化工企业安全管理评估手册 依据化工过程安全管理导则AQ3034-2022

化工企业安全管理评估手册目录TOC\o"1-3"\h\u201100评估概述 382241安全领导力 97836 927569 912083 10270082安全生产责任制 122953 1229469 1231120 13324163安全生产合规性管理 158116 1510209 154160 15261514安全生产信息管理 1727334 1729013 173842 17282045安全教育、培训和能力建设 201637 2018720 2029075 22218676风险管理 2528167 2529402 2529612 2885027装置安全规划与设计 3012554 306039 305328 31225598装置首次开车安全 3330177 33203 3315121 35251289安全操作 3826926 382121 386412 402749510设备完好性管理 4417081 444581 4421748 481298411安全仪表管理 5514706 5521957 556118 56965812重大危险源安全管理 5816864 583907 5819591 602817613作业许可 60742 6025136 6114262 622109114承包商管理 6520030 654292 6526905 671846515变更管理 6828962 687015 6826952 691903016应急准备与响应 715797 719251 7129478 722055317事故事件管理 7415576 7417351 7429731 75252518本质更安全 7727174 771426 7713242 781964119安全文化建设 7930259 7916587 7931820 811194220体系审核与持续改进 8417080 8428817 846526 850评估概述）；（2）《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-）；（4）美国职业安全卫生局（OSHA）29CFR1910.119《高度危险化）；①审核方式：基于化工企业为保障过程安全所需的管理内容，系统梳理针对过程安全管理20个管理要素所需的详细管理活动，一一对应审核企业是否针对所有需要的管理活动制定了相应的程序、制度、要求或标②审核目的：确保企业所需的所有管理活动都有相应的程序、制度、要求或标准所依据，做到真正的“心中有数”。 ③审核效果：企业所缺少的管理活动是最易引发事故的环节，是下一步管理提升重点应补齐和提升的内容；通过现场大量的不安全行为和不安全状态，以及企业曾经的事故事件去验证企业缺少管理活动后可能带来的①审核方式：基于企业已经建立的相关管理程序和制度，从合规性、②审核目的：确保企业针对相应管理活动已经建立的相关程序和制度可以满足相关法规要求，可以适合企业的管理架构和人员能力，可以解决③审核效果：企业的管理程序、制度及标准合规性问题是进一步提升的重点工作；针对管理程序和制度中的相关缺陷，通过现场问题核查验证，进一步提升应重点优化管理流程和制度，让制度能匹配企业的管理架①审核方式：基于企业已经建立的相关管理程序和制度，从现场的相关作业文件记录、变更文件记录、测厚记录、动设备状态监测记录、安全设施维护保养记录、现场巡查记录等材料，审核现场管理活动是否按相关②审核目的：确保企业的相关程序和制度规定与③审核效果：现场执行与程序和制度的差异性说明企业程序和制度与现场执行存在“两张皮”的现象；如果消除“两张皮”的现象是进一步提 ①审核方式：通过现场检查，重点从现场设备设施的运行状况、现场关键风险防控措施的有效性、现场重点变更项的风险控制有效性、现场作业活动风险控制有效性、操作模拟、应急处置模拟等评估各类管理活动执②审核目的：从现场检查的问题追溯管理程序、制度及标准的缺陷和③审核效果：每一项管理程序、制度及标准的缺陷和问题均应有现场不少于3项同类问题的验证；将现场问题作为下一步管理提升方案策划的主要依据；用现场同类问题的消除效果作为印证管理提升效果的主要手（1）各管理要素评估，首先明确审核内容，从完善性、有效性、执（3）再根据审核要点，明确审核方式，包括需要收集的资料清单以及各项审核要点的具体审核方式。审核方式包括但不限于查阅资料、人员企业宜根据审核内容、审核要点和审核方式，编制各管理要素量化评估表，对各管理要素的运行水平进行量化评估，推荐的量化评估方式如以得分率的形式反应各管理要素的运行水平，各评估项，通过设置符合度和权重计算分值。审核员只需对应每项审核条款，参照符合级别打 012345涉及，要素子项实际得分中，不考虑该项检：；：；：；：； 分项评分满分要素子项得分率一、变更管理制度的完善性和有效性43(B1)55(A1)二、变更执行的有效性170(B2)235(A2)72.34%三、变更档案12(B3)15(A3)80.00%四、持续改进12(B4)15(A4)80.00%总计237(B)320(A)74.1%（总得分率）得分率74.1%2022年10月对企业B进行评估时，企业刚投产3个月左右，企业制度中规定的是每年一月对上年变更管理情况进行评估，在10月份评估时，企业暂不涉及对变更管理要素的自我审核，因而该项检查内容不涉序号企业名称得分率变更管理制度的完善性和有效性变更执行的有效性变更档案持续改进1企业B47.7%60.0%40.0%NA分项评分满分要素子项得分率一、变更管理制度的完善性和有效性335560.00%二、变更执行的有效性9721545.12%三、变更档案640.00%四、持续改进NANANA总计285得分率47.7%得到各管理要素得分率后，可能统计分析得到要素得分汇总图，又叫做“风险玫瑰图”。该图是各要素总体得分的直观体现，可以一目了然的看 采用“假设-证据链”方法（见图1），结合量化评估表，对评估问题进行归类分析，找出关键问题，然后对问题出现的深层次原因进行溯源。通1安全领导力安全领导力审核范围为公司主要负责人和属地负责人。属地负责人是指根据企业全厂物理属地划分确定的物理属地的主要负责人。若企业没有物理属地划分，则为运行部或车间的主要负责人。属地负责人抽样按30%（1）审核公司主要负责人对企业重大风险及控制措施的掌握情况、对相关安全法律法规的熟悉程度、对企业近期事故事件统计分析结果掌握情况、对企业安全管理体系的掌握程度以及对企业安全文化创建的掌握情（2）审核属地负责人对属地范围和属地职责、属地关键风险及控制措施、属地应急方案以及属地事故事件统计分析结果的掌握情况，审核属地负责人班组安全活动的参与度，以及对于变更管理、作业许可、风险管（3）审核公司主要负责人和属地负责人基本的安全素养，具体包括法律意识、风险意识、安全管理知识和技能；评估主要负责人和属地负责（1）主要负责人及属地负责人是否制定了个人安全行动计划并公（2）主要负责人及属地负责人个人安全行动计划是否具有可操作（5）定点联系活动形式是否多样化，不局限于排查隐患，还包括深入基层宣传安全生产理念、了解基层安全生产状况、倾听员工建议、参与5、通过其他管理要素审核结果衡量企业安全领导力，根据其他要素1、提前获取企业安全生产方针、目标、属地划分、公司负责人及属地负责人的安全承诺、个人安全行动计划、关键装置和重点部位定点联系2、对公司主要负责人和属地负责人进行履职能力访谈和笔试能力测试，公司主要负责人包括但不限于从安全领导能力、风险掌控能力、安全基本能力及应急管理能力4个方面进行评估；属地负责人包括但不限于从安全领导力、属地风险掌握能力、安全基本素养、对属地应执行的相关管3、通过相关材料、记录及基层人员访谈，审核主要负责人的任职资格，企业安全生产方针、目标的制定以及分解情况，安全管理机构及人员配备情况，安委会会议定期召开及效果，安全绩效奖励情况，主要负责人4、审核个人安全行动计划的可执行性和有效性，是否与年度重点工5、审核企业是否制定了领导定点联系的相关管理制度或要求，确定6、通过基层访谈和相关记录，审核领导个人安全行动计划的执行和7、用其他要素的审核结果，来反证安全领导力，如果任一要素的得112安全生产责任制（2）安全生产责任制管理制度是否明确了安全生产责任制的归口管（3）管理制度中对于安全生产责任制的编制、审定、批准、发布、（2）企业安全生产责任制是否涵盖所有岗位的安全生产职责，包括（3）各岗位安全生产责任是否包含了相关安全法律、法规要求的安（4）各岗位的安全生产责任制是否与企业的安全管理制度或程序所（5）是否存在相关的安全管理活动未制定相应的安全生产责任的情 12（2）是否按照岗位安全生产责任清单制定可验证的考核方式及目1、提前获得企业岗位清单、安全生产责任制制度、岗位说明书汇2、查看企业管理制度汇编，审核企业是否制定安全生产责任制管理3、查看企业安全生产责任制管理制度，审核是否明确了安全生产责4、查看企业安全生产责任制管理制度，审核安全生产责任制的编5、查看企业组织架构和岗位清单，审核企业安全生产责任制是否涵盖所有部门、所有岗位的安全生产职责，包括劳务派遣、实习生等，做到6、查看安全生产责任清单，审核各部门、岗位安全生产责任是否包 137、查看安全生产责任清单和管理制度汇编，审核各部门、岗位安全8、查看安全生产责任清单和管理制度汇编，审核是否存在相关的安9、查看安全生产责任清单、总平面布置图，并通过现场查看和访10、查看安全生产年度培训计划，审核是否包含了安全生产责任制内11、查看安全教育培训记录，审核是否组织开展了全员安全生产责任12、随机抽取5人询问其安全生产责任，验证安全生产责任制培训效13、查看安全生产责任制修订记录，审核企业是否每年对安全生产责14、查看安全生产责任制考核记录，审核企业是否对全员安全生产责15、查看安全生产责任制考核记录，审核企业是否按照岗位安全生产16、查看安全生产责任制考核记录和安全生产责任制管理制度，审核17、查看企业绩效考核记录、奖惩记录，审核企业是否基于安全生产143安全生产合规性管理审核是否包括安全法规标准辨识、适用性评估、合规性培训和合规性（2）是否建设法律、法规、标准、规范信息台账，或依托外部数据（3）法律、法规、标准、规范及其他法定要求是否进行适用性评（4）法律、法规、标准、规范中新规定、新要求是否及时进行公布（6）是否对合规性审核发现的问题进行整改，持续改进合规性管 151、提前获取合规性管理制度、法规标准清单、法规标准培训记录、2、查看安全生产合规性管理制度或其他管理制度，审核是否包括安全法规标准辨识、适用性评估、合规性培训和3、查看安全生产合规性管理制度或其他管理制度，审核是否明确了4、查看安全生产合规性管理执行程序和执行过程，审核制定的合规性管理程序是否具有较好的可执行性，如适用性评估是否分配了具体的部5、审核企业法规标准辨识清单，审核清单的全面性、准确性、时效6、审核企业是否建设法律、法规、标准、规范信息台账，或依托了8、查看对法规标准中新规定、新要求的公布和培训记录，审核对法9、查看安全生产合规性审核记录或报告，审核是否进行安全生产合12、查看合规性审核不符合项整改记录，是否对合规性审核发现的不 164安全生产信息管理（2）审核企业安全生产信息管理制度中是否包含化学品危险性信（3）审核企业安全生产信息管理制度是否明确相关信息的收集途（4）审核企业关键安全生产信息是否便于相关人员（包括承包商人1、提前获取公司安全信息管理制度，以及安全生产信息相关资料，（1）化学品危险性与工艺危险性信息：涉及化学品SDS、化学品反（2）工艺技术信息：工艺物料流程图（PFD）、管道及仪表流程图 17（3）设备设施信息：设备台账（包括设备材料、设计操作条件等）、设备规格书、管道数据表、联锁台账（包括触发条件、动作结果、2、审核安全生产信息管理制度中安全生产信息内容、分类、收集、3、与企业安全信息管理的归口管理部门、车间相关人员及承包商人4、查看安全生产信息目录清单及档案，审核基层车间关键安全生产5、查看安全生产信息目录清单、档案及相关风险辨识评估材料，审核基层车间关键安全生产信息是否可以快速完整获取，并应用于风险控制联锁台账等关键安全信息是否存在不同版本；审核其与操作规程、DCS系统与SIS系统设置、装置现场实际情况是否一致；结合变更管理审核变更7、抽检公司化学品仓库、化验车间化学品仓库、化学品现场存放等，检查化学品台账、MSDS、化学品反应矩阵等信息是否齐全，化学品现场放置是否满足规范要求，对剧毒、易制毒、易制爆化学品的管理是否 18 195安全教育、培训和能力建设3、基于岗位能力标准的相关教育培训活动开展情况（培训效果评4、企业根据生产运营的不同阶段和风险特点，开展的针对性培训情（1）企业是否建立安全教育、培训和能力建设相关制度要求，至少应包含安全教育培训管理制度，岗位说明书及岗位能力标准、培训矩阵编（2）相关制度中对于归口管理部门、相关部门职责、岗位职责是否 20（5）是否制定各级领导层、专业技术人员、操作人员持续的安全教（6）各级领导层、专业技术人员、操作人员是否按计划开展持续培3、基于岗位能力标准的相关教育培训活动开展情况（培训效果评（6）对不能胜任的岗位履职者是否开展再培训，对培训考核不合格4、企业根据生产运营的不同阶段和风险特点，开展的针对性培训情（1）新建装置试车前，参与装置试车的全体管理人员和操作人员岗（2）当安全生产信息变更或风险变化时，是否及时更新培训内容，（3）是否对采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备设施的岗（4）同行业或本企业发生事故事件后，是否及时组织教育培训，分（1）是否会同劳务派遣单位，按照企业员工培训标准，开展对劳务 21（1）是否通过导师带徒、在职教育、线上线下教育、仿真培训、实（1）是否建立“一人一档”的员工的教育培训档案，保存教育培训（2）审核员工的教育培训记录，是否满足法规、企业管理制度和岗（2）是否依据考核标准，定期对教育培训执行情况进行考核，并提1、提前获取公司安全培训教育的相关制度、培训计划、安全培训费2、与安全管理部门、车间相关人员座谈，了解企业安全培训管理的现状与问题，询问熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，了解事故应急处置措施，知悉自身在安全生产方面3、审核企业是否建立安全教育、培训和能力建设相关制度要求，至少应包含安全教育培训管理制度，岗位说明书及岗位能力标准、培训矩阵4、查看安全培训相关制度，对于归口管理部门、相关部门职责、岗 226、查看岗位调整记录，审核岗位调整或离岗半年后重新上岗的，是7、查看主要负责人和安全管理人员台账，审核主要负责人和安全管8、查看特种作业人员台账，审核特种作业人员是否按要求进行取证9、查看公司及车间安全教育及培训计划，审核是否制定各级领导10、查看公司及车间安全教育及培训计划和培训记录，审核各级领导11、查看岗位说明书，审核是否建立岗位能力标准，明确岗位人员具12、查看岗位能力矩阵，审核是否基于岗位能力标准建立岗位能力培13、查看公司及车间安全教育及培训计划，审核是否按照岗位能力培14、查看公司及车间安全教育及培训计划和记录，是否按照年度安全15、查看履职能力评估记录，是否对在岗人员进行岗位履职能力评16、查看履职能力评估结果，对不能胜任的岗位履职者是否开展再培17、查看新建装置试车前培训记录，参与装置试车的全体管理人员和 2318、查看安全生产信息台账，结合人员访谈，了解当安全生产信息变更或风险变化时，是否及时更新培训内容，对相关人员（包括承包商人19、查看安全评价报告、变更台账和检维修计划等资料，是否对采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备设施的岗位操作人员进行相应的20、查看事故事件台账，结合人员访谈，了解同行业或本企业发生事21、查看安全教育和培训记录，是否会同劳务派遣单位，按照企业员22、查看安全教育和培训记录，是否通过导师带徒、在职教育、线上线下教育、仿真培训、实训基地培训等方式，拓展培训渠道，提升培训效23、查看教育培训档案，是否建立“一人一档”的员工的教育培训档24、查看员工的教育培训记录，是否满足法规、企业管理制度和岗位25、查看安全教育培训、安全奖惩等制度，结合人员访谈，审核是否26、查看安全教育培训、安全奖惩等制度，结合人员访谈，审核企业是否依据考核标准，定期对教育培训执行情况进行考核，并提出和落实持 246风险管理及岗位职责、风险辨识范围、方法、频次及风险分25可接受风险的管控措施清单、不可接受风险26控措施的责任人、检查频次、检查具体内容和发现问已有风险管控措施的检查和验证纳入日常检查内容27），）；标准、分析的基本原则与取值是否一致等情况28b）评估涉及液化烃介质的切水系统的安全可靠h）装置内工艺介质的气相排放的安全性和合规性，包括安 297装置安全规划与设计（1）是否制定新改、扩建项目管理流程，包括相关的立项、审批、（2）是否制定相关风险评估方法的技术标准，如QRA、HAZOP、（1）危险化学品生产企业搬迁改建及新建化工项目是否位于化工园（4）需要进行定量风险评估（QRA）的项目，是否开展外部安全防（2）涉及精细化工的建设项目，设计前是否按有关要求进行反应安（3）建设项目在设计阶段开展HAZOP、LOPA、SIL定级、SIL验 30（6）对涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级或者二级重大危1、收集装置安全规划与设计相关的管理制度和程序、安全预评价报告、初步设计、安全专篇、HAZOP分析报告、SIL评估报告、定量3、审核是否制定新改、扩建项目管理流程，包括相关的立项、审4、通过查阅可行性研究报告、安全预评价报告及相关批复文件，审5、通过查阅管理制度和程序，查看企业是否制定安全规划与设计阶6、通过查阅化工园区规划文件、安全预评价报告，审核危险化学品7、通过查阅安全预评价报告和企业周边环境情况，审核企业项目选8、通过查阅安全预评价报告和企业总平面布置情况，审核企业建设9、通过查阅安全预评价报告，需要进行定量风险评估（QRA）的项 31目，审核是否开展外部安全防护距离计算，个人风险和社会风险是否满足10、检查设计报告、设计单位资质证书附件，涉及“两重点一重大”的建设项目和生产装置，审核其设计单位资质是否为工程设计综合甲级资质或相应工程设计化工石化医药、石油天然气(海洋石油)行业、专业资质11、审核反应风险评估报告，涉及精细化工的建设项目，设计前是否12、查设计文件和安全设施设计专篇，审核设计单位是否提供了主要13、通过查看现场，审核新建化工装置是否设计装备自动化控制系14、通过查看现场，对涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级或15、查阅设计文件和进行现场查看，审核气体检测报警系统是否满足GB/T50493相关标准要求，如：可燃、有毒气体检测报警系统是否独立？16、查爆炸危险区域划分图和现场，审核爆炸性危险环境的电气仪表 328装置首次开车安全（2）制度是否包括生产准备、吹扫清洗气密试验、单机试车、中间审核建设项目试生产阶段组织准备、人员准备、技术准备、物资准审核是否编制清洗、吹扫、气密试验方案，落实责任人，按照方案组（1）审核企业是否成立单机试车小组，是否检查单机试车方案安全（2）单机试车时是否按照点动试车、无负荷试车、带负荷试车的顺 33（1）审核企业是否组织有经验的专业和操作人员开展“三查四定”（2）是否进行试车方案现场交底，参与人员应熟悉操作与异常处理（5）仪表系统是否调校完毕，准确可靠；仪表报警和联锁值是否整（6）安全设施、职业病防护设施、消防设施和气防器材、有毒有害（8）引入燃料或窒息性气体后，是否设置警示区域，并指定专人重（1）开车前安全审查前是否编制全面的开车前安全审查表，并经相 34（2）是否组建开车前安全审查小组，明确职责。小组应由项目经理、工艺、设备、电气、仪表、操作、安全、消防等专业人员，设计、技术专利商、施工、工程监理等承包商及其他必要的人员，及同类装置有开（3）新建项目正式投料前，审查小组是否根据安全审查清单完成开（4）是否编制开车前安全审查报告，明确整改项、整改时间和整改（4）引入易燃易爆和有毒有害介质前，是否指定有经验的专业人员（5）试车过程中出现异常状况时要及时中止试车进程，问题整改后（7）试车现场是否准备必要的应急物资装备和人员，做好试车的安制度、试生产阶段的组织管理机构、人员配备及培训情况、单机试车方案、联动试车方案、投料试车方案、PID图、物料平衡图、操作规程、工艺控制指标、现场处置方案、清洗吹扫气密（压力）试验方案、三查 352、检查建设项目试车相关制度是否包括生产准备、吹扫清洗气密试验、单机试车、中间交接、联动试车、开车前安全审查、投料试车等方面3、检查资料及相关记录审核建设项目试生产阶段组织准备、人员准4、对于正处于清洗、吹扫、气密试验阶段的，检查试验方案，是否落实安全措施，并通过现场检查验证。对于已完成清洗、吹扫、气密试验5、对于正处于单机试车阶段的，审核企业是否成立单机试车小组，检查单机试车方案安全措施落实情况，单机试车时是否按照点动试车、无负荷试车、带负荷试车的顺序依次进行，并通过现场检查验证。对于已完成单机试车的，通过相关单机试车方案验证是否落实相关安全措施，是否5、检查“三查四定”记录，审核企业“三查四定”开展情况，通过7、对于正处于联动试车阶段的，审核企业联动试车方案安全措施落实情况，并通过现场检查验证。对于已完成联动试车的，通过相关联动试9、检查开车前安全审查记录，是否组建开车前安全审查小组，人员组成及职责情况。审查小组是否根据安全审查清单完成开车前的安全审10、检查开车前安全审查记录，是否编制开车前安全审查报告，明确整改项、整改时间和整改责任人，并在开车前完成整改，并现场验证整改 3611、检查试车方案，对于正处于投料试车阶段的，审核企业投料试车方案安全措施落实情况，是否未具备投料试车条件，开始投料试车，并通过现场检查验证。对于已完成投料试车的，通过相关投料试车方案验证是 379安全操作（1）企业是否建立安全操作要素相应的管理制度及程序，内容至少应包括操作规程编制、工艺卡片制定、工艺参数报警管理、开停车安全管理、巡检及交接班等管理（2）企业安全操作要素相应的管理制度及程序的流程是否完整，相应的部门和岗（3）操作规程管理制度是否明确操作规程编制、审查、批准、分发、使用、控（2）企业操作规程内容是否齐全，内容至少应包含：开车、正常操作、临时操作、异常处置、正常停车和紧急停车的操作步骤与安全要求；工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置，偏离正常工况的后果及预防措施和步骤；操作过程的人身安（3）企业操作规程所规定的内容是否与装置现场一致，并包含所有的生产设备设（4）装置所有操作活动是否全部制定相应的操作程序，高风险操作活动的操作程（5）装置操作规程中关于偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述是否符合38（6）企业是否根据操作规程中确定的重要控制指标制定工艺卡片，内容至少应包括：装置或岗位原料性质指标、产品质量指标、工艺操作指标、公用工程介质指标及（7）装置操作规程中关于工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置与工艺卡（8）企业应定期确认操作规程、工艺卡片的适应性和有效性，是否至少每三年对操作规程进行修订、审核；是否每年对工艺卡片进行评审；企业发生生产安全事故事件或行业内同类工艺装置发生事故时,应及时对操作规程进行审查；工艺技术、设备设施等发生变更或风险分析提出修订要求时，应及时组织对操作规程中的相应内容进行（9）企业车间或装置各操作岗位是否存放有效的纸质版操作规程和工艺卡片，便（10）企业各生产装置操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求是否相（11）企业是否开展定期操作规程及工艺卡片、开停车操作程序的培训工作，培（12）企业装置或车间岗位人员是否熟练掌握操作规程、工艺卡片、开停车程序等相关内容，是否严格按照相关要求进行操作，并（1）企业操作规程中正常操作程序是否识别全面、合理并满足安全要求；工艺参数的正常调整是否结合HAZOP等风险分析方法；正常操作、临时操作是否涵盖所有的（3）企业装置或车间实际运行工艺参数与操作规程、工艺卡片中是否一致，工艺指标设置是否合理性，操作是否平稳，是否（5）企业是否按照岗位开展巡检活动，巡检路线、内容、频次是否合理，生产记（6）企业是否按照岗位开展交接班活动，交接内容是否至少包括异常工况、现场39作业、需接续的工作以及其他需特别提醒事项，内容是否满足企业管理制度的要求且（1）企业开停工操作程序、方案内容是否齐全，是否包括检修后的开车及紧急停（2）企业是否组织专业技术人员在危害辨识和风险评估基础上制定开停车操作程序、方案，并经审批后实施；对临时、紧急停车后恢复开车时的潜在风险是否进行重（3）企业是否建立开停车安全条件检查确认流程，是否根据不同类型的开停车操作程序、方案编制相应的安全条件确认表，是否组织专业技术人员按照安全条件确认（4）企业各装置停工程序、方案中是否包括工艺处理原则及能量隔离的要求，开（5）企业开停车操作程序、方案执行情况，是否建立重要环节责任人签字确认机（1）企业操作规程中异常工况是否识别全面、合理并满足安全要求；异常工况处置程序是否是基于事故发生前的操作程序、是否涵盖所有可能面临的异常工况并可执（3）企业是否建立异常工况下应急处理授权机制，位人员能够立即采取措施进行处置；危及人身安全时，能够（4）企业是否按照分类分级原则设置工艺报警并建立报警台账，是否开展日常报（5）企业车间或装置是否开展报警优化工作，是否设定报警管理的关键指标并借助报警管理系统定期统计分析报警率、优化报40（2）收集企业安全操作要素相应的管理流程，对照审查流程是否完整、相应的部（3）收集企业操作规程管理制度及流程，对照审查相应的制度、流程是否全面、（1）查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，内容是否齐全，是否与装置现场一致，并包含所有的生产设备设施；所有操作活动是否全部制定相应的操作程序，高风险操作活动的操作程序是否能满足安全操作要求；关于偏离正（2）查看企业车间或装置工艺卡片，对照审核工艺卡片编制情况，内容是否齐（3）查看企业车间或装置操作规程及工艺卡片，对照审核操作规程和工艺卡片是否按要求修订、评审、审核，操作人员是否参与装置操作规程的编制及修订工作；抽查企业车间或装置运行参数，查看装置操作规程中关于工艺参数的正常控制范围及报（4）抽查企业车间或装置各操作岗位是否存放有效的纸质版操作规程和工艺卡（5）查看企业车间或装置操作规程及工艺卡片，对照审核操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求是否相符，不同生产装置之间的操作规程是否存在差异（6）现场抽查企业装置或车间对岗位人员进行操作规程、工艺卡片、开停车程序（7）现场抽查企业装置或车间岗位人员对操作规程、工艺卡片、开停车程序的掌（1）全面审查企业车间或装置操作规程具体内容，与现场实际流程一致的最新版装置P&ID图对照梳理工艺参数的正常调整程序识别是否清晰，对于偏差原因的分析以及处理措施是否正确、完整，是否结合HAZOP等工艺风险分析方法；对照梳理操作目录，审查正常操作、临时操作是否全面、是否存在遗41漏，对应审核操作程序是否正确、合理，基于风险审核操作程序是否正确、是否有重大遗漏；组织企业车间或装置至少进行操作规程中1-2个现场正常操作、临时操作的（2）现场抽查企业车间或装置的工艺参数运行数据，对照审查参数指标情况，抽（3）现场抽查企业车间或装置物料加料是否严格按照规定的先后顺序和数量进行；涉及易燃易爆物料的加料是否有可靠的静电导除设施，涉及毒性物料的加料是否（4）查看企业车间或装置装备的安全仪表系统是否正常投用，审查摘除联锁是否（5）现场查看企业车间或装置岗位巡检及生产记录，审查记录是否及时、准确、（6）抽查企业涉及“两重点一重大”的车间或装置是否每小时巡检一次；涉有毒气体岗位进行巡检时，是否配备便携式有毒气体检（7）现场查看企业车间或装置交接班记录，审查交接内容是否至少包括异常工况、现场作业、需接续的工作以及其他需特别提醒事项，内容是否满足企业管理制度（2）审查企业车间或装置开停车操作程序、方案，对照检查是否开展风险分析及（3）审查企业车间或装置开停车操作程序、方案及检查记录表格，对照检查开停（4）审查企业车间或装置开停车操作程序、方案，对照检查内容是否全面，重点（5）抽查企业车间或装置开停车操作程序、方案的执行情况，重点检查重要环节（1）全面审查企业车间或装置操作规程具体内容，与现场实际流程一致的最新版42装置P&ID图对照梳理异常工况操作识别是否全面、是程序是否合理、是否具备避免事故发生的指导意义；组织企业车间或装置至少进行操（2）通过查看相应记录，审查企业是否对员工开展异常工况处置能力的培训和考（3）收集企业管理制度，审查企业是是否建立异常工况下应急处理授权机制，并（4）现场查看企业车间或装置报警数据及台账，是否基于风险后果严重性进行报警分级，审查报警值设置是否合理、台账是否（5）现场查看企业车间或装置实际运行参数报警情况，是否建立报警关键指标， 4310设备完好性管理（1）审核企业建立的设备完好性系列管理制度是否能涵盖所有所需要的设备管理活动，至少包括压力容器、压力管道的安全技术档案管理、定期检验检测管理、日常检查管理、仪器仪表及安全附件管理、采购、安装、注册登记；常压储罐完好性管理；腐蚀管理；泄漏管理；动设备备机管理、润滑管理、状态监测、大机组特护管理、设备点检、密封管理、预防性维修管理；防冻凝管理；泄压设备定期测试管理、防爆电气采购、选型、安装、检查；加热炉运行管理；消防设备采购、选型、安装、日常检（2）相应的管理制度是否明确管理的范围、部门及岗位职责和工作程序、标准，规范设备管理和技术改进措施，确保设备全生命周期安全运 44（1）审核企业是否建立设计阶段设备本质安全保证的相关管理制度（2）审核企业是否在设计阶段风险分析中对关键设备的设计条件、（5）对关键设备或者有特殊质量要求的设备是否派代表现场监督制（8）企业应依据设计标准和制造商提供的安装指南正确安装设备，并进行初始检查、检验和测试，形成报告并保存。设备安装、检查、检验（2）特种设备是否按法定要求开展日常检查和定期检验，特别关注（6）特种设备的登记注册情况，特别关注装置改造后新增的压力容（7）定期检验发现缺陷后的压力容器及压力管道的消缺及监控运行 45（2）关键机泵是否建立定期振动、位移等监测制度和标准，并严格（3）大型压缩机组是否设置在线状态监测系统，并制定相应特殊程（6）对于关键机泵和大型机组是否制定开停机专项操作程序和检修（9）动设备的相应安全设施如单向阀、反飞动阀、出口安全阀、暖（2）锅炉及加热炉的燃料系统、炉膛、空气余热系统、炉管等的联（3）是否对锅炉及加热炉进行炉外壁红外日常检测和炉管表面温度 46（1）审核企业是否根据管理程序制定预防性维护计划，并按计划实（2）审核企业是否及时对设备设施检验检测和故障数据进行分析、（3）审核企业是否对检查、测试和设备预防性维护效果定期评估，动态更新设备检查、测试与预防性维护计划，不断提高设备预防性维护水审核企业企业是否建立设备设施缺陷的辨识、分析、报告、处理的（3）建立缺陷修复验收准则,对缺陷修复情况进行评估,确认缺陷已消47（1）是否建立并不断完善泄漏检测、报告、处理、消除的闭环管理（2）审核企业是否全面辨识可能发生泄漏的部位，评估泄漏风险，建立静动密封点台账，重点关注高危物料泄漏风险，并明确具体防范措（3）审核企业是否采取从源头采取防止泄漏的措施，重点审核设备（4）企业是否通过采用泄漏检测和修复(LDAR)技术等措施，不断查（6）审核企业是否在高风险的泄漏部位配备必要的现场应急处置设（1）审核企业是否建立设备设施数据库，是否涵盖了与设备全生命周期管理相关的文件、档案、信息、数据，以及设备的基础数据、运行参（2）审核企业是否及时对数据库中的各项数据进行分析、研究，并根据分析研究结果指导设备的检验测试、预防性维修、缺陷管理等各项工（3）审核企业是否根据设备全生命周期管理情况，及时更新设备数（1）通过查看企业制度、程序，审核企业建立的设备完好性系列管理制度是否能涵盖所有所需要的设备管理活动至少包括压力容器、压力管48道的安全技术档案管理、定期检验检测管理、日常检查管理、仪器仪表及安全附件管理、采购、安装、注册登记；常压储罐完好性管理；腐蚀管理；泄漏管理；动设备备机管理、润滑管理、状态监测、大机组特护管理、设备点检、密封管理、预防性维修管理；防冻凝管理；泄压设备定期测试管理、防爆电气采购、选型、安装、检查；加热炉运行管理；消防设备采购、选型、安装、日常检查、定期检验；安全设备采购、选型、安（2）查看相应的管理制度是否明确管理的范围、部门及岗位职责和工作程序、标准，规范设备管理和技术改进措施，确保设备全生命周期安（1）查看设备管理类制度，审核企业是否建立设计阶段设备本质安（2）查看图审资料、设计委托、设计变更、设计文件等，审核企业是否在设计阶段风险分析中对关键设备的设计条件、选材、选型进行了确（3）查看设备采购制度及记录，审核企业是否有采购控制程序，并（4）查看安装验收制度及记录，审核企业是否制定施工、安装验收（5）查看关键设备分级制度、现场监督制造制度、现场监督制造记录、设备技术协议及采购合同，审核企业对关键设备或者有特殊质量要求（6）查看企业采购与验收制度、标准清单、入库验收记录，审核企49（8）查看项目竣工资料、设备安装记录、单机试车记录、联动试车记录及安装单位和人员资质证书，审核企业是否依据设计标准和制造商提供的安装指南正确安装设备，并进行初始检查、检验和测试，形成报告并保存。设备安装、检查、检验和测试过程及人员资质应符合法律法规要（2）查看特种设备台账、运行记录、维护保养记录及定期检验报告，审核企业特种设备是否按法定要求开展日常检查和定期检验，特别关（4）查看防腐蚀管理制度、定点测厚记录及腐蚀数据分析记录，审（5）查看常压储罐管理制度及定期检验报告，结合现场检查，审核（6）查看企业特种设备台账，现场特种设备标识卡等，审核企业的特种设备的登记注册情况，特别关注装置改造后新增的压力容器、压力管（7）查看企业特种设备台账、年度检查报告及定期检验报告，核实企业定期检验发现缺陷后的压力容器及压力管道的消缺及监控运行措施落（8）查看设备的设计资料，审核设备相关控制仪表及安全附件的合（9）查看设备设计资料和质量证明文件，审核设备材质、压力等级50（2）查看状态监测、大机组特护管理、设备点检、预防性维修管理等制度和记录，审核关键机泵是否建立定期振动、位移等监测制度和标（3）查看状态监测、大机组特护管理、设备点检、预防性维修管理等制度、软件系统和记录，审核大型压缩机组是否设置在线状态监测系（4）查看设备管理类制度，以及“润滑五定表”、润滑油加注记录、润滑油理化性质分析及铁谱分析等，审核企业是否建立动设备润滑管（5）查看设备管理类制度，以及机组运行或切换记录，审核企业是（6）查看操作规程和检维修规程，审核企业对于关键机泵和大型机（7）查看大机组管理制度和机组特护记录，审核企业大型机组的特（8）查看动设备相关的管理制度，审核企业是否明确要求双端面密（9）查看动设备相关的管理制度、机械密封检查维护记录及现场审查，审核企业动设备的相应安全设施如单向阀、反飞动阀、出口安全阀、 51（2）查看锅炉及加热炉的联锁逻辑图，审核燃料系统、炉膛、空气（3）查看制度及检测记录，审核企业是否对锅炉及加热炉进行炉外（4）查看炉管检测报告，审核企业是否定期对炉管进行检测，评估（1）查看设备设施台账及泄压设备计算书，审核企业是否建立关键（2）查看安全阀台账、安全阀检验报告及现场安全阀检验标识牌，（3）查看爆破片台账、检查及更换记录，审核企业是否按法规要求（4）查看设备管理相关制度及记录，审核企业是否制定其他工艺泄（1）查看安全设备设施管理制度，审核每一类安全设备是否分配相（2）查看安全设备设施管理制度，审核每一类安全设备是否制定管（3）查看安全设备设施管理制度，以及检验报告，属于强制检测的（1）查看企业制度、设备台账、预防性维护计划及预防性维护记录，审核企业是否根据管理程序制定预防性维护计划，并按计划实施预防 52（2）查看企业数据分析记录，审核企业是否及时对设备设施检验检测和故障数据进行分析、研究；现场询问设备管理人员能否根据结果及时（3）查看评估记录，审核企业是否对检查、测试和设备预防性维护效果定期评估,现场询问设备管理人员，是否做到动态更新设备检查、测试通过查看企业设备管理制度，审核企业企业是否建立设备设施缺陷（3）建立缺陷修复验收准则,对缺陷修复情况进行评估,确认缺陷已消（1）查看企业泄漏管理相关制度，审核企业是否建立并不断完善泄漏检测、报告、处理、消除的闭环管理流程（2）查看企业风险评估记录，审核企业是否全面辨识可能发生泄漏的部位，评估泄漏风险，建立静动密封点台账，重点关注高危物料泄漏风（3）查看企业设备设计文件、维护检查记录、设备档案，审核企业是否采取从源头采取防止泄漏的措施，重点审核设备管线材质、动设备密（4）查看企业是否通过采用泄漏检测和修复(LDAR)技术等措施，不53（6）查看企业应急物资清单及现场查看，审核企业是否在高风险的（1）查看记录或者软件系统，审核企业是否建立设备设施数据库，与设备全生命周期管理相关的文件、档案、信息、数据是否纳入数据库统一管理。数据库是否涉及设备的基础数据、运行参数、检验测试数据、维（2）查看记录或者软件系统，审核企业是否及时对数据库中的各项数据进行分析、研究，并根据分析研究结果指导设备的检验测试、预防性（3）查看记录或者软件系统，审核企业是否根据设备全生命周期管 5411安全仪表管理（2）审核企业安全仪表管理制度中是否明确了归口管理部门，是否（3）审核企业管理制度是否涵盖安全仪表系统全生命周期管理（设计、选型、采购、安装、调试、运行、维护、变更、停用等）的各个阶（5）审核企业安全仪表管理制度中是否包含了联锁摘除、恢复、增（1）审核安全仪表管理制度中规定的联锁摘投、联锁变更的审批手（2）审核企业是否按照符合安全完整性要求的检验测试周期，对安全仪表功能进行定期全面检验、测试，并详 55（4）审核是否对安全仪表进行日常巡检、维护，故障是否及时处（5）审核企业是否对安全仪表系统相关设备故障管理(包括设备失（1）审核安全仪表系统安全要求规格书（SRS）内容完善性是否符合（2）审核联锁逻辑图、联锁台账、控制系统、仪表台账等信息是否（4）安全仪表系统（SIS/GDS）运行情况是否正常，报警及处警流程（5）现场报警器的选型、设置数量、位置是否满足规范要求；是否1、查看资料。查看安全联锁管理制度、安全仪表系统维护规程。查看管理人员相应资质证书或培训记录。审核仪表定期校验记录、回路调试56记录、维护（维修）记录、巡检记录。设备2、查看资料。审核安全仪表系统安全要求规格书（SRS）内容完善性，联锁逻辑图、联锁台账与现场的一致性、控制系统、仪表台账信息是），4、查看现场。审核仪表动力系统完善性、现场仪表选型是否正确、现场是否完好。GDS系统是否独立设置、是否配备UPS；可燃有毒气警器是否定期检测；报警器及区域报警器设置是否全面；报警处置流程是5712重大危险源安全管理（3）审核企业制度中是否明确相关人员安全职责，是否落实重大危（4）审核企业是否明确重大危险源中关键装置、重点部位的责任人或者责任机构并对重大危险源的安全生产状况进行定期检查，及时采取措（2）审核企业涉及重大危险源的建设项目，是否在设计阶段采用危险与可操作性分析(HAZOP)、故障假设(WhatGif)、安全检查表等方法开展风险分析，提高本质安全设计；涉及重大危险源的在役生产装置和储存（3）审核涉及毒性气体、剧毒液体、易燃气体、甲类易燃液体的重58大危险源，个人和社会风险值符合情况；涉及爆炸品的生产装置和储存设a）涉及危险化学品储存的重大危险源应配备温度、压力、液位或流量等信息的不间断采集和监测系统以及可燃和有毒有害气体泄漏检测报警装置，并具备信息远传、安全预警、信息存储等功能；重大危险源的化工生产装置应设置满足安全生产要求的自动化控制系统；重大危险源场所应b）一级、二级重大危险源以及重大危险源中涉及毒性气体、剧毒液体、易燃气体和甲类易燃液体的储存设施应设置紧急切断装置；涉及毒性c）涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级、二级重大危险源，（2）审核重大危险源的安全监测监控设备设施和在线监控预警系统设置及运行情况，重大危险源安全监测监控有关数据应接入危险化学品安（3）审核重大危险源的安全设施和安全监测监控系统进行检测、检（1）审核企业是否制定高风险操作（切罐、储罐脱水等）程序，查看特殊作业票，具有火灾爆炸风险的重大危险源罐区内动火应按特级动火（2）液化烃充装及储存火灾爆炸性危险化学品的罐区内进行流程切换、储罐脱水等高风险操作，应制订操作程序确认表，对操作安全条件逐595、审核企业重大危险源相关安全管理标识（告知牌、包保责任制、承诺公告、警示标识等）等设置情况。将重大危险源可能发生事故的危害6、审核重大危险源应急预案建立及演练情况。企业应通过风险分析或情景构建制定重大危险源事故专项应急预案和现场处置方案，定期进行演练。重大危险源专项应急预案至少每半年演练一次。重大危险源的现场2、查看相关风险评估报告（HAZOP/QRA/SIL）符合性，审核风险分4、查看现场作业和以往作业票和操作程序确认表是否按照制度要求5、现场查看重大危险源告知牌、包保责任制、承诺公告、警示标识13作业许可 60（1）结合GB30871-2022和企业实际情况审核作业许可管理程序的合（2）审核除特殊作业外的其它高风险作业的管理程序的完善性和可（3）审核企业工艺交出、能量隔离、安全交底的管控程序的完善性（2）审核企业工艺交出、能量隔离、安全交底、作业风险管控程序（3）审核施工项目区域和运行区域的作业界限管理、大检修和局部（5）审核除特殊作业外的其它高风险作业的管理程序的执行情况，（6）审核作业票办理过程和作业过程的监管情况，通过作业安全观 61审核作业许可监护人、审批人、取样人、分析人等作业环节相关人员审核现场作业相关管理标准建立情况及现场作业执行情况，如：安全审核企业作业信息传递是否畅通，作业三联单的发放和保存是否按要（1）审核是否定期对作业许可执行情况进行检查，是否对作业许可管理制度进行审核，是否及时分析整改发现的问题，持续提升作业许可管（2）是否针对发现的“重复问题”和“典型”问题建立对应的KPIs1、提前获取企业作业许可管理程序文件，审核作业许可程序存在的2、与作业许可管理相关人员进行交流和座谈（1h），了解企业作业3、结合GB30871-2022和企业实际作业执行责划分、风险控制、信息传递、监护管理、控制措施落实、作业许可相关4、抽查作业风险分析记录，通过作业安全观察，评估作业票办理过程和作业过程存在的不安全状态和行为，从问题分析产生的原因，提出建 625、查看除特殊作业外其它高风险作业的管控程序及执行情况，评估6、查看施工项目区域和运行区域的作业界限管控程序、大检修界面交接管控程序并评估现场执行情况，审核检维修作业前的安全措施落实情7、对照隐患排查治理台账及检维修台账随机抽查特殊作业票证至少8、现场抽查各类特殊作业及高风险作业活动，评估能量隔离执行、上锁挂牌管理、监护管理、安全措施落实、人员防护、作业信息传递等关9、查看现场作业相关管理标准，如脚手架搭设、安全带使用、作业11、审核作业许可监督检查记录、统计分析记录、关键控制指标的制日期/时间：观察人：作业描述：观察内容状态不安全情况的描述1作业环境能量隔离措施落实情况□是□否□不涉及地沟、地漏封堵情况□是□否□不涉及其它作业环境风险控制措施落实情况□是□否□不涉及照明、现场6s（含地面湿滑）□是□否□不涉及交叉作业、高空坠物□是□否□不涉及 63孔洞、临边无防护□是□否□不涉及粉尘、烟气、有毒有害气体□是□否□不涉及物体摆放不当□是□否□不涉及受限空间是否进行人员和工具登记□是□否□不涉及2个人防护用品2.1眼/脸防护安全□是□否□不涉及2.2手部防护安全□是□否□不涉及2.3便携式可燃（有毒）气体分析仪□是□否□不涉及2.4足部防护安全□是□否□不涉及2.5耳的防护安全□是□否□不涉及2.6身体躯干的防护安全□是□否□不涉及2.7安全带是否符合要求□是□否□不涉及2.8酸碱介质或高压清洗是否穿戴防腐蚀、承受高压服装□是□否□不涉及3工器具或设备气瓶是否设置防倾倒设施、防晒设施□是□否□不涉及3.2氧气瓶与炔瓶距离是否符合要求□是□否□不涉及3.3焊机电缆是否裸露，下雨天是否增加防雨措施□是□否□不涉及3.4爆炸危险区域使用工具是否为防爆的□是□否□不涉及3.5使用前进行检查□是□否□不涉及3.6选择正确的工器具及设备□是□否□不涉及3.7工具及设备状态完好□是□否□不涉及4行为安全/人机工程/控制措施4.1行为安全，违章行为□是□否□不涉及4.2符合人机工程（工作时身体位置安全舒适）□是□否□不涉及4.3视线清晰□是□否□不涉及4.4工作时注意力集中（没有分散注意力行为）□是□否□不涉及4.5其它□是□否不涉及观察人建议：使用说明：1、在观察内容对应的状态栏“√”,ℼ√是”为安全，ℼ√否”为不安全，ℼ√不涉及”为不涉及2、“√否”需对应的进行“不安全情况的描述”3、“√否”的不安全情况应确保在工作观察结束后与被观察者进行沟通，并整改4、对不能立即整改的项目应在“观察人建议”栏中填写对应的整改建议等信息 6414承包商管理（1）是否明确承包商的分类、管理的主管部门及职责，以及承包商管控程序、选择、安全生产管理协议、入厂（场）管理、开工准备、作业（2）审核是否制定、明确承包商准入条件，对承包商的施工资质和（3）重点审核入厂培训、资质管理、施工方案审查管理、考核评（4）审核检维修承包商、工程项目承包商是否制定定期召开承包商（1）承包商安全管理协议签订审核。重点审查是否明确双方的安全（2）承包商培训管理审核。包括入厂培训的流程、培训合格标准、（4）承包商现场管理审核。包括作业现场的三违管理、作业监督管 65（5）承包商例会管理。是否定期进行承包商例会并对不符合项进行（6）审核承包商评价、评估管理，是否定期对承包商安全业绩进行评估，评估内容至少包括：在承包商选择阶段，以量化评估方式对承包商资质、安全业绩、安全管理、施工专项方面等进行评估；在项目实施阶段，对承包商培训、技术措施、安全措施、遵章守纪等情况进行定期评估；项目验收评估。项目结束后，对承包商全过程表现进行综合评估。是（7）审核企业是否根据准入审查结果建立承包商管理档案，对准入、安全管理协议、合同、特种作业持证情况日常监督、评价工作的执行（8）审核企业是否将承包商在本企业发生的事故事件，纳入本企业（1）审核承包商工器具管理要求的完善性，是否明确工器具检查、（2）审核现场作业使用的工机具检查和确认情况，是否存在爆炸危（1）审核是否定期汇总、分析承包商活动的情况，是否针对发现的“重复问题”和“典型”问题建立对应的KPIs指标，对承包商管理进行（2）审核是否积极利用现代化电子手段实施承包商管理，能够积极应用人员自动定位、智能视频监控、人脸识别、电子围栏、人员培训考核 661、提前获取承包商安全管理相关制度，审核承包商管理内容，重点审查承包商入厂培训合格标准、安全资格审查内容、资质管理要求、承包2、现场与承包商主管部门沟通，并查看承包商安全管理协议是否明确双方责任、义务与要求、是否明确专人对安全工作统一协调，承包商在同一作业区域内作业的，承包商之间是否签订安全生产管理协议并指定专4、与承包商管理部门交流，查看承包商资质管理档案资料，确定资5、现场查看人员资质，重点查看特殊工种及监护人员资质、上岗条），6、进入承包商作业现场，对现场管理进行安全观察，重点审核三违现象、作业监护、脚手架搭设、工机具检查、施工方案审批情况、现场人8、查看承包商考核评估情况，审核日常考核是够纳入定期评估，审 6715变更管理（4）变更管理程序中对于变更的性质分类（长期、临时、紧急）是（7）变更提示表中对于变更引起的资料更新是否有辨识，关闭时是 68审核变更管理档案是否健全。档案至少应包括变更申请审批表、风险评估记录、变更实施的相关资料、变更关闭确认记录、其他与变更相关的1、提前获取企业变更管理制度，拟审核装置的变更管理台账、变更管理档案、检维修计划、维修记录、技改技措台账、作业票证、隐患排查3、通过查看拟审装置的现场、查阅相关资料，核对装置现场和P&ID4、查看企业变更管理台账和记录，对应变更管理制度审核变更正确5、抽查企业重点变更项，审核其风险评估有效性及风险评估方法合6、采取现场抽查方式核对相关变更是否均采取了可靠的安全控制措作规程、设备维护规程、维修规程、电气系统图、设备台账、联锁台账），8、通过访谈和交流，审核企业变更管理人员的变更管理能力和培训 69 7016应急准备与响应（1）审核是否建立应急准备与响应的组织机构（应急响应系统）和管理制度；是否建立应急物资管理制度。应急管理制度中是否明确相关单位和人员的职责、指挥和运行机制以及定期培训和演练的要求；是否有授权应急处置人员在紧急情况下组织装置紧急停车和（2）审核企业是否根据事故危害程度和影响范围，对事故应急响应（3）审核企业是否根据风险评估的结果，辨识可能发生的突发事件和异常情况，并结合运行经验和事故教育，按GB/T29639-2020规定要求（4）审核基层岗位是否在现场处置方案的基础上，编制简明的应急（5）审核企业是否根据应急预案的要求配置应急装备和物资，建立（6）审核企业的应急预案是否与地方政府、相关联单位的预案相互（1）审核企业是否对员工进行应急法规、应急预案、应急技能、事71故案例培训，并建立应急培训档案；应急预案涉及承包商时，应对承包商（2）审核企业是否制定本单位的应急预案演练计划，并符合每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一（3）审核企业是否按照演练计划进行演练，未按时演练的是否有变（4）企业是否实现应急物资储备和动态管理，定期核查并及时补充（5）审核企业是否按照程序启动应急预案和上报，是否根据预案组织现场应急指挥和处置工作，应急处置人员及时到达各自岗位，按照应急（1）审核企业是否按照国家相关标准要求制定有效的应急演练效果（2）审核企业应急演练结束后是否及时根据应急演练效果评估方法1、提前获取企业应急管理相关制度，查看应急管理组织体系是否符2、获取综合预案、专项应急预案、现场处置方案，审核是否符合风3、审核现场岗位的应急处置卡，是否明确报告、处置、救援和避险724、与企业人员沟通现场处置方案场景的选择过程，并依据企业已识5、与企业人员沟通并通过制度了解综合预案与外部的衔接，综合预案、专项预案、现场处置方案之间的衔接，授权移权情况是否明确等，检6、获取应急资源台账，审核是否符合应急预案配备要求，是否符合7是否建立应急设备设施维护保养及使用标准，抽查现场人员对应急8、应急演练方案是否进行职责分工划分，现场处置应急人员能力及达标情况，应急演练计划的执行情况，评估9、审核人员的培训情况，包括对员工进行应急法规、应急预案、应急技能、事故案例培训等，查看应急培训档案。查看对承包商人员的培训10、获取应急演练计划，并查看应急演练记录，核实是否按计划进行11、查看应急演练是否制定评估方法，且按照评估方法及时进行评 7317事故事件管理（2）审核事故事件管理制度中对事故事件的定义、分类、分级等是（4）审核事故事件管理制度中是否明确事故事件调查组构成、调查（5）审核事故事件管理制度是否规定进行事故事件公示及分享学（6）审核事故事件管理制度是否要求对事故事件进行定期统计和分（3）审核企业是否建立事故事件数据库，并定期进行事故事件统计 74（2）审核企业事故事件调查组成员专业知识及能力是否满足调查要（3）审核企业事故事件调查报告是否借助相关工具、方法查清事故（4）审核企业是否根据事故原因分析，提出事故事件防范的技术措（5）审核企业事故事件调查报告是否从安全文化角度剖析事故事件（1）审核企业是否明确事故事件防范措施落实的责任人、完成时（3）审核企业是否对事故事件调查结果组织内部相关单位和人员进（4）审核企业是否收集外部事故事件信息，并对同行业、同类企1、提前获取公司事故事件管理的相关制度、公司及车间的相关事故事件统计、调查报告、工伤事故报告、事故事件培训记录、定期事故事件2、与公司领导、事故事件的归口管理部门、车间相关人员、部分承包商等座谈，了解相关人员对事故事件定义、分类、分级的认识，以及企753、审核事故事件管理制度，重点包括事故事件定义、分类、分级是否满足要求，且符合企业实际，便于执行；是否明确事故事件上报程序、格式等；是否明确事故事件调查组构成、调查程序、方法、原因分析、报告要求等；是否建立鼓励事故事件上报的程序和机制；是否规定进行事故4、审核企业提供的事故事件统计表及相关事故事件上报材料，结合企业工伤报告记录进行复核，或通过检维修记录、DCS的后台记录、操作记录与企业装置操作人员交流等获取相关可能存在的事故事件信息，确定调查组成员专业知识及能力是否满足调查要求；审核报告中是否借助相关工具、方法查清事故原因，并深入分析事故发生的管理原因和深层次原因；审核是否根据事故原因分析，提出事故事件防范的技术措施和管理措施；审核是否从安全文化角度剖析事故事件发生的深层次原因，并不断改6、结合隐患整改台账、技改技措、管理制度等资料，审核企业是否明确事故事件防范措施落实的责任人、完成时限，是否按时完成措施落7、查阅企业内部通知公告、安委会会议记录等资料，审核企业是否8、查阅相关培训记录、询问相关技术人员、操作人员、承包商人员等，是否对企业内部发生的事故事件信息进行分享和学习，是否对同类企9、审核企业定期事故事件分析记录，查看是否开展此项工作，并有7610、查询相关事故事件上报记录、奖惩记录等，询问企业相关技术人员、操作人员、承包商人员等，验证公司是否建立相关鼓励事故事件上报18本质更安全（1）企业战略目标、安全规划或其他安全管理制度中，是否体现了（1）企业若从事工艺技术开发，对新工艺开发阶段的本质更安全方（1）设计阶段的风险管理标准或制度中是否有关于本质安全的审核（2）设计阶段开展的HAZOP等危害分析和风险评（3）装置现场是否存在典型的可用本质安全手段提升安全性的做法（1）是否建立运行阶段定期开展本质安全审核或结合运行阶段PHA（2）是否定期单独开展或结合定期PHA开展运行装置本质安全审（3）装置现场是否存在典型的可用本质安全手段提升安全性的做法（4）是否按照国家和地方相关要求实施全流程自动化、机械化改1、收集企业本质更安全发展战略、安全规划及相关涉及到本质更安2、若企业从事工艺技术开发，审核企业是否建立新工艺开发阶段的本质更安全相关的管理程序或制度，并审核工艺开发阶段的本质更安全评3、审核企业设计阶段的风险管理标准或制度中，是否有关于本质更5、查看装置现场，是否存在典型的可用本质安全手段提升安全性的6、审核企业是否建立运行阶段定期开展本质安全审核或结合运行阶7、审核企业是否定期单独开展或结合定期PHA开展运行装置本质安 788、查看装置现场，是否存在典型的可用本质安全手段提升安全性的9、按照国家和地方相关要求，检查企业是否按要求实施全流程自动19安全文化建设审核