2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题B卷-附解析

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题B卷附

解析

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

得分评卷入

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、根据《合伙企业法》规定，下列（）不符合有限合伙人当然退伙情形。

A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被

宣告破产

B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力

2、下列关于公司法律地位的说法错误的是（）

A.分公司和子公司都具有法人资格

B.子公司和母公司都具有法人资格

C总公司和母公司都具有法人资格

D.子公司能独立承担民事责任

3、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市

协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以

或者单处违法所得（）罚金。

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A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

5、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员

薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。

A.薪酬管理的基本制度及决策程序

B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况

D.对董事、高级管理人员的考核建议

6、证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,

不得混合操作。

A.证券融资业务

B.证券经纪业务

C.让券担保业务

D.证券咨询业务

7、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。

A.客户信用资金台账

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用资金账户

8、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投

资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10

9、微软雅黑关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。

A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

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C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明

D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

10、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（）万元人民币的，超过部分应按照等

分原则递延发放，周期不少于（）年。

A.50；1

B.100；1

C.50；2

D.100；2

11、《证券发行与承销管理办法》属于（）。

A.行政法规

B.法律

C.部门规章

D.自律管理规则

12、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.300

13、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当

向（）备案。

A.基金行业协会

B.基金委托人

C.国务院证券监督管理机构

D.证券行业协会

14、关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。

A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管

C.王某向董事会负责

D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

15、公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登

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记所在地中国证监会派出机构备案。

A.1

B.3

C.5

D.7

16、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（）.

A.证券公司小集合资产管理计划

B.证券公司中集合资产管理计划

C.证券公司大集合资产管理计划

D.证券公司专项资产管理计划

17、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行，自律管理，并依

据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

18、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）

通知方式解除协议。

A.书面

B.口头

C.邮件

D.电话

19、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。

A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差

B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差

C.应收取的保证金比例不可低于20%

D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%

20、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（）。

A.审批制

B.核准制

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C.申请制

D.注册制

21、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括

（）。

A.信息告知

B.本金保障

C.风险警示

D.适当性匹配

22、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。［2015年6月证券真题］

A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位

B.基金信息披露有利于投资者的价值判断

C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用

D.基金信息披露是一种自愿性信息披露

23、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以

（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.净资本

B.净利润

C.净收入

D.净收益

24、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应予追诉。

A.100

B.50

C.10

D.20

25、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。

A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3

年。

B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

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26、我国的证券分析师是指具有（）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证

券研究报告的人员。

A.一般证券从业

B.一般证券执业

C.证券投资咨询执业

D.承销与保荐执业

27、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公

司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

28、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。

A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高

限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

B.融资融券交易活动出现异常，己经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券

交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公

司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

I）.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信

用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

29、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改

正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构

应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

30、期货公司（）期货自营业务。

A.不得从事或变相从事

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B.在获得许可的情况下可从事

C.可以从事

D.可绕道从事

31、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（）。

A.公平

B.公正

C.公开

D.同股同价

32、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

33、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以

上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

34、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申

请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。

A.罚款10万元以上50万元以下

B.撤销其期货业务许可，没收违法所得

C.罚款10万元以上30万元以下

D.罚款5万元以上30万元以下

35、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（

A.有独立的名称

B.以营利为目的

C.具有法人资格

D.独立开展生产经营活动

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36、关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规

定，下列说法正确的有（）。

A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万

元人民币

B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元

人民币

C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5

万元人民币

D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8

万元人民币

37、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，

在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（）。

A.东向业务

B.西向业务

C.南向业务

D.北向业务

38、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指

定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出

资金并获得相应收益的交易称为（

A.股票质押回购交易

B.约定购回式证券交易

C.质押式报价回购交易

D.债券质押式回购交易

39、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。

A.犯罪主观方面是故意

B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人

I）.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序

40、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人

从事上述交易活动，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）

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罚金。

A.2；1倍以上3倍以下

B.5：1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

41、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表

存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示

函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A.自律组织

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国证监会

42、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分

为（）五个等级。

A.Al、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.Cl.C2、C3、C4、C5

D.C5、C4、C3、C2、C1

43、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.审议批准董事会的报告

C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为

D.监督董事在执行职务时违法的行为

44、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。

A.地方证监局

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

45、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

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B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

1）.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

46、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基

本情况。

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金份额登记机构

D.基金托管人

47、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是（

A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行

B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价

C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求

D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金

48、向社会公开发行的证券票面总额达到（）即为巨额销售。

A.3000万元

B.4000万元

C.5000万元

D.6000万元

49、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期

改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

50、会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（）承担违约责任。

A.期货合约

B.保证金

C.结算担保金

D.交割单

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得分评卷入

二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、在部门规章及规范性文件中，涉及证券经纪业务具体规范要求的有（）

I.《客户交易结算资金管理办法》

II.《证券公司开立客户账户规范》

III.《证券公司融资融券业务管理办法》

IV.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

2、下列关于科创板交易机制特别规定的说法正确的有（）。

I.单笔申报数量应不小于200股，每笔申报可以1股为单位递增

II.新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式

III.股票的涨跌幅限制放宽至30%,新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制

IV.市价订单单笔申报最大数量为5万股，限价订单单笔申报最大数量为10万股

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

3、微软雅黑关于公司设立登记程序，下列说法错误的是（）。

I.公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请

II.设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人

III.设立股份有限公司应由监事会作为申请人

IV.设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人

A.I、IV

B.II.III

C.IILW

D.I、II

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4、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。

I.订立公司章程

II.发起人认购股份和缴纳股款

IH.选任董事和监事

IV.申请登记注册

A.I.II

B.II.III

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明

（）。

I.介绍业务的范围

H.代客户支付保证金等辅助业务的范围

HL介绍业务对接规则

IV.执行期货保证金安全存管制度的措施

A.II.III

B.I.III

C.I.II.IV

D.I.III.IV

6、微软雅黑根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

I,受处罚处分机构或个人名称

II.受处罚处分机构责任人

III.处罚处分时间

IV.处罚处分类别证券从业资格考试模拟试题

A.IIIIIIIV

B.IIIIII

C.IIIV

D.IIIIIV

7、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（）。

I.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与

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转让的私募产品，直接实行事后备案

n.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品

in.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开集方

式承销的公司债务融资工具等产品

IV.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公

司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

A.II.III

B.III.IV

C.II.IV

D.I.II

8、在收购上市公司的业务中，以下有关独立财务顾问说法正确的有（）。

I.独立财务顾问一般由收购人聘请

II.独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请

in.独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系

IV.独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

9、微软雅黑下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。

I.客户进行证券的申购

II.客户提款

III.客户支付与证券交易有关的佣金

IV.客户支付企业所得税款

A.IIIIfI

B.IIIIV

C.IIIIIIV

D.IIIII

10、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包

括（)o

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I.推进风险文化建设

II.审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告

1H.审议批准公司的风险偏好，风险容忍度以及重大风险限额

IV、任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

11、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵

循（）原则，并做好风险控制工作。

I.公开

II.平等

III.自愿

IV.诚实信用

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.IV

12、私募投资基金的投资范围包括（）o

I.股票

IL债券

III.基金份额

IV、期货

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

13、下列选项（）是错误的。

I.基金托管人和基金管理人可相互出资或者持有股份

IL基金的一切投资活动都是为了增加基金管理人的收益

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HL基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任

IV.基金管理人按照基金合同约定，有权向基金份额持有人分配收益

A.I.II

B.I.III.IV

C.I.II.III

D.II.III

14、进一步提高新股定价市场化程度的措施有（）。

I.明确新股定价程序

II.强化定价过程的信息披露要求

III.改革新股发行定价方式

IV.引入主承销商自主配售机制

A.］、II

B.II、III

C.II、IV

D.I、IV

15、投资主办人不予通过年检的情形有（）。

I.不符合一般证券从业人员有关规定

II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

III.被协会采取纪律处分未满两年

IV.1年内没有管理客户委托资产

A.I.IV

B.II.III

C.I.II.III

D.II.III.IV

16、微软雅黑财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。

I.最近24个月无违反诚信的不良记录

U.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

111.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

IV.最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚

A.I.II.III

第15页共38页

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.ILIII.IV

17、根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。

I.未履行出资义务

II.执行合伙事务时有不正当行为

Ill.因故意或重大过失给合伙企业造成损失

IV.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

18、基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括（）。

I.预测收益率

II.承诺收益或承担损失

III,使用可能使投资者认为没有风险的词语

V.明确提示风险

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

19、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（

I.客体要件

H.客观要件

III.主体要件

IV.主观要件

A.I.II

B.III.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

第16页共38页

20、发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员在公开募集及上市文件中提出的上市后

三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案中，启动股价可能采取的具体措施有

（）。

I,发行新股

II.发行人回购公司股票

III.发行债转股

IV.控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票

A.I、II

B.II、III

C.JI、IV

D.III、IV

21、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）。

I.配合查处违法行为有立功表现的

II.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

HI.受他人指使，拒不交代违法行为的

IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

A.I.II.IV

B.I.III

C.II.III

D.I.III.IV

22、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（）。

I.易得性原则

II.规范性原则

III.真实性原则

IV.易解性原则

A.I、III、IV

B.I、H、HI、IV

C.I、IKIV

D.II、III、IV

23、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员的处罚

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有（）。

I.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

II.并处以3万元以上30万元以下的罚款

III.责令改正

IV.给予警告

A.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.II.III

D.I.III

24、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，除法律特别规定之外，对因投资银行业

务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（）。

I.证券自营

II.资产管理

III.直接投资

IV.发布证券研究报告

A.I、H、III

B.I、III、IV

C.IkHLW

D.I、H、III、IV

25、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司

并购重组财务顾问业务管理办法》规定履行尽职调查义务的（）。

I.证明材料

II.工作档案

III.工作底稿

IV.立项申请

A.I.II、III

B.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

26、上市公司董事会秘书的职责包括（）»

第18页共38页

I.负责公司股东大会的筹备和文件保管

II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

III.股东资料的管理

IV.办理信息披露事务等事宜

A.I、II,III

B.I、HI、IV

C.I、H、HI、IV

D.II、III、IV

27、下列行为可能构成内幕交易罪的有（）»

I.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

H.内幕信息知情人过失泄露内幕信息

IH.非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券

IV.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

A.II.IV

B.I.III

C.III.IV

D.I.II

28、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是

（）»

I.改变合伙企业的名称

H.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

III.以合伙企业名义为他人提供担保

IV.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

29、根据《证券法》，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票

上市交易。

I.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限

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内仍不能达到上市条件

II.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正

III.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

IV.公司解散或者被宣告破产

A.I.II.IV

B.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.III.IV

30、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、

出具警示函、责令改正等监管措施。

I.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

H.未依法履行持续督导义务的

HL在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下

的

IV、违反保密制度或者未履行保密责任的

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III

31、列行为属于公开募集基金的基金管理人的禁止性行为（

I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产

II.不公平地对待其管理的不同基金财产

HL利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益

IV.侵占、那用基金财产

A.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II.IV

32、证券公司从事证券自营业务，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营

()。

第20页共38页

I.业务管理制度

II.投资决策机制

III.操作流程

IV.风险监控体系

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

33、承销商应当保留（）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传

材料、路演现场录音等。

I.披露

II.推介

HL定价

IV.配售

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

34、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为

（）。

I.证券投资师

II.证券投资顾问

III.证券分析顾问

M证券分析师

A.I、II

B.II、IV

C.II.J11

D.I、in

35、微软雅黑证券公司发行与承销业务的主要法律法规主要包括（）。

I.《中华人民共和国公司法》

第21页共38页

II.《中华人民共和国证券法》

III.《上市公司证券发行管理办法》

IV.《证券发行上市保荐业务管理办法》

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.III.IV

36、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如

实提供相关信息。

I.风险承受能力

n.资产与收入状况

in.投资偏好

w.客户身份

A.I、H、III

B.I、H、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、W

37、下列关于存托凭证发行人条件的说法正确的有（）。

I.为依法设立且持续经营5年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷

II.最近3年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的

股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷

III.境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法

权益和社会公共利益的重大违法行为

IV.会计基础工作规范、内部控制制度健全

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

38、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。

I.具备从业资格

第22页共38页

II.遵守法律法规

in.遵循诚实信用

IV.遵循公平自原原则

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

39、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券

账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。

I.收入状况

H.职业状况

III.申报的姓名或者名称

IV.身份的真实性

A.I.II

B.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II.IV

40、证券公司的从业人员诱骗投资者买卖证券，情节特别恶劣的，所受的处罚为（）.

1.8年徒刑

II.并处30万元以上60万元以下的罚款

HI.15年徒刑

IV.并处15万元的罚款

A.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II

41、一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有（）«

I.宏观经济风险

II.政策风险

III.上市公司经营风险

第23页共38页

IV.技术风险

A.I、II.Ill

B.i、m、iv

C.IkIILIV

D.i、ii、in、iv

42、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有（）。

I.证券公司相应降低对其的授信额度

II.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

III.可能会给客户造成经济损失

IV.担保物被证券公司强制平仓

A.IIII

B.IIIIIIV

c.Imu

D.IIIIV

43、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。

I.有100万元人民币以上的注册资本

IL有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

IH.有公司章程

IV.有健全的内部管理制度

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

44、证券公司同时有以下（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公

司。

I.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

II.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

III.需要动用证券投资者保护基金

IV.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

AI、II,III

第24页共38页

B.I、III、IV

c.n、HI、iv

D.KIKIV

45、在下列（）情况下，可以动用客户信用交易担保资金账户内的资金。

I.为客户进行融资融券交易的结算

H.收取客户应当归还的资金、证券

IH.收取客户应当支付的违约金

IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

A.I.II.III

B.I.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

46、营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行（）o

I.审核

II.征信

III.评估

IV.授信审批

A.I、II、Ill

B.I、IkIV

c.i、m、iv

D.II、III、IV

47、微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管

理制度，下列表述错误的是（）。

L证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

II.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证

券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

in.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是

否接受该项服务或产品

IV.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.I.II

第25页共38页

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

48、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

I.发行依据

II.基本性质

III.投资安排

IV.风险收益特征

A.I、II,III

B.n、in、iv

C.I、II.IV

D.I、H、III、IV

49、微软雅黑非公开募集基金的基金管理人由（）担任。

I.依法设立的公司

H.合伙企业

HL个人

IV.社团

A.I.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II

D.I.II.III

50、微软雅黑证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息有（）。

I.转融资余额

H.转融券余额

HI.转融通成交利润

IV.转融通费率

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.II.III.IV

第26页共38页

参考答案

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、【答案】D

【解析】本题考查有限合伙人当然退伙。有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：

（1）作为有限合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡：

（2）作为有限合伙人的法人或其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被

宣告破产；

（3）法律规定或合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；

（4）有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

2、【答案】A

【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公

司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在

着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

3、【答案】B

【解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

4、【答案】B

【解析】根据《刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获

取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5

年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金：情节特别严重

的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

5、【答案】D

【解析】证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括如下方

面：

1）薪酬管理的基本制度及决策程序

2）年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

3）薪酬延期支付和非现金薪酬情况

6、【答案】B

【解析】证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管

理业务分开办理，不得混合操作。

7、【答案】B

【解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用

证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

8、【答案】C

【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一为：分别从事

证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人

员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业

资格的专职人员。

9、【答案】B

【解析】合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价

的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳

务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。

10、【答案】D

【解析】债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分

第27页共38页

原则递延发放，周期不少于2年。

11、【答案】C

【解析】证券（股票类）发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括：

《证券发行上市保荐业务管理办法》

《证券发行与承销管理办法》

《首次公开发行股票并上市管理办法》

《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》

12、【答案】C

【解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200

人。

13、【答案】A

【解析】根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金

行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行

业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

14、【答案】C

【解析】考察证券公司对高级管理人员的要求。

证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会

负责。A错误，C正确；

证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或改正内部控制中存在的缺陷

或问题承担相应的责任。D错误：

证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或分管与

合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或部门。B错误。

15、【答案】C

【解析】公募基金宣传推介材料。基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经

基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向

公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备

案。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情

形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，预测基金的证券投资业绩：违规承诺收益或者承

担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或

者管理的基金，夸大或者片面宣传基金。

16、【答案】C

【解析】证券公司大集合资产管理计划是证券公司设立管理的投资者人数不受200人限

制的集合资产管理计划。通过专项资产管理计划形式设立的大集合产品亦属于上述范围。

17、【答案】C

【解析】中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自

律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。

18、【答案】A

【解析】证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以

书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，

证券投资顾问服务协议解除。

19、【答案】C

【解析】证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产

情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。

应收取的保证金比例可低于20%,其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%o

第28页共38页

20、【答案】D

【解析】我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

21、【答案】B

【解析】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为普通投资者与专业投资

者，对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：

①信息告知

②风险警示

③适当性匹配

22、【答案】D

【解析】基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作

等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。依靠强制性信息披露，培

育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是世界各国（地区）证券市

场监管的普遍做法，基金市场作为证券市场的组成部分也不例外。

23、【答案】A

【解析】证券公司应当建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整

体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系，定期对自营业务投资组合

的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力

测试。

24、【答案】D

【解析】考察非法吸收公众存款罪的刑事立案追诉标准。

①个人非法吸收或变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或变相吸收

公众存款数额在100万元以上的；

②个人非法吸收或变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存

款150户以上的；

③个人非法吸收或变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上

的，单位非法吸收或变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；

④造成恶劣社会影响的；

⑤其他扰乱金融秩序情节严重的情形。

25、【答案】A

【解析】证券公司首席信息官的任职条件。

26、【答案】C

【解析】我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会

注册登记的从事发布证券研究报告的人员，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和

分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等。

27、【答案】C

【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的

被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在

证券交易所终止上市交易。

28、【答案】D

【解析】证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证

券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

29、【答案】B

【解析】证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其

派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

第29页共38页

证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运

行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。

30、【答案】A

【解析】期货公司的禁止性业务：

(1)期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或国务院期货监督管

理机构另有规定的除外；

(2)期货公司不得从事或变相从事期货自营业务；

(3)期货公司不得为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资，不得对外担保。

31、【答案】C

【解析】股份有限公司的股份发行应遵循公平、公正、同股同价的原则。

32、【答案】A

【解析】基金份额持有人在享有一定的权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包

括：①遵守基金契约；②缴纳基金认购款项及规定的费用；③承担基金亏损或终止的有限责

任；④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；⑤在封闭式基金存续期间，

不得要求赎回基金份额；⑥在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法

规的有关规定；⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。

33、【答案】D

【解析】根据《上市公司收购管理办法》第五十一条，公司应当聘请具有证券、期货从

业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决

议，且