2018年证券从业资格考试-金融市场基础知识真题汇编三-真题(含答案与解析)

2018年证券从业资格考试金融市场基础知识真题汇编三

（总分100,做题时间120分钟）

单项选择题

共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要

求，不选、错选均不得分。

1.

申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以

上的注册资本。

ISSS^SINGLE_SEL

A

300

B

500

C

100

D

200

分值：1

答案:C

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（1）分别从

事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询

从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名

以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至

少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。（2）有100万元人民币以上

的注册资本。（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设

施。（4）有公司章程。（5）有健全的内部管理制度。（6）具备中国证监会要

求的其他条件。

2.

下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（）。

ISSS_SINGLE_SEI.

A

任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

B

任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币

C

中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次

注册、一次发行

D

中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间

债券市场流通转让

分值：1

答案:B

根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，任一企

业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过

10亿元人民币。故B项错误。

3.

国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

3〜5个月

B

4~6个月

C

1〜2个月

D

2~3个月

分值：1

答案:B

国外学者认为股价变动要比经济景气循环早4〜6个月。这是因为股票价

格是对未来收入的预期，所以先于经济周期的变动而变动。因此，股票价格

水平成为经济周期变动的灵敏信号或称为“先导性指标”。

4.

投资者持有某上市公司（）股份时，继续收购的，应当履行其强制收

购义务。

|SSS_SINGLE_SEL

A

40%

B

30%

C

20%

D

10%

分值：1

答案:B

《证券法》规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，

其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行

收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份

的要约。

5.

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

ISSS^SINGLE_SEL

A

债券基金、股票基金和货币市场基金

B

封闭式基金与开放式基金

C

成长型基金与收入型基金

D

契约型基金与公司型基金

分值：1

答案:A

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市

场基金等。

6.

按（）的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市

场、黄金市场和保险市场。

|SSS_SINGLE_SE1

A

标的物

B

发行范围

C

发行时间

D

市场规模

分值：1

答案:A

按标的物的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄

金市场和保险市场。

7.

根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超

过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。

ISSS_SINGLE^SEL

A

资本公积

B

净资产

C

应付款项

D

留存收益

分值：1

答案:A

根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票

发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积。

8.

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与

净资产均不少于人民币（）万元。

|SSS_SINGLE_SE1

A

1000

B

2000

C

3000

D

5000

分值：1

答案:B

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件之一是具有中国法人

资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。

9.

（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致

公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

|SSS_SINGLE^SEI

A

经营风险

B

流动性风险

C

信用风险

D

财务风险

分值：1

答案:A

经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公

司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

10.

下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。

|SSS_SINGLE^SEI

A

保护投资者利益

B

保证证券市场的公平、效率和透明

C

降低非系统风险

D

降低系统性风险

分值：1

答案:C

国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标和原则》公布了证券监管的

三个目标：一是保护投资者利益；二是保证证券市场的公平、效率和透明；

三是降低系统性风险。

11.

基金管理人作为受托人，必须履行（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

诚信义务

B

保密义务

C

信息披露义务

D

诚实义务

分值：1

答案:A

基金管理人作为受托人，必须履行诚信义务。

12.

若商业银行的法定存款准备率为6%,客户提取现金比率为10%,超额准

备率为9%,则可求出货币乘数为()。

|SSS_SINGLE_SE1

A

**

B

**

C

**

D

**

分值：1

答案:A

k=(Rc+l)/(Rd+Re+Rc)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。

13.

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交

换()的金融交易。

|SSS_SINGLE_SE1

A

证券

B

负债

C

现金流

D

资产

分值：1

答案:c

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交

换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等

类别。

14.

基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股

票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。

ISSS_SINGLE_SE1

A

5%

B

10%

C

30%

D

50%

分值：1

答案:B

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，

其市值不得超过基金资产净值的10%。

15.

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

私营合伙企业

B

私营独资企业

C

有限责任公司或股份有限公司

D

非法人组织形式

分值：1

答案:C

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司

或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。

16.

证券投资基金托管人是（）权益的代表。

ISSSSINGLESE1

A

基金监管人

B

基金管理人

C

基金份额持有人

D

基金发起人

分值：1

答案:C

基金托管人是基金份额持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投

资公司担任。

17.

为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子

平台指的是（）。

|SSS^SINGLE_SEL

A

机构间私募产品报价与服务系统

B

机构间公募产品报价与服务系统

C

全国中小企业股份转让系统

D

区域间股权交易市场

分值：1

答案:A

机构间私募产品报价与服务系统，是经证监会批准设立的为机构投资者提供私

募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

18.

下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。

|SSS^SINGLE_SEL

A

债券和股票都属于有价证券

B

债券和股票的收益率是相互影响的

C

债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D

债券和股票都是无期证券

分值：1

答案:D

债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一

种有期证券。股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公

司抽回本金，因此股票是一种无期证券，或被称为“永久证券”。但

是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。故D项说法错误，符合

题意。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公

司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过

()个工作日。

SSSSINGLESEI

分值:

答案:C

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公

司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过

20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业

务活动。

()是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。

SSSSINGLESE1

A

金融机构

B

中央银行

C

企业

D

居民

分值：1

答案:C

企业是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。

21.

1988年以前，我国国债采用（）方式发行。

|SSS_SINGLE_SE1

A

通过商业银行销售

B

通过邮政储蓄柜台销售

C

行政分配

D

承购包销

分值：1

答案:C

1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。1988年，财政部首次通过

商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债；1991年，开始以承购包销

方式发行国债；1996年起，公开招标方式被广泛应用。

22.

（）是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易

与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。

|SSS_SINGLE_SEL

A

交易大厅

B

交易会员

C

交易主机

D

交易单元

分值：1

答案:D

根据《深圳证券交易所交易规则》第2.2.2条规定：交易单元，是指交易

参与人向本所申请设立的、参与本所证券交易与接受本所监管及服务的基本业

务单位。

23.

证券投资基金资产估值的对象是()。

|SSS_SINGLE_SEI

A

中国证监会

B

中国银监会

C

中国保监会

D

证券业协会

分值：1

答案:D

基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程。估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、

债券、权证等。

24.

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于

()0

|SSS_SINGLE_SE1

A

交收

B

清算

C

成交

D

结算

分值：1

答案:A

清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转

移，这一过程属于交收。清算与交收是证券结算的两个方面。

25.

()中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

ISSSSINGLESE1

A

2008年1月

B

2008年7月

C

2009年1月

D

2009年7月

分值：1

答案:B

2008年7月，中国证监会发布了《证券公司合规管理试行规定》，要求

证券公司全面建立内部合规管理制度。

26.

可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。

ISSSSINGLE.SE1

A

等于

B

大于

C

小于

D

无法比较

分值：1

答案:A

可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规

定若干修正转股价格的条款；而附权债券的权证有效期通常不等于债券期限，

只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。

27.

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立

非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。

|SSS_SINGLE^SEI

A

5；3

B

2；3

C

3；5

D

3；2

分值：1

答案:C

证券公司从事资产管理业务，应当符合的要求有：获得证券监管部门批准的

业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规

定；设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集

合资产管理计划的净资本限额为5亿元等。

28.

下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）。

|SSS_SINGLE_SEI.

A

贴现债券

B

附息债券

C

息票累积债券

D

浮动利率债券

分值：1

答案:D

浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调

整的债券，所以其利率在偿付期限内会发生变化。

29.

（）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相

关债券权益的日期。

|SSS_SINGLE_SE1

A

登记日

B

成交日

C

清算日

D

交割日

分值：1

答案:A

登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债

券权益的日期。

30.

推动同业拆借市场形成发展的根本原因是（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

存款准备金制度

B

再贴现政策

C

公开市场政策

D

存款派生机制

分值：1

答案:A

同业拆借市场，亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之间以货币借贷

方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国，其形成

的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。

31.

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

筹集资金

B

证券承销

C

证券发行

D

证券包销

分值：1

答案:B

证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象

公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当

同证券公司签订承销协议。

32.

关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是()。

|SSS^SINGLE_SEL

A

规模越来越大

B

发行方式趋于市场化

C

期限趋于单调化

D

市场创新日新月异

分值：1

答案:C

A、B、D三项是关于我国发行的普通国债的总体概括正确。我国普通国债

发行情况。我国发行普通国债的总体情况大致如下：一是规模越来越大。二

是期限趋于多样化。三是发行方式趋于市场化。

33.

QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地

()0

|SSS_SINGLE^SEL

A

证券市场

B

基金市场

C

信托市场

D

房地产市场

分值：1

答案:A

QFII制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经

该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，

通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

34.

证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处

以（）的罚款。

||SSS_SINGLE_SEl

A

1万元以上3万元以下

B

1万元以上5万元以下

C

3万元以上10万元以下

D

3万元以上20万元以下

分值：1

答案:C

根据《中华人民共和国证券法》第二百条规定，对涉及证券交易的相关工作

人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投

资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的

罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

35.

地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。

|SSS_SINGLE_SEI

A

受托资产管理业务

B

社会基金管理

C

证券投资基金业务

D

企业年金管理业务

分值：1

答案:C

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为：①一般债券

（普通债券），其本身不具有增值能力，还本付息完全由地方政府的税收承

担。它的安全性主要由地方政府的税收状况决定。②专项债券（收益担保债

券），其本息是从投资项目所取得的收益中支取，往往还加上地方政府的税

收做额外担保。

36.

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对统一类评级

对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作

程序。

|SSS_SINGLE_SEI

A

独立性

B

客观性

C

公正性

D

一致性

分值：1

答案:D

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象

评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程

序。

37.

狭义的有价证券指的是（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

商品证券

B

货币证券

C

金融证券

D

资本证券

分值：1

答案:D

有价证券有广义与狭义之分。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证

券包括商品证券、货币证券和资本证券。

38.

下列选项中，不属于嵌入式的衍生工具的是（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

公司债券条款中包含的赎回条款

B

公司债券条款中包含的返售条款

C

公司债券条款中包含的转股条款

D

在期货交易所交易的期货合约

分值：1

答案:D

嵌入式衍生工具指嵌入到非衍生合同（简称“主合同”）中的衍生金融工

具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具

价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动

而发生调整，例如目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条

款、重设条款等。

39.

下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。

|SSS^STNGLE_SE1

A

在性质上属于企业法人

B

其法律责任有自身承担

C

设立分公司，应当经中国证监会批准

D

证券营业部属于证券公司分公司

分值：1

答案:C

分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故A、B项说

法错误。根据《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司分公司是

指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和

《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故D项说

法错误。

40.

填写委托单的第一要点是填写（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

证券账号

B

交割日期

C

数量

D

品种

分值：1

答案:D

品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

41.

证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

证券经纪业务

B

资产管理业务

C

融资融券业务

D

投资银行业务

分值：1

答案:A

证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代理客户买

卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作

为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理

买卖证券业务。

42.

证券公司直接为投资者开立（）。

ISSS^SINGLE_SEl

A

清算账户

B

银行账户

C

证券账户

D

资金结算账户

分值：1

答案:D

证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开

立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担

保作用。

43.

由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机

构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。

ISSSSINGLE.SE1

A

财务公司债券

B

商业银行次级债

C

资产支持证券

D

中央银行票据

分值：1

答案:C

根据（信贷资产证券化试点管理办法）和（金融机构信贷资产证券化试点监

督管理办法）的规定，资产支持债券是指由银行业金融机构作为发起机构，

将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支

付其收益的受益证券。

44.

债券回购交易更多的是有（）的属性。

ISSSSINGLESEL

A

国际债券

B

亚洲债券

C

外国债券

D

欧洲债券

分值：1

答案:C

债券回购交易是指资金融入方（债券持有人、正回购方）与资金融出方

（债券买方、逆回购方）在进行债券交易的同时签订协议，约定在未来某一

时间以约定价格将该笔债券购回的交易方式。债券回购是货币市场的重要根

据，期限通常在一年之内，所以具有短期融资的属性。

45.

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（）名注册资产评估

师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）

人。

|SSS_SINGLE_SEL

A

10；5

B

20；10

C

30；10

D

30；20

分值：1

答案:D

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规

定：

资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：

1.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并

的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；

2.质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德

良好；

3.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证

书且连续执业的不少于20人；（故选D项）

4.净资产不少于200万元；

5.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；

6.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3

年以上；

7.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万

yu。

46.

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司

（）的基础。

|SSS_SINGLE^SEI

A

证券公司

B

政策性银行

C

商业银行

D

基金公司

分值：1

答案:A

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注

册资本的基础。

47.

证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应

当责令公司限期改正。

|SSS_SINGLE_SEL

A

总资产

B

固定资产

C

负债

D

净资本

分值：1

答案:D

证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令

公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过

20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业

务活动。

48.

最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

美国

B

英国

C

日本

D

德国

分值：1

答案:A

20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票，以后美国

其他州和其他一些国家也相继仿效，但目前世界上很多国家（包括中国）的

公司法规定不允许发行这种股票。

49.

投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。

ISSS_SINGLE_SEI

A

增值税

B

佣金

C

过户费

D

印花税

分值：1

答案:A

投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印

花税等。

50.

只能在期权到期日执行的期权属于（）。

ISSS_SINGLE_SEI.

A

美式期权

B

欧式期权

C

看跌期权

D

看涨期权

分值：1

答案:B

按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权

和修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权

到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也称为“百慕

大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期

执行。

组合型选择题

共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要

求，不选、错选均不得分。

51.

注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括

()O

I.证券投资咨询业务

II.财务顾问业务

III.证券经纪业务

IV.证券自营业务

|SSS^STNGLE_SE1

A

I.II.Ill

B

I.II.IV

C

II.Ill

I.IV

分值：1

答案:A

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：

①证券经纪。②证券投资咨询。③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾

问。④证券承销与保荐。⑤证券自营。⑥证券资产管理。⑦其他证券业

务。其中证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人

民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额

为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最

低限额为人民币5亿元。故A项正确。

52.

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。

I.利率期权

II.货币期权

III.股权类期权

IV.金融期货合约期权

|SSS_SINGLE_SEL

A

1、III

B

II、III、IV

C

i、n、in、iv

D

I、IILIV

分值：1

答案:c

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期

权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

53.

证券投资基金的作用有（）。

I.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

H.丰富了大投资者的投资方式

III.有利于证券市场的稳定和发展

IV.有利于证券市场的国际化

|SSS_SINGLE^SEL

A

I、III

B

i、n、in、iv

c

II、III、IV

D

II、IV

分值：1

答案:A

证券投资基金的作用主要体现在两个方面：（1）基金为中小投资者拓宽了投资

渠道。（2）有利于证券市场的稳定和发展。

54.

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。

I.金融期权

II.结构化金融衍生工具

III.金融期货

IV.金融远期合约

|SSS_SINGLE_SEL

A

II、N

B

I.II

C

i、n、in、iv

D

I、IILIV

分值：1

答案:c

金融衍生工具有多种分类方法，从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期

合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

55.

我国股票市场融资国际化是以（）等股权融资作为突破口的。

I.A股

II.B股

III.H股

MN股

|SSS_SINGLE_SEL

A

II、IILIV

B

I、H、IH、IV

C

II、HI

D

I、II.IV

分值：1

答案:A

我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。

56.

我国证券公司的主要业务包括（）。

I.担保业务

II.证券承销与保荐业务

III.证券资产管理业务

IV.证券自营

|SSS_SINGLE_SE1

A

II.III.IV

B

I.II.N

C

I.Il.III.IV

D

I.II.Ill

分值：1

答案:A

按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括证券

经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券

承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

57.

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。

I.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准

II.设立子公司经营证券经纪业务的最近1年公司经营该业务的市场占有率

不低于行业中等水平

III.最近1年净资本不低于12亿元人民币

IV.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业

务的市场占有率不低于行业中等水平

|SSS_SINGLE_SEI

A

I.III.IV

B

II.Ill

C

H.III.IV

D

1.II.Ill

分值：1

答案:B

证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：（1）最近12个月各项风

险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。（2）

具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者

证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中

等水平。（3）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机

制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现的风险传递和利益冲突。（4）

中国证监会的其他要求。

58.

深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（）指标。

I.总市值

II.成交金额

III.市盈率

IV.流通市值

|SSS_SINGLE_SEl

A

II、IV

B

I、II、IILIV

C

i、n、in

D

IILIV

分值：1

答案:A

深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司流通市值和成交金额两项

指标，从在深圳证券交易所上市的股票中提取100只A股作为成分股，以成

分股的可流通A股数为权数，采用特许综合法编制。

59.

各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市

场。

I.政府债券

II,股份制银行发行的股票

III.上市公司股票

IV.金融债券

|SSS_SINGLE_SE1

A

I、H、W

B

I、

IV山

D

I、、

分

答影C

各级

控。

观调

行宏

和进

金余缺

调剂资

为了

要是

目的主

投资的

与证券

构参

政府机

证

投资于

融债券

、金

债券

政府

购买

可通过

余时，

资金剩

构出现

府机

及政

政府

场。

券市

60.

）。

（

的有

好坏

状况

经营

公司

分析

用于

可以

中，

选项

下列

竞争力

公司的

I.

务状况

公司财

II.

理水平

公司治

III.