公共管理经济学课件

第一章市场经济与政府经济管理

第一节

市场经济与社会主义市场经济

第二节市场失灵与政府经济角色

第三节政府经济管理的目标和手段

第一节

市场经济与社会主义市场经济

一、市场和市场经济的含义与特征（一）市场的含义市场是商品交换关系的总和。

狭义的市场是指有形市场，即商品和劳务交换的场所，其主要特征是提供一定的地点、设备，在一定的时间，实现商品和劳务的交换。广义的市场包括有形市场和无形市场。所谓无形市场，是指没有固定的交易场所，靠广告、中间商以及其他交易形式，寻找货源或买主，沟通买卖双方，促进成交。

一、市场和市场经济的含义与特征（二）市场经济的基本含义

1、市场经济是商品经济的现代形态和发达形态

没有商品经济就没有市场经济，商品经济是市场经济的内核和基础。

2、市场经济是以市场为中心来组织整个社会经济的经济运行形式

3、市场经济是以市场机制为基础来配置社会资源的经济运行形式

市场机制实际上就是价值规律作用的机制和实现形式，它是由三个要素构成的，即供求、价格和竞争。

一、市场和市场经济的含义与特征（三）市场经济的特征

自主性：企业作为市场主体，其自主性包括三个方面，即经营自主、利益自主、产权自主。

竞争性：竞争的存在，是市场运行得以延续、社会资源得以有效配置的前提。

平等性：平等体现为公开、公正和公平的原则。

开放性：市场应向所有的生产者、经营者和消费者开放，向所有的不同所有制、不同规模的企业开放。不仅向国内市场开放，而且向国外市场开放。系统性：市场经济的运行是一个庞大的系统工程。

二、社会主义与市场经济的相容性

1、社会主义条件下社会分工的日益发展是市场经济存在的基础

社会分工是商品经济中的市场形成和发展的基础，因而也是市场经济形成的基础。社会主义商品生产以市场为中心是社会分工深入的必然要求，社会主义与市场经济的相容性的基础是社会分工的充分发展。

二、社会主义与市场经济的相容性

2、社会主义商品经济必然向社会主义市场经济发展社会主义经济中存在的交换关系起码有四种：一是不同所有者之间的商品交换关系；二是同一所有制内部不同企业之间的商品或劳动的相互转让的交换关系；三是劳动者之间的劳动力商品交换关系；四是劳动者与企业、与国家之间的交换关系。二、社会主义与市场经济的相容性

3、社会主义同样需要把市场作为配置资源的一种手段

市场经济配置资源的功能明显优于传统的计划经济：其一，市场经济运行的自动性和强制性，优于计划经济条件下经济活动的被动性和软约束；其二，市场经济的开放性，优于传统计划经济的封闭性；其三，市场经济可以有效地促进技术进步、解放生产力，而高度集中的计划经济体制却压制了人们的创造热情。

三、我国社会主义市场经济的特色

1、以公有制经济为主体、多种经济成分长期并存协调发展

社会主义市场经济的运行主体是公有制经济，而不是私有制经济。但是，社会主义公有制经济决不是单一的全民所有制经济，而应是全民所有、集体所有、股份所有、合作所有、联合所有等多层次、多元化的公有制经济结构。这是我国社会主义市场经济的重要特征之一。三、我国社会主义市场经济的特色2、以中央政府为总调控、地方政府为具体协调

社会主义市场经济不是自由市场经济，而是由政府调控的市场经济。首先，经济运行的主体是市场，不是政府。其次，市场置于政府调控之下。最后，中央政府总调控和地方政府协调相结合。

三、我国社会主义市场经济的特色3、以金融市场为中心、各生产要素市场的一体化

必须建立市场经济的市场体系，使各类生产要素全面地商品化、市场化，使各类生产要素成为既可以在本要素市场中进行交易，又可以与其他要素市场相互替代具有共同功能和作用的要素。各类生产要素在市场中的配置和交换都要通过货币、资金进行，所以，货币、金融既是各类生产要素市场运行的媒介，又是整个市场体系调节控制的中枢。我国的社会主义市场经济，将把金融市场作为最主要的市场来建立、健全和完善。

三、我国社会主义市场经济的特色4、按各种生产要素在经济发展中的功能进行分配，既平等竞争又协调发展

生产要素的商品化、市场化，就是要承认各种生产要素的价值和互相交换的等价性，以及通过市场去合理分配和调节各种生产要素所有者的利益。社会主义市场经济是一个商品经济系统，这个系统分别由劳动密集型商品、资本密集型商品、技术和知识密集型商品共同构成。

三、我国社会主义市场经济的特色

5、在国家宏观调控下充分发挥市场机制的作用，以确保市场经济的有序运行

社会主义市场经济，由社会主义国家进行宏观调控，国家从全体人民的利益出发，发挥公有制经济的主导作用，运用法律的、行政的、经济的手段，可以对市场经济的运行进行强有力的宏观调节，从而创造一个稳定的、安全的和公正的社会环境，以确保市场经济的有序运行。

第二节市场失灵与政府经济角色

一、市场失灵的含义及其原因

1、市场失灵的含义所谓市场失灵，是指由于内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置的某些领域运作不灵。狭义的市场失灵主要表现在外部负经济效果、垄断生产和经营、公共物品的生产、不对等信息情况下的商品交易以及社会收入分配不均等问题的调节上运作不灵。广义的市场失灵，除了包括狭义市场失灵的内容外，还包括由宏观经济总量失衡导致的经济波动。一、市场失灵的含义及其原因

2、市场失灵的原因

广义的市场失灵，主要是由市场机制作用的自发性、盲目性和滞后性引起的。狭义的市场失灵，主要是由市场的外在性和市场的不完全性或不充分性造成的，即市场机制发挥最佳功能所要求的若干市场条件在现实的经济运动中往往不具备或不完全或不充分，由此引起市场失灵。

二、市场失灵的类型1、宏观性失灵宏观性失灵表现为市场总供求关系发生以超额供给或超额需求为特征的宏观经济总量失衡。当存在超额供给时，国民收入以小于充分就业的水平达到均衡，引起生产过剩、经济衰退和大量失业；当存在超额需求时，以货币计算的国民收入增长超过以实物计算的国民收入增长，国民收入超分配，诱发过度需求，引起严重的通货膨胀；当二者交替出现或同时并存时，又引起“滞”和“胀”的交替出现，或“滞”和“胀”的同时并存。二、市场失灵的类型2、信息性失灵信息性失灵表现为在交易过程中，交易双方对于商品质量、性能等信息的了解程度不同，出现“信息不完全”或“信息不均等”的现象。这种现象在市场持续一段时间后，就会破坏市场机制“优胜劣汰”的作用，以至出现了“劣胜优汰”的怪现象。

“莱蒙（Lemon）”市场

“道德风险”

二、市场失灵的类型3、公共性失灵

公共性失灵表现为在国防、市政建设、生态环境保护、教育和医疗保健等公共部门或准公共部门的产品，不能像面包、电冰箱等私用产品那样，在市场上被自发有效地生产出来。

首先，公共物品的消费具有非竞争性。其次，公共物品的消费具有非排他性。

二、市场失灵的类型4、垄断性失灵垄断性失灵表现为市场上出现只有为数很少的几家供应商、甚至是独家垄断的局面，垄断厂商通过操纵物价，牟取暴利，使市场均衡作用失灵。

二、市场失灵的类型5、外在性失灵

外在性失灵表现为当某些市场主体的活动给外部（社会或其他主体）带来经济损失（如化工厂排放污水会使养鱼场带来损失）时，通过市场机制的自发调节作用将难以达到有效配置社会资源的目的。外在性失灵的另一种表现是有益效应得不到鼓励。二、市场失灵的类型

6、分配性失灵单纯依靠市场机制的自发作用不可能完全实现公正的收入分配。一是在存在垄断的条件下，会使价格严重背离价值，从而使部分人获得不合理收入；二是在市场机制的自发作用下，生产要素供求状况的不平衡必然形成要素收入的不合理差距；三是虽然市场交易在原则上是平等的和等价的，但由于人们的资源禀赋不同，收入水平就会有差别；四是由于收入分配具有公共性、外部性等特征，因而市场本身无法保证其公正性。五是在市场纯经济效益的作用下，各经济利益主体追求各自利益最大化的结果，会使收入不均不断拉大，以至出现富者越富、贫者越贫的“马太效应”。三、市场经济中政府的经济角色1、调控人角色

调控人角色的职责是对宏观经济总量进行调节和控制，有两大调控目标：一是宏观总量的平衡，即保持社会总供给和总需求的基本平衡；二是产业结构调整和优化的目标。政府作为调控人的角色，主要是对宏观层次而言的。微观层次和结构层次上的资源优化配置，要让给市场机制去完成。

三、市场经济中政府的经济角色2、公益人角色

履行公益人角色的职责是实现并维护一定的公共目标，主要有三大公共目标：其一，提供公共物品和准公共物品。其二，鼓励和保护有益的外部效应，预防和制止有害的外部效应。其三，调节收入分配，避免个人收入差距过分拉大。

三、市场经济中政府的经济角色3、管制人角色管制人角色的职责是对私人经济部门（厂商或家庭）的活动进行的某些限制和规定。管制的目的主要有三个：一是防止自然垄断。二是防止过度竞争。三是保护消费者、雇员的利益。

三、市场经济中政府的经济角色

4、仲裁人角色

仲裁人角色的职责是超越于各个经济主体之上，协调、处理经济主体之间的利益冲突。需要政府来充当仲裁人的角色，以设定划分经济主体利益的规则，并根据既定的规则，确定经济主体之间冲突的经济利益，保证各经济主体能在公平的条件下竞争，防止超经济的强制发生。

三、市场经济中政府的经济角色5、守夜人角色

守夜人角色的职责是防止和打击经济领域的违法犯罪行为，维护社会经济生活的正常秩序。

第三节政府经济管理的目标和手段一、政府经济管理的目标

1、充分就业2、物价稳定

3、经济持续均衡增长4、国际收支平衡

5、收入公平分配6、控制人口

7、保护和改善生态环境

8、合理配置资源，实现区域经济协调发展

第三节政府经济管理的目标和手段二、政府进行经济管理的手段

1、计划手段

2、经济手段

（1）财税手段（2）金融手段

3、行政手段

4、制度手段

5、法律手段

第三节政府经济管理的目标和手段三、政府经济政策（一）经济政策体系

1、宏观经济调控政策（1）经济增长政策（2）稳定物价政策（3）反经济周期政策（4）就业政策第三节政府经济管理的目标和手段

2、微观经济规制政策（1）培育和发展竞争性市场政策（2）要素市场价格政策（3）消费政策（4）国有企业政策（5）收入均等化政策（6）保护环境政策（7）促进产业民主化政策

第三节政府经济管理的目标和手段（二）经济政策工具和经济政策的组合效应

1、经济政策工具

2、经济政策组合效应

第三节政府经济管理的目标和手段（三）经济政策协调1、目标体系的协调2、宏观经济调控政策和微观经济规制政策的协调（1）宏观经济调控政策的协调（2）微观经济规制政策的协调（3）宏观经济调控政策与微观经济规制政策的协调第二章社会主义市场经济中

政府的作用与职能第一节社会主义市场经济中政府的作用第二节政府经济职能概述第三节市场经济对我国政府经济职能的新要求第四节政府加入WTO与政府职能转变

第一节社会主义市场经济中政府的作用一、我国经济体制转轨过程中政府的地位政府是转轨时期计划缺陷和市场缺陷的校正者政府是市场化的推动者（1）政府对建立市场配置资源机制具有推动作用（2）政府在区域的体制改革和发展模式上具有创造性（3）政府在区域经济发展方面发挥着重要作用政府是市场经济体制确立进程中的制度创新者（1）法律制度的创新（2）市场制度的创新（3）社会保障制度的创新（4）政府行政制度创新二、社会主义市场经济条件下政府对经济的推动作用1、职能性推动：只要政府的职能明确，职责界限清楚，在其职能范围内高效率运行，就能形成政府对社会经济发展的强有力的推动。2、结构性推动：政府管理经济的结构性因素，包括国民经济各部门的组织管理形式、管理权限划分、管理结构设置。

二、社会主义市场经济条件下政府对经济的推动作用3、管理性推动：管理社会经济是政府应有的责任，但政府采取什么样的管理方式和手段，在哪些方面和环节进行管理，以及管理到什么程度，都会对社会经济的发展产生不同的效果。4、政策性推动：政策是政府在一定时期为达到一定目标、计划而制定的行为准则。政府既是制定政策的主体，又是执行政策的主体。在市场经济条件下，政府对社会经济的推动作用，主要是通过其宏观经济政策来实现的。第二节政府经济职能一、政府经济职能及其发展变化（一）政府经济职能及其影响因素1、政府经济职能的内涵：政府经济职能是以政府机构为行为主体，从社会生活总体的角度，对国民经济进行全局性的规划、协调、服务和监督的功能。这种界定包括以下几点涵义：（1）行为的主体是政府机构，政府经济职能是指政府机构作为行为主体对经济的组织和协调活动。（2）行为的目的是为达到一定的政府目标。（3）行为的实施范围是具有全局性的。

第二节政府经济职能一、政府经济职能及其发展变化（一）政府经济职能及其影响因素

2、影响政府经济职能的因素

经济发展水平社会制度经济体制政府目标

一、政府经济职能及其发展变化（二）西方国家政府经济职能的发展变化

1、“国家主义经济”阶段

在资本原始积累时期，重商主义成为各国的官方经济学，各国的政府经济职能有所加强。政府权力在当时主要起着以下两方面的作用：对内建立资本主义市场经济新秩序；对外保护本国的商业利益，积极推行“贸易顺差”政策，增加金银的输入和国内资本供给。一、政府经济职能及其发展变化（二）西方国家政府经济职能的发展变化

2、“守夜人”阶段

古典经济学的创始人亚当·斯密关于政府经济职能的学说可归结为“守夜人”理论。按照亚当·斯密的见解，政府最好的经济政策是让市场机制这只“看不见的手”自由调节经济的运行，而政府的经济职能也仅仅限于下述方面：保护本国的社会安全，抵御侵略；保护私有财产圣神不可侵犯，设立一个严正的司法行政机构；建设并维持某些公共事业和公共设施。

一、政府经济职能及其发展变化（二）西方国家政府经济职能的发展变化

3、“全面干预”阶段

英国著名经济学家凯恩斯在1936年发表了曾在资本主义世界引起“凯恩斯革命”的《就业利息和货币通论》，主张政府干预经济。凯恩斯认为，“为确保充分就业所必须有的中央统治，已经把传统的政府机能扩充了许多……不能让经济力量自由运用，须由政府来约束或指导”，“这是惟一切实办法，……可以让私人策动力有适当运用”。凯恩斯主张，为了解决危机和失业，必须提高有效需求，其最佳选择是政府干预和调节经济活动。

一、政府经济职能及其发展变化（二）西方国家政府经济职能的发展变化

4、走向“混合经济”进入70年代以来，西方发达国家又面临着新的更加复杂的经济问题，先是通货膨胀加剧，随即出现了在物价总水平急剧上升的同时失业也大量增加的“滞胀”现象。这一问题的出现使人们对政府干预调节的功效很快失去了信心，减少政府干预，主张经济自由化的理念重新充斥着经济学界。进入90年代，在凯恩斯主义基础上发展起来的主张政府干预的新凯恩斯主义学派重新成为官方经济学，该学派的许多理论和主张成为“克林顿经济学”的基础，这个学派的代表人物成为克林顿政府经济顾问委员的成员或世界银行首席经济学家。二、体制转轨时期我国政府的经济职能（一）计划经济体制时期我国政府的经济职能分析企业的一切经济活动都以政府为中心，由政府统一指挥和控制政府职能过分集中于中央政府，地方和部门缺乏自主权政府对个人收入分配统得过死，包得过多政府管理经济的方式是直接经营和用行政手段管理企业的生产经营活动（二）转变我国政府经济职能的总体思想及基本原则“小政府、大社会”按照依法、公正、公平、公开、效率、适度的原则，行使社会经济管理职能。把精力集中到社会行政管理职能的原则把国有资产所有者职能归属一个专门机构（国有资产管理部门），执行国有财产所有者的职能，保证国有财产的安全、保值和增值。政府职能转变要与行政管理体制和机构改革及社会保障制度改革结合起来进行。政府职能转变采取渐进式的方式：措施配套，工作积极，步伐加快，进程稳妥。（三）经济体制转轨时期我国政府的经济职能1、制定经济社会发展战略、规划和计划的职能2、宏观调控职能3、促进市场发育，规范市场发展，建立和维护市场秩序的职能4、提供公共产品和公共服务的职能5、管理国有资产的职能第三节市场经济对我国政府经济职能的

新要求一、强化政府对经济的宏观调控职能现代意义上的市场经济，是一种既要市场调节又有政府宏观调控的经济模式实行政府主导型的市场经济，是后发展国家实施赶超战略的成功经验我国的市场正处于发育阶段，更需要强化政府的宏观调控功能二、加强和完善政府的社会管理和服务职能1、培育市场体系，监督市场依法运行2、抓基础设施建设，创造良好的经济发展环境3、进行信息引导，促进信息畅通

返回第四节政府加入WTO与政府职能转变一、中国加入WTO与政府加入WTO二、加入WTO后的政府职能定位创新三、加入WTO后中国政府职能转变一、中国加入WTO与政府加入WTO（一）中国加入WTO是政府加入WTO有三重含义1、遵守WTO的基本规则，按照其法律框架修改中国的法律法规2、政府制定的政策既要符合WTO规则，又要能够顺应经济全球化的发展3、在世界贸易组织修正和制定新规则时，利用政府拥有的国际经贸规则的决策权，提出维护中国经济利益的主张和方案一、中国加入WTO与政府加入WTO（二）中国加入WTO不仅是政府加入WTO，同时也是企业加入WTO

WTO的规则制约了中国政府管理经济社会的活动，要求中国政府转变职能，同时也要求中国企业遵守WTO规则，因而要求我国的企业在国际经济贸易中按照国际规范进行生产和经营。

WTO的法律框架不仅直接规范政府行为，而且更多地规范了我国企业在国际经济贸易中的行为，直接影响了我国企业的发展。二、加入WTO后的政府职能定位创新

（一）顺应经济全球化发展市场经济（二）利用国际和国内资源振兴经济1、政府要明确我国的主导产业和国民经济发展的方向2、政府推动经济结构升级3、政府要推动国际间经济技术交流和合作，实现国际优势互补4、政府要继续推动和深化企业改革，提升我国企业的国际竞争力5、加入WTO后，政府和企业能够以更有利的条件引进外资和对外投资二、加入WTO后的政府职能定位创新（三）提供公共产品和公共服务（四）完善宏观调控，保持总量平衡（五）加强微观规制，规范市场秩序（六）建立社会保障体系（七）增加就业和吸引人才（八）维护国家经济社会安全（九）利用国际决策权维护中国经济利益三、加入WTO后中国政府职能转变

（一）从全能政府转向有限政府（二）政府从直接管理经济社会转向对经济社会的监督和服务（三）政府管理经济社会的政策从缺乏透明度转向公开透明三、加入WTO后中国政府职能转变

（四）政府从半封闭经济宏观调控转向开放经济宏观调控1、政府宏观调控的重点从调整结构转向调整总量2、从政府财政转向公共财政3、中央银行的货币政策要从关注国内经济转向统筹国内经济与国际经济4、调整国际经济政策，以有效地协调货币政策、财政政策和国际贸易政策，实现国际收支平衡和经济稳定增长三、加入WTO后中国政府职能转变

（五）政府微观规制从侧重市场准入转向全面规范（六）公共服务：从市场主体以政府为中心转向政府为市场主体服务（七）从初步建立社会保障体系转向完善和健全社会保障体系（八）就业政策：从下岗再就业转向充分就业（九）收入分配：从追求结果公平转向追求机会公平（十）政府从关注经济社会发展转向经济社会发展与安全并重

返回第三章“政府失败”与政府

管理效能改进第一节西方“政府失败”理论第二节政府经济管理效能的改进第一节西方“政府失败”理论

一、“政府失败”的含义与原因

19世纪上半期，法国著名经济学家让·

萨伊（J．B．Say）在亚当·

斯密的著名的“看不见的手”理论的基础上创立了著名的萨伊定律。该定律有三个基本要点：一是产品生产本身就能创造自己的需求；二是由于市场经济自我调节的作用，不可能产生遍及国民经济所有部门的生产过剩现象；三是货币仅仅是流通的媒介，商品的买卖不会脱节。

一、“政府失败”的含义与原因

斯蒂格里茨认为，政府的失败导致了政府的有限。他提出了政府失败的七个主要来源：

①政府的受委托责任给就业政策带来了严重压力；②这种受委托责任尤其对关注公平的支出政策带来了严重压力；③不完善信息和不完全市场问题作为市场失灵的一个来源在公共部门里是普遍存在的；④和政府的强制力紧密相关的可能的再分配不仅会导致不公平，而且还会产生不经济的寻租活动；一、“政府失败”的含义与原因⑤现今政府带给未来政府的有效合同的局限性（无论对于公共部门里的产权让渡规定和民主进程都会产生消极影响的局限性）会带来巨大的经济费用；⑥公共部门里产权让渡的其他缺陷对于有效的激励结构的构建会造成进一步的限制；⑦公共部门里竞争的缺乏会削弱人们的积极性。一、“政府失败”的含义与原因

最早系统地研究“政府失败”的是公共选择理论，其创始人J．M．布坎南。布坎南认为，人们必须破除凡是政府都会一心一意为公众利益服务、都会把公共事务办好的观念，因为政府是由政治家和公务员等个体组成的群体。首先，他们都是经济人；其次，政府中的政治家和公务人员并不是无所不知、无所不能的。

第一节西方“政府失败”理论二、“政府失败”的类型与表现政府的政策偏差政府政策的低效率政府机构工作的低效率政府部门的自我扩张政府的寻租活动二、“政府失败”的类型与表现

1、政府的政策偏差要衡量政府的政策是否偏差，首先必须确定政策好坏的标准。评定政策的好坏，取决于一项政策对社会的贡献与社会为它所付出的代价之间的差别。所谓好政策，是指这样一种立法或政府行为：一方面，它带给社会中一部分人的额外满足，大于那些为了支持这种立法或行为而做出牺牲的人所付出的代价；另一方面，由于一项政策的实施，是以放弃若干其他同类政策作为代价的。因此，与其他具有同类特点的政策相比，这种政策所带来的净收益（一部分人的额外收益之和减去另一部分人所付出的代价之和）最大。二、“政府失败”的类型与表现

1、政府的政策偏差政府政策之所以会发生偏差，以至出现坏政策，原因主要有两个：一是由于改变某种体制或政策的代价与人们预计从这种改变中得到的好处相比太高了，因而人们不愿或实际上不可能改变这一体制或政策。二是由于某个地方出了毛病，体制或政策的运转没有起到应有的作用，而是变得只有利于某些特殊利益集团。

二、“政府失败”的类型与表现

2、政府政策的低效率这里的所谓低效率是指两个方面的含义：第一，所执行的政策不是最好的政策，即这种政策不能确保资源的最优配置；第二，政府作出决策的时限和效率的限制。首先，政府政策的选择之所以难以达到最优状态，是由民主决策程序本身固有的弱点决定的：其一，选民和政治家都是经济人。其二，简单多数规则。其三，利益集团的影响。其四，主管部门领导人自身利益的驱动。

二、“政府失败”的类型与表现2、政府政策的低效率其次，政府作出一项决策要比私人部门的决策慢得多，因为政府决策存在三个时滞：

①认识时滞；

②决策时滞；

③执行与生效时滞。政策都不可避免的存在上述时滞，时滞的存在使得政府政策不可避免的存在着低效率。

二、“政府失败”的类型与表现3、政府机构工作的低效率

政府机构工作的低效率是指：政府机构的官僚作风严重，时间观念淡薄，工作拖拖拉拉，办事效率极其低。造成效率低的原因有三个：一是政府工作缺乏竞争。二是缺乏降低成本的内激励，使得政府没有动力去降低成本。三是监督信息不完备。

二、“政府失败”的类型与表现

4、政府部门的自我扩张政府部门的自我扩张包括两个方面，即政府部门组成人员的增加和政府部门支出水平的增长。公共选择学家谬勒认为政府扩张有五种类型：其一，政府以供给公共物品和消除外在效应为唯一职能时的扩张；其二，政府作为收入与财富的再分配者时的扩张；其三，利益集团存在时的政府扩张；其四，官僚机构与政府扩张；其五，财政幻觉与政府扩张。

二、“政府失败”的类型与表现

4、政府部门的自我扩张财政幻觉的要点是，假设选民用他们所支付的税款来测量政府规模，这时政府可以采用让选民意识不到税收负担在增加的办法来扩充政府支出。政府支出的扩张会导致财政赤字，而财政赤字又会导致政府部门的扩张。其原因有两个：一是财政赤字可以使社会成员感觉到由此带来的直接利益；二是受自身利益动机驱动的政治家们，为了迎合选民的意愿，也倾向于支持赤字财政政策。二、“政府失败”的类型与表现

5、政府的寻租活动

寻租活动就是指寻求人为短缺资源的租金，也就是人类社会中非生产性的追求经济利益活动，或者说是指那种维护既得的经济利益或是对既得利益进行再分配的非生产性活动。最常见的政府寻租活动的来源有：其一，政府的特许权；其二，政府的关税与进出口配额；其三，政府定货。

三、走出“政府万能”的误区1、“政府万能”是计划经济体制赋予的，而不是政府的意愿2、“政府万能”的理论假设，在现实的经济运动中并不存在3、“政府万能”的体制不是提高而是降低了政府的管理能力政府能力大小的程度政府能力大小的程度=政府能力／政府职能该公式的两层意思：一是说明政府能力越强，越能胜任更多的职能，但不能说明政府承担的职能越多，越能提高政府的能力。二是说明当政府能力有限时，适当减少政府职能，可以提高政府能力的发挥程度；相反，增加政府职能，将降低政府能力的发挥程度。

四、走出市场与政府的两难选择1、建立、完善要素市场完善产权市场；完善资金市场；建立人才市场。

2、大力加强市场中介组织

3、树立大流通意识，引导企业进入大市场

总之，在市场经济条件下，政府不能代替市场，但政府一定要管好市场。

第二节政府经济管理效能的改进

一、强化政府权威1、加强政府权力的制衡2、提高政府领导集体的整体素质3、规范政府行为4、建立政府工作程序5、塑造良好的政府形象6、提高政府的财政吸纳能力

二、转变政府职能（一）实行政企分开，建立现代企业制度（二）理顺各种关系，明确中央与地方政府的事权

（三）精兵简政，优化政府经济管理机构1、积极推进干部人事制度的改革2、积极推进干部工资制度的改革3、积极推进事业单位的改革4、坚决大幅度裁减各种非常设政府机构

三、提高政府政策能力

（一）政府决策的科学化1、形成科学的决策机制，建立一套科学的决策系统和决策程序2、建立严格的决策责任制度 决策报告制度、决策检查制度、决策奖惩制度、决策引咎制度、决策弹劾制度3、充分运用例行决策方法

（二）政府决策的民主化1、决策听证的准司法制度2、仲裁、调解的准司法制度3、接受司法审查的制度

（三）政府决策的法制化

四、利用市场力量改善政府服务功能（一）在政府管理中注入市场因素的必要性1、打破政府公共服务机构的垄断性2、使政府的公共服务业务公开化3、减轻国家的财政预算压力（二）在政府管理中注入市场因素的可能性1、把市场机制引入政府管理，提高政府的整体管理水平2、把企业家精神引入政府管理，树立“顾客至上”的新理念（三）我国政府改革的“市场导向”1、探索适合我国国情的把市场机制引入政府公共行政管理的形式和方法2、树立政府管理是一种服务的意识，回归我们立党、立国的本意返回第四章

政府宏观调控原理

第一节

宏观调控的内涵及其依据一、宏观调控的概念与特征（一）宏观调控的概念宏观调控是指在市场经济条件下，以中央政府为主的国家各级政府，为了保证整个国民经济持续、快速、健康地发展并取得较好的宏观效益，主要运用间接手段，对一定范围内经济总体的运行进行引导和调节的过程。（二）宏观调控的特征1、经济体制的特定性

宏观调控是指在市场经济条件下，即市场对资源配置起基础性作用的条件下的政府行为，而不是一切经济体制条件下、一切资源配置方式下的政府行为。

一、宏观调控的概念与特征（二）宏观调控的特征2、调控方式的间接性

宏观调控要以间接手段为主。所谓间接手段，主要是指运用经济政策和法律规范，通过利益调节和行为引导进行调控的方式。3、调控任务的宏观性

主要是指宏观调控要以总量平衡为主、以结构调整为主、以长远的规划和战略部署为主，而不能以直接管理微观经济为主、以实物管理为主、以短期计划和项目审批为主。4、调控目的的全局性宏观调控与微观经济管理相比，要更侧重考虑国家的整体利益和国民经济发展的总体效益。为此，进行宏观调控要树立全局观念、系统观念、战略观念。

二、政府进行宏观调控的必要性（一）为了弥补“市场失灵”，政府必须进行宏观调控经济学中的所谓市场失灵，主要是指市场有做不到、做不好的事情。所谓做不到的事情，主要是指那些具有非竞争性和非排他性产品的生产和服务，由于这些经济活动和产生的后果很难与经济利益挂钩，所以市场也难以发挥其调节作用。所谓做不好的事情，主要是指市场调节有一定的盲目性和滞后性，市场竞争容易产生垄断，因此单靠市场调节不能保证供需平衡和公平竞争。（二）为了维护市场秩序，有必要搞好宏观调控单靠市场的自发调节，并不能确保市场的公平竞争，相反还容易形成市场垄断和过度投机，从而破坏公平竞争机制，造成市场秩序的混乱。因此，为了保征市场的公平竞争，为了维护良好的市场秩序，国家必须要在宏观调控中完善法制、加强监督，从而保证企业依法经营，保护广大消费者的合法权益。二、政府进行宏观调控的必要性（三）为了维护公正分配和国家整体利益，有必要搞好宏观调控

单靠市场调节和市场竞争，不能保证公正分配和国家整体利益，相反还会拉大收入差距，甚至产生两极分化，从而影响社会稳定。为此，为了保证社会公正分配，为了正确协调和处理局部与整体、宏观与微观的经济利益和经济效益，必须要加强宏观调控。（四）为了应对经济周期性波动的需要宏观经济运行中周期波动是必然发生的。研究经济周期性波动的特点和规律并采取有效的应对措施，应该是政府进行宏观调控的一个重要方面。

三、经济周期理论（一）经济周期及其阶段特征1、经济周期概念

经济周期是指宏观经济在增长中的扩张与收缩的交替波动。它反映的是国民经济在动态增长中出现的扩张——收缩——再扩张的反复的周期性变化。2、经济周期的阶段特征

经济周期一般是从繁荣开始，经过衰退、萧条和复苏四个阶段，再到下一轮繁荣。

（1）繁荣

繁荣是指宏观经济由复苏到衰退之间的顶峰阶段，这一阶段是经济处于高水平并持续增长时期。繁荣阶段的特征是：总需求达到最高水平，经济资源得到充分利用，用于增加新的生产能力的资本投资率高，生产不断增长，生产者和消费者对经济发展的前景均持乐观态度，投资活跃，信用扩张，物价上涨，失业率很低。

（一）经济周期及其阶段特征2、经济周期的阶段特征（2）衰退

衰退是指宏观经济由繁荣到萧条之间的过渡阶段。衰退阶段的特征是：销售疲软，生产缩减，资本投资减少，信用收缩，价格下跌，失业增加，企业停产倒闭率上升。（3）萧条

萧条是指宏观经济由衰退到复苏之间的经济谷底阶段。萧条阶段的特征是：总需求严重不足，生产者和消费者对经济发展前景持悲观态度，商业萎缩，生产停滞，资本投资稀少，信用收缩，企业大批倒闭，工人大量失业。

（4）复苏

复苏是指宏观经济由萧条到繁荣的上升过渡阶段。这一阶段的特征是：市场逐渐活跃，生产持续恢复，信用逐渐扩大，物价稳步攀升，资本周转加快，利润不断增加，就业日益增多，个人收入持续提高，整个经济逐步地恢复到原有的水平。

（一）经济周期及其阶段特征（一）经济周期及其阶段特征3、经济周期与经济波动经济周期与经济波动是既有内在联系又有明显区别的两个概念。经济波动是指经济发展呈波浪起伏的状态，经济周期是指按一定规律重复发生的经济发展过程。

经济周期并不是指经济波动完全有规则的简单重复，它是指反复出现的经济繁荣到萧条的诸多循环。

（二）经济周期的主要成因理论

1、消费不足成因理论这种理论以消费不足为由说明经济的周期波动。早在19世纪初期，英国经济学家马尔萨斯(T．R．Malthus)和西斯蒙第(I．Sismondi)等人就提出了消费不足理论。该理论认为，经济活动中之所以会出现萧条，就是因为消费需求的增加赶不上消费品生产的扩张，造成生产过剩，引起工业停滞、商业萧条与整个经济的恐慌。当其他原因再一次把工业和商业推向繁荣时，消费不足会再次成为主要矛盾，从而引发再一次出现经济萧条。20世纪初英国经济学家霍布森重提此说，并加以充实和完善。关于经济发展过程中为什么会出现消费不足？这一学派最有说服力的观点是储蓄过度。他们认为，收入中储蓄增多，消费支出就会减少，从而导致消费需求不足。另一方面，储蓄一般又用于生产性投资，消费品生产能力提高使得消费品供给过剩，加剧了消费需求不足现象。

（二）经济周期的主要成因理论2、投资过度成因理论投资过度成因理论强调经济周期波动的根本原因在于投资过多。该理论认为，投资的增加首先引起对资本品需求的增加，导致资本品价格上涨，由于资本品价格上涨，又会进一步刺激投资的增加，如此反复进行，推动经济走向繁荣。值得注意的是，在投资不断增加的过程中，消费品的生产没能得到同样程度的扩张，消费品需求没有随着资本品需求的增加而同步增加，消费品价格没有随着资本品价格的上涨而同步上涨，资本品生产与消费品生产比例失调导致经济结构扭曲，资本再继续投资就愈加加剧经济结构的比例失调，最终导致繁荣终止，经济萎缩和衰退。

2、投资过度成因理论（1）货币投资过度理论认为，经济周期的出现是由于各种货币因素造成的这一理论的代表人物是奥地利经济学家哈耶克(F．A．Hayek)。哈耶克于1929年出版了《货币理论与经济周期》，在书中系统地阐述用均衡利率与实际利率之间的关系来解释经济周期。（2）非货币投资过度理论则强调非货币因素在经济周期形成中的作用这一理论的代表人物是瑞典经济学家卡塞尔(C．Casse1)、威克塞尔(K．Wicksell)和德国经济学家斯皮托夫(A．Spiretuoff)。该理论并不否认货币因素对引起投资过度的作用，但认为这种影响是次要的，导致投资过度的主要因素是新发明、新发现、新市场的开辟，以及农产品的丰收等。

（二）经济周期的主要成因理论3、技术创新成因理论这种理论用生产经营领域中的创新来解释经济周期。代表人物是美籍奥地利经济学家熊彼特(J．A．Schumpeter)。熊彼特的“创新”含义包括：技术发明和技术革新在生产中的应用，新生产方法的采用，新产品的推广，新市场的开辟，新企业组织形式的创造等。熊彼特在他1939年出版的《经济周期》一书中，用创新来解释经济周期的原因，……………在熊彼特看来，不但创新引起经济周期，而且创新的大小及其重要性的不同，决定了经济周期的时间长短的差别。他认为，创新的引进不是连续平稳的，而是时高时低、有时密集有时稀疏，而且创新又呈现出多种多样、千差万别和相互联结的形式，不同的创新对经济增长的影响程度和影响范围是不一样的。创新的多样性和相互依存性导致了经济周期的出现和不同周期之间的交错关系：大创新引起长周期，中创新引起中周期，小创新引起短周期。

（二）经济周期的主要成因理论4、纯货币成因理论这种理论认为经济周期变化的主要原因在于货币因素，在于货币需求与不稳定的货币供给之间的不协调。其代表人物是英国经济学家霍特里(R．G．Hawtrey)。霍特里认为，经济周期是一种纯货币现象，是银行信用扩张和收缩的反映。一般来说，银行体系在经济高涨时由于大量货币出笼而被迫收缩信用，以减少货币供应量；在经济萎缩时由于大量货币回笼而扩张信用。由此产生的银行信用的扩张与收缩，通货膨胀与通货紧缩导致经济的周期波动。

第二节宏观调控的目标与管理一、宏观调控的目标和内容宏观调控目标应是指一定时期内，国家政府对一定范围内经济总体进行调控所要达到的预期结果。具体说，宏观调控目标可以分为以下四方面内容：（一）经济稳定目标

1、经济总量平衡主要是指社会总供给与社会总需求在总量与主要结构上的基本平衡。2、国际收支平衡

主要是指一个国家对其他国家或地区贸易、非贸易和资金往来等的收支平衡。

3、物价稳定

物价稳定主要有以下三种含义：一是指物价总水平的稳定；二是指主要商品特别是某些主要消费品物价水平的稳定；三是指物价上升水平稳定地低于居民平均收入增长的水平。

一、宏观调控的目标和内容（二）经济增长目标

经济增长是指一定时期内以价值量表现的社会总产品或最终产品总量及人均量所要达到的新水平。

1、适度投资规模

适度投资规模是影响经济增长的直接因素。

2、合理的产业结构

合理的产业结构，包括合理的产业投资结构、产业技术结构、产业组织结构，是经济稳定的重要因素，也是经济增长的重要因素。

3、科学技术进步

要促使经济增长，必须要重视科学技术的发展，追求科学技术的进步，使一定时期内基础科学、技术科学的研究、新技术新工艺的开发、推广和应用等不断达到新水平。

一、宏观调控的目标和内容

4、资源合理配置

资源合理配置是影响经济增长的重要因素，也是提高宏观经济效益的重要因素。（三）宏观效益目标

宏观调控所追求的效益是指宏观效益。

1、宏观经济效益

宏观经济效益是指在整个国民经济发展中社会总投入与社会总产出的比。它既表现为一个国家一定时期内国民生产总值或国民收入的增加，又表现为一个国家一定时期内人民物质文化生活水平的总体提高。

一、宏观调控的目标和内容

2、社会效益

社会效益是指在经济发展中，某些经济行为，如产品的生产、利润的增加、技术的采用等，对整个社会的发展和进步所产生的作用和影响，其中主要表现在精神文明建设方面。

3、生态效益

生态效益主要是指经济发展对生态平衡、环境保护所产生的影响。

一、宏观调控的目标和内容（四）生活水平目标

不断满足广大人民日益增长的物质文化生活的需要是社会主义生产的目的，也是社会主义国家宏观调控的最高目标。

1、充分就业充分就业是使人民物质文化生活水平不断提高的基本保证条件，因而也应是宏观调控目标的重要内容之一。2、公平分配

社会主义国家所谓人民物质文化生活水平的提高，不是指简单的平均水平提高，也不是指贫富两极分化，而是指广大人民物质文化生活水平的普遍提高。

二、宏观调控的政策工具

宏观经济调控目标所要实现的社会总供求平衡，包括供求总量和结构两方面的平衡。供求总量平衡，是市场的商品和劳务供给总量与对这些商品和劳务需求总量的平衡。供求结构平衡，是指供给结构与需求结构之间的平衡。在现实经济生活中，由于经济因素和其他因素的复杂影响，特别是因为社会生产和需求随时都在发生变化，社会总供求的平衡只是相对的，而且会出现总量失衡和结构失衡。国家要通过宏观调控使其达到新的平衡。

政府对宏观经济进行干预和调控，需要借助于各种手段和工具，它们主要包括各种政策工具、法律工具、制度约束、政府管制等。（一）需求管理政策需求管理是指政府采取有效的经济政策刺激或抑制需求，从而实现充分就业、物价稳定、产出增加等宏观经济目标。需求管理的内容包括财政政策和货币政策。二、宏观调控的政策工具1、财政政策财政政策所依据的是乘数原理。Y=C+I+G（4—1）Y=（4—2）这就是著名的乘数定理，1/[1—c(1一t)—e]称为乘数，它显然大于1。（1）税收政策政府的税收政策可以通过改变乘数来调节产量。税收的作用表现在：第一，在每一国民收入水平上，税收增加，可支配收入减少，从而消费减小，导致总支出曲线向下移动；第二，当税收随收入的增加而增加时，乘数会降低。政府在经济高涨时，可以提高税率，降低乘数，抑制产出增加；在经济衰退时，可以缩减税率以提高乘数，扩大产出。

二、宏观调控的政策工具（2）支出政策

政府支出G的变化可以通过乘数的放大来改变总支出的水平。当产出低于充分就业的产出水平时，政府可以采取扩张性的财政政策——增加财政支出，使产出增加以达到充分就业；反之，当经济过热出现通货膨胀时，政府可以通过收缩性的财政政策——缩减财政支出，使需求下降以减少通货膨胀压力。财政支出与税收的作用是相反的，如果政府财政赤字受到约束，则政府通过增加支出来扩张经济的能力也相应的受到约束。

二、宏观调控的政策工具2、货币政策需求管理的另外一个重要途径是通过调整货币需求来调节投资需求。凯恩斯主义者传统上强调货币需求依赖于利率。当利率较高时，投资成本上升，投资缩小；反之，利率下降时，投资就会上升。因此，投资函数应写为：I=I0+eY–brY=(4—3)

在（4—3）式中，利率r代表了货币政策，利率降低，经济将通过乘数扩张；利率升高，则经济通过乘数紧缩，且利率的乘数低于财政支出乘数。

二、宏观调控的政策工具货币需求量由三个因素决定，一个是价格水平，一个是产出，还有一个是利率。货币需求量与价格水平成正比；货币需求量与产出成正向关系，这是由于产出增长，会引起交易的增长，从而作为交易手段的货币的需求量也会上升，反之亦然。货币需求量与利率成反向关系，因为利率是持有货币的机会成本。货币供给量则由政府决定，属于政策变量。M=（kY—hr）P（4—4）式中k、h为大于0的常数，P为价格水平。式中的左边是货币供给，由政府决定；右边是货币需求，由市场决定。将（4—4）式代入（4—3）式，得：Y=(4—5)

其中Q=1—c(1一t)—e，S=bk/h。可以看出由于货币市场机制的存在，乘数缩小了。（4—5）式表达了财政政策和货币政策对产出的调控机制。

二、宏观调控的政策工具

二、供给管理政策供给管理是指通过对总供给调节来达到一定的宏观经济目标的政策工具。与需求管理政策不同，供给管理不受产量与通货膨胀率之间的竞争性关系的困扰，它着眼于增加社会潜在的生产能力，增加供给以消除通货膨胀。作为短期的宏观经济政策的供给管理政策应当是那些能够在短期内较快发生作用的政策。它主要指税收政策和减支政策。1、税收政策由于税收会使生产成本和市场销售价格的差距扩大，因而税收通常会使市场机制发生扭曲，降低市场效率，从而降低产量水平。2、减支政策减支政策是指减少政府的支出。即通过减少财政政策赤字，来减少通货膨胀和增进生产的扩大。

二、宏观调控的政策工具

三、法律工具法律也是政府的管理工具。法律工具是国家通过经济立法和经济司法活动来规范各类经济活动主体的行为，限制各种非正常经济活动使国民经济正常运行。法律工具从其内容、动机和作用效果来看，包括保护和制裁两个方面。四、制度约束制度是社会游戏的规则，是人们创造的、用以约束人们相互交流行为的框架。制度与制度安排在推进经济发展、约束和影响人们的经济行为方面起着重要的作用。政府在管理经济，对宏观经济进行干预时，要充分运用制度手段，发挥制度的作用。

第三节主要市场经济发达国家宏观调控

模式及经验借鉴一、主要发达国家宏观调控模式（一）美国的宏观调控模式人们把美国的宏观调控概括为微调型的市场经济模式。美国政府对市场经济的调节主要是采用财政政策和金融政策。

1、财政政策美国主要是通过财政收入和财政支出来实现对市场经济的调控。税收政策：一是利用加速折旧，促进企业设备更新，加速新技术的推广和应用；二是利用减免税来刺激企业投资和私人消费。财政支出：一是政府投入；二是政府采购支出；三是转移支付；四是财政补贴。

一、主要发达国家宏观调控模式2、金融政策美国政府运用金融政策调节市场运行的手段主要有三个：一是中央银行调整商业银行的法定存款准备金率二是变更贴现率三是通过公开市场业务来影响货币供给量（二）瑞典的宏观调控模式

瑞典政府对市场经济的干预主要是采取缩小收入差距，推行高度的社会福利化。

1、实行分配社会化，努力缩小居民的收入差距2、完备的社会福利制度3、政府对私人企业的财政支持一、主要发达国家宏观调控模式（三）日本的宏观调控模式

日本政府以强有力的财政政策、经济计划和产业政策对经济进行干预。1、财政投融资政策2、具有诱导性的经济计划经济计划的特征：第一，基本上是诱导性的；第二，具有较大的灵活性；第三，重点放在公共部门。3、有效的产业政策产业政策是日本政府干预经济的一个重要方面。日本政府通过经常的、全面性的行政指导方式来实现产业政策目标。指导的方式有：其一，劝导和说服；其二，政府与企业的协商制度。

一、主要发达国家宏观调控模式

（四）法国的宏观调控模式

法国是战后西方国家中推行国家计划调节的典型。作为政府干预和调节经济的手段，法国的宏观经济计划主要有两方面的功能：一是提供国家未来几年经济发展信息，为垄断资本集团决策时参考；二是通过实施一套相应的政策措施促进经济增长和社会公平。突出特点：1、坚持以市场经济为基础，计划调节与市场调节相结合2、计划调节的指导性质3、计划的时间和内容的灵活性4、计划的协商性二、主要市场经济发达国家的宏观调控经验

1、竞争性的市场经济必须与政府的宏观调控相结合2、各个国家政府的宏观调控都是建立在市场机制充分发挥作用的基础上3、经济和社会发展计划不具有强制性4、不同时期，不同国家宏观调控的目标的手段各不相同5、把宏观调控纳入法制轨道

三、我国宏观经济调控的改革和发展1、十三届四中全会以来的宏观调控

第一，治理整顿时期；第二，“八五”时期的“软着陆”第三，“九五”时期及“十五”初期的扩大内需

2、进一步加强和完善宏观调控

第一，进一步健全国家计划和财政政策、货币政策等相互配合的宏观调控体系第二，积极探索政府调控方式的创新第三，保持人民币币值稳定，实现和维护广大群众的根本利益

第四，优化金融资源配置，促进先进生产力发展

第五，高度重视收入分配方面的问题，力求通过统筹兼顾的宏观管理与调控，实现经济快速增长与社会全面发展的和谐统一

第六，按照市场经济的客观要求切实转变政府职能，合理界定各级政府的职能边界，纠正政府职能以往的越位和缺位

第六章政府计划调控第一节现代市场经济需要政府对经济的计划管理一、政府计划管理为市场经济体制所必需

市场经济体制与计划经济体制最大的区别是对经济的调节所运用的手段不同，即前者以市场式的自发调节为主，后者以人为的计划调节为主。但这并不等于说市场经济体制不需要计划管理,相反政府计划管理为市场经济体制所必需。这是因为：

1、市场机制不能解决国民经济发展的战略性、全局性和长远性问题2、市场机制不能保证宏观经济的稳定性3、市场机制不能保证基础设施和公用事业的发展4、市场机制不能保证经济决策的正确性、准确性和及时性5、市场机制无法调节关系到国计民生的公共物品的供给6、市场机制不能完全实现公平的收入分配

一、政府计划管理为市场经济体制所必需在市场经济体制下，对于市场调节所具有的上述缺陷和不足，如果不及时加以纠正和弥补，就会对经济总量平衡、结构平衡、基础设施建设、公共物品的供给乃至整个国民经济的健康发展和社会稳定产生不利影响。政府宏观调控所担负的总量平衡、结构调整、战略研究、规划制定、生产力布局、政策协调、经济预测、信息引导等重大任务，从某种意义上讲都是计划管理所涉及的内容和方面。只有坚持并加强宏观调控中的计划管理，才能保证整个国民经济在市场机制作用的基础上持续、快速、健康地运行和发展。

二、计划管理在西方市场经济国家中的实践

第二次世界大战以后，西方一些国家开始制定计划，用计划指导经济活动。最初是英国、法国采用国民经济的“计划化”来管理经济，以补充政府财政、金融调节手段的不足；后来日本、意大利、德国也用计划控制经济，特别是日本政府采取“诱导性”计划和产业政策对国民经济进行干预，被称之为强政府下市场经济的亚洲模式；60年代中期，德国、英国正式确立计划机制。到目前为止，法国、荷兰、挪威、瑞士、日本等国家实行指导性计划，美国、德国用长期计划方式调节经济，亚洲“四小龙”也搞长期计划和短期计划。

二、计划管理在西方市场经济国家中的实践

西方国家计划管理的内容和方式一般是：1、提出社会经济发展的中长期目标；2、提供经济信息和预测；3、制定竞争规则，维护市场次序，完善竞争机制；4、直接干预经济活动，如搞基础设施和公共事业服务，直接投资国防工程和国有企业，兴办教育、文化和卫生事业；5、必要时也干预某些稀缺资源的产量或提出干预价格、利率、汇率及税收政策；6、通过税收和社会保障体制来调节收入，纠正市场分配不公的结果；等等。

三、我国社会主义市场经济需要政府计划管理

在社会主义市场经济下，市场机制对资源配置起基础性作用，但“市场失灵”所反映出的某些盲目性、局限性、近利性等缺陷和不足，需要靠计划管理来克服；市场调节难以实现的社会经济目标，需要靠计划管理来选择；社会基础设施建设、公用事业的发展和公共物品的供给，需要靠计划管理来保证。首先，我国坚持以生产资料公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，坚持按劳分配为主体、多种分配方式并存的制度。第二，我国是一个发展中国家，经济发展起步晚、水平低，目前生产力布局还不够合理，商品经济不发达，市场体系不完善，企业缺乏激励机制和约束机制，经济发展处于非均衡的环境中。

三、我国社会主义市场经济需要政府计划管理

第三，我国现阶段经济发展的重要目标是要在本世纪头二十年，集中力量，全面建设惠及十几亿人口的更高水平的小康社会；到本世纪中叶基本实现现代化，把我国建成富强民主文明的社会主义国家。第四，我国已加入世贸组织，面对经济全球化的新形势，只有在更大范围、更广领域和更高层次上参与国际经济技术合作和竞争，充分利用国际国内两个市场，优化资源配置，拓宽发展空间，以开放促改革促发展，才能实现国内经济与世界经济的互接互补。第五，我国在由传统计划经济体制向社会主义市场经济体制的转轨过程中，随着原有资源配置方式、经济运行机制以及利益分配格局的变化，很容易导致国民经济运行和发展的混乱及偏差。

第二节政府计划管理的性质、作用和任务

一、政府计划管理的性质1、市场经济中的计划管理是一种全局性的宏观管理在社会主义市场经济条件下，作为国家宏观调控手段之一的政府计划管理，不再是包罗万象，特别是不包括对企业自主经营单位进行指令性的计划管理，而只是对国民经济的比例、速度、结构、规模、布局及重点建设项目等宏观层次问题进行总体规划。2、市场经济中的计划管理是一种战略性的宏观管理管理的重点不是放在短期计划的制定上，而是放在中长期计划、重大方针政策的制定上。管理的对象不是放在短期的生产调度和物质分配上，而主要是放在对国民经济发展进行总体规划、经济预测和战略部署上。同样，管理的手段不是放在控制型的指标和项目上，而主要是放在协调服务型的调节引导上。

一、政府计划管理的性质3、市场经济中的计划管理属于政策性的指导调节调节的重点不再是计划体制下较为具体的项目，而是经济的总量平衡、结构调整、生产力布局等宏观层次的问题，以及宏观经济政策的制定和协调，是对国民经济的发展作整体规划和指导，界定一定时期社会经济发展的方向和目标。同时，调节的方式不再是指令性的直接管理，而是指导性的间接管理。

二、政府计划管理的作用

计划管理在政府宏观经济管理中具有极为重要的作用，主要表现在：保证社会扩大再生产所必须的比例，保持国民经济协调发展；集中力量解决国民经济发展中的重大问题；协调各方面的利益关系等几个方面。作为国民经济管理的基本依据、重要环节和有机组成部分，作为国家宏观调控的重要手段，计划管理在政府宏观调控体系中从总体上发挥着导向和协调作用。

三、政府计划管理的任务

计划管理是政府在一定时期内组织和管理国民经济和社会发展的构想以及形成和贯彻这一构想所必要的宏观经济管理过程，其核心问题是要解决社会生产与社会需要之间在时间、空间上不平衡的矛盾。计划管理的基本任务就是要经常地、自觉地保持国民经济平衡运行，协调发展。1、确定国民经济和社会发展的长远战略2、编制和执行国民经济和社会发展的五年计划和年度计划3、核算和分析国民经济和社会的重大比例关系，研究和调节人、财、物的重大平衡关系和流向、流量，做好国民经济的综合平衡第三节政府计划管理的内容和形式

一、发展战略规划：方向性计划

经济发展战略，是指一个国家或地区在较长时期内，对国民经济发展所做出的全局性总体谋划和总体对策，是方向性的计划。发展战略的特性为；一是全局性，二是长期性，三是层次性，四是阶段性，五是相对稳定性。发展战略的作用是：首先是作为政府组织和管理经济的基本依据；其次是作为政府经济计划管理的纲要；再次是政府制定具体的中长期计划的直接依据；最后，它是实现速度、比例、效益三者统一的关键。从纵向结构来考察，基本内容包括：（1）战略指导思想。（2）战略目标。（3）战略重点。（4）战略步骤。（5）战略措施。从横向的角度来考察，它包括产业结构转换战略、区域经济发展战略、国土及自然资源开发利用战略、科技发展战略、人力资源开发战略、社会发展战略和环境保护战略等。

二、整体框架设计：框架性计划

整体框架设计体现社会主义的规定性，包含纲要性内容的战略性或方向性计划。其指导思想、主要内容和实施途径为：1、指导思想和方针2、主要内容和特点3、实施方法和途径

三、总量规模控制：调控性计划

（一）总量平衡1、总量平衡计划。纲要性或框架性计划包含总量平衡的内容。总量平衡计划是关于各种总量指标平衡关系和相互参数协调关系的计划。

2、总量平衡内容。它主要包括总供给与总需求，以及经济增长率与物价总水平上涨率，国民收入的生产与分配使用，工资收入增长幅度与劳动生产率提高幅度，投资增长率与储蓄增长率，国际收入与国际支出，通货膨胀率与就业率，国民经济增长与社会事业发展等。

3、总量平衡方式。我国社会主义市场经济总量平衡的方式，除了市场经济的一般调控，即适应性、控制性和促进性的调控外，还反映社会客观需要的增长和依据资源可供量的增加，制定经济增长和总量平衡计划，实行引导性的需求和供给管理。

三、总量规模控制：调控性计划

（二）规模计划

1、规模计划的性质。规模计划从属于总量平衡计划。

2、规模计划的内容。对那些具有特殊性的经济总量实行规模计划：一是国民经济总量，包括国民生产总值和货币供应总量等；二是特殊部门或行业的经济总量，主要是粮食、棉花、原油、化肥、钢材和发电量等的总产量或总供给量；三是特殊社会经济活动的总量，主要是基本建设投资总规模和信贷总规模等。

3、规模计划的方式。规模计划在总量关系中的确定，是它的基本方法。

三、总量规模控制：调控性计划

（三）个量选择

1、计划分配与市场选择。

2、计划选择的性质和特点。计划分配与市场选择是对立和排斥的，而在现代市场经济条件下，两者可以统一起来，即形成计划指导下的市场选择，或运用市场机制的计划选择。

3、计划选择的内容和形式。

其一，依据一种总量规模内部各构成方面的不同特性及其相关性状况，制定分类标准和结构计划，然后运用市场机制，对属于各个类别的不同对象，分别进行统一的评价和选择。其二，依据一种总量规模及其结构关系和性能，制定个量规模和数目的计划，以及规定准入资格和行为标准等，然后对要求进入的厂商按市场竞争和优胜劣汰原则，进行公开、公平和公正的评价、选择和监督。

四、公共资源动员安排：介入性计划

公共资源动员计划，是纠正市场失灵的计划，是直接介入市场的政府计划。基本内容和结构1、收入分配和社会保障计划2、公共产品和公用事业计划3、国有经济计划主要手段和方式：1、分配；2、投资；3、经营。

五、政策型和指标型的计划

（一）政策型计划政策型计划，是指把政策作为计划的主要对象、基本内容和表达方式，即确定政策目标，通过对各种主要政策的规划设计，运用各种政策手段来指导和调节经济运行的一种计划形式。政策型计划的特点：一是规则性；二是指导性；三是弹性约束；四是全社会性。政策型计划的内容和结构：其一是发展战略政策；其二是整体框架政策；其三是总量规模政策；其四是实施手段政策。五、政策型和指标型的计划

（二）指标型计划指标型计划是以指标为计划的内容和表达形式。计划指标是计划目标、任务、内容和结构的数量反映和表现。一个完整的计划指标，是由指标名称和指标数值两部分组成。指标名称反映经济和社会发展的内容及其特征，指标数值是指标名称的具体数字，它包括绝对数和相对数。指标型计划主要通过指标的制定和发布或下达，来组织和指导经济活动。计划指标可分为预期指标和即期指标、数量指标和质量指标、实物指标和价值指标等