系

采购人员应了解任何谈判都是与供应商维持关系的过程的一部分。若某次谈判采购人员让供

应商吃了闷亏或大亏，供应商若找到适当时机时，也会利用各种方式回敬采购人员。因此采

购人员在谈判过程中应在超市与供应商的短期与长期利益中，求取一个平衡点，以维持长久

的关系。

7、谈判的有利与不利的因素

谈判有些因素对采购人员或供应商而言是有利的或是不利的，采购人员应设法先研究这些因

素：

•市场的供需与竞争的状况。

•供应商价格与质量的优势或缺点。

•成本的因素。

•时间的因素。

•相互之间的准备工作。

8、谈判技巧

谈判技巧是采购人员的利器。谈判高手通常都愿意花时间去研究这些技巧，以求事半功倍，

下列谈判技巧值得超市采购人员研究：

•谈判前要有充分的准备：知己各彼，百战百胜，成功的谈判最重要的步骤就是要先有充分的

准备。采购人员的商品知识，对市场及价格的了解，对供需状况的了解，对本企业的了解，

对供应商的了解，本企业所能接受的价格底线、目标、上限、以及其他谈判的目标都必须先

有所准备，并列出优先顺序，将重点简短列在纸上，在谈判时随时参考，以提醒自己。

•谈判时要避免谈判破裂：有经验的采购人员，不会让谈判完全破裂，否则根本不必谈判，他

总会让对方留一点退路，以待下次谈判达成协议。没有达成协议总比勉强达成协议好。

•只与有权决定的人谈判：超市的采购人员接触的对象可能有：业务代表、业务各级主管、经

理、协理、副总经理、总经理、或董事长，看供应商的规模大小而定。这些人的权限都不一

样。采购人员应避免与没权决定事务的人谈判，以免浪费自己的时间，同时可避免事先将自

身的立场透露给对方。谈判之前，最好问清楚对方的权限。

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•尽量在超市办公室内谈判：在自己的公司内谈判除了有心理上的优势外，还可随时得到其他

同事、部门或主管的必要支援同时还可节省时间与旅行的开支。

•策略交换的需要：有经验的采购人员知道对手的需要，在非原则的问题上尽量满足对方，然

后渐渐引导对方满足采购人员自己的需要。

•必要时转移话题：若买卖双方对某一细节争论不休，无法谈拢，有经验的采购人员会转移话

题，或喝个茶暂停，以缓和紧张气氛。

•尽量以肯定的语气与对方谈话：否定的语气容易激怒对方，让对方没有面子，谈判因而难以

进行。故采购人员应尽量肯定对方，称赞对方，给对方面子因而对方也会愿意给面子。

•尽量成为一个好的倾听者：一般而言，业务人员总是认为自己是能言善道，比较喜欢讲话。

采购人员知道这一点应尽量让他们讲，从他们的言谈及肢体语言之中，采购人员可听出他们

优势与缺点，也可了解他们的谈判立场。

•尽量为对手着想：谈判不需要赶尽杀绝、毫不让步。事实证明，大部分成功的采购谈判都是

要在彼此和谐的气氛下进行才可能达成。人都是爱面子的，任何人都不愿在威胁的气氛下谈

判，保持供应商良好的合作关系是采购人员的重要职责。

•以退为进：有些事情可能超出采购人员的权限或知识范围，采购人员不应操之过急，装出自

己有权或了解某事，做出不应作的决定，此时不妨以退为进，与主管或同事研究或弄清事实

情况后，再答复或决定也不迟，毕竟没有人是万事通的。草率仓促的决定大部分都不是很好

的决定，智者总是先深思熟虑，再作决定。

•不要误认为50/50最好：有些采购人员认为谈判的结果是50/50最好，彼此不伤和气，这是错

误的想法。事实上，有经验的采购人员总会设法为自己的公司争取最好的条件。

9、谈判的十二戒

采购人员若能避免下列十二戒，谈判成功的机会大增。

•准备不周。

•缺乏警觉。

•脾气暴燥。

•自鸣得意。

•过分谦虚。

•不留情面。

•轻诺寡信。

•过分沉默。

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•无精打采。

•仓促草率。

•过分紧张。

•贪得无厌。

10、供应商的规模

•供应商的规模可以年营业额来区分:

规模年营业额（人民币万元）

大型1,000以上

中型300-1000

小型300以下

11、供货意愿

•各种规模的供应商其供货意愿都不相同:

规模行销通路供货意愿

大型直营居多严格推行价格政策之供应商其供货姿态较

中型直营与经销高。

小型经销居多为提高市场占有率之供应商，供货意愿较

l«Jo

一般供货意愿都很高。

12、签订采购合同

13、谈判的项目

超市采购人员经常必须谈判的项目有下列诸项:

■2质量2交货期

■2包装2交货应配合事项

■2价格2售后服务保证

■2订购量2促销活动

■2折扣2广告赞助

■2付款条件2进货奖励

14、谈判的策略

1)质量

质量的传统解释是“好”，或“优良”，对超市采购人员而言，质量的定义应是：“符合买

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卖双方所约定的要求或规格就是好的质量”。故采购人员应设法了解供应商对本身商品质量

的认知或了解的程度，管理制度较完善的供应商应有下列有关质量的文件：

•产品规格说明书；

•质量检测报告；

•生产许可证；

•卫生许可证；

•QS认证书；

•绿色产品证书；

•其他相关证书

2）检验方法

采购人员应尽量向供应商取得以上的资料，以咎未来的交易，通常在合约或订单上，质量是

以下列方法的其中一种来表示的：

•市场上商品的等级

•品牌

•商业上常用的标准

•物理或化学的规格

•性能的规格

•工程图

•样品（卖方或买方）

•以上的组合

•采购人员在谈判时应首先与供应商对商品的质量达成互相同意的质量标准，以避免日后的纠

纷或甚至法律诉讼。对于瑕疵品或仓储运输过程损坏的商品，采购人员在谈判时应要求退货

或退款。

3）包装

•包装可分为两种：“内包装”，及“外包装”。内包装是用来保护、陈列、或说明商品之

用，而外包装则仅用在仓储及运输过程的保护。超市的营业中，包装通常扮演非常重要的角

色。

•外包装若不够坚固，仓储运输的损坏太大，降低作业效率，并影响利润。外包装若太坚固，

则供应商成本增加，价格势必偏高，导致商品的价格缺乏竞争力。

•设计良好的内包装往往能提高客户的购买意愿，加速商品的回转，国内生产的产品在这方面

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