经济增长理论

经济增长理论哈罗德－多马模型哈罗德－多马模型主要研究在保持充分就业的条件下，储蓄和投资的增长与收入增长之间的关系。（1）模型的假设前提①全社会只生产一种产品。②储蓄S是国民收入Y的函数，即S＝sY③生产过程中只使用两种生产要素，即劳动L和资本K。④不存在技术进步，也不存在资本折旧问题。⑤劳动力按照一个固定不变的比率增长。⑥生产规模报酬不变，即生产一单位产品所需要的资本和劳动的数量都是固定不变的。⑦不存在货币部门，且价格水平不变。（2）模型的基本方程哈罗德模型的基本方程为：。式中，G表示国民收入增长率△Y/Y（即经济增长率），s表示储蓄率S/Y，v表示边际资本－产量比率△K/△Y（假定边际资本—产量比率等于资本—产量比率K/Y），且v＝I/△Y。它表明，要实现均衡的经济增长，国民收入增长率就必须等于社会储蓄倾向与资本产量比二者之比。多马模型的基本方程为：G＝△I/I＝s·δ式中，△I/I为投资增长率，即为哈罗德模型中的经济增长率；δ表示资本生产率△Y/I，即哈罗德模型中v的倒数。多马模型与哈罗德模型的区别在于多马模型用资本生产率表示资本—产量比率，且G表示投资增长率，故：（3）实际增长率、有保证的增长率和自然增长率①实际增长率GA：指在一定储蓄比例之下由资本的实际变化量与国民收入的实际变化量的比率导出的国民收入增长率，用GA表示，GA＝s/v②有保证的增长率GW：式中，sd为合意的储蓄率（假设既定），vr为企业家意愿中所需要的资本－产量比率。所谓“有保证的增长率”是指与令企业家意愿中所需求的资本－产量比率vr相适应的国民收入增长率，即指能满足投资等于储蓄的稳定的增长率。其公式为：这一公式表明，当既定的合意储蓄率（符合居民意愿储蓄需求）和合意资本-产量比率（符合企业家意愿投资需求）所决定的增长率是有保证的增长率时，经济可以实现稳定的增长。在此增长率下，企业家预期的投资需求恰好等于本期的储蓄供给。③自然增长率GN动态分析中实现充分就业条件下均衡增长的要求为：式中，GA是由有效需求决定的实际增长率，GW是除以vr所得的有保证的增长率，n是一国的人口增长率，GN是指人口增加和技术进步所容许的增长率，即自然增长率。A．在分析经济短期波动原因时，哈罗德提出了实际增长率的概念。若GA=GW，实际投资率将等于合意的储蓄率（GAv=s=GWvr），进而实现经济的稳定增长；若GA＜GW，实际投资率将低于合意的储蓄率而引起经济收缩；若GA＞Gw，实际投资率将高于合意的储蓄率而导致经济扩张。经济波动是由于这两者总是不一致而引起的。B．在分析经济长期波动原因时，哈罗德提出了自然增长率的概念，即自然增长率是人口增长与技术进步所允许达到的长期的最大增长率（用表示）。其公式为：式中，s0表示一定制度下最适宜的储蓄率，vr表示预期的资本－产量比率。若GW＝Gn，表明社会的所有劳动能力和和生产设备在既定的技术水平下得到充分利用；若GW＜Gn，表明储蓄和投资的增长率低于人口增长和技术进步所容许程度而出现长期繁荣趋势；若GW＞Gn，表明储蓄和投资的增长率超过人口增长和技术进步所容许程度而出现长期停滞趋势。（4）均衡增长路径的存在性问题和稳定性问题哈罗德模型需要解决这两个问题：第一个问题是经济沿着均衡途径增长的可能性是否存在，或者就具体的经济活动来说，是否存在一条均衡增长途径。这个问题又被称为“存在性问题”。第二个问题是，经济活动一旦偏离了均衡增长途径，其本身是否能够自动地趋向于均衡增长途径，这个问题又被称为“稳定性问题”。①存在性问题哈罗德认为，实现充分就业均衡增长的可能性是存在的。但另一方面，由于储蓄比例，实际资本－产量比和劳动力增长率分别是由各不相同的若干因素独立地决定的，因此，除非偶然的巧合，这种充分就业的均衡增长是不会出现的。于是，哈罗德认为，虽然GN＝GA＝GW这种理想的充分就业均衡增长途径是存在的，但是，一般说来，实现充分就业均衡增长的可能性是极小的，也就是说，在一般情况下，经济很难按照均衡增长途径增长。②稳定性问题---不稳定原理根据达到均衡增长要求的公式变形GAv＝GWvr=s，经济活动一旦偏离了均衡增长途径，即实际增长率与有保证的增长率之间一旦发生了偏差，经济活动不仅不能自我纠正，而且还会产生更大的偏离。具体分析过程如下：如果GA大于（或小于）GW，那么v就会小于（或大于）vr，企业的固定资产和存货就会少于（或多于）企业家所需要的数量，进而促进企业家增加（或减少）订货，增加（或减少）投资，从而使实际产量水平进一步提高（或降低），最终使实际增长率GA与有保证的增长率GW之间出现更大的缺口，经济发展不是连续上升，就是连续下降，呈现出剧烈波动的状态。经济增长的因素分析丹尼森把影响经济增长因素归结为六个：（1）劳动；（2）资本存量的规模；（3）资源配置情况；（4）规模经济；（5）知识进展；（6）其他影响单位投入产量的因素。其中，知识进展是发达国家最重要的增长因素（相对）。这里知识进展含义广泛，包括技术知识、管理知识的进步和由于采用新的知识而产生的关于结构和设备更为有效的设计，还包括从国内外有组织的研究、个别研究人员和发明家，或者简单的观察和经验中得来的知识。丹尼森认为，技术知识和管理知识的重要性是相同的，不能只重视前者而忽视后者。新古典增长模型（1）新古典增长理论的基本假定：①社会储蓄函数为S＝sY，式中，s是作为参数的储蓄率；②劳动力按一个不变的比率n增长；③生产的规模报酬不变。（2）基本方程在上述假定条件下，如果经济中经济中不存在技术进步，则索洛推导出新古典增长模型的基本方程为：式中k为人均资本，s为储蓄率，y为人均产量（y=f（k）），n为劳动力的增长率，δ为资本的折旧率。从而sy为社会的人均储蓄；（n＋δ）k为新增劳动力所配备的资本数量和资本折旧，称为资本广化（即意味着为每一个新生的工人提供平均数量的资本存量）；为人均资本的增加，称为资本深化（即意味着每个工人占有的资本存量上升）。因而新古典增长模型的基本方程又可表述为：资本深化＝人均储蓄－资本广化（3）稳态分析①所谓稳态指的是一种长期均衡状态。在稳态时，人均资本达到均衡值并维持在均衡水平不变；在忽略了技术变化的条件下，人均产量也达到稳定状态，即k和y达到一个持久性的水平。②稳态的条件为：稳态增长率为：因此，稳态中（人均资本不变，即），总产量（或国民收入）的增长率和总的资本存量的增长率均等于劳动力的增长率，n即为稳态增长率（稳态中的产出增长率），且这一增长率是独立于储蓄率的（等式中无s）。（4）储蓄率增加对产量增长的影响。储蓄率的增加不能影响到稳态增长率（国为这一增长率是独立于储蓄率的），但确实能提高收入的稳态水平。（5）人口增长对产量增长的影响①人口增长率的增加降低了人均资本的稳态水平，进而降低了人均产量的稳态水平。②人口增长率的上升增加了总产量的稳态增长率。（即要达到稳态，需维持较高的稳态增长率，否则无法保证稳态。）（6）资本黄金分割律。经济增长是一个长期的动态过程，提高一个国家的人均消费水平是一个国家经济发展的根本目的。在此前提下，经济学家费尔著斯于1961年提出了黄金分割率，其基本内容是：如果一个经济体的目标是使人均消费最大化，那么在技术和劳动增长率固定不变时，经济中的人均资本量（资本－劳动比率）应使得资本的边际产品等于劳动的增长率，用方程表示为：新经济增长理论新经济增长理论是指用规模收益递增和内生技术进步来说明一国长期经济增长和各国增长率差异而展开的研究成果的总称。新增长理论最重要的特征是试图使增长率内生化，因而又称为内生增长理论。新古典增长理论的缺陷：稳态增长率的外生化是新古典增长理论最主要的缺陷（此类模型无法对劳动力增长率和技术进步率做出解释）。此外，该理论关于经济中的生产函数具有规模报酬不变的性质的假定往往与事实不符。而其对在稳态时经济增长与储蓄率应是无关联的预言出现经验性的偏差（数据明显显示，各国的储蓄率与增长是正相关）新增长理论模型有两种基本类型（完全竞争条件下）：外部性条件下的内生增长模型：此类模型采用马歇尔提出的外部经济分析法研究经济增长问题。模型假定总量生产函数呈现规模收益递增的特征，造成规模收益递增的原因在于技术产生的溢出效应。如罗默的知识溢出模型、卢卡斯的人力资本溢出模型等。（2）凸性增长模型：此类模型的思路是在总量生产函数规模收益不变即凸性生产技术的假设下说明经济实现内生增长的可能性。所谓生产技术具有凸性是指如果有两种生产方法能生产相同的产量，那么这两种方法的加权平均也至少能生产同样的产出量。如AK模型等。经济周期经济周期又称商业循环，指经济活动沿着经济发展的总体趋势所经历的有规律的扩张和收缩。经济周期大致经历四个阶段：繁荣、衰退、萧条和复苏。在繁荣阶段，经济活动全面扩张，不断达到新的高峰。在衰退阶段，经济短时间保持均衡后出现紧缩的趋势。在萧条阶段，经济出现急剧的收缩和下降，很快从活动量的最高点下降到最低点。在复苏阶段，经济从最低点恢复并逐渐上升到先前的活动量高度，进入繁荣。衡量经济周期处于什么阶段，主要依据国民生产总值、工业生产指数、就业和收入、价格指数、利息率等综合经济活动指标的波动。类型：（1）长周期又称长波，平均50年左右为一个周期；（2）中周期又称中波，平均8到10年为一个周期；（3）短周期又称短波，平均40个月为一个周期。理论：大致分凯恩斯主义和非凯恩斯主义经济周期理论。其中，非凯恩斯主义的经济周期理论主要有：（1）消费不足论；（2）投资过度论；（3）货币信用过度论；（4）创新理论；（5）心理理论；（6）太阳黑子论；（7）政治周期理论。资本深化与“资本广化”相对而言，指以超过劳动力增长的速度积累资本。在经济发展过程中，人口以一定的比率增长，但是资本积累的速度更快。这种变化的结果，是人均占有资本量增加，即资本—劳动比率上升。资本广化与资本深化一般是同时进行的，难分彼此。资本深化一般意味着在经济增长过程中存在着技术进步。纯粹的资本广化则没有什么技术进步。经济增长指一个经济社会的实际产量（或实际收入）的长期增加，即按不变价格水平所测定的充分就业产量的增加。通常以国民生产总值GNP（或人均国民生产总值）的增加来测度，GNP的增长描述了一国整体生产能力的扩增，人均国民生产总值的增长表示了物质生活水平的改善。经济增长理论主要研究发达国家国民经济长期发展理论的问题。其发展主要经历了哈罗德-多马模型、新古典经济增长模型和内生增长模型三个阶段。乘数-加速数模型乘数原理乘数原理指自发总支出的增加所引起的国民收入增加的倍数。如果是自发总支出中投资的增加，则乘数是投资乘数；如果是自发总支出中政府支出的增加，则乘数是政府支出乘数；等等。乘数原理说明了各种支出变动对国民收入变动的影响。因为国民经济各部门之间是相互联系的，所以，对某一部门的需求（支出）的增加，不仅会使该部门的生产和收入相应增加，而且还会引起其他部门的生产、收入和支出的增加，从而使国民收入增加量数倍于最初增加的支出。投资乘数定理成立的条件为：①在消费函数或储蓄函数既定的条件下，一定的投资可以引起收入某种程度的增加，即投资的乘数作用可以相当顺利的发挥出来。②要有一定数量的劳动可以被利用。没有充足的劳动力，投资增加并不会使产量和收入增加。③要有一定数量的存货可以利用。在现实生活中，乘数作用的大小要受到一系列条件的限制：一是社会中过剩生产能力的大小，如果没有过剩生产能力，没有闲置资源，则投资增加及由此造成的消费支出增加，并不会引起生产增加，只会刺激物价水平上升；二是投资和储蓄决定的互相独立性，要假定它们相互独立，否则，乘数作用要小得多，因为增加投资所引起的对货币资金需求的增加会使利率上升，而利率上升会鼓励储蓄，削弱消费，从而会部分地抵消由于投资增加引起收入增加进而使消费增加的趋势；三是货币供给量增加能否适应支出增加的需要。假使货币供给受到限制，则投资和消费支出增加时，货币需求的增加就得不到货币供给相应增加的支持，利率会上升，不但会抑制消费，还抑制投资，使总需求降低；四是增加的收入不能用于购买进口货物，否则GDP不会增加。凯恩斯在《通论》中把乘数与边际消费倾向联系起来，说明总支出变动与国民收入变动的关系。所以，乘数原理在凯恩斯的国民收入决定理论中占有重要的地位。以后，美国经济学家汉森和萨缪尔森把乘数原理与加速原理结合起来，解释经济周期的原因。（2）加速原理指收入变动或消费需求的变动引起投资变动的理论。当满足不存在闲置未用的过剩生产能力和资本-产出比不变两个假定前提时，产品需求增加引致产品生产扩大，为了增加产量，就要求增加资本存量，要求有新的投资。也就是说，收入或消费需求的变动导致投资的数倍变动。其含义包括：①投资并不是产量（或收入）的绝对量的函数，而是产量变动率的函数。②投资率变动的幅度大于产量（或收入）的变动率，产量的微小变化会引起投资率较大幅度的变化。③若要保持增长率不至于下降，产量必须持续按一定比率增长。④加速数与乘数一样都从两个方向发生作用。即当产量增加时，投资的增长是加速的，当产量停止增长或减少时，投资的减少也是加速的。⑤要使加速原理发挥正常作用，只有在过剩生产能力全部消除时才能实现。加速数作用的发挥在现实生活中的限制因素有：①生产能力是否全部运转。在实际生活中，经常出现设备闲置现象，即使消费需求提高了，也可通过利用现有设备的过剩能力来解决，而不一定需要追加投资，使加速数作用大为削弱。②预期的影响。企业通常会出于预期而主动增加或减少存货，当消费需求随收入增加而增加时，就不一定会引起生产的扩张。③时滞的影响。考虑到设备生产所需时间，消费对投资的带动并非像加速原理描述的那样立竿见影，使加速作用大打折扣。④资本－产出比率的变动。在现实中，随着这一比率的下降，投资波动的幅度也会变小。③由萨缪尔森所提出的乘数—加速数模型的基本方程如下： 产品市场的均衡公式 简单的消费函数， 加速原理式中，V为加速数K/Y（即资本－产量比率，一定时期每生产单位货币产量所需求的资本存量的货币额。注意，K代表一定时期的资本存量，Y代表一定时期的平均产量水平），β为边际消费倾向△C/△Y，Yt为现期收入，Yt－1为前期收入，Gt为现期政府购买，It为现期投资，I0为自发投资（指由出口、技术、政府政策等外生因素的变动所引起的投资），为引致投资（指由收入或消费的变动所引起的投资）。由乘数——加速数模型德基本方程合并可以得到经济周期波动的描述方程（为一阶差分方程）：（2）基本思想乘数——加速数模型描述了乘数和加速数交互作用导致经济周期变化的过程。投资影响收入和消费（乘数作用），反过来，收入和消费又影响投资（加速数作用）。乘数与加速数的不同乘数原理和加速原理从不同角度说明了投资与收入、消费之间的相互作用。只有把两者结合起来，才能全面地、准确地考察收入、消费与投资三者之间的关系，并从中找出经济依靠自身的因素发生周期性波动的原因。乘数原理和加速原理不同的是，投资的乘数作用是投资的增长（下降）导致收入的数倍增长（下降），而投资的加速作用则是收入或消费需求的增长（下降）导致投资的数倍增长（下降）。索洛剩余又称索洛残差，是指不能为投入要素变化所解释的经济增长率。具体而言，索洛剩余是指在剥离资本和劳动对经济增长贡献后的剩余部分。一般认为剩余部分是技术进步对经济增长的贡献部分。在发达国家制度比较稳定，除去资本和劳动贡献后确实主要是技术进步对经济增长的贡献；而在发展中国家，很大一部分正在经历了制度变革和经济自由化的过程，显然制度进步会对经济增长有重大的促进作用，这样计算出来的“索洛剩余”不但包括了技术进步对经济增长的贡献，也包括了经济制度的改变（改革使市场经济建立，降低交易费用）对经济的贡献。索洛剩余用公式可以表示为：。其中，为索洛剩余，为总产出增长率，、分别为资本和劳动的增长率，、分别为资本和在总产出中的份额。为什么个人投资的波动被认为是引起经济活动波动的主要的原因?收入水平Y取决于总需求和总供给的平衡：C＋I＋G＋（Ex－Im）＝Y＝C＋S＋Ta从等式可看出，收入水平Y的变动由投资I、政府支出G、出口Ex及进口Im、储蓄S、税收Ta的变动所引起，而社会消费倾向不是常常变化的，因而储蓄的比例是稳定的，税收也是稳定的，所以只要收入稳定则储蓄和税收均是稳定的，而政府政策的意图是使经济平衡和稳定，因而个人投资便成为经济活动变动的主要原因。从个人投资本身来看，它要比其它各种支出对未来更具有不确定性，投资取决于对未来的预期和资金拥有者自身的情况，而这些因素是因人而异和常常变化的。乘数-加速数模型，经济波动为什么有上限和下限的界限?经济波动的上限，是指产量或收入无法突破的一条界线，即生产可能性边界，它取决于社会的技术水平和资源的利用程度。在既定技术条件下，如果一切可以被利用的资源都被充分利用，经济扩张就达到了极限。经济波动的下限是指产量或收入无法再下降的界限，它取决于总投资的特点和加速作用的局限性。总投资的量最少会为零，但不会小于零，这就构成了衰退的下限。同时，加速原理是在没有生产能力剩余的情况下起作用的，如果经济收缩而开工不足，那么企业就有过剩的生产能力，加速原理就不起作用了。为什么乘数和加速数的作用意味着经济更大的不确定性?乘数原理指的是投资的变动导致收入的数倍变动，而加速数的作用则是指收入的变动所导致的投资的数倍变动。这意味着投资的微小变动通过乘数和加速数的双重作用后将导致国民收入同方向上的较大变动。具体而言：如果增加投资，那么经乘数作用后国民收入将数倍增长，再经加速数作用后投资会在此基础上数倍增长，如此循环往复，使经济迅速扩张。反之亦然，投资的较小收缩会导致国民收入相应的较大收缩。因此，乘数和加速数双重作用的彼此加强，使得经济呈现出更大的不确定性。简述哈罗德模型和新古典模型的基本假设前提的异同。（1）哈罗德模型哈罗德模型是在凯恩斯的有效需求理论基础上发展而来的。哈罗德模型采用的是长期化和动态化的分析方法。长期化是把人口、资本和技术等因素看作变量，而不再假定为不变量，动态化是指把经济活动看作是时间上有连续性的活动。重点研究充分就业下经济稳定增长的条件。哈罗德模型的基本假设前提是：①全社会只生产一种产品；②储蓄倾向不变，储蓄由收入水平决定；③社会生产中只有劳动和资本两种要素，两种要素的比例不变；④技术水平不变，资本-产量比不变；⑤生产规模报酬不变。哈罗德模型主要有三个理论观点：①经济稳定增长的条件。②经济短期波动的原因，包括实际增长率低于有保证的增长率和实际增长率高于有保证的增长率两种情况。③经济长期波动的原因，包括有保证的增长率高于自然增长率和有保证的增长率低于自然增长率两种情况。（2）新