世贸组织基本原则与运行机制

?世界贸易组织概论?教学大纲导论一、世贸组织课程的研究对象关贸总协定和世贸组织的产生与开展；世贸组织的组织架构和运行机制；世贸组织各项协定、协议的主要内容；WTO新一轮谈判的进展；中国与世贸组织的关系；参加WTO与中国经济开展。二、世贸组织课程的学习方法〔一〕具备经济学和国际贸易的根底政治经济学、中国对外贸易概论、国际贸易〔二〕学习与思考方法历史与逻辑的统一，注重跟踪研究与实事观察；国际政治与经济的辨正关系；实践检验真理；注重数据分析和定量分析与定性分析结合。三、世贸组织课程的结构课程结构共分为十七讲，按照历史到现实，国际到国内，宏观到微观的顺序安排，授课时间一共32个学时，另外有期中考试和期终考试分别2个课时，一共为36个学时。其中包括期中考试前和考试后分别有一次专门讨论课程。各讲课时安排如下表：第一讲多边贸易体制的产生与开展1课时第二讲世贸组织组织架构及运行机制2课时第三讲世贸组织的根本原那么1课时第四讲标准货物贸易的规那么〔一〕：?1994年关贸总协定?2课时第五讲标准货物贸易的规那么〔二〕：部门协议2课时第六讲标准货物贸易的规那么〔三〕：标准非关税措施的协议2课时第七讲标准货物贸易的规那么〔四〕：贸易救济协议3课时第八讲?与贸易有关的投资措施协议?2课时第九讲标准效劳贸易的规那么——?效劳贸易总协定?3课时第十讲标准知识产权保护的规那么——?知识产权协定?1课时第十讲多哈回合与开展中国家2课时第十讲中国与GATT\WTO的关系1课时第十三讲入世诺与中国宏观经济2课时第十四讲入世承诺与中国农业开展2课时第十五讲入世承诺与中国制造业开展2课时第十六讲入世承诺与中国效劳业开展2课时第十七讲世贸组织贸易争端案例综述2课时共计32课时第一讲多边贸易体制的产生与开展重点：关贸总协定产生的原因、关贸总协定的职能、作用和局限。难点：?哈瓦那宪章?与关贸总协定的关系、八轮回合谈判进程。一、关贸总协定的产生的历史背景〔一〕第二次世界大战前自由贸易与保护贸易的争论1.重商主义的盛行——欧洲资本原始积累时期(15世纪到17世纪)。早期——重金主义，晚期——贸易差额论。代表观点：金银是一国财富的惟一象征，通过多卖少买，防止贵金属的外流和鼓励金银流入。措施：对商品进口征收高额关税，并以关税作为贸易战的重要武器；1651年英国公布了?航海条例?以保护本国的航运事业，对用外国船舶运输的进口货物征收歧视性的高额关税。18世纪初，在重商主义的保护下，英国、法国的纺织业、机械制造业、冶金业等逐渐开展壮大。2.亚当·斯密和大卫·李嘉图的自由贸易学说资本主义进入一个开展的崭新阶段——英国率先进入产业革命。英国资本主义的开展需要更多廉价的原材料和粮食，以此降低工业制成品本钱，进一步扩大国内外市场，以便自由地销售工业产品。英国古典政治经济学的奠基人亚当·斯密提出了绝对优势理论，在代表作?国民财富的性质与原因的研究?中，强调在绝对本钱优势存在的情况下，进行专业化生产，提高生产率，增加产品数量。每个国家都应该根据各自的优势条件，生产其本钱最低、绝对有利的商品。主张实行专业化分工，进行自由贸易。大卫·李嘉图进一步开展了斯密的自由贸易理论，提出了“比较本钱学说〞。李嘉图认为，在资本与劳动力在国际间不能自由移动的前提下，按“比较本钱学说〞原那么进行国际分工，可使各国资源、劳动配置合理，增加生产总额。3．亚历山大·汉密尔顿和F·李斯特的“幼稚工业保护〞理论美国独立后的第一任财政部长亚历山大·汉密尔顿——也是美国贸易保护政策的先驱，在向国会递交的“关于制造业的报告〞中，强调要用关税保护政策保护本国幼稚产业的开展。德国贸易保护的代表人物是F·李斯特，提出应当考虑各国的利益和他们的特殊情况。一国应对其幼稚工业进行保护，保护的主要手段是通过禁止输入与征收高关税，以免税或征收较低进口关税方式鼓励复杂机器的进口。4.凯恩斯的超保护贸易是学说和贸易乘数论开放宏观经济条件下，对外贸易乘数的公式为：〔二〕第二次世界大战前高关税与国际贸易的严重萎缩美国在贸易保护理论指导下，一直保持了高关税水平，1930年6月7日?斯摩特－霍利关税法?在全世界近1000名经济学家和政要的抗议声中经胡佛总统签署成为法律。美国的高关税引起了当时欧洲大陆各国的抵抗，其他国家也通过限制性关税对美国进行报复，停付对美国的战争欠款，引起了剧烈的“关税战〞。大危机加上?斯摩特－霍利关税法?的通过，尤如雪上加霜，使世界经济陷入严重困境。危机期间，世界各国经济贸易普遍衰退，全球贸易的萎缩更为惊人，全世界国际贸易量下降70％，其中德国下降76％，美国下降70％，法国下降66％，英国下降40％。资本输出1905年的10亿美元降为1930年的10万美元。1933年罗斯福总统实行全新的贸易政策，并且以“建设一个世界贸易的多边体系〞作为其对外经济政策的根本目标。到1945年春，美国先后与古巴等32国签订了双边互惠贸易协定。二、?哈瓦那宪章?与?关税与贸易总协定?的产生〔一〕?国际贸易组织宪章?的签署和夭折1.布雷顿森林会议后，1945年10月，美国提出“扩大世界贸易与就业方案〞〔或者称之为“国际贸易与就业会议考虑方案〞，提议建立国际贸易组织〔InternationalTradeOrganization〕，与IMF和IBRD相对应的国际组织。，1946年2月，美国拟定?国际贸易组织宪章草案?，并提请联合国经济与社会理事会第一次会议通过。2．1946年10月，筹委会在伦敦成立，一共有中国在内的19个国家，经过两次会议讨论并审议了?国际贸易组织宪章草案?，所以中国是起草者之一并后来签署宪章。〔二〕“关税与贸易总协定〞的产生——?国际贸易组织宪章?实施之前的临时性条约1947年4月～10月，日内瓦，23个国家通过双边谈判，签订100多项双边关税减让协议，与联合国经社理事会第二次筹备会通过的?国际贸易组织宪章草案?中有关“商业政策〞的局部合并，23个国家共同签订“关税与贸易总协定〞，中国作为创始缔约国也签署了GATT。〔三〕美国提议以“临时〞适用议定书形式，联合英国、法国、比利时、荷兰、卢森堡、澳大利亚、加拿大等8国于1947年11月15日签署?GATT临时适用议定书?，从而使关贸总协定在上述8个国家领土范围内于1948年1月1日始临时实施。GATT到1995年1月1日世贸组织成立，一共存在了47年。〔四〕美国国内政治导致?哈瓦那宪章?夭折美国政治天平右倾，共和党站多数的国会否决?哈瓦那宪章?；美国?1945年贸易协定法?未能授权总统谈判建立一个国际组织的权力。三、关税与贸易总协定的宗旨与职能关贸总协定的宗旨：“缔约各国政府，认为在处理它们的贸易和经济事务的关系方面，应以提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大持续增长，扩大世界资源的充分利用以及开展商品生产与交换为目的，导致大幅度地削减关税和其他贸易障碍，取消国际贸易中的歧视待遇，并对上述目的作出奉献〞。关贸总协定的具体职能：1．组织缔约方间的多边贸易谈判，通过大幅度地削减关税、取消一般的数量限制以及对非关税壁垒进行控制，形成一套一致同意的管理政府贸易行为的多边规那么，实现或促进缔约方之间的贸易自由化，继而推动全球贸易自由化和经济开展。2．作为贸易谈判场所，通过开放国内市场、强化和延伸规那么的适用范围、管辖范围，从而使贸易环境自由化和更具有可预见性。具体通过无条件最惠国待遇条款的实施，消除国际贸易中的歧视，允许在区域经济一体化以及开展中国家的特殊和更优惠待遇问题的适用上，有一定的灵巧性，以适应不断变化的世界经济贸易环境。并力图为世界贸易的开展提供一个稳定的根底，保证贸易环境的最大限度的稳定性和透明度。3．作为各国政府借以解决与其他贸易伙伴争端的国际法院。通过磋商和争端解决程序，比较公正、合理地解决缔约方之间的贸易矛盾和纠纷，防止危害缔约方的贸易利益，防止贸易战的爆发。四、关贸总协定主持下的多边贸易谈判〔一〕第一轮多边贸易谈判1947年4月～10月，瑞士日内瓦，也就是初始23个创始缔约方首次签署的“关贸总协定〞，根据互惠、互利并在缔约方之间平等、非歧视的根底上加以实施。第一轮谈判共达成双边减让协议123项，商品45000项，影响的贸易额近100亿美元，使占进口总值54％的商品平均关税降低35％。〔二〕第二轮多边贸易谈判1949年4月～10月，法国的安纳西，29个国家参加谈判。在此谈判期间，意大利等9个国参加关贸总协定。谈判结果达成了147项双边协议，增加关税减让5000多项，使占应税进口值5.6%的商品平均降低关税35％。〔三〕第三轮多边贸易谈判1950年9月～1951年4月，英国托奎，32个国家参加。又有4个国家参加关贸总协定。黎巴嫩、叙利亚及利比里亚不再是关贸总协定成员，中国台湾当局非法地以中国的名义退出了关贸总协定。〔四〕第四轮多边贸易谈判1955年～1956年1～5月在瑞士日内瓦举行，日本参加关贸总协定。由于美国国会对美国政府的授权有限，使谈判受到严重影响。参加谈判国减少到33个，所达成的关税减让只涉及25亿美元的贸易额，共达成3000多项商品的关税减让，使应税进口值16％的商品平均降低关税15％。〔五〕第五轮“狄龙〞回合谈判1960年9月～1961年7月在日内瓦举行，共39个国家参加，以建议发动本轮谈判的美国副国务卿道格拉斯·狄龙命名。谈判结果达成了4400多项商品的关税减让，涉及49亿美元贸易额，使占应税进口值20％的商品平均降低关税税率20％。〔六〕第六轮“肯尼迪回合〞谈判1964年5月～1967年6月在日内瓦举行，46个国家参加，实际缔约方在该轮谈判结束时到达74个。由于是当时美国总统肯尼迪根据1962年美国贸易扩大法提议举行的，故称“肯尼迪回合〞。这轮谈判时，关贸总协定缔约方的组成发生了较大变化，开展中国家和最不兴旺国家缔约方占了大多数。关贸总协定正式将给予开展中国家的优惠待遇纳入其具体条款中，列在1965年关贸总协定的第四局部，并命名为“贸易与开展〞。这轮谈判确定了削减关税采取一刀切的方法，在经合组织成员间工业品一律平均削减35％的关税，涉及贸易额400多亿美元。对17个开展中国家和41个最不兴旺国家根据特殊的、非互惠的优惠待遇原那么，对其给予优惠关税待遇。肯尼迪回合第一次涉及非关税措施的谈判。谈判主要涉及美国的海关估价制度及各国的反倾销法。在海关估价制度方面，美国承诺废除以美国国内市场最高价格作为标准征收关税的制度。在反倾销措施方面，在吸收各国反倾销立法的经验和教训的根底上，各国最终达成?反倾销协议?，并于1968年7月1日生效。美国、英国、日本等21个国家签署了该协议，为关贸总协定第6条反倾销规定的实施提供了坚实的根底。〔七〕第七轮“东京回合〞多边贸易谈判1973年9月在东京发起，1979年11月谈判结束。数以千计的工业品和农产品的关税得以削减，使世界9个主要工业国家市场上工业制成品的加权平均关税降到6％左右，完税额下降了34％。通过一系列关于非关税措施或具体产品的守那么。守那么涉及：(1)补贴与反补贴措施；(2)贸易的技术性壁垒(产品标准)；(3)政府采购；(4)海关估价；(5)进口许可证程序；(6)修订肯尼迪回合反倾销守那么。另外还达成牛肉协议、奶制品协议、民用航空器协议。由于修改关贸总协定条款所需的2/3多数票没到达，东京回合达成的上述协议只能以“守那么〞式的方式实施。即可以有选择地参加这些守那么，守那么只对参加的缔约方有约束力，没有参加守那么的缔约方那么不受其制约。〔八〕第八轮“乌拉圭回合〞多边贸易谈判1986年9月在乌拉圭的埃斯特角城启动，1994年4月15日在摩洛哥的马拉喀什结束。参加乌拉圭回合谈判的国家和地区从最初的103个，增加到1993年底的117个和1995年初的128个。谈判的结果使兴旺国家和开展中国家平均降税1/3，兴旺国家工业制成品平均关税水平降为3.6%左右。农产品和纺织品重新回到关贸总协定贸易自由化的轨道。创立了世贸组织，并达成了?效劳贸易总协定?和?与贸易有关的知识产权协定?。修订和完善了东京回合的许多守那么并将其作为?1994年关贸总协定?的一局部。五、关贸总协定对国际贸易开展的作用〔一〕促进了国际贸易开展和规模的不断扩大〔二〕开展成为一套国际贸易政策体系，成为贸易的交通规那么〔三〕缓和了缔约方之间的贸易摩擦和矛盾〔四〕对维护开展中国家利益起到了积极作用六、关贸总协定的局限性〔一〕仅是政府间临时的行政协议，没有自己的组织根底，并不是正式生效的国际公约。〔二〕权威性不强。同意“在不违背国内现行立法的最大限度内临时适用总协定第二局部〞(即关于国民待遇、取消数量限制等规定)，不能完全遵守的那么不需要改变其现有的国内立法。〔三〕关贸总协定仅管辖货物贸易，并且农产品和纺织品、服装还不受关贸总协定自由化的约束。〔四〕争端解决机制较弱。争端解决的决策要求所有缔约方“完全协商一致〞做出决策，有贸易大国操作或控制争端解决结果的可能性。〔五〕有“先天性的缺乏〞。是经济贸易利益关系调整过程中妥协的产物，只是由一些“规定〞和一系列的“例外〞所组成。第二讲世贸组织组织架构及运行机制重点：世贸组织的组织构成、世贸组织的职能和管辖范围、贸易政策审议机制、争端解决机制、世贸组织与关贸总协定的比较。难点：世贸组织的产生、贸易政策审议机制、争端解决机制、世贸组织的决策机制。一、乌拉圭回合提案与世贸组织的产生〔一〕欧共体的提案1990年7月9日，欧共体12个成员国向乌拉圭回合谈判体制职能谈判小组正式提出建立多边贸易组织(MultilateralTradeOrganization,MTO)的建议。其内容有：成立一个更加强有力的组织机构，从法律上确定关贸总协定作为一个正式的全球贸易组织的地位；将效劳贸易、与贸易有关的投资措施、与贸易有关的知识产权纳入关贸总协定多边贸易谈判，确保兴旺国家在三个新议题方面的利益；更多关贸总协定缔约方接受东京回合守那么和协议；扩大关贸总协定争端解决机制的适用范围；要求权利与义务综合平衡等。〔二〕瑞士和美国提案瑞士提议：加强关贸总协定作为一个组织机构的职责；加强关贸总协定与国际货币基金组织、世界银行之间的合作。美国建议设立职能广泛的关贸总协定管理委员会以提高关贸总协定的整体效率与决策水平。〔三〕联合国贸易与开展会议的观点联合国贸发会议认为努力加强多边贸易领域的国际组织、是联合国有效地实现世界经济持续开展目标的组成局部。需要更有效地制订国际贸易和开展方面的目标，确保透明度和平等参与国际决策过程，提供一个改进的机制和监督机制，管理全球贸易。〔四〕世贸组织的产生1990年12月，在乌拉圭回合布鲁塞尔部长级会议上，贸易谈判委员会提议起草一个组织性协议。为此，“建立多边贸易组织协定〞成为1992年12月的乌拉圭回合最终协议草案的一个有机组成局部。经过美国代表提议，决定将“多边贸易组织〞易名为“世界贸易组织〞(WorldTradeOrganization)。1994年4月15日，在摩洛哥的马拉喀什召开的关贸总协定部长会议上，乌拉圭回合谈判的各项议题的协议均获通过。104个参加方政府代表签署，1995年1月1日正式生效。至此，根据其中的?建立世界贸易组织协定?的规定，1995年1月1日世贸组织正式成立。1995年与1947年的关贸总协定共存一年。二、世贸组织组织机构及职能〔一〕世贸组织的最高权力机构——部长会议由所有成员主管外经贸的部长、副部长级官员或其全权代表组成的“部长会议〞，至少每两年举行一次，权力有立法权、准司法权、豁免权和批准权。〔二〕总理事会部长会议休会期间由全体成员代表组成的总理事会代行部长会议职能〔三〕总理事会下的三个分理事会——货物、效劳和知识产权〔四〕总理事会直接负责的五个专门委员会贸易和环境委员会、贸易和开展委员会、国际收支委员会、预算财经和管理委员会、贸易的技术性壁垒委员会。〔五〕总理事会托管的四个诸边协议及其专门委员会民用航空器委员会、政府采购委员会、国际奶制品委员会、国际牛肉委员会。〔六〕分理事会下的次一级专门委员会和临时机构货物贸易理事会管辖的10个专门委员会和1个临时机构：市场准入委员会、农产品委员会、卫生和植物检疫委员会、与贸易有关的投资措施委员会、原产地委员会、补贴与反补贴委员会、反倾销委员会、进口许可证委员会、保障条款委员会、海关估价委员会、纺织品管理机构效劳贸易理事会管辖的5个专门委员会：电信效劳委员会、人员流动委员会、金融效劳委员会、海运效劳委员会、专业效劳委员会。〔七〕贸易政策审议机构〔八〕争端解决机构和上诉机构〔九〕秘书处与总干事三、世贸组织的宗旨、目标和职能(一)世贸组织的宗旨和目标宗旨：1.提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步地提高实际收入和有效需求；2.扩大货物、效劳的生产和贸易；3.坚持走可持续开展之路，各成员应促进对世界资源的最优利用，保护和维护环境，并以符合不同经济开展水平下各自成员需要的方式，加强采取各种相应的措施。4.积极努力以确保开展中国家，尤其是最不兴旺国家，在国际贸易增长中获得与其经济开展水平相应的份额和利益。世贸组织的目标：建立一个完整的包括货物、效劳、与贸易有关的投资及知识产权等更具活力、更持久的多边贸易体系，以包括关贸总协定贸易自由化的成果和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果。(二)实现目标的途径——协调管理贸易互惠互利的贸易安排，大幅度削减关税和其他贸易壁垒；坚持非歧视贸易原那么；对开展中国家给予特殊和差异待遇；提高贸易政策和法规的透明度；实施通知与审议。(三)世贸组织的管辖范围?1994年关贸总协定?等一系列有关货物贸易的多边协议；?效劳贸易总协定?及附件；?与贸易有关的知识产权协议??贸易争端解决程序与规那么的谅解?；贸易政策审议机制；托管的诸边协议。(四)世贸组织的职能1．组织实施各项贸易协定、协议；2．提供谈判场所；3．解决贸易争端；4．对各成员的贸易政策、法规进行定期论评；5．协调与国际货币基金组织和世界银行等国际经济组织的关系。四、世界贸易组织的决策机制几种情况：一般性的决策——“协商一致〞；协定、协议相关条款做出解释成员3/4多数通过；行使豁免权的决策，3/4多数成员通过；修改协定、协议的决策。五、世贸组织的两大运行机制〔一〕贸易政策审议机制——确保与国际规那么与惯例的一致性创立于乌拉圭回合，在1979年东京回合达成的?关于通知、协商、争端解决和监督谅解书?的根底上形成的。共7条，作为?建立世界贸易组织协定?的附件三，内容包括审议的目标、透明度、审议程序、提交审议的报告等。1.目标增强各成员贸易政策与措施的透明度，促进规那么与纪律的履行。但并不能强制成员履行具体义务，也不能作为争端解决程序的一局部，仅为解决贸易争端提供根底。2.透明度鼓励各成员在贸易政策的公布上实现更高的透明度，但应建立在成员自愿的根底上。3.审议程序成立贸易审议组根据世界贸易中所占比重的不同，审议周期的规定：在世界贸易中所占份额居前4位的成员──欧盟、美国、日本和加拿大每2年接受一次审议；在世界贸易中所占份额为第5-16位的成员将每4年接受一次审议；其他成员每6年审议一次；对于最不兴旺国家审议周期可以再适当延长一些。“例外〞：当某一成员的贸易政策与做法发生了对其他成员可能造成重大影响的变更时，受其影响的成员可请求贸易审议组提前审议该成员的贸易政策与做法。审议工作的根据：〔1〕由受审议的成员提供的完整的报告；〔2〕由秘书处根据收集的资料起草的报告。所有报告、会议记录在审议结束后迅速公布。4.报告各成员应按照统一格式定期向贸易审议组提供报告。5.对贸易审议机制的评议5年内对于贸易政策审议机制的运行进行一次评议。在此之后，贸易审议组可以自行决定或根据部长会议的要求，对贸易政策审议机制的运作进行评议。〔二〕贸易争端解决机制—维护经贸利益的有效、便捷途径1.1947年关贸总协定的争端解决机制及开展2.世贸组织争端解决机制的目标3.世贸组织争端解决机制的原那么4.专家小组程序5.上诉程序6.执行程序7.未违反世贸组织规那么之诉与其他情况之诉六、世贸组织与关贸总协定的比较(一)法律地位：世贸组织是具有国际法人资格的永久性组织世贸组织——根据?维也纳条约法公约?正式批准生效成立的国际组织，具有独立的国际法人资格。关贸总协定——“临时适用〞的协定，不是一个正式的国际组织。(二)管辖范围：世贸组织管辖范围更加广泛关贸总协定——管辖局部货物贸易，不包括农产品贸易和纺织品、服装贸易。世贸组织——将货物、效劳、知识产权融为一体，置于其管辖范围之内。?1994年关贸总协定?对?1947年关贸总协定?做了完整和补充，管辖货物贸易的各个方面；?效劳贸易总协定?及其分部门协议管辖效劳业的国际交换；?知识产权协定?对各成员的与贸易有关的知识产权的保护提出了根本要求；?与贸易有关的投资措施协议?将与货物贸易有关的投资措施纳入多边贸易体制的管辖范围。此外，对经济开展中的环境保护和资源的合理利用也进行对话。(三)强调权利与义务的平衡：世贸组织成员承担义务的统一性世贸组织——成员不分大小，对其所管辖的多边协议一律必须遵守，以“一揽子〞方式接受世贸组织的协定、协议，不能选择性地参加某一个或某几个协议，不能对其管辖的协定、协议提出保存。关贸总协定——许多协议是以守那么式的方式加以实施的，缔约方可以接受，也可以不接受。(四)更加有效的争端解决方式：世贸组织争端解决机制以法律形式确立了权威性世贸组织——一国参加世贸组织是由其国内的立法部门批准的，所以世贸组织的协定、协议与其国内法应处于平等的地位，争端解决机构做出的裁决更有法律效力；争端解决仲裁机构按“除非世贸组织成员完全协商一致反对通过裁决报告〞作出决策，否那么视为“完全协商一致〞通过裁决；规定了明确的时间表，效率大大提高，权威性得以确立。关贸总协定——争端解决机制中的“完全协商一致〞，只要有一个缔约方(最可能的就是“被申诉人〞或“被告〞)提出反对通过争端解决机构的裁决报告，就认为没有“完全协商一致〞，那么关贸总协定不能做出裁决。(五)成员范围的扩大：世贸组织成员更具广泛性成员已经到达145个。七、世贸组织的参加与退出〔一〕世贸组织的参加1.取得世贸组织成员资格的方式根据?建立世贸组织协定?的规定，世贸组织两种成员：一种是“创始成员〞；另一种是参加的成员。创始成员与后参加的成员在权利与义务方面并无差异。在?建立世贸组织协定?生效时〔1995年1月1日〕已是?1947年关贸总协定?的缔约方，并接受了?建立世贸组织协定?、?多边贸易协议?，且货物、效劳减让表及承诺表已作为?1994年关贸总协定?、?建立效劳贸易总协定?的重要附件，那么其便是世贸组织的创始成员。除创始成员外，任何国家，或在处理对外贸易关系及?建立世贸组织协定?、?多边贸易协议?所规定的事务方面有充分自主权的单独关税区，在与世贸组织谈判并达成协议的条件下，获2/3多数成员通过，自批准其?参加议定书?后30日起那么可成为正式成员。2.参加世贸组织的程序〔1〕欲参加世贸组织的国家或单独关税区向世贸组织总干事以书面形式递交一份通知，以解释或说明其想成为世贸组织成员的意愿，世贸组织总干事将该通知向所有成员转达，说明提交通知的国家或单独关税区有意成为世贸组织的一员。各成员收到通知后考虑该国或单独关税区的参加问题。〔2〕总干事通知申请方正式接受申请，总理事会开会讨论通过后可成立一个工作组，并确定工作组职责范围和主席人选。工作组通常由所有因各种原因对该申请方的参加有兴趣的成员派的人员组成。〔3〕申请方向世贸组织提交一份有关其商业政策、制度的备忘录。应包括所有对贸易起一定影响的政策、法规及规章——进出口、支付、运输等所有对申请方的对外贸易有作用的任何做法。一般也包括用于促进本国经济开展的政策、国内价格的制定政策、外汇安排等广义的商业政策。世贸组织秘书处散发给兴趣的成员提出书面的问题。〔4〕工作组审议备忘录。之后，工作组请各方提出与这一备忘录有关的任何问题并将所有问题聚集在一起递交申请方。申请方对此做出口头或书面答复。此后，视需要继续开会审议答疑。〔5〕工作组根据审议结果开始起草工作组报告和参加议定书草案，同时，申请方开始与有关成员进行开放市场的谈判。谈判通常涉及农产品、工业品的关税和非关税减让、效劳贸易市场开放谈判。〔6〕工作组向总理事会提交工作组报告和参加议定书，总理事会讨论审议后，由部长会议投票表决，需2/3的多数通过。〔7〕参加议定书及所附开放货物、效劳贸易市场的减让表由申请方签署后30天正式生效，该申请方就能成为世贸组织的正式一员。(二)世贸组织的退出任何成员如果认为世贸组织对其经济贸易开展并没有起到积极作用，或者严重损害其经济利益，或其他原因，均可以向世贸组织总干事递交书面通知，宣布其退出世贸组织，自总干事收到书面通知之日起6个月后正式生效。第三讲世贸组织的根本原那么重点：最惠国待遇原那么和国民待遇原那么、透明度原那么、公平贸易原那么、开展中成员的特殊规定。难点：市场准入、权利与义务综合平衡的实现、?效劳贸易总协定?与?知识产权协定?的根本原那么。一、非歧视——最惠国待遇原那么与国民待遇原那么世贸组织的基石，是各国间平等地进行贸易的重要保证，也是防止贸易歧视、贸易摩擦的重要根底。〔一〕最惠国待遇原那么1．最惠国待遇的定义与历史渊源11世纪，地中海沿岸的意大利、法国、西班牙，开始出现相互给予“最惠国待遇〞的做法；17世纪，“最惠国〞一词首次出现；1713年，英法?乌特勒支通商条约?中规定：一方保证，应将它给第三国在通商与航运方面的好处同样给予另一方；19世纪通行的都是“有条件的〞最惠国待遇模式，即以受惠国作出与第三国承诺相同的承诺为条件；1860年英法通商条约的签订，使现代意义的无条件的最惠国待遇才真正诞生；1978年8月,联合国国际法委员会——?最惠国条款最后草案?2．国际经贸关系中最惠国待遇的几种形式〔1〕无条件的与有条件的最惠国待遇无条件的最惠国待遇条款——“欧洲式〞的最惠国待遇条款；有条件的最惠国待遇条款——“美洲式〞的最惠国待遇条款。〔2〕无限制的与有限制的最惠国待遇〔3〕互惠的与非互惠的最惠国待遇3．世贸组织规定的最惠国待遇原那么〔1〕货物贸易方面的最惠国待遇?1994年关贸总协定?及其他协议在有关条款中。即一成员对于原产于或运往其他成员的产品所给予的利益、优惠、特权或豁免都应当立即无条件地给予原产于或运往所有其他成员的相同产品。货物贸易最惠国待遇原那么主要针对的几个方面。最惠国待遇的例外：对开展中国家给予优惠；经济一体化组织内部及边境贸易；动、植物及人民的生命、健康、平安或一些特定目；国家平安；?1994年关贸总协定?允许采取的其他措施，反补贴、反倾销及在争端解决机制下授权采取的报复措施；政府采购；诸边贸易协议中的义务，政府采购、民用航空器贸易等。〔2〕效劳贸易方面的最惠国待遇?效劳贸易总协定?第2条。最惠国待遇义务的豁免，允许少数成员在2024年以前，存在与最惠国待遇不符的措施，但要将这些措施列入一个例外清单。〔3〕与贸易有关的知识产权方面的最惠国待遇知识产权方面的最惠国待遇可以例外：双边司法协助协议规定的一些待遇；按?保护文学艺术作品的伯尔尼公约?1971年文本或罗马公约规定的按互惠待遇提供的待遇；没有规定的表演者权、录音制品制作者权及播送组织权；世贸组织成立前已经生效的知识产权保护的国际协议。〔二〕国民待遇原那么最惠国待遇的有益补充——外国商品或效劳与进口国国内商品或效劳处于平等待遇的原那么。世贸组织规定当一成员的产品在缴纳了正常进口关税及相关费用，进入进口国后，它所享受的有关待遇应与进口国国产品的待遇相同。1．国民待遇原那么的渊源与含义许多国家间的贸易条约及国内立法中，?法国民法典?、1811年的?奥地利民法典?等——表达对等互惠的原那么。世贸组织及原关贸总协定以国际条约、协定的方式规定其缔约方之间彼此给予国民待遇的。2．?1994年关贸总协定?的货物贸易国民待遇原那么及适用范围〔1〕?1994年关贸总协定?国民待遇原那么国内税或其他费用，以及给予进口产品的有关国内销售、分销、购置、运输、分配或使用的法令、规章和条例等待遇。〔2〕国民待遇原那么实施中形成的一些原那么〔3〕货物贸易国民待遇的例外规定政府采购的政府法令、规章和条例；不禁止单独支付给国内生产者的补贴；电影影片；?补贴和反补贴协议?对开展中国家的规定；?与贸易有关的投资措施协议?总当地成份要求和对进口产品使用的限制的逐步废除。(3)?效劳贸易总协定?的国民待遇原那么特殊性——采取了具体承诺的方式。将市场准入和国民待遇不是作为普遍义务，而是作为具体承诺与各个部门或分部门的开放联系在一起，也较为容易达成协议。(4)与贸易有关的知识产权领域中的国民待遇(5)其他相关协议的国民待遇规定?与贸易有关的投资措施协议?与?纺织品和服装协议?。二、世贸组织成员间互惠互利进行贸易——实现权利与义务的综合平衡互惠贸易是多边贸易自由化及经贸合作的主要工具。主要通过以下几种形式表达：关税或非关税措施削减的多边贸易谈判，成员间对等开放本国市场；新成员参加世贸组织，可以享有所有老成员过去已达成的开放市场的优惠待遇，其也要一揽子接受现有既定协定和协议，开放本国的商品和效劳市场。三、市场准入：通过谈判逐步实现(更大程度的)贸易自由化分阶段逐步实行贸易自由化，以此扩大市场准入水平，促进市场的合理竞争和适度保护。主要表现在：1．?1994年关贸总协定?要求各成员逐步开放市场?1994年关贸总协定?第2条“减让表〞和第11条“一般取消数量限制〞2．其他货物贸易协议也要求各成员逐步开放市场?农业协议?、?纺织品与服装协议?、?进口许可证协议?、?海关估价协议?、?技术性贸易壁垒协议?、?动植物检疫协议?、?与贸易有关的投资措施协议?等。3．?效劳贸易总协定?要求各成员逐步开放效劳市场减少效劳贸易及投资的扭曲，涉及商业效劳、金融、电讯、分销、旅游、教育、运输、医疗与保健、建筑、环境、娱乐等效劳领域，亦即我国所指的第三产业。4．有利于扩大市场准入的其他根本原那么争端解决机制和贸易体制的透明度等也有利于扩大市场准入。四、促进公平竞争与贸易反对不公正的贸易手段进行竞争，尤其倾销和补贴等方式。?反倾销协议?、?补贴与反补贴措施协议?和?保障措施协议?；?农业协议?的特殊保障机制；?效劳贸易总协定?的有关条款。五、对开展中国家成员予以照顾并鼓励开展和经济改革关贸总协定第六轮“肯尼迪回合〞谈判中将给予开展中国家的优惠待遇纳入其具体条款中，列在1965年关贸总协定的第四局部，并命名为“贸易与开展〞。世贸组织沿袭关于开展中国家和最不兴旺国家优惠待遇的相关协议和条款，并在世贸组织的相关协定、协议或条款中加以完善。世贸组织成员80％以上是开展中国家和转型经济国家，其中60多个开展中国家自主实行贸易自由化改革，。(详见新一轮谈判与开展中国家)。六、贸易政策法规透明度原那么——世贸组织的重要原那么各成员应公正、合理、统一地实施上述的有关法规、条例、判决和决定。表达在世贸组织的主要协定、协议中。成员需公布：有效实施的、现行的贸易政策法规有海关法规；进出口管理的有关法规和行政规章制度；国内税、法规和规章；检验、检疫的有关法规和规章；支付方面的外汇管理和对外汇管理的一般法规和规章；外资立法及规章制度；有关知识产权保护的法规和规章；有关出口加工区、自由贸易区、边境贸易区、经济特区的法规和规章；有关效劳贸易的法规和规章；有关仲裁的裁度规定；双边或多边协定、协议；其他有关影响贸易行为的国内立法或行政规章。第四讲标准货物贸易的规那么〔一〕：?1994年关贸总协定?重点：?1994年关贸总协定?的构成、?1947年关贸总协定?的结构。难点：?1994年关贸总协定?与?1947年关贸总协定?的比较。一、适用于货物贸易的多边协定，是其他多边货物贸易协议的法律与原那么根底二、协定的根本目标三、特点原那么和规那么覆盖面广；法律规定趋向详细、具体、完善；遵循自?1947年关贸总协定?到?1994年关贸总协定?的根本原那么；规定了各成员在货物贸易应遵守的根本原那么和应履行的根本义务。四、?1994年关贸总协定?的构成乌拉圭回和所谈判的新的?关贸总协定?通常被称为?1994年关贸总协定?，它实际上是对?1947年关贸总协定?的修正，它结合了一些附带的协定、协议(sideagreement)和谅解。它包括以下几局部：第一，1947年10月30日通过的?关税与贸易总协定?的各项条款和世界贸易组织成立前对这些条款“更正、修正或修改〞的法律文件。?联合国贸易与就业会议筹备委员会第二次会议结束时通过的最后文件?所附1947年10月30日的?关税与贸易总协定?的各项条款〔不包括们临时适用议定书?〕，该协定历经?WTO协定?生效之日前已实施的法律文件的条款更正、修正或修改。第二，世贸组织成立前的关税减让议定书、各国成为关贸总协定缔约方的参加议定书、根据GATT1947所给予的且目前仍然有效的豁免和关贸总协定缔约方作出的其它决定。?WTO协定?生效之日前在GATT1947项下己实施的以下所列法律文件的条款：1.与关税减让相关的议定书和核准书；2.参加议定书〔不包括〔a〕关于临时适用和撤销临时适用的规定，以及规定应在与议定书订立之日已存在的立法不相抵触的最大限度内临时适用GATT1947第二局部的条款〕；3.根据GATT1947第25条给予的、且在?WTO协定?生效之日仍然有效的关于豁免的决定；4.GATT1947缔约方全体的其他决定。第三，关贸总协定乌拉圭回合达成的各项协议，包括就6个关贸总协定条款达成的谅解，涉及到国民待遇及其它税费、国营贸易企业、国际收支限制条款、关税同盟和自由贸易区，世贸组织义务的豁免和关税减让的修改等。以下所列谅解：1.?关于解释1994年关税与贸易总协定第2条第1款〔b〕项的谅解?；2.?关于解释1994年关税与贸易总协定第17条的谅解?；3.?关于1994年关税与贸易总协定国际收支条款的谅解?4.?关于解释1994年关税与贸易总协定第24条的谅解?；5.?关于豁免1994年关税与贸易总协定义务的谅解?；6.?关于解释1994年关税与贸易总协定第28条的谅解?。第四，世界贸易组织成员的承诺和?1994年关税与贸易总协定马拉喀什议定书?。五、?1947年关贸总协定?的构成 分为四局部38条和6个谅解协议第一局部〔第1条—2条〕：规定成员之间在关税与贸易方面相互提供无条件最惠国待遇和关税减让事项。第1条普遍最惠国待遇；第2条减让表。第二局部〔第3条—23条〕：规定国内税和国内规章的国民待遇，取消进出口数量限制和在某种商品大量进口使某成员的同类产品遭受重大损害和威胁时，该成员可以采取的措施。第3条国内税和国内法规的国民待遇；第4条有关电影片的特殊规定；第5条过境自由；第6条反倾销税和反补贴税；第7条海关估价；第8条进出口规费和手续；第9条原产地标记；第10条贸易法规的公布和实施；第11条普遍取消数量限制；第12条为保障国际收支而实施的限制；第13条数量限制的非歧视管理；第14条非歧视原那么的例外；第15条外汇安排；第16条补贴；第17条国营贸易企业；第18条政府对经济开展的援助；第19条对某些产品进口的紧急措施；第20条一般例外；第21条平安例外；第22条磋商；第23条利益的丧失或减损。第三局部〔第24条—35条〕：规定适用范围，参加和退出的手续和程序等方面的问题。第24条适用领土—边境贸易——关税同盟和自由贸易区；第25条缔约方的联合行动；第26条接受、生效和登记；第27条减让的停止或撤销；第28条减让表的修改；第28条之二关税谈判；第29条本协定与?哈瓦那宪章?的关系；第30条修正；第31条退出；第32条缔约方；第33条参加；第34条附件；第35条本协定在特定缔约方之间的不适用。第四局部“贸易与开展〞〔第36条—38条〕：规定对开展中国家的贸易与开展方面尽量给予关税和其他方面的特殊待遇。第36条原那么和目标；第37条承诺；第38条联合行动。六、?1994年关贸总协定?与?1947年关贸总协定?的比较从法律性质上，GATT1947只是临时适用的政府间的行政协定，而GATT1994是作为具有国际法人地位的世界贸易组织的法律规定的组成局部。GATT1994涵盖了GATT1947内容，并成为其它12个多边货物贸易协议的法律与原那么根底。GATT1994中提出的一些根本规那么，也延伸到效劳贸易总协定和与贸易有关的知识产权协定中。GATT1994继承了GATT1947的整体结构。GATT1947由序言、四个局部，38个条款组成。GATT1994仍由这些局部构成，但对具体条款作了一些修正。〔一〕某些称谓的修正1947年关贸总协定——1994年关贸总协定缔约方——成员欠兴旺缔约方——开展中成员兴旺缔约方——兴旺成员执行秘书——世界贸易组织总干事缔约方全体联合行动——世界贸易组织〔二〕某些条款的修正GATT1994通过谅解协议的方式对GATT1947的一些条款作了修正。将减让表第1款中所指的“其它税费〞载入减让表，以使其具有稳定性和透明度；对国营贸易企业内容的修正。主要是严格了对国营贸易企业及其活动情况的通报要求。假设成员发现它方通报不实，可自行将其它方的情况向世界贸易组织“反向通报〞。对有关国际收支条款的谅解更加严格，要求实施国际收支限制的成员要尽快公布取消限制的时间表；实施国际收支限制应采取价格措施，例如进口附加费和进口押金等，而不要采取新的数量限制措施。实施国际收支限制要负举证责任和说明理由，并明确进行限制的产品及这种限制的标准。严格了建立关税同盟的纪律，包括重申关于建立关税同盟要有透明度；成立工作组对关税同盟和自由贸易区进行审议；关税同盟和自由贸易区组成成员应定期向世贸组织货物贸易理事会报告有关协议的执行情况。增加对关税减让表修改的谈判权。在修改或撤消关税减让时，假设占出口方第一位的出口产品受到影响，那么该出口方被视同有主要供应者一样的关税谈判权。谈判新产品的关税修改或撤消时，对新产品前身所在的税目享有初谈权的成员仍被视为有初谈权。第五讲标准货物贸易的规那么〔二〕：部门协议重点：?农业协议?特殊保障措施、?纺织品与服装协议?与?多种纤维协议?的渊源、?纺织品与服装协议?过渡性保障措施、?信息技术协议?的自由化安排。难点：“综合支持量〞\“AMS〞与“支持等值〞、?纺织品与服装协议?的特殊安排和管理。一、?农业协议?〔包括?实施动植物卫生检疫措施协议?〕(一)关贸总协定在农产品贸易方面的缺陷原因——关贸总协定在处理农产品贸易方面作了特别例外规定，例如关于限制出口补贴的规定对农产品根本上不适用(二)?农业协议?的主要内容第一局部第1条术语定义；第2条产品范围第二局部第3条减让和承诺的并入第三局部第4条市场准入第5条特殊保障条款第四局部第6条国内支持承诺第7条国内主持的一般纪律第五局部第8条出口竞争承诺第9条出口补贴承诺第10条防止躲避出口补贴承诺第11条

加工产品第六局部第12条出口禁止和限制的纪律第七局部第13条适当的克制第八局部第14条卫生与植物卫生措施第九局部第15条特殊和差异待遇第十局部第16条最不兴旺国家和粮食序进口开展中国家第十一局部第17条

农业委员会第18条

对承诺执行情况的审议第19条

磋商和争端解决第十二局部第20条改革进程的继续第十三局部第21条最后条款〔三〕农业贸易自由化的进程1.扩大市场准入、维护公平竞争(1)取消非关税措施，将其关税化(2)消减农产品进口关税(3)非歧视地实施关税配额(4)规定最低市场准入时机(5)特殊保障措施成员可援引?1994年关贸总协定?保障条款、?保障措施协议?、及?农业协议?规定的特殊保障措施，但只能择其一，不得同时使用。2．进一步标准政府支持措施和出口补贴?农业协议?使用的分类方法：绿箱政策、黄箱政策、蓝箱政策(四)?实施动植物卫生检疫措施协议?的主要内容涉及食品以及动植物的卫生规章，协议成认政府有权采取动植物卫生检疫措施。强调动植物卫生检疫的科学性、合理性，更多地基于科学根据和风险评估。所有的措施必须以科学为根底，应该仅在保护人类，动植物的生命或健康的限度内实施，而且不应该在情况和条件相同或相似的成员之间实行武断和不正当的歧视。鼓励各成员使用国际标准，如果有科学的理由或者经适当风险评估符合要求的，各成员可以保持或引入导致更高标准的措施。包括有关控制、检查和批准手续的条款。对于动植物卫生检疫规章，各成员政府必须事先通知，并建立一个全国咨询点以提供信息。〔五〕世贸组织主要成员农业自由化改革现状日本、美国、欧盟、韩国二、?纺织品与服装协议?(一)关贸总协定前七轮谈判中纺织品与服装问题的简要回忆第五轮“狄龙回合〞，“棉纺协定短期安排〞，对棉纺产品实行进口限制。1973年12月达成?多种纤维协议?，此后受限产品范围不断扩大，限制措施日趋严格。(二)乌拉圭回合纺织品与服装贸易谈判1984年5月开展中纺织品出口国成立了国际纺织品和服装局。他们共同努力，纺织品和服装部门首次在多边贸易谈判中被专门列入一个议题。兴旺国家为了在效劳贸易等议题上取得开展中国家的让步，被迫作出让步。乌拉圭回合最终签署?纺织品与服装协议?〔ATC〕，并于1995年1月1日起正式生效。在1995—2024年10年过渡期中，新协议将与原有的?多种纤维协议?并行存在，共同管理纺织品与服装贸易。2024年，纺织品服装贸易将完全回归到GATT的规那么之下，特别是配额最终将被取消，进口国不能再在进口国中采取歧视的做法，ATC自身也将不复存在。(三)纺织品与服装贸易的竞争新规那么——?纺织品与服装协议?主要内容1.覆盖的产品范围

ATC协议的附表中列出了产品覆盖的范围，纺织原料、丝线、茧、生丝和废丝等第一道工序的原料并不包括在内。附录中列出的产品，至少是有一个国家设置了数量限制，主要是受制于MFA的产品。然而，在1995年1月1日协议生效之前，一些国家〔美国、加拿大、欧盟〕将一些原来没有受制于MFA的产品也列入到了一体化的进程。在第一阶段回归的产品主要就是这些原来不设限的产品，所以第一阶段出口国并没有获得特别的利益。2.一体化的进程在10年过渡期内，按比例、分期分批的开放纺织品配额限制，在10年的过渡期内，一体化被分为四个阶段，加拿大、欧盟、挪威和美国四个成员必须按ATC协议分步来解除限制。进口国可以根据其自身情况决定其一体化的产品和比例，每一阶段一体化的产品应该包括四个种类，即纱线、面料、制成品及服装，而且ATC协议规定了下限。对尚未一体化，仍受限制的产品，进口方必须逐步提高配额年增长率，扩大现有配额准入量；3.过渡性保障措施。在实施一体化过程中进口国可能保存使用ATC第6条即过渡期保障措施的权力。ATC协议第6条的过渡期保障措施与保障措施有区别，这一特殊条款是在过渡期内并在产品一体化过程中由于产品进口而导致成员产业的损害而采取的行动，纺织品服装的保障措施允许选择性行为的存在，即来自对某些国家的某些产品采取措施。适用保障措施的两个步骤：首先，必须出现某一产品从所有国家的进口数量并导致了国内产业损害或实际损害的威胁，并检查进口对国内产业造成的影响，并按ATC第6条提供一系列经济参数变化的情况；然后，进行第二步，即那些成员的出口导致了损害，而且是迅速和实质性增长来自于所有成员或某些成员，必须考虑其他来源进口价格和市场份额。4.纺织品管理机构。ATC协议建立了监督、管理和报告制度和纺织品管理机构〔TMB〕。TMB隶属与货物贸易理事会，在WTO柜架下进行独立工作，主要功能是监督协议的执行，核查在协议条款下所采取的措施以及根据ATC的要求采取相关的行动。三、?信息技术协议??信息技术协议?(ITA)的特殊性——世界贸易组织成立后达成，任何世界贸易组织成员、或申请参加世界贸易组织的国家或单独关税区均可参加协议，在提交关税减让表、产品税号清单等文件并获现行?ITA协议?成员审议通过后，即可成为参加方〔一〕协议的背景1996年7月在新西兰召开的亚太经济合作组织(APEC)贸易部长会议，美国提出关于谈判?ITA协议?的建议；1996年9月，美欧日加在美国西雅图召开四方贸易部长会议，四方内部开始进行?ITA协议?的谈判；1996年12月，新加坡举行世界贸易组织首届部长级会议。最终达成?关于信息技术产品贸易的部长宣言?(以下简称?宣言?)，29个国家和地区参加。?宣言?规定，当所有参加方之间的信息技术产品贸易占全球该产品贸易总量的90%时，?宣言?即告生效。1997年3月26日，占世界信息技术产品贸易总量92.5%的40个参加方政府在?信息技术协议?(InformationTechnologyAgreement，简称ITA)上签字，承诺在2000年1月1日前取消约200种信息技术产品的关税，?信息技术协议?达成。〔二〕?信息技术协议?的主要内容包括?宣言?和各参加方提交的信息技术产品关税减让表两局部，?宣言?又分为宣言本身及附录两局部，附录包括关税减让模式及关于产品范围的附件A和附件B。其核心内容为，约束并于2000年前取消信息技术产品的关税及其它税费，一些开展中国家可以将其减税实施期延至2024年。1.约束并分阶段取消关税和其他税费1997年至2000年间，分四次均等削减关税至零，每一阶段削减现行关税的25%。关税削减是在最惠国待遇根底上实施的，即所有世界贸易组织成员，无论参加?ITA协议?与否，均可享受这一优惠待遇。2.产品范围管辖六大类商品：计算机、电信设备、半导体、半导体制成品、软件、科技设备，不包括家用电器。3.开展中国家可延长减税实施期一些开展中国家和地区的信息技术产品获得了较长的关税减让实施期，最长可至2024年1月1日。这种例外只是关税减让实施期的延长，而不是产品的例外，所有信息技术产品届时都需降至零。由于各个国家和地区的开展情况各有不同，因此他们选择的产品在数量和部门范围上也不同，但根本出发点是一致的，即通过延长实施期，为各自目前一些相对落后的产业部门提供较长的和较为充裕的开展时间。第六讲标准货物贸易的规那么〔三〕：标准非关税措施的协议重点：标准和技术法规、进口许可程序的分类管理。难点：?良好行为标准?、海关估价的方法、原产地规那么的协调。一、?技术性贸易壁垒措施协议?——要求客观、公正、透明地使用技术标准〔一〕?技术贸易壁垒协议?产生的背景产品标准的重要作用：生产和贸易。商业交易中的自愿标准和标准的强制性的效应——被迫调整生产。政府通过法律制定健康和平安标准保护消费者，以及保护环境和自然资源的法规。〔二〕?技术性贸易壁垒协议?的原那么、目标和管辖范围各成员国不得使标准本身成为正常贸易的障碍。管辖的范围:除动植物卫生检疫标准外的所有工业产品和农产品。WTO并不像国际标准化组织和国际电工委员会那样负责制定标准。管辖的重点——标准的制定方式，标准的采用和实施。(三)?技术性贸易壁垒协议?的主要内容1.技术规章及标准的范围进出口两个方面；包括工业产品与农产品，但不包括动植物卫生检疫事项；不包括政府采购事项的采购规格。2.各国尽量采用国际标准；3.符合技术标准的标准的认定如有必要自行制定标准，应该提前通知各方〔原那么上要提前120天〕，以便使制定标准的一方能有时间听取各方意见后进行必要的修改；成员在制定与现行国际标准不符的强制性技术规定时，应遵循一定的程序性规那么：公开发布通告并通知世贸组织秘书处；必须提供足够的说明；给有关出口成员提供一个就标准草案提出意见的时机，以确保在最终通过的规定中考虑到他们所产产品的特性；考虑出口商的意见。3.有关技术规章中要遵守最惠国待遇原那么，对来自所有成员的产品不得歧视；4.在双方使用共同的国际标准，而且评估标准相同或类似的时候，鼓励进口方接受出口方评估机构的评估结果，为此鼓励各方就此开展谈判；5.开展中国家在技术方面有一定的困难，在实施协议、技术转让和适应兴旺国家制定的标准方面应给予特殊考虑。6.中央政府、地方政府及非政府机构关于标准应遵守的标准各成员的自愿标准差距太大，给国际贸易带来麻烦——?良好行为标准?标准成员的标准化机构：以国际标准作为其国家标准的根底；在资源允许的限度内，全面参与产品国际标准的制定通知、信息发布和听取反响。〔四〕技术性贸易壁垒的过度使用欧盟、美国标准上下与制定与国家的经济和科技开展水平紧密联系，因此国际标准被兴旺成员垄断。二、其他标准非关税措施的协议〔一〕?进口许可程序协议?——要求公开透明许可程序进口许可制度——限制进口或监控进口情况。协议的主要目的——进口许可程序不应成为对一般来源或特定来源的产品实施进口限制的手段。根本要求——透明度非歧视待遇具体要求——中性实施并公平管理进口许可程序；提前公布为符合许可要求所需的一切规章和资料，并将有关副本提交世贸组织秘书处；简化许可申请表格和手续，行政管理机关不得超过三个；许可证持有者应该与非许可证产品的进口者一样拥有获得必要外汇的时机。自动许可程序与非自动许可程序——自动许可的批准时间不得超过10天；非自动许可程序对进口商造成的行政负担只能限于管理其适用的措施所绝对必要的程度，并且这些程序对进口造成的限制和扭曲，不得超过预计这些措施本身将产生的限制和扭曲。(二)?海关估价协议?——促进海关标准化与便利化海关估价——一国海关机构，根据法定的价格标准和程序，为征收关税对进出口货物确定一种完税价格的行为或过程。目的——制定一个公平、统一、中性的制度，旨在消除或减少海关估价对国际贸易的不利影响并确保开展中国家能获取更多的利益。主要内容：适用范围，海关估价的方法，对海关估价决定的复议，开展中成员的特殊和差异待遇，争端解决，以及海关估价技术委员会的职能等。一套估价的规那么，规定了海关估价的6种价格——成交价格、相同货物成交价格、类似货物成交价格、扣除价格、计算价格和其他估价方法。6种估价方法应依次使用，但对于扣除价格和计算价格的是适用顺序，可由于进口商的要求而优先适用计算价格。完税价格——发票上标明的成交价格，但须满足以下条件：〔1〕交易中不应对产品的使用有任何限制；〔2〕交易中不得附加不能转换为具体价值的条件，例如买方承诺同时购置其他货物等；〔3〕出口方不应获得任何下一销售环节的收益；〔4〕价格不受买方和卖方之间关系的影响。但在确定完税价格时，还要对成交价格进行调整，加进去其他一些费用。开展中国家享有特殊和差异待遇——〔1〕推迟5年实施协议；〔2〕推迟8年采用计算价格方法；〔3〕对最低限价的保存；〔4〕对倒扣价格方法和计算价格方法适用顺序的保存；〔5〕对经进一步加工货物适用倒扣价格方法的保存；〔6〕要求提供技术援助。(三)?装船前检验协议?目的与作用：建立一个独立的审议程序，由一个代表装运前检验机构的组织和一个代表出口商的组织共同管理，从而解决出口商和装运前检验机构的争议。各成员之间有关在执行该协议中发生的争议，适用WTO争端解决机制。装运前检验——对将出口至用户成员领土的货物的质量、数量、价格，包括汇率和融资条件，和/或海关归类进行核实有关的所有活动。装运前检验的内容——除一般的商品品质、数量、包装、监造或监装等检查外，还包括有关商品的价格比较、关税税那么分类核查和有关法律法规的合法性审查等。装运前检验的目的——保护国内财政利益〔例如防止资本外流，商业欺诈以及逃避海关关税〕和弥补行政管理机构的缺乏。过于复杂的手续和程序或对不同贸易伙伴实行不同的待遇，就有可能变成非关税壁垒，限制和扭曲国际贸易的开展。(四)?原产地规那么协议?目标——确保原产地规那么本身不至于成为国际贸易的不必要障碍，且要求各成员的原产地规那么的制订及其适用均符合公正、透明、可预期、一致及中性等原那么。协议的最终目标是建立一套协调的、被所有成员一致采用的原产地规那么。管辖范围——使用于非优惠贸易的原产地规那么，但不包括适用于优惠贸易条件下原产地确实定。在优惠贸易中，成员按照特殊优惠体制中的有关规定来确定原产地。?原产地原那么协议?主要规定——原产地原那么不得用作直接或间接实现贸易目标的工具；原产地规那么本身不得对国际贸易产生限制、扭曲或破坏作用，不得提出过于严格的要求或要求满足与制造或加工无关的某一条件，作为确定原产国的先决条件；适用于进出口货物的原产地规那么不得严于用于确定货物是否属国产货物的原产地规那么，且不得在其他成员之间造成歧视，无论有关货物生产者的附属关系如何；原产地规那么应以一致、统一、公平和合理的方式进行管理；原产地规那么应同等用于第1条所列所有目的。“所有目的〞是指用于非优惠商业政策工具，例如最惠国待遇、反倾销税和反补贴税、保障措施、原产地标示要求以及任何歧视性数量限制或关税配额等，还应包括用于政府采购和贸易统计。中国的承诺完全符合WTO?原产地规那么协议?的要求，便利于国际贸易的顺利进行。第七讲标准货物贸易的规那么(四)：贸易救济协议重点：?反倾销协议?、?补贴与反补贴措施协议?、?保障措施协议?。难点：反倾销、反补贴与保障措施的比较。一、WTO体制下开放市场不等于放弃合理保护(一)促进特定产业调整，防止大量进口冲击的平安阀(二)政府对某些特定工业的开展提供援助(三)世贸组织允许其成员反对不公平贸易(四)在世贸组织允许下重新谈判修改关税减让义务(五)在世贸组织授权下不执行关贸总协定的特定规那么(六)当国际收支不平衡时可实施限制(七)世贸组织成员可援引的普遍例外(八)维护国家平安的例外(九)效劳贸易总协定中的保障措施二、?反倾销协议?倾销——指一产品自一成员出口至另一成员的出口价格低于在正常贸易过程中出口成员供消费的同类产品的可比价格，即以低于正常价值的价格进入另一成员的商业行为。反倾销——指进口方为了保护本国经济和生产者的利益，维护正常的国际经济贸易秩序，对倾销行为进行的限制和调整的法律标准的总称。?反倾销协议?的实体性规定——实施反倾销措施的根本要件、反倾销措施、反倾销税的征收和价格承诺等。?反倾销协议?规定征收反倾销税的三个根本条件：〔1〕倾销的事实存在；〔2〕倾销对进口国相同或类似产业造成了实质性损害或实质性损害威胁，损害包括实质损害、实质损害威胁、产业建立受阻；〔3〕倾销与损害之间有因果关系。成员征收反倾销税必须实施的调查程序包括：〔1〕国内生产商书面申请的提出；〔2〕进口国当局立案审查和公告；〔3〕反倾销调查过程，期限为1年，最长不超过18个月；〔4〕反倾销裁决；〔5〕就有利害关系的当事人提出审查要求进行行政复审，期限为1年。另外?反倾销协议?规定由成员代表组成反倾销实施委员会，履行反倾销协议或成员授予的职责，组织成员之间的磋商；成员之间涉及倾销与反倾销而产生的争议，可提交WTO争端解决机制处理。反倾销措施——包括临时反倾销措施和最终反倾销措施，临时反倾销措施有两种形式：一是征收反倾销税，时间一般不超过4个月，特殊情况下可延长，但不得超过9个月。二是提供担保，即出口商提供与临时反倾销税数额相等的现金保证金或保函。临时反倾销措施应自反倾销案件正式立案调查之日起60天后采用。最终反倾销措施采取征收反倾销税的形式。进口方主管机构应根据倾销的幅度和影响对所有造成损害的倾销产品征收反倾销税，征收反倾销税期限为5年。从实际效果讲，价格承诺也属于反倾销措施的一种形式。价格承诺是指，被控倾销产品的生产商和出口商与进口方主管机关达成协议，出口商提高价格以消除产业损害，进口方相应地中止或终止案件调查。三、?补贴与反补贴措施协议?补贴的三个种类：禁止的补贴，可起诉补贴和不可起诉补贴。禁止性补贴又称“红色补贴〞，协议明确地将出口补贴和进口替代补贴规定为禁止性补贴，任何成员不得实施或维持此类补贴。出口补贴是指法律上或事实上以出口实绩为条件而给予的补贴，如政府按出口实绩对企业或产业实行直接补贴。进口替代补贴是指政府给予以国产产品替代进口产品的国内使用者或替代产品的生产者的补贴如优惠贷款等。可诉补贴又称“黄色补贴〞，指那些一律被禁止，但又不能自动免于质疑的补贴。对于这类补贴，提出起诉的成员方需证明该补贴对其利益产生的不良影响。否那么，该补贴被认为是允许使用的。不可起诉补贴又称“绿色补贴〞，是指不具有专向性的补贴，或符合特定要求的专向性补贴如研发补贴等。对于这类补贴，成员方不得提出申诉或采取反补贴措施。利用反补贴限制进口的条件：补贴事实；对相关产业造成实质损害或损害威胁，或对相关产业造成实质阻碍；补贴与损害之间具有因果关系。反补贴措施——征收反补贴税。协议规定只要70%以上为补贴产品，该产品即视为反倾销产品，要征收反补贴税。此外，作为特殊情况，只有当补贴低于货物价值的1%时，可忽略。对开展中成员的特殊待遇：当一项补贴被认定只占出口价值的2%或缺乏2%，那么针对这一开展中国家的反补贴措施必须停止。如果补贴产品占进口国市场的缺乏4%，那么反补贴措施也必须停止，但如果低于4%份额的开展中国家加在一起超过国内市场份额的9%，那么反补贴措施可继续使用。四、?保障措施协议?世界贸易组织贸易保障机制——原有的“保障条款〞；新的?保障协议?；农业和纺织品服装领域的“特殊〞或“过渡期〞贸易保障条款；对开展中国家的优惠安排。保障措施——被称为是为保证?1994年关贸总协定?多边贸易体制的稳定运行而设立的“平安阀〞，指一经济体在进口大量增长以致其生产同类或直接竞争产品的产业遭受损害时，为补救损害或便利产业调整而针对引起损害的进口产品采取的临时进口限制措施。它具有紧急性、临时性、公平性、有限性的特征。国际保障措施立法情况——众多立法、国际协议和国际经济组织规章之中，而且许多世贸组织成员也都制定了自己关于保障措施国内法规，例如比较著名的美国贸易法的201条款。保障措施的实施方式——提高关税，实行关税配额、数量限制，举行多边谈判等方式。实施保障措施的实施期限和3个环节——一般不应超过4年，特殊情况下可延长，但不得超过8年。实施环节包括调查、通知和磋商。紧急情况下，进口方可不经磋商而采取临时保障措施，实施期限不得超过200天，并且此期限计入保障措施总的期限。?保障协议?对开展中国家的优惠安排：1．在一成员实施保障措施时，如原产于一开展中国家的产品在进口国同类产品总进口中的份额达不到3％，而且这类开展中国家的合计进口量不超过同类产品进口总值的9％，那么对这类开展中国家出口的产品不得采取进口限制或提高关税；2．如果实施保障措施的国家是开展中国家，那么实施期限最高可到达10年；而对兴旺国家实施期限一般为4年，经授权一般也不超过8年。五、WTO四种救济措施的实施比较针对产品种类看，反倾销与保障措施适用于所有产品，反补贴协议不直接适用于所有农产品(鱼及鱼制品除外)，而特殊保障措施只适用于减让表中标明的农产品。从针对产品来源看；反倾销与反补贴措施针对国家和企业，而保障和特殊保障措施针对的是产品，而不管来源如何。反补贴措施要考虑补贴情况，反倾销措施要考虑倾销情况，而保障措施和特殊保障措施那么不考虑这些原因。无论哪种情况，都有一个磋商的要求。如果磋商无果，那么采取措施，一般是征收附加关税。使用保障措施时要对主要利害成员进行补偿，其他措施不需要。但是无论那种保护措施，国内消费者的利益都会受到损害，如1991年对从挪威进口的马哈鱼裁定征反倾销税后，使美国的相同行业每增收1美元，消费者要多付23～27美元，对美国经济也有不小损害。使用特殊保障措施较为容易，而其他措施的实施难度较大，保障措施最大，所以用得最少。第八讲?与贸易有关的投资措施协议?重点：禁止使用的与贸易相关的投资措施，例外条款。难点：有关投资措施取消的程序性规定。一、适用范围只适用于与货物贸易有关的投资措施；效劳——?效劳贸易总协定?中的“商业存在〞。二、世界贸易组织对与贸易有关的投资措施的界定〔一〕当地成份要求：投资者在生产和采购中必须保证一定比例的当地来源，或在其全部生产的价值中保证一定绝对数额的当地来源。〔二〕进口限制：投资者有义务限制其对进口零部件和产品的使用，或当有相似的当地产品时，有义务以当地产品替代进口产品的使用。〔三〕制造要求：投资者有义务生产特定零部件和产品。〔四〕贸易平衡要求：依据有关法律或法规，要求公司的出口额应到达其进口的特定比例，或将对产品零部件的进口与其他产品的出口联系起来，这种措施表现为进口限制或出口实绩要求。〔五〕国内销售要求：投资者有义务以低于世界市场的价格向东道国市场销售特定比例或价值的产品。类似于进口替代的作用。〔六〕外汇管制：限制投资者兑换外汇。此规定削弱了公司出口的能力。〔七〕出口实绩要求：在投资初期，投资者必须承诺出口特定比例，数量或价值的产品。〔八〕汇款限制：投资者将利润，资本或其他投资收益汇回母国的能力受到有关法律或法规的限制，这种限制常常同投资者的出口实绩相关。〔九〕技术转让要求：投资者必须在生产中采用有关技术工艺，否那么必须转让给东道国公司。此项措施涉及出口、当地成份、国内销售、制造以及研究与开发等各项要求。〔十〕产品授权协议：母公司必须授权子公司广泛的管理权限，包括研制开发，产品设计、定价、营销、生产和销售效劳。但此协议并不一定包括出口要求。〔十一〕鼓励措施：其涉及直接支付、补贴、国内税的减免等增加投资者收入或减少其投资风险的规定。假设这些鼓励措施是以投资者进、出口业绩为条件的，那么将对贸易产生直接影响。〔十二〕制造限制：投资者不得在东道国制造特定产品或某类产品。〔十三〕外汇平衡要求：规定进口所需外汇的一定比例可以由其出口收汇提供，其余部份那么必须自行筹集。〔十四〕许可要求：规定投资者必须将类似于外国公司在东道国使用的技术，甚至无关的技术许可东道国公司使用。〔十五〕当地股权要求：外资创办的公司中的特定比例股权应由当地公司持有或控制。此措施旨在确保当地投资者有时机参与经营管理。三、?与贸易有关的投资措施协议?的主要内容?与贸易有关的投资措施协议?主要内容由根本原那么；禁止使用的与贸易相关的投资措施；各成员的具体义务；例外条款；开展中成员待遇；透明度要求；争端解决；管理执行机构几局部条款构成。〔一〕协议明文禁止的有关措施协议规定——任何缔约方均不得实施违背?1994年关贸总协定?第3条国民待遇和第11条一般禁止使用数量限制的任何措施。附有一份清单，列示出被认定为与上述条款不符的措施：当地成份要求：即要求公司保持一定比例的当地来源；贸易平衡要求：即依据公司出口的数量或价值对公司购置或使用的进口产品数量或价值加以规定；进口用汇规定：即依据公司流入的外汇额对公司的进口量加以规定；国内销售要求：即限制公司产品出口，不管其以以下何种方式表达：具体品种、产品数量或价值、在当地生产的产量或产值的一定比例。此外，协议项下禁止的措施不仅包括强制性措施，也包括那些“采用后会带来优势〞的措施。其包含所有形式的“优势〞〔包括与税收有关的〕且含义比“补贴〞二字更宽泛。〔二〕有关投资措施取消的程序性规定世界贸易组织协议生效后90天内，向货物贸易理事会通报其正在使用的与本协议不一致的所有与贸易有关的投资措施，包括国家和地方政府的措施。根据各成员经济开展阶段的不同，在相应的过渡期内取消这些措施；兴旺国家在世界贸易组织协议生效后2年内，开展中国家在5年内，最不兴旺国家在7年内取消。协议生效后5年内应由货物贸易理事会对协议实施情况加以评审，如有必要可对协议文本进行修订〔扩大列举式清单的内容〕并考虑增加有关投资政策和竞争政策的补充性条款。〔三〕例外规定?1994年关贸总协定?中所有例外均适用于本协议；包括一般例外、平安例外、区域经济一体化例外、反进口严重冲击例外、国际收支保障例外等例外条款开展中国家还可享受特殊优待。可以允许他们暂时背离国民待遇和一般禁止使用数量限制原那么，但必须符合?1994年关贸总协定?第18条的规定，即只能是为了扶持国内幼稚产业而采取的修改、或撤消其关税减让表中关税减让，以及数量限制等措施。货物贸易理事会可以应开展中成员方的要求，扩展其过渡期，但申请方必须证明其在实施协议中的特殊困难。。第九讲标准效劳贸易的规那么——?效劳贸易总协定?重点：效劳贸易的根本原那么及与货物贸易根本原那么的区别、效劳贸易的承诺方式。难点：效劳贸易的四种形态、效劳贸易的分类。一、乌拉圭回合效劳贸易谈判产生的背景〔一〕兴旺国家是效劳贸易自由化的积极倡导者〔二〕开展中国家对效劳贸易自由化持谨慎态度二、乌拉圭回合效劳贸易谈判过程简要回忆〔一〕乌拉圭回合部长宣言中关于效劳贸易谈判的内容〔二〕效劳贸易谈判的过程三、?效劳贸易总协定?的主要内容管辖范围；一般义务和纪律；具体承诺；逐步自由化；机构条款和最后条款。四、世贸组织效劳贸易的概念及其范围效劳贸易的四种形态：跨境交付，指效劳的提供者在一成员方境内向另一成员方境内的消费者提供效劳，如网上信息效劳、远程教学等；境外消费指效劳的提供者在一成员方境内向另一成员方的消费者提供效劳，如旅游接待、会务效劳等；商业存在指一成员方的效劳提供者在另一成员方境内