《广东省城际铁路运营安全风险分级管控和隐患排查治理管理办法》

第一条【上位依据】为规范广东省城际铁路运营安全风险分级管控和隐患排查治理工作，全面提升安全生产整体预控能力，根据《中等法律法规和规定，制定本办法。广东省行政区域内省管城际铁路的运营安全风险分级管控和隐患排查治理及其监督管理工作适用本办法。城际铁路运营安全风险分级管控和隐患排查治理工作坚持全面覆盖、全员参与、突出重点、分级负责的原则。城际铁路运输企业(以下简称运输企业)承担运营安全风险分级管控和隐患排查治理工作主体责任，应当建立健全运营安全风险分级管控和隐患排查治理工作制度逐级分解责任，落实到部门和岗位；保证经费投入，不断完善工作机制，确保风险分级管控和隐患排查治理工作得到有效落实。省交通运输主管部门和运输企业推进运营安全风险分级管控和隐患排查治理信息化管理，充分发挥自动化分析和智能化预警作用，实现风险分级管控和隐患排查治理信息共享，提高运营安全管理水平。运输企业应加强员工培训教育，提高全员风险管控意识和隐患治理能力。第二章风险分级管控本办法的风险分级管控是指通过辨识城际铁路运营中存在的致险因素和致险场景确定风险类别，并运用定性或定量的风险分析方法确定风险等级，合理制定各等级风险的管控措施，实施分级、分层、分专业的安全风险差异化动态管基于城际铁路技术特点，城际铁路运营安全风险可划分为动车组、工务系统、通信系统、信号系统、供电系统、行车组织、客运服务、外部环境、自然灾害等九个安全风险类别，主要风险点详见附件。规章标准等要求，结合实际情况对风险类别、风险点和风险描述进行调整或细化。风险等级按照可能导致铁路运营事故的后果和其发生般安全风险、低安全风险四个等级。脱轨、火灾、爆炸或重大经济损失，或引起媒体和公众强烈或引起媒体和公众普遍关注的安全风险。或设备设施损坏的安全风险。低安全风险：是可能危及人员安全，或导致中止行车，或设备设施故障的安全风险。运输企业应当依据国家及铁路行业相关安全生产法律、法规、规章、标准及规范性文件等要求，全面开展安全风险辨识，风险辨识可按定期辨识和动态辨识两种方式进行。风险辨识可参考《广东省交通运输行业风险点危险源排查管控工作指导意见》提供的方法开展。运输企业每年对所辖线路开展一次风险全面辨识，补充新认知风险，及时更新完善安全风险库，逐项分析制定管控措施，调整阶段安全重点。运输企业要结合安全信息日追踪、安全分析(周、月、季、半年分析)和交班分析，及时开展安全生产全过程动态遇有下列情况时，运输企业组织安全风险专项辨识，及时补强和完善控制措施，确保始终处于受控状态。(一)新的规章制度、技术标准、作业标准发布或内容(二)列车运行图调整、站场设备、信联闭、基础数据(三)新设备、新技术、新工艺投入使用；(四)季节、气候变化等对安全运营影响较大的事件；(五)需要专项辨识的其它情况。新建、改建铁路工程投入运营前，运输企业应同步组织运输企业应当对辨识出的安全风险，综合考虑致险因素和致险场景、事故后果和事故发生概率等进行分类梳理和分析，确定风险类别和风险等级。具体可参考《广东省交通运输行业风险点危险源排查管控工作指导意见》提供的定性、定量或定性定量相结合的方法进行风险分析。风险分析过程应突出遏制铁路重特大事故，重点关注城际铁路旅客安全，聚焦铁路重大危险源、铁路运营重大风险场景、高危作业工序和受影响的人群规模。对定期和动态辨识新增或修订的安全风险以及管控措施，运输企业应根据风险的等级、类型和性质等因素，健全人防、物防、技防手段，逐项制定科学合理的管控措施和应急措施，对呈现规律变化特征或长期存在的风险，应将管控措施固化到安全管理体系中，其中重大风险管控措施应在3运输企业应建立健全风险分级管控工作机制，综合考虑管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度，合理确定各等级风险的管控层级，实施分级、分层、分专业的安全风险差异化动态管理，将风险分级管控责任纳入全员安全生产运输企业应根据所辖线路设施设备配置及运行环境、设备故障和典型事故案例等情况，突出安全关键问题，对本办法所列风险类别及可能产生的风险作进一步补充及细化，形成本单位安全风险库，明确风险类别、风险点、风险描述、风险等级、管控措施、责任部门等内容。运输企业应针对本单位生产经营活动范围及其生产经营环节对重大安全风险单独建档，编制监控方案和专项应急措施，并将重大安全风险的名称、位置、影响范围、可能发生的事故后果、管控措施、安全防范和应急措施告知直接影响范围内的相关单位或人员。重大风险等级评定、变更和销号，可由运输企业成立评估组或委托第三方机构进行评估，出具评估结论。运输企业对存在重大和较大安全风险的安全生产经营标明主要安全风险、风险等级、可能引发的事故后果、管控措施、责任人和责任部门、应急措施及报告方式等内容。风险公告栏、岗位风险告知卡可参照《安全标志及其使用导则》运输企业应推动铁路安全风险监测预警设备应用，对风险点实施监测和预警，及时掌握致险因素状态和变化规律。发现致险因素超出管控范围或出现新的致险因素时，运输企业应进一步加强管控措施，并及时将风险预警和管控要求通知到相关管理和作业人员。运输企业应当于每年第1月15日前向省交通运输主管部门报送安全风险库。安全风险库有更新的，运输企业应当自风险库更新之日起3日内及时报送省交通运输主管部门。存在重大风险的，运输企业应当及时向省交通运输主管部门进行报备，并应每月至少报告一次重大风险管控情况。运输企业应将风险基本情况、管控措施和应急处置等纳入本单位安全生产教育培训和应急演练，加强主要行车工种和关键岗位人员的风险意识和专业技能水平培训考核。重大安全风险涉及行车工种和关键岗位人员的，应定期组织应急第三章隐患排查治理本办法所称隐患排查治理是针对城际铁路运营过程中人的不安全行为、物的不安全状态、管理上的缺陷和环境危险因素的行为或状态导致的风险管控措施弱化、失效、缺失等问题，由此进行排查、评估、整改、消除的闭环管理活动。隐患分为重大隐患和一般隐患。重大隐患是指可能导致列车冲突、脱轨、火灾、爆炸、相撞等铁路运营事故发生的隐患，整改难度较大，并经过一定时间整改治理方能消除的隐患，或者因外部因素影响致使铁路运输企业自身难以消除的隐患。一般隐患是指除重大隐患外，其他可能影响运营安运输企业可按照《生产安全事故报告和调查处理条例》《铁路交通事故应急救援和调查处理条例》等有关行业法律法规、规章标准等要求，细化本单位的隐患类别和等级。运输企业应对照安全风险库，逐项分析所列风险管控措施弱化、失效、缺失可能产生的隐患，确定隐患等级，建立隐患排查清单，明确隐患排查对象、排查内容、排查标准、排查周期、排查责任人等。运输企业应根据风险管控措施的变化情况或法律法规、标准规范的变化，及时更新隐患排查隐患排查要按照安全风险管理确定的致险因素、预防措施、控制措施等进行系统排查，突出旅客列车关键岗位等重点，根据隐患排查清单，全面查找环境和管理方面的隐患，建立隐患排查治理台账，视情况保运输企业应当建立隐患排查工作机制，可分为日常排查、定期排查和专项排查，明确隐患排查的排查频次、排查要求、排查范围、责任部门和人员、效果评价和评估改进等要求。隐患排查可与风险辨识统筹结合开展，针对排查出的隐患应同步开展风险识别与管控。日常排查是指运输企业结合日常工作组织开展的经常性隐患排查，排查范围应覆盖日常生产作业环节。定期排查是运输企业在一定范围、领域组织开展的针对特定隐患的排查，可与综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查等工作结合开展。遇到以下情况之一的，应开展(一)关键设施设备更新改造；(二)以防汛、防火等为重点的季节性隐患排查；(三)发生重大故障或运营安全事件；(四)根据政府或有关管理部门安全部署；(五)需开展专项排查的其他情况。第二十七条【一般隐患】对于排查出的一般隐患，运输企业应立即组织消除，并加强源头治理，避免问题重复发生；无法立即消除的，应制定分阶段整治方案，明确整改及验收人员、整改及验收时间、责任及责任人、整改标准、整改措施等，并向从业人员通报隐患信息。未整改完毕前应制定可靠的安全控制和防范措对于排查出的重大隐患，运输企业应立即报告省交通运输主管部门，由省交通运输主管部门挂牌督办，重大隐患报送内容参照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》执行。运输企业应当制定重大隐患治理方案，并组织实施。重大隐患整改完成后，运输企业应组织成立隐患整改验收组或委托第三方机构对隐患整改情况进行专项验收，形成明确验收结论，并于3个工作日内报送省交通运输主管部门。重大隐患经复核确认完成整改的，省交通运输主管部门解除挂牌督运输企业应对重大隐患形成原因及整改工作进行分析评估，及时完善相关制度和措施，并对重大隐患进行建档备案，内容至少包括：评估报告与技术结论、隐患治理方案、竣工验收报告、备案文件等。运输企业从业人员工作时发现事故隐患，应当立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告，接到报告的人员应当及时予以处理，对不能立即处理的一般隐患和检查发现的重大隐患，应当及时报告本单位有关负责人。运输企业应当定期组织对隐患排查治理情况进行统计第四章监督检查省交通运输主管部门对运输企业运营安全风险分级管(一)安全风险分级管控和隐患排查治理工作制度建设(三)重大风险管控措施落实情况；(四)重大隐患报备及治理情况。运输企业应当及时对政府部门监督检查发现的问题进运输企业应建立全员参与机制，畅通投诉、举报渠道，建立奖励制度，鼓励从业人员对铁路运营中隐患治理责任不落实，危及生产经营安全的行为和状态进行投诉或举报，并切实保障投诉或举报人合法权益。省交通运输主管部门对未按本办法落实运营安全风险分级管控和隐患排查治理工作的运输企业，应当约谈其主要负责人，督促整改落实，责令其限期改正，并将其列入监督运营安全风险分级管控和隐患排查治理工作中涉及其他部门职责，或关于网络安全、治安消防、特种设备等另有规定的，按有关规定执行。本办法自印发之日起施行，有效期2年。风险类别主要风险点车体车体车门列车网络故障、门控制单元DCU与CCU之间发可能导致应急情况下车门无法打开，或到站时车头完成重联延误行车，或当动车组需要救援时可能延误转向架构架或架构裂损，导致动车组伤损，严重时可能导致列车脱轨车轮车轴车轴扩散性裂纹超限，可能导致列车脱轨受电弓受电弓本体受电弓被击打后严重变形、位移，上下臂杆连者受电弓侵限撞击失电附属部件网侧过电流故障、主断路器故障、高压部件受制动系统基础制动夹钳、闸片托变形，防滑阀作用不良，导致动车组制动力不足，严重时可能导致列车冲突、脱轨制动控制系统正常施加，严重时可能导致列车冲突、脱轨列车的运行秩序牵引系统牵引电机冷却风道破损、注油嘴缺失、接地故障、温度传感器故障或电机过热等，导致动车组牵引力无法正常输出风险类别主要风险点严重时则可能导致动车组脱轨联轴节或脱落，击打动车组走行部部件齿轮箱齿轮箱渗油，表面裂纹、破损、温度过热超过报警值，导致动车组制动力不足，动车组速度无法达到运行要求车内环境空调装置路、停机、起火燃烧紧急通风逆变器失效可能导致紧急通风不畅照明装置应急照明失效可能造成紧急情况下无法正常启动或者持续时间不达标火灾报警火灾报警传感器故障、动车组CAN总线通信故障，导致火灾报警系统故障失效，误报或漏报火情旅客误操作擅自操作车门紧急旅客擅动紧急装置或阻挡正在关闭的车门时，动车组车门故障并进一步影响列车的牵引性能，运行中的动车组会立即紧急制动停车擅自操作紧急制动手柄动车组启动紧急制动，造成动车组延误，影响违规吸烟使动车组降速运行或紧急制动停车，影响本工务系统路基路基沉降偏差，导致列车脱轨排水系统防水层开裂、水沟渗漏、排水盲沟或泄水孔淤积、堵塞、排水系统与周边环境不衔接，可能导致路基侧沟淤积、堵塞，冲刷路基桥梁混凝土结构混凝土结构劣化，混凝土表面大面积粉化；竖向、纵向、梁底横向裂缝，造成混凝土剥落，影响梁体受力和梁体耐久性，降低桥梁使用寿命风险类别主要风险点钢结构桥梁坍塌吊杆、拉索降低桥梁使用寿命斜，严重时可能导致结构变形、坍塌形、坍塌防护设施桥梁步行盖板锈蚀、缺失，可能导致维护人员坠落隧道衬砌结构致使隧道衬砌掉块，衬砌脱落物至轨道，可能导致列车碰撞脱轨仰拱结构形损伤、边墙崩塌，极端情况下或可能导致隧道坍塌隧道水害拱部漏水影响隧道内电气设备，可能导致接触网跳闸停电，导致列车停车列车脱轨排水设施堵塞、失效，可能导致道床积水、线路钢轨头部磨耗、轨顶面擦伤、焊接接头低塌、焊接及材质缺陷，达到轻、重伤标准，可能导到折断标准，可能导致列车脱轨风险类别主要风险点缺陷偏差不在允许标准范围内，达到Ⅲ级偏差，导致列车运行不平稳扣件连续多个扣件缺少、失效，可能导致列车脱轨道岔块、连接零件失效率超限，尖轨不密贴),或者由于疲劳、磨耗、核伤导致断裂道岔尖轨、心轨断裂，可能导致列车脱轨爬上尖轨或损毁道岔轨枕破损、开裂，可能导致列车异常振动、噪声轨枕板泛浆、上拱，弹条折断等线路病害可能，可能导致列车脱轨连续轨枕失效，可能导致列车脱轨能导致轨道变形或列车脱轨形、中断行车通信系统GSM-R网络子系统响行车指挥，导致列车降速基站或直放站故障，影响行车指挥，导致列车降速铁路沿线运营商有同邻频信号或三阶互调信号，影响通信质量，导致列车降速铁路沿线有非法干扰信号源，影响通信质量，导致列车降速和数据专用网设备关键板卡故障、人员不按规定程序作业、风险类别主要风险点数据专用网调度通信设备无线列调地面设备挥无线电干扰，影响行车调度指挥无线列调车载设备无线列调车载设备故障，影响行车调度指挥无线电干扰，影响行车调度指挥调度通信设备挥网管系统网络安全失，可能造成通信业务中断通信轨旁设备通信杆塔其它轨旁设备信号系统列控子系统统(ATP)EVC通信中断、无线连接超时等ATP惯性问题，可能导致控制系统降级，严重时则可能导致紧急停车载ATP接收地面控车信息，造成行车凭证异常，进而导致动车组异常停车车载BTM天线受外界通信设备频率干扰.导致动车组车载设备无法接收应答器发送的控车数据，进而引起列车紧急制动车载BTM、STM天线、速度传感器和机车接收天线等设备安装不标准或松动未发现，造成脱落侵入限界，导致列车碰撞、脱轨驾驶子系统(ATO)标或欠标停车，车门站台门不能正常开启中心(TCC)列控中心泄漏电流超标、电缆混线，致使不能正常计算进路、发送限速和停车信息，导致列车冲突、脱轨风险类别主要风险点列控软件联锁关系逻辑错误、区间逻辑检查逻辑关系错误，无法正确反映区间列车占用情况，不能及时禁止后续列车运行，造成列车追尾数据列控软件数据配置错误、版本不一致，造成列控系统失效(列车超速、行车许可错误延长),可能导致列车冲突、脱轨轨道电路调整不当，致使码序升级，导致轨道电路分路不良，延误行车室内外电码化器材材质不良、配线错误会导不正确),导致车载信号显示不正确警冲标距绝缘节距离不达标导致轨道电路绝事故应答器度、工程限速、临时限速)配置错误，导致列车停运、超速、冲突联锁子系统联锁设备联锁设备内部、接线绝缘不良，采集设备状态错误，错误驱动设备动作，无法正确反映严重导致列车冲突、脱轨联锁关系未经仿真、模拟试验或软件数据错误、版本不一致，造成联锁设备失效，信号升级，严重时可导致信号错误开放联锁试验不彻底，联锁关系错误，可能造成信号错误开发、道岔错误扳动，严重时可导联锁试验不彻底，导致信号不能开放，道岔无表示或室内外表示不一致，延误开放线路转辙设备转辙机、密贴检查器配线错误，无法检查道岔尖轨密贴超限，可能导致列车脱轨、挤岔风险类别主要风险点挤岔转辙机安装装置、杆件异常震动，可能导致转辙机杆件断裂、锁闭装置螺栓折断，道岔尖轨失去锁闭，可能导致列车脱轨、挤岔CTC子系统中心电源系统故障、CTC双系服务器故障、车站设备双系故障，导致CTC设备失效转非常控制模式(车站人工控制),降低高铁运行效率，严重时可导致列车大面积晚点CTC仿真试验不彻底，CTC防错办功能缺失操作人员错误操作无法起到防范作用，造成备停用泄露CTC设备IP地址表、网络端口号、系统配置文件、专用密码等涉密信息；私自接入终端设备或网络设备，从而可能导致网络病毒通过内部网络传染，CTC网络瘫痪。据版本管理不到位或数据复核错误，导致车次和轨道占用信息不一致、进路不能自动触发其它设备电缆设备误混入其他电压，无法正确反映设备状态、数字电缆屏蔽功能破坏，同频设备芯线错误使用同一四芯屏蔽组，产生平行感应电压，造成轨道电路占用状态无法反映，严重可能造成列车冲突。防雷设备接地电阻超标、防雷模块失效，可能导致室内信号设备遭雷击短路综合贯通地线接地不良，通过信号防雷地线将牵引供电电流错误引入进室内，造成室内设备电气化干扰。电源设备蓄电池爬酸、漏液，可能造成电路短路，过热起火冒烟不同电源之间混电，设备电路中出现错误电源，设备错误动作或设备状态不正确，造成信号错误开放、道岔错误动作。风险类别主要风险点轨旁设备供电系统牵引变电设备外部电源两回外部电源中断供电，接触网大范围停电导致线路中断行车变压器过热；变压器运行音响很大且不均匀或有爆裂声；油枕、压力释放阀喷油；冷却及油温测量系统正常但油温较平素在相同条件下运行时高出10°C以上或不断上升；套管严重破损或放电；油色不正常或油内有杂物；重瓦斯保护动作；变压器内部故障引发差动保护动作，均可能导致破坏性故障，接触网大范围停电断路器隔离开关隔离开关拒动、误动；控制回路异常；严重拉弧；机构严重卡滞；电动操作机构故障，均可能导致破坏性故障，接触网大范围停电互感器高压侧装设的熔断路器连续烧断两次；运行音响很大且不均匀或有爆裂声；有异味或冒烟；喷油或着火；严重的火花放电，均可能导致破坏性故障，接触网大范围停电接触网参数影响行车安全；动态下，达到一级缺陷标准，影响行车安全部件零部件松脱存在侵限风险接触网线索散、断股存在侵限风险缘子绝缘子炸裂，导致接触网断线电力设备电力变压器连线松脱，影响信号通信设备的正常使用导线线索断裂；绝缘子击穿；异物、危树侵限放电；电缆外皮破损放电；电缆头烧损；电缆相间放电、电缆接地放电，影响信号通信设备的正常使用行车组织行车作业正常行盲目布置列车进路可能导致列车冲突风险类别主要风险点未确认发车条件，擅自发车，可能导致列车冲突错误人工解锁和强解进路可能导致列车挤岔、脱轨列控车载设备不能正常使用且未装备LKJ情况下，未按隔离模式的限速运行、司机瞭望不充分，可能导致列车冲突按LKJ方式运行的动车组遇到信号或LKJ故障时，未按隔离模式的限速运行、司机瞭望不充分，可能导致列车冲突目组织相关人员现场准备进路，可能导致列车冲突区间非正常占用时，未确认区间安全即发布调站内轨道电路分路不良情况下，车站值班员未亲自或指派其他人员确认进路有关的所有分路不良区段空闲，盲目准备进路，可能导致列车冲突列车占用丢失情况下未及时扣停后续列车，可能导致列车追尾风险停电区域的相关列车，可能导致行车事故限速、降弓、停车等措施，可能导致弓网严重伤损，引起行车事故应急行列车脱钩、脱轨、冲突时，司机、车站值班员行应急处置，可能导致行车事故发生自然灾害时，司机未按规定瞭望行车、限织行车，可能导致行车事故发生社会安全事件时，车站未按规定组织乘客疏散，司机未向调度员报告或列车盲目停在区间等，可能发生人员伤亡事故施工方案及计划交底或交底不到位，可能导致人员伤亡，或列车冲突、脱轨、相撞无计划施工，或未经批准临时变更计划，可能导致人员伤亡，或列车冲突、脱轨、相撞风险类别主要风险点实施作业超前、违章作业可能导致列车冲脱相撞人员伤亡错误拆除防护、送电操作，可能导致作业人员触电技术设备施工引起的LKJ基础数据变化未按规定更新可能导致列车冲脱相撞客运服务车站设备设施通风空调系统通风设备系统失效、损坏，可能导致通风排烟不畅水系统行消毒，导致