2024年银行知识财经金融知识竞赛-投资银行部知识竞赛笔试历年真题荟萃含答案

2024年银行知识财经金融知识竞赛-投资银行部知识竞赛笔试历年真题荟萃含答案（图片大小可自由调整）第1卷一.参考题库(共30题)1.上市公司拟运用新股发行募集资金收购资产的，董事会应公告被收购资产的评估报告。2.公司质量控制小组由五名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名，根据项目所处的阶段和复杂程度，由组长确定参加评定的人员名单和详细工作内容。3.收购人有下列哪种情形的，不能构成对上市公司的实际控制（）A、在一个上市公司股东名册中持股数量最多的，但有相反证据的除外B、能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东的C、持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或者超过30%的，但有相反证据的除外D、通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会2/3以上成员当选的4.公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的5个工作日内给予答复，在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后，方可按规定流程继续执行有关业务。5.根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。A、2个月，2个月B、2个月，4个月C、4个月，2个月D、4个月，4个月6.对申报材料进行评定时，需提交证监会规定的材料，其中至少应包括招股意向书、发行人身份证明材料、最近三年的财务审计报告、律师意见书及小组需要的其他材料。7.内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）A、5B、7C、10D、158.定量评价需按照评价要求进行分值评定，各成员分别对评定对象进行打分，再将各成员的有效分数进行平均，获得最终得分，平均分在（）分以下项目不予通过。A、50B、60C、70D、809.承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。10.投资银行项目的综合评价分为（）个档次。A、优良B、良好C、合格D、不合格11.采取对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，在发行过程中，以（）向机构投资者配售和对一般投资者上网发行。A、不同投资者申报的价格B、同一价格C、不同的价格D、发行人和主承销商事先确定的发行底价12.项目信息分为项目基本情况和项目动态情况，项目基本情况包括（）。A、客户情况、项目研究计划B、工作汇报、问题请示C、项目实施计划、客户服务计划D、工作任务评价、项目质量评估意见13.投资银行质量控制小组组员对与自身利益有关的评定应当回避。14.首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括（）。A、资产负债率B、存货周转率C、每股筹资产活动的现金流量D、应收帐款周转率15.资产负债表的基本结构是以“资产=负债+现金流量”的会计平衡方式为基础。16.投资银行业务决策委员会实行集体负责制，重要问题的决定实行表决制度。17.公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的（）个工作日内给予答复，在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后，方可按规定流程继续执行有关业务。（业务决策委员会议事办法第十三条）A、3B、5C、7D、1018.公司对投资银行业务人员实行（）的人事管理制度。A、资格聘用B、不定期考核C、等级管理D、定期考核19.投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）A、项目过程质量控制措施执行情况B、项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况C、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况D、项目后期的持续督导情况20.公司对投资银行业务人员实行“资格聘用、等级管理、定期考核”的人事管理制度。21.各事业部在项目获得立项后应及时建立项目工作档案，项目工作档案应至少包括（）。A、项目工作底稿B、项目相关协议、合同C、报送监管部门的相关资料D、项目立项相关资料22.项目组应在项目完成或项目撤销后（）内将项目工作档案整理成册并编制目录，保证工作档案的真实、准确、完整，经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。A、4个月B、3个月C、2个月D、1个月23.对发起设立的股份有限公司来说，发起人通常是公司的大股东；对于以募集方式设立的股份有限公司来说，发起人是公司的全部股东。24.项目组组长和相应尽职调查主办人应在尽职调查报告上签字，对尽职调查报告的（）负责。A、真实性B、准确性C、及时性D、完整性25.根据市场特点，公司投资银行业务决策委员会下设投资银行总部决策小组，小组成员包括（）。A、投资银行总部负责人B、投资银行总部副总经理C、各事业部及相关部门负责人D、各项目组成员26.改制方案评定时间为材料完整提交后的三个工作日。27.股份有限公司持有公司（）以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向公司作出书面报告。A、5%B、10%C、15%D、30%28.对未能获准立项的项目，项目小组认为有必要提请复议的，可申请由质量控制小组评审，同意立项的，予以立项并报投资银行总部备案，原则上每个项目半年内只复议（）次。A、1B、2C、3D、429.通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（）时，应向中国证监会和证券交易所书面报告。A、10%B、5%C、20%D、30%30.除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。A、稽核部B、风险管理部C、各事业部D、合规部第1卷参考答案一.参考题库1.参考答案:正确2.参考答案:错误3.参考答案:A4.参考答案:错误5.参考答案:C6.参考答案:正确7.参考答案:B8.参考答案:C9.参考答案:错误10.参考答案:A,B,C,D11.参考答案:B12.参考答案:A,C13.参考答案:正确14.参考答案:A,B,D15.参考答案:错误16.参考答案:正确17.参考答案:A18.参考答案:A,C,D19.参考答案:A,B,D20.参考答案:正确21.参考答案:A,B,D22.参考答案:D23.参考答案:正确24.参考答案:A,B,D25.参考答案:A,B,C26.参考答案:正确27.参考答案:A28.参考答案:B29.参考答案:C30.参考答案:A,B,D第2卷一.参考题库(共30题)1.以下关于加强基金信息披露的说法正确的有（）。A、有利于投资者的价值判断B、有利于防止信息滥用C、有利于监督基金管理人的动作D、以上都不是2.上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。A、发行公告B、主承销商承诺函C、发行人承诺函D、盈利预测报告3.决策委员会会议做出决议，必须经参会委员的（）以上同意方可通过，表决之后参加表决的委员应在该项决议上签名。（业务决策委员会议事办法第十六条）A、1/3B、1/2C、全体D、2/34.上市公司增发申请文件中，（）应在指定报刊披露。A、法律意见书B、发行公告C、招股说明书D、主承销商的推荐函5.符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（）提出申请A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、基金管理公司6.下列说法中，不正确的是（）。A、记账式国债是一种无纸化国债B、凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C、记账式国债只能通过银行间债券市场发行D、凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销7.在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（）A、保护责任B、提供财务资助的责任C、监管责任D、诚信义务8.内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案（）A、本人离职或提出书面辞职申请的B、3次未经批准缺席内核会议的C、经年度考核不合格，或有严重渎职情形的D、不适合担任内核小组成员的其他情形9.申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。A、《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C、《首次公开发行股票辅导工作办法》D、《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》10.下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是（）。A、针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司B、竞争方将有关业务转让给与拟发行上市公司有关联的第三方C、拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务D、竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺11.内核小组成员每届任期（）年，可以连任。内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。（发行上市内核工作办法第六条）A、3B、1C、2D、512.企业债券到期前，（）发行人应按规定在中国证益会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（）终止上市交易。A、1周，1周B、1周，半个月C、半个月，1周D、半个月，半个月13.投资银行总部项目经济技术指标的考核包括（）A、项目的综合经济效益B、项目的预计进程执行情况C、项目过程质量控制措施执行情况；D、项目持续督导过程的质量控制情况14.在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。A、信息备忘录B、招股章程C、信息备忘录和招股章程D、招股说明书概要15.投资银行业务的项目管理按照进展分为承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等阶段。16.投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。17.各事业部档案由（）负责。A、投资银行总部资本*市场部B、投资银行总部综合管理部C、各事业部D、投资银行总部研究发展部18.调出档案，用后应及时归还，最长时间不得超过十五天。19.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》所指的风险因素是可能对发行人业绩和（）产生不利影响的所有因素。A、未来盈利能力B、持续经营C、业务前景D、商业模式20.沪深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对股发行申请材料进行审核。21.投资银行项目开发和实施过程中进程控制考核包括：（）A、项目的预计进程执行情况B、项目的综合经济效益C、项目收入支出情况D、项目各流程时间进程22.投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况C、项目过程质量控制措施执行情况D、项目开发和实施全过程基本情况23.投资银行总部的内部控制应遵循以下原则：（）A、健全性原则B、合理性原则C、制衡性原则D、独立性原则24.公司投资银行总部会同公司人力资源部共同制定投资银行业务人员的业务培训和再教育计划，原则上，投资银行业务人员每年累计培训时间不少于（）个工作日。（业务管理办法第三十九条）A、3B、5C、7D、1025.项目完成后，项目组人员应继续做好对客户的后续服务。如有未履行完的合同，项目组应继续负责督促履行。26.项目组应当客观、全面、及时地进行尽职调查，坚持尽职调查的独立性和完整性，做到调查内容真实、准确。27.对辅导质量进行评定时，需提交自辅导期以来的辅导报告，被辅导人身份证明材料、最近三年的财务审计报告。28.公司质量控制小组由（）名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名。A、5B、3C、7D、1029.与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（）。A、机构投资者B、一般法人投资者C、战略投资者D、战术投资者30.尽职调查的方法包括（）A、收集文件资料B、与发行人管理层或业务人员面谈C、实地考察，与相关方核实事实D、其他合理的方法第2卷参考答案一.参考题库1.参考答案:A,B,C2.参考答案:D3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