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文档简介

第页共页企业证券上市协议样本一、协议双方甲方：（公司全称）乙方：（代理机构全称）二、背景和目的甲方拟通过证券市场融资，并在合适的时机将其股份进行上市。为此，甲方需要聘请乙方作为其证券上市的代理机构，协助甲方完成上市准备工作、招股和发行、上市后的投资者关系管理等相关工作。双方在平等自愿的基础上，达成如下协议。三、证券上市准备工作1.乙方应当全面了解甲方的业务经营状况、财务状况、股东结构等情况，并根据相关法律法规和证券市场的要求，协助甲方完成上市准备工作。2.乙方应当根据甲方的实际情况，组织编写甲方的招股说明书、上市申请书等相关文件，并确保其真实、准确、完整。3.乙方应当评估甲方的发行对象、发行方式、发行价格等，并提出合理的建议。四、招股和发行1.乙方应当协助甲方进行招股和发行工作，包括但不限于在指定时间内根据监管机构要求，公开征集甲方认购的意向。2.乙方应当与监管机构进行沟通，保证甲方的招股和发行流程按照相关规定进行，确保甲方能够按时完成发行工作。3.乙方应当组织相关投资者会议，向投资者介绍甲方的业务模式、发展前景等，增加投资者的认购意愿。五、上市后的投资者关系管理1.乙方应当协助甲方建立健全的投资者关系管理制度，包括但不限于编制投资者关系管理手册、组织投资者沟通活动等。2.乙方应当协助甲方处理与投资者的纠纷、投资者的意见建议等，并及时向甲方汇报相关情况。3.乙方应当及时向甲方提供有关证券市场的法律法规变化、市场动态等信息，协助甲方及时调整和应对。六、费用和报酬1.甲方应向乙方支付相关服务费用，具体金额和支付方式另行协商确定。2.对于乙方符合成交要求的增发项目，甲方应向乙方支付相应的增发成功费用。七、违约责任1.若甲方未能按照约定时间支付相关费用，甲方应当向乙方支付滞纳金。2.乙方在履行协议过程中，如因故意或重大过失造成甲方损失的，应当承担相应的赔偿责任。八、不可抗力1.因不可抗力因素，包括但不限于自然灾害、战争、法律法规变更等导致协议无法履行的，双方不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取合理措施尽力减少损失。九、争议解决1.双方在履行协议过程中发生争议，应当友好协商解决。2.若协商不成，任何一方均有权向有管辖权的仲裁委员会申请仲裁，并尊重仲裁裁决的结果

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