建设工程监理制度P

工程管理专业

建设监理概论32学时〔第1、2讲〕主讲：魏春林课程简介1.本课程是工程管理专业的专业必修课——学习的目的与意义执业？2.考核方式：考查3.总学时：32学时4.参考教材：?建设工程监理概论?第四版——〔刘伊生、温健〕中国建设监理协会，建筑工业出版社?建设工程监理概论?第二版--黄林青，重庆大学出版社5.有关建设法规、建设工程监理标准〔GB/T50319-2024〕课程简介〔续〕6.成绩评定期末成绩=平时成绩(40分)+期末成绩(60分)听课状态/提问(10分)作业完成情况(30分)平时成绩上课要求保持课堂安静〔不打手机和说话〕保持头脑清醒〔不睡觉〕，思维活泼无故旷课5次〔病、事假除外〕以上，不允许参加考试认真、独立、按时完成并提交作业课后及时做好复习第1章建设工程监理制度本章内容1.1建设工程监理概述1.2建设工程监理的形成与开展1.3建设工程监理的意义、任务和程序1.4工程建设程序及建设工程监理相关制度1.1建设工程监理概述1.1.1监理监理是指一个执行者为了使某项活动到达一定要求，依据该项活动应遵守的准那么，对从事这项活动的人和组织的行为进行监督管理。包括监督、控制、咨询、指导、效劳等功能。监理作为一项管理活动，具有以下特征：〔1〕有明确的监理者，即监理活动的执行者监理者是监理行为的主体，一切监理活动都是由监理者组织实施的。2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔2〕有明确的被监理者和被监理行为，即监理的对象当一个人或组织从事被监理范围内的活动时，他本身就成为被监理者，他的行为也就构成被监理行为。被监理者和被监理行为共同组成监理对象，被监理者是被监理行为的主体。〔3〕有明确的行为准那么，即监理的依据监理者和被监理者双方有共同的行为准那么，才可能在监理和被监理的活动中达成共识，实现共同的目标。监理者必须依据行为准那么行使监理的权力，而被监理者必须按行为准那么进行活动，接受监理。监理2023/12/108

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity1.建设工程监理的含义：建设工程监理是指工程监理单位受建设单位的委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程平安生产管理法定职责的效劳活动。简称“三控、两〔三〕管、一协调〞。具有“中国特色〞。建设单位，也称业主、工程法人，是监理任务的委托方〔出资人〕。建设单位在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理企业等工程建设中重大问题的决定权。1.1.2建设工程监理1.1.2.1建设工程监理的含义及性质2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity工程监理单位是监理任务的受托方。工程监理单位在建设单位的委托授权范围内从事专业化效劳活动。工程监理单位〔企业〕是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。承建单位又称承包单位或承包商〔承包人〕，是指通过投标或其他方式取得某项工程的承包〔施工〕权，材料、设备的制造与供给权，并和建设单位签订合同，承担工程费用、进度、质量责任的单位和个人。建设工程监理的概念2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity1.建设工程监理的行为主体——工程监理单位?建筑法?第31条明确规定，实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。即只有监理企业才能作为建设工程监理的执行者。政府建设行政主管部门和业主也要对工程建设进行监督管理〔包括工程总承包或施工总承包单位对分包单位〕，但都不属于监理性质，因此不能作为监理者。监理企业是独立于业主建设管理行为和承建单位建设承建行为之外的第三方中介效劳组织，它接受业主的委托，对工程建设活动实施监理。目前的工程监理不仅定位于工程施工阶段，而且法律法规将工程质量、平安生产管理方面的社会责任赋予工程监理单位。——有别于国际上的工程管理咨询效劳，具有中国特色！1.1.2.2建设工程监理含义的要点1.1.2.2建设工程监理含义的要点建设工程监理活动主要涉及的三个主体——建设单位〔业主〕、承建单位〔承包商/人〕和工程监理企业〔监理人〕在工程建设中，必须明确建设单位、承建单位和工程监理企业三个主体之间的关系。〔1〕建设单位和承建单位通过合同确定经济法律关系〔2〕建设单位和工程监理企业之间是“委托〞合同关系〔3〕工程监理企业和承建单位没有合同关系，而是监理和被监理的关系，该关系在业主与承包商签订的合同中予以明确。2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity2.建设工程监理实施的前提——建设单位的委托?建筑法?第31条明确规定，建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。也就是说，建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理单位只有与建设单位以书面形式订立建设工程监理合同，明确监理工作的范围、内容、效劳期限和酬金，以及双方的义务、违约责任后，才能在规定的范围内实施监理。工程监理单位在委托监理的工程中拥有一定管理权限，是建设单位授权的结果。工程监理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。1.1.2.2建设工程监理含义的要点3.建设工程监理实施依据——法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。〔1〕法律法规。法律、法规：包括?建筑法?、?合同法?、?招标投标法?、?建设工程质量管理条例?、?建设工程平安生产管理条例?、?招标投标法实施条例?等；部门规章?工程监理企业资质管理规定?、?注册监理工程师管理规定?、?建设工程监理范围和规模标准规定?等部门规章地方性法规等。1.1.2.2建设工程监理含义的要点〔2〕工程建设标准。包括：有关工程技术标准、标准、规程等?建设工程监理标准?、?建设工程监理与相关效劳收费标准?等。〔3〕勘察设计文件。包括：勘察设计文件：批准的初步设计文件、施工图设计文件等；〔4〕合同建设工程监理合同及其他合同文件：建设工程监理合同〔委托合同〕与所监理工程相关的施工合同、材料设备采购合同等〔建设工程〔承包〕合同〕。1.1.2.2建设工程监理含义的要点4。建设工程监理实施范围——工程监理及相关效劳目前，建设工程监理定位于工程施工阶段；工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在工程勘察、设计、保修等阶段提供的效劳活动均为相关效劳。工程监理单位可以拓展自身的经营范围，为建设单位提供包括建设工程工程筹划决策和建设实施全过程的工程管理效劳。1.1.2.2建设工程监理含义的要点2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity5。建设工程监理根本职责建设工程监理是一项具有中国特色的工程建设管理制度。工程监理单位的根本职责是在建设单位委托授权范围内，通过合同管理和信息管理，以及协调工程建设相关方的关系，控制建设工程质量、造价和进度三大目标，即：“三控两管一协调〞。此外，还需履行建设工程平安生产管理的法定职责。这是?建设工程平安生产管理条例?〔第十四条〕赋予工程监理单位的社会责任。1.1.2.2建设工程监理含义的要点2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity可概括为效劳性、科学性、独立性和公平性四个方面。1.效劳性工程监理人员利用自己的知识、技能和经验以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理和技术效劳。工程监理单位既不直接进行工程设计，也不直接进行工程施工；既不向建设单位承包工程造价，也不参与施工单位的利润分成。工程监理单位的效劳对象是建设单位，但不能完全取代建设单位的管理活动。工程监理单位不具有工程建设重大问题的决策权，只能在建设单位授权范围内采用规划、控制、协调等方法，控制建设工程质量、造价和进度，并履行建设工程平安生产管理的监理职责，协助建设单位在方案目标内完放工程建设任务。1.1.2.3建设工程监理的性质

建设工程监理的性质2.科学性科学性是由建设工程监理的根本任务决定的。工程监理单位以协助建设单位实现其投资目的为己任，力求在方案目标内完成工程建设任务。由于工程建设规模日趋庞大，建设环境日益复杂，功能需求及建设标准越来越高，新技术、新工艺、新材料、新设备不断涌现，工程建设参与单位越来越多，工程风险日渐增加，工程监理单位只有采用科学的思想、理论、方法和手段，才能驾驭工程建设。为了满足建设工程监理实际工作需求，工程监理单位应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应有足够数量的、有丰富管理经验和较强应变能力的注册监理工程师组成的骨干队伍；应有健全的管理制度、科学的管理方法和手段；应积累丰富的技术、经济资料和数据；应有科学的工作态度和严谨的工作作风，能够创造性地开展工作。2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity3.独立性?建设工程监理标准?〔GB/T50319—2024〕明确要求，工程监理单位应公平、独立、诚信、科学地开展建设工程监理与相关效劳活动。独立是工程监理单位公平地实施监理的根本前提。?建筑法?第三十四条规定:“工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供给单位不得有隶属关系或者其他利害关系。〞按照独立性要求，工程监理单位应严格按照法律法规、工程建设标准、勘察设计文件、建设工程监理合同及有关建设工程合同等实施监理。在建设工程监理工作过程中，必须建立工程监理机构，按照自己的工作方案和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段，独立地开展工作。

建设工程监理的性质

建设工程监理的性质4.公平性〔<——公正性，是上一版“标准〞的提法〕国际咨询工程师联合会〔FIDIC〕?土木工程施工合同条件?〔红皮书〕自1957年第一版发布以来，一直都保持着一个重要原那么，要求〔咨询〕工程师“公正〞(Impartiality)，即不偏不倚地处理施工合同中有关问题。该原那么也成为我国建设工程监理制度建立初期的一个重要性质。然而，在FIDIC?土木工程施工合同条件?〈1999年第一版〕中，〔咨询〕工程师的公正性要求不复存在，而只要求“公平〞〔Fair〕。〔咨询〉工程师不充当调解人或仲裁人的角色，只是接受业主报酬负责进行施工合同管理的受托人。

建设工程监理的性质与FIDIC?土木工程施工合同条件?中的〔咨询〕工程师类似，我国工程监理单位受建设单位委托实施建设工程监理，也无法成为公正或不偏不倚的第三方，但需要公平地对待建设单位和施工单位。公平性是建设工程监理行业能够长期生存和开展的根本职业道德准那么。特别是当建设单位与施工单位发生利益冲突或者矛盾时，工程监理单位应以事实为依据，以法律法规和有关合同为准绳，在维护建设单位合法权益的同时，不能损害施工单位的合法权益。例如，在调解建设单位与施工单位之间争议，处理费用索赔和工程延期、进行工程款支付控制及结算时，应尽量客观、公平地对待建设单位和施工单位。公平，是指工程监理企业在监理活动中既要维护建设单位利益，又不能损害施工单位合法权益，并依据合同公平合理地处理建设单位与施工单位之间的争议。工程监理企业要做到公平，必须做到以下几点：要具有良好的职业道德；要坚持实事求是；要熟悉建设工程合同有关条款；要提高专业技术能力；要提高综合分析判断问题的能力。2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity监理工程师还是不是公正的第三方？保持建设工程监理独立性的主要目的，是为了保证建设工程监理的公平性。建设工程的监理依据，不仅是业主的意图，还有法律法规、技术标准等。监理企业不仅要对业主负责，还要依据法律法规、技术标准对社会负责。当业主和承建单位发生矛盾时，监理企业要站在“公正〞的立场上，以法律法规、技术标准、建设合同为依据，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。

建设工程监理的性质2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity一方面，监理企业虽然接受业主的委托，为业主提供效劳，但他并不是业主的附属物，而是一个独立的法人单位，要在建设工程监理合同规定的范围内依法独立地行使职权和开展工作。另一方面，建设工程监理必须独立于承建活动。所以，监理企业是建设活动中，是独立于业主和承建单位甲、乙双方以外的第三方中介组织，它是独立的法人单位。

建设工程监理的性质1.1.2.2建设工程监理的法律地位和责任〔一〕建设工程监理的法律地位自建设工程监理制度实施以来，有关法律、行政法规、部门规章等逐步明确了建设工程监理的法律地位1.明确了强制实施监理的工程范围?建筑法?第三十条规定：“国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。〞?建设工程质量管理条例?第十二条规定五类工程必须实行监理，即:①国家重点建设工程；②大中型公用事业工程；③成片开发建设的住宅小区工程；④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；⑤国家规定必须实行监理的其他工程。?建设工程监理范围和规模标准规定?〔建设部令第86号〕又进一步细化了必须实行监理的工程范围和规模标准。〔1〕国家重点建设工程。是指依据?国家重点建设工程管理方法?所确定的对国民经济和社会开展有重大影响的骨干工程。〔2〕大中型公用事业工程。是指工程总投资额在3000万元以上的以下工程工程：1〕供水、供电、供气、供热等市政工程工程；2〕科技、教育、文化等工程；3〕体育、旅游、商业等工程；4〕卫生、社会福利等工程；5〕其他公用事业工程。〔3〕成片开发建设的住宅小区工程。建筑面积在5万m2以上的住宅建设工程必须实行监理；5万m2以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。〔4〕利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程范围包括：1〕使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的工程；2〕使用国外政府及其机构贷款资金的工程；3〕使用国际组织或者国外政府援助资金的工程。〔5〕国家规定必须实行监理的其他工程是指：1〕工程总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众平安的以下根底设施工程：①煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等工程；②铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等工程；③邮政、电信枢纽、通信、信息网络等工程；④防洪、灌溉、排涝、发电、引(供)水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设工程；⑤道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市根底设施工程；⑥生态环境保护工程；⑦其他根底设施工程。2〕学校、影剧院、体育场馆工程。2.明确了建设单位委托工程监理单位的职责?建筑法?第三十一条规定：“实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。〞?建设工程质量管理条例?第十二条也规定：“实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。〞3.明确了工程监理单位的职责?建筑法?第三十四条规定：“工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。〞?建设工程质量管理条例?第三十七条规定:“工程监理单位应中选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。〞“未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。〞3.明确了工程监理单位的职责?建设工程平安生产管理条例?第十四条规定：“工程监理单位应当审查施工组织设计中的平安技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。〞“工程监理单位在实施监理过程中，发现存在平安事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。〞4.明确了工程监理人员的职责?建筑法?第三十二条规定：“工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。〞“工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。〞?建设工程质量管理条例?第三十八条规定：“监理工程师应当按照工程监理标准的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。〞2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity建设工程监理必须由业主委托的监理企业作为执行者，监理企业是独立于工程建设行为以外的中介组织，而政府建设行政主管部门和业主都不具备这些特征，不能作为建设工程监理的执行者。

1.

建设工程监理和政府建设行政主管部门监督管理的区别政府建设行政主管部门的监督管理是一种政府行为，主要通过制定法规和执行法规，对工程建设活动进行宏观控制，保证工程建设活动依法进行，提高经济效益和社会效益。1.1.2.5建设工程监理和政府、业主监督管理的区别2023/12/1034

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity政府建设行政主管部门不仅要对承建单位进行监督管理，还要对业主和监理企业进行监督管理。业主、承建单位、监理企业等，都必须在政府建设行政主管部门的监督管理下工作，自觉遵守有关工程建设的法规和政策。政府建设行政主管部门的监督管理是一种执法性、强制性、宏观性的监管行为，不需要谁委托；建设工程监理是一种委托性、效劳性的监管行为。在这一点上，建设工程监理和政府监督管理的性质完全不一样。建设工程监理和政府、业主监督管理的区别2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity2.建设工程监理和业主监督管理的区别业主作为投资方，是工程工程的所有者，为了保证投资效益，当然要对工程建设活动进行监督管理。但是，工程建设活动是一项专业性很强的工作，业主不可能也没有必要拥有工程设计、工程施工、工程造价等多方面的技术经济力量，他可以在总的控制之下，将一局部权力授予监理企业，由监理企业代行管理。建设工程监理和政府、业主监督管理的区别2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity实行建设工程监理后，业主的监督管理是一种决策性的监管行为；监理企业的监督管理是一种日常性的监管行为，他们之间构成授权与被授权，委托与受托的关系。建设工程监理和政府、业主监督管理的区别〔二〕工程监理单位及监理工程师的法律责任1.工程监理单位的法律责任〔1〕?建筑法?第三十五条规定:“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的工程不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。〞?建筑法?第六十九条规定：“工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。〞“工程监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，撤消资质证书。〞〔二〕工程监理单位及监理工程师的法律责任〔2〕?建设工程质量管理条例?第六十条和第六十一条规定：“工程监理单位有以下行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，撤消资质证书：1〕超越本单位资质等级承揽工程的；2〕允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。〞?建设工程质量管理条例?第六十二条规定：“工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25％以上50％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，撤消资质证书。〞?建设工程质量管理条例?第六十七条规定：“工程监理单位有以下行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者撤消资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：1〕与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；2〕将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。〞?建设工程质量管理条例?第六十八条规定：“工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供给单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者撤消资质证书；有违法所得的，予以没收。〞〔3〕?建设工程平安生产管理条例?第五十七条规定：“工程监理单位有以下行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至撤消资质证书；造成重大平安事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：1〕未对施工组织设计中的平安技术措施或者专项施工方案进行审查的；2〕发现平安事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；3〕施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；4〕未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。〞〔4〕?刑法?第一百三十七条规定：“工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大平安事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处分金;后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处分金。〞2.监理工程师的法律责任如果监理工程师出现工作过错，其行为将被视为工程监理单位违约，应承担相应的违约责任。监理工程师要承担相应的连带责任。?建设工程质量管理条例?第七十二条规定，监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，撤消执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。?建设工程质量管理条例?第七十四条规定，工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大平安事故，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。?建设工程平安生产管理条例?第五十八条规定，注册监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，撤消执业资格证书，5年内不予注册；造成重大平安事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。?刑法?第一百三十七条规定：“工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大平安事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处分金;后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处分金。〞2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity1.2建设工程监理的形成与开展建设工程监理是随着工程建设管理方式的开展、演变而逐步形成的，是工程建设管理专业化分工的产物。我们可以从工程建设管理方式的演变过程深入了解建设工程监理形成的原因。工程建设管理在开展过程中大致经历了以下几种方式：1.2.1建设工程监理形成的原因和条件1.2.1.1建设工程监理形成的原因2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔1〕自建自管方式自建自管方式，指业主自己组织进行工程工程建设过程中全部工作的一种建设管理方式，即业主自行设计、自行施工。工程建设指挥部这种方式适用于没有专门的设计单位、施工单位的情况，或者有特殊要求的工程工程的建设。工程管理团队临时性。不能专业化管理建设工程监理形成的原因2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔2〕发包方式发包方式，指业主将工程建设中的设计、施工业务发包给设计、施工单位的一种建设管理方式。即业主自己不直接从事设计、施工工作，而是交给专门的设计、施工单位完成。在这种建设管理方式下，业主称为发包人，设计、施工单位称为承包人，也叫承包单位或承建单位。

建设工程监理形成的原因2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity采取这种建设管理方式，虽然将设计、施工业务发包给了设计和施工单位，但是业主仍然要对工程建设进行监督管理。所以，在工程建设管理中，只有当业主将设计、施工业务发包给设计、施工单位，同时又将监督管理工作委托给监理企业时，建设工程监理才存在。建设工程监理形成的原因2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔3〕成套合同方式成套合同方式，又称为一揽子承包方式、交钥匙方式等，指业主将建设工程的全部工作委托给总承包单位，由总承包单位负责组织实施的一种工程建设管理方式。采用这种建设管理方式，业主只需要向总承包单位讲明投资数量、投资方向和根本要求，其他工程建设的全部工作都由总承包单位负责完成。竣工后，由总承包单位将工程工程一次性移交给业主。建设工程监理形成的原因2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity成套合同方式的最大优点是简化了业主的工作，业主不仅不直接从事设计、施工工作，而且也不直接进行监督管理，由总承包单位全面负责。但是，总承包单位在实施过程中除了将设计、施工业务发包给其他承建单位外，还必须对工程建设实施监督管理。此时也有两种选择，一是自己监管，二是委托监理企业监管。所以，在成套合同方式的条件下，建设工程监理依然存在。建设工程监理形成的原因2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔4〕菲迪克〔FIDIC〕方式菲迪克方式，是国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制的，符合国际惯例的一种工程建设管理方式。这种方式的主要特点有：根据公开招标规那么的国际惯例选择承包商〔即国内的承包单位或承建单位〕；采用FIDIC标准合同条件；由业主委托工程师〔即国内的监理工程师〕根据合同条件进行工程的质量控制、投资控制和进度控制。建设工程监理形成的原因2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity从以上分析中可以看出，建设工程监理是随着工程建设管理方式的开展、演变而逐步形成的。工程建设管理方式的开展过程，实际上是各项业务不断分工、分立的过程。工程技术的不断开展，导致工程建设业务的不断分工，是建设工程监理形成的主要原因。〔5〕监理企业建设工程管理公司〔企业〕过渡〔开展方向〕建设工程监理形成的原因2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔1〕工程技术高度开展〔2〕工程建设管理体制完善〔3〕工程建设制度标准归纳上述三点，可以把建设工程监理形成的条件概括为：①工程技术高度开展，工程建设管理向社会化、专业化方向开展使建设工程监理成为必要；②工程建设管理体制完善——一些列改革：工程评估制、工程法人负责制、工程招标投标制、建设监理制、建设市场准入制双控〔企业、个人的从业资格〕合同管理制等，使建设工程监理具备法定地位；③工程建设制度标准，使建设工程监理有了工作依据。建筑法作出规定：国家推行建设工程监理制度。1.2.1.2建设工程监理形成的条件2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity在我国漫长的封建社会里，工程建设处于小生产状态，根本上属于自建的管理方式。19世纪末，西方资本主义的生产方式开始传入我国，工程建设管理方式发生了很大的变化。1949年中华人民共和国成立以后，我国的工程建设取得了巨大的成果，建设了大批工程工程，极大地改善了人民的物质生活条件。我国的建设工程监理是在20世纪80年代后期随着经济体制改革不断深入而逐步开展起来的。1.2.2我国建设工程监理的开展过程2023/12/1054

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity我国建设工程监理制度的诞生起源于：反思传统工程建设管理体制存在的弊端；

改革开放的实践，特别是社会主义市场经济制度的建立，推动了建设监理制度的出台；工程领域改革深化需要建立建设工程监理的改革机制；我国建设工程监理制度产生的背景2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity1988年7月，建设部颁发了?关于开展建设监理工作的通知?。1988年11月，建设部颁发了?关于开展建设监理试点工作的假设干意见?。1989年7月，建设部颁发了?建设监理试行规定的通知?。1990~1992年，建设部先后颁发了?建设工程监理企业资质管理试行方法?、?监理工程师资格考试和注册试行方法?，与国家物价局联合颁发了?关于发布建设工程监理费有关规定的通知?。我国建设工程监理的开展过程2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity1995年12月，建设部和国家计委正式颁发了?建设工程监理规定?，同时宣布建设部1989年发布的?建设监理试行规定?废止。1997年11月1日，第八届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过?中华人民共和国建筑法?由2001年开始施行的国家标准?建设工程监理标准?及?工程监理企业资质管理规定?、?建设工程监理范围和规模标准规定?，进一步标准监理活动，加强了对监理企业的管理。2024年4月1建设部第147号令?注册监理工程师管理规定?；?工程监理企业资质管理规定?2024年修订，2024年8月1日起施行2024?建设工程监理标准?修订改版我国建设工程监理的开展过程2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity工程监理法规体系和工程监理市场体系不完善，缺乏专门调控和标准建设监理高层次的法律、法规。建设工程监理覆盖面宽，效劳内容浅薄。监理队伍整体素质不高，结构不合理。监理企业和业主的市场行为不标准。监理取费普遍较低。缺少具有国际知名度的大型“名牌监理企业〞。1.2.3目前我国建设工程监理存在的主要问题2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity1、加强法制建设，完善法规体系，走法制化道路2、以市场需求为导向，向专门化和全方位、全过程咨询效劳和工程管理效劳方向开展3、适应市场需求，优化工程监理企业结构4、加强培训工作，不断提高从业人员素质5、注意与国际惯例接轨，力争走向世界1.2.4我国建设工程监理的开展趋势2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity16世纪，当时经济开展，社会对房屋建造技术要求提高，建筑队伍中出现了专门提供技术咨询或受聘监督管理施工的人员，建设监理制度出现萌芽。1830年，英国以法律手段推出了总合同制度。1818年，英国成立了“土木工程师协会〞。1852年，美国土木工程师协会成立。1904年，丹麦国家咨询工程师协会成立。1.2.5国外建设工程工程管理简介1.2.5.1国外建设工程工程管理开展简况2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity1907年，美国通过了第一个许可工程师作为专门职业的注册法。20世纪50年代末，投资风险巨大、技术复杂的大型建设工程工程出现，如水利工程、核电站、航天工程等，投资者和建设者都不能承担由于投资不当或工程组织管理失误而带来的巨大损失，因此需要在投资前作出科学决策，建设监理的需求机制形成了。20世纪80年代以后，建设工程工程管理制度和管理理论、方法等在国际上得到了很大的开展。国外建设工程工程管理开展简况2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔1〕相同方面①根本概念相同②主要的工作内容和工作方法相同〔2〕不同方面①政府管理力度不同②业主地位和权利不同③企业所有制不一样④监理取费标准不同⑤监理工作内容、范围、深度侧重点不同⑥效劳对象不同⑦从业人员管理注册/认证(PMP)1.2.5.2国内外建设监理制的比较国际工程咨询与实施组织模式——〔参见教材第十章，略〕2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity1.3建设工程监理的意义、任务和程序〔1〕有利于提高工程建设决策科学化水平〔2〕有利于标准工程建设参建各方的建设行为〔3〕有利于促使承建单位保证工程质量和使用平安〔4〕有利于实现工程建设投资效益最大化1.3.1建设工程监理的意义〔作用〕2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity建设工程监理的任务可以概括为：通过建设工程合同的管理和现场各方面的协调工作，实现质量、进度和投资的有效控制，到达建设工程顺利而高效进行的目的。从建设工程监理的具体业务上看，还可以把建设工程监理的任务总结为“三控制〞、“两〔三〕管理〞、“一协调〞。所谓“三控制〞，即质量控制、投资控制和进度控制；1.3.2建设工程监理的任务2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity所谓“两/三管理〞，即合同管理与信息管理+平安管理；——履行建设工程平安生产管理法定职责的效劳活动所谓“一协调〞，即工程建设过程中各种矛盾和问题的组织协调。〔1〕建设工程质量控制工程质量控制的内容主要有：按照ISO9000的要求和全面质量管理的原理建立质量保证体系；对建设工程质量的各类因素进行控制；按照国家技术标准、标准对工程质量进行检查和评定；运用数理统计方法对工程质量的形成过程进行统计分析；质量本钱分析等。建设工程监理的任务2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔2〕建设工程工期控制建设工程工期控制也叫建设工程进度控制，控制的主要目的是保证建设工程在合理的工期内完成建设工程工期控制的主要内容有：运用网络方案技术等科学的方案方法编排工程进度，合理安排建设中的各类资源；对工程进度方案实施过程进行检查、监督、调整，及时纠正偏差，保证工程按方案进行；正确处理不可防止的工程延期中的各种问题，尽量防止工程延期带来的损失。建设工程监理的任务2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔3〕建设工程投资控制建设工程投资控制的内容主要有：正确进行投资决策，正确估算投资数额；控制设计标准，搞好设计概算；认真组织施工招标投标，准确编制施工图预算；严格控制施工过程中的工程变更计量与签证，及时办理有关手续；正确处理工程索赔事件，防止不必要的损失；认真审核工程量，按进度拨付工程款；收集、整理施工的各种变更资料，正确办理工程结算。建设工程监理的任务2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔4〕建设工程合同管理建设工程合同管理的主要内容有：选择适当的标准合同条件，协助业主和承建方协商合同的具体条款；为合同履行创造条件，促使双方正确、全面地履行合同；对双方履行合同提供咨询，协调履行中的矛盾和问题；正确处理合同的变更，协助办理有关手续。建设工程监理的任务2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔5〕建设工程信息管理信息管理是指监理组织在实施监理的过程中，监理人员对所需的信息进行的收集、整理、处理、存储、传递、应用等一系列工作的总称。信息管理的目的是通过有组织的信息流通，使决策者能及时、准确地获得相应的信息，以便作出科学的决策。监理的主要任务就是进行目标控制，而控制的根底是信息，只有在信息的支持下才能实施有效的控制。建设工程监理的任务2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity建设工程信息管理的主要内容有：明确建设工程监理工作信息流程；建立建设工程信息编码系统；建设工程信息的收集；建设工程信息的处理。建设工程监理的任务2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔6〕建设工程平安生产管理〔履行建设工程平安生产管理法定职责的效劳活动〕平安管理〔监理〕是指监理组织在实施监理的过程中，监理人员对建设工程中的不平安因素进行监控，确保不发生平安事故。平安监理专篇贯彻“平安第一，预防为主〞为方针，不仅要保护职工和其他人员在生产过程中的平安与健康，而且要保证生产的正常进行，防止事故的发生，实现平安、文明生产。建设工程监理的任务2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔7〕协调有关单位间的工作关系建设工程监理协调的主要内容包括：勘察单位、设计单位、施工单位之间的协调；施工单位和材料、设备供给单位之间的协调；承建单位和业主之间的协调；承建单位和政府及有关管理机构之间的协调；业主和政府及有关管理机构之间的协调。建设工程监理的任务2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔1〕编制建设工程监理大纲〔2〕确定工程总监理工程师，成立工程监理机构〔3〕编制建设工程监理规划〔4〕编制建设工程监理细那么〔5〕实施监理〔6〕参与工程竣工验收，签署建设工程监理意见〔7〕提交建设工程监理档案资料〔8〕监理工作总结1.3.3建设工程监理的程序2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity1.4工程建设程序及建设工程监理相关制度

建设工程管理体制是指在工程建设过程中，参与建设及管理各方之间的相互关系，职责、权力的划分，以及由此形成的各种管理制度的总和。建设工程管理体制，就是要明确这些部门、单位在建设过程中的职责和权力以及应该执行的法规、制度。1.4.1建设工程管理的体制1.4.1.1建设工程管理体制的概念2023/12/10

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建设工程管理体制如图1.1所示。它是一个完整的系统，这个系统由一个体系、两个层次组成。

所谓一个体系，是指从机构、手段、法规上形成的完善的建设工程管理系统。

所谓两个层次，是指在上述体系中，从建设工程监督管理角度上讲，存在宏观和微观两个层次。1.4.1.2建设工程管理体制的构成建设工程管理体制的构成图1.1建设工程管理体制〔组织格局〕2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity建设工程监理体制，是指在建设工程的微观监督管理中，监理单位、工程业主、承建单位之间的相互关系，职责、权力的划分，以及监理法规制度的总和。这套体制要解决的是：在实行业主委托第三方对建设工程实施监督管理这样一种制度下，如何处理工程业主、承建单位、监理单位之间的相互关系，如何明确各方的权利和义务，采取什么形式、什么手段实现建设工程监理制等问题。1.4.2建设工程监理的体制1.4.2.1建设工程监理体制的概念2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity图1.1既是建设工程管理体制的组织格局图，也是建设工程监理体制的构成图。图的整体表达了建设工程管理体制的体系，上半局部说明建设工程监督管理的宏观层次—政府监督管理，下半局部说明建设工程监督管理的微观层次—建设工程监理体制。工程工程是工程业主、承建单位、监理单位的共同对象，正是有了工程工程，这三个方面才可能走到一起，联系在一起，围绕工程工程的建设共同工作。1.4.2.2建设工程监理体制的构成2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity与建设工程监理体制有关的三方行为主体，都是在政府有关部门的监督管理下运行的。承建单位是工程建设任务的直接承担者，也是建设工程监理体制中的被监理单位。承建单位和业主订立建设工程合同，接受业主和监理单位的监督管理。监理单位是建设工程监督管理的执行者，它和业主订立建设工程监理合同，接受业主的委托，在业主授权的范围内对工程建设实施全面监督管理。建设工程监理体制的构成建设工程管理体制的构成图1.1建设工程管理体制〔组织格局〕1.4.3我国建设工程监理的相关法律制度1.4.3.1建设工程法律、法规、规章的制定机关和法律效力建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的标准工程建设活动的法律标准，由国家主席签署主席令予以公布，如?中华人民共和国建筑法?、?中华人民共和国招标投标法?、?中华人民共和国合同法?等。2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的标准工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布，如?建设工程质量管理条例?、?建设工程勘察设计管理条例?等。建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令制定的标准工程建设活动的各项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布，如?工程监理企业资质管理规定?等。地方性规章建设工程法律、法规、规章的制定机关和法律效力2023/12/10

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上述法律、法规、规章的效力是：法律的效力高于行政法规，行政法规的效力高于部门规章和地方规章。建设工程法律、法规、规章的制定机关和法律效力2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity1〕法律①中华人民共和国建筑法；②中华人民共和国合同法；③中华人民共和国平安生产法；④中华人民共和国招标投标法；⑤中华人民共和国土地管理法；⑥中华人民共和国城乡规划法；⑦中华人民共和国城市房地产管理法；⑧中华人民共和国环境保护法；⑨中华人民共和国环境影响评价法……1.4.3.2与建设工程监理有关的法律、法规、规章2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity2〕行政法规①建设工程质量管理条例；②建设工程勘察设计管理条例；③建设工程平安生产管理条例；④中华人民共和国土地管理法实施条例；⑤中华人民共和国招标投标法实施条例；……与建设工程监理有关的法律、法规、规章2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity3〕部门规章⑴工程监理企业资质管理规定；⑵监理工程师资格考试和注册试行方法；⑶建设工程监理范围和规模标准规定；⑷建筑工程设计招标投标管理方法；⑸房屋建筑和市政根底设施工程施工招标投标管理方法；⑹评标委员会和评标方法暂行规定；⑺建筑工程施工发包与承包计价管理方法；与建设工程监理有关的法律、法规、规章2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity⑻建筑工程施工许可管理方法；⑼实施建设工程强制性标准监督规定；⑽房屋建筑工程质量保修方法；⑾房屋建筑工程和市政根底设施工程竣工验收备案管理暂行方法；⑿建筑工程施工现场管理规定；⒀建筑平安生产监督管理规定；⒁建设工程重大事故报告和调查程序规定；⒂城市建设档案管理规定;……与建设工程监理有关的法律、法规、规章2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity1.4.4.1建设程序〔略？〕1.4.4.2建设工程主要管理制度〔1〕工程决策咨询评估制〔2〕工程法人责任制〔3〕工程招标投标制〔4〕建设工程监理制〔5〕合同管理制〔6〕建设市场准入制……1.4.4我国建设程序和建设工程管理制度1.4.4.1建设程序工程建设程序是指建设工程从筹划、决策、设计、施工，到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后顺序。工程建设程序是建设工程筹划决策和建设实施过程客观规律的反映，是建设工程科学决策和顺利实施的重要保证。每一项建设工程都要经过筹划决策和建设实施两个开展时期。这两个开展时期又可分为假设干阶段，各阶段之间存在着严格的先后次序，可以进行合理交叉，但不能任意颠倒次序。2。建设活动阶段的划分1〕．工程建议书阶段2〕．可行性研究阶段3〕．勘察、设计阶段4〕．设计审查阶段5〕．建设准备阶段6〕．施工安装阶段7〕．生产准备阶段8〕．竣工验收阶段9〕.交付使用〔含保修〕阶段〔运营阶段〕筹划决策〔工程前期〕建设实施阶段3、建设工程各阶段内容〔一〕建设工程筹划决策阶段的工作内容〔1〕工程建议书阶段工程建议书是拟建工程单位向政府投资主管部门提出的要求建设某一工程工程的建议文件，是对工程工程建设的轮廓设想。工程建议书的主要作用是推荐一个拟建工程，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性，供政府投资主管部门选择并确定是否进行下一步工作工程建议书根本内容〔1〕工程提出的必要性和依据；〔2〕产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；〔3〕资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析；〔4〕投资估算、资金筹壻及还贷方案设想；〔5〕工程进度安排；〔6〕经济效益和社会效益的初步估计；〔7〕境影响的初步评价。工程审批对于政府投资工程，工程建议书按要求编制完成后，应根据建设规模和限额划分报送有关部门审批。工程建议书经批准后，可进行可行性研究工作，但并不说明工程非上术可，批准的工程建议书不是工程工程的最终决策。〔1〕大中型及限额以上工程，先报行业归口主管部门初审，同意后报国家计委，国家计委委托具有相应资质的工程咨询单位评估后审批。〔2〕重大工程由国家计委报国务院审批。〔3〕小型和限额以下工程，工程隶属关系由部门或地方方案委员会审批。2.可行性研究阶段

可行性研究是指在工程工程决策之前，通过调查、研究、分析建设工程在技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比较论证，同时对工程工程建成后的综合效益进行预测和评价的一种投资决策分析活动。可行性研究的作用〔1〕为建设工程投资决策提供依据。〔2〕为建设工程设计、银行贷款、申请开工建设、建设工程实施、工程评估、科学实验、设备制造等提供依据。行性研究的工作内容1〕进行市场研究，以解决工程工程建设的必要性问题；2〕进行工艺技术方案研究，以解决工程工程建设的技术可行性问题；3〕进行财务和经济分析，以解决工程工程建设的经济合理性问题。可行性研究工作完成后，需要编写出反映其全部工作成果的“可行性研究报告〞。凡经可行性研究未通过的工程，不得进行下一步工作。立项投资工程决策管理制度根据?国务院关于投资体制改革的决定?〔国发〔2024〕20号〉：政府投资工程实行审批制；非政府投资工程实行核准制或登记备案制。〔1〕政府投资工程。对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资工程，政府需要从投资决策的角度审批工程建议书和可行性研究报告，除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算；对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资工程，那么只审批资金申请报告。政府投资工程一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，特别重大的工程还应实行专家评议制度。国家将逐步实行政府投资工程公示制度，以广泛听取各方面的意见和建议。〔2〕非政府投资工程。对于企业不使用政府资金投资建设的工程，政府不再进行投资决策性质的审批，区别不同情况实行核准制或登记备案制。〔2〕非政府投资工程1〕核准制。企业投资建设?政府核准的投资工程目录?中的工程时，仅需向政府提交工程申请报告，不再经过批准工程建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。2〕备案制。对于?政府核准的投资工程目录?以外的企业投资工程，实行备案制。除国家另有规定外，由企业按照属地原那么向地方政府投资主管部门备案。为扩大大型企业集团的投资决策权，对于根本建立现代企业制度的特大型企业集团，投资建设?政府核准的投资工程目录?中的工程时，可以按工程单独申报核准，也可编制中长期开展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，规划中属于?政府核准的投资工程目录?中的工程不再另行申报核准，只需办理备案手续。企业集团要及时向国务院有关部门报告规划执行和工程建设情况。〔二〕建设实施阶段的工作内容设工程实施阶段的工作内容主要包括勘察设计、建设准备、施工安装及竣工验收。对于生产性工程工程，在施工安装后期，还需要进行生产准备工作。

3设计阶段1．勘察设计单位的选择经批准立项的建设工程，一般应通过招标投标择优选择勘察设计单位。1.勘察设计〔1〕工程勘察。工程勘察通过对地形、地质及水文等要素的测绘、勘探、测试及综合评定，提供工程建设所需的根底资料。工程勘察需要对工程建设场地进行详细论证，保证建设工程合理进行，促使建设工程取得最正确的经济、社会和环境效益。〔2〕工程设计。工程设计工作一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。重大工程和技术复杂工程，可根据需要增加技术设计阶段。2023/12/10102

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔l〕初步设计根据批准的可行性研究报告和设计根底资料，对工程进行系统研究，概略计算，作出总体安排，拿出具体实施方案，并编制工程总概算。注意：初步设计不得随意改变批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等根本条件。如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10％以上，或者其他主要指标需要变更时，应重新向原审批单位报批。2023/12/10103

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔2〕技术设计为了进一步解决初步设计中的重大问题，如工艺流程、建筑结构、设备选型等，根据初步设计和进一步的调查研究资料进行技术设计。

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辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔3〕施工图设计在初步设计或技术设计根底上进行施工图设计，使设计到达施工安装的要求。注意：建设单位应将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查，未经审查批准的施工图设计文件不得使用。〔4〕工图设计文件的审查根据?房犀建筑和市政根底设施工程施工图设计文件审查管理方法?〔建设部令第134号〉，建设单位应当将施工图送施工图审查机构审查。施工图审查机构按照有关法律、法规，对施工图涉及共利益、公众平安和工程建设强制性标准的内容进行审查。审査的主要内容包括：1〕是否符合工程建设强制性标准；2〕地基根底和主体结构的平安性；3〕勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字。4〕其他法律、法规、规章规定必须审查的内容。任何单位或者个人不得擅自修改审查合格的施工图。确需修改的，凡涉及上述审查内容的，建设单位应当将修改后的施工图送原审查机构审查。2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔5〕建设准备阶段1〕组建工程法人；2〕征地、拆迁；3〕五通一平；4〕设备、材料订货〔一般采用招投标方式〕；5〕委托工程监理〔一般采用招投标方式〕；6〕施工招投标，决定施工单位；7〕建设工程报监〔办理质量监督、平安监督〕；8〕施工许可证等。注意：按规定做好施工准备，具备开工条件以后，建设单位申请开工。经批准，工程进入施工安装阶段。工程质量监督手续的办理?建设工程质量管理条例?第十三条建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。办理质量监督注册手续时需提供下列资料：1〕施工图设计文件审查报告和批准书；2〕中标通知书和施工、监理合同；3〕建设单位、施工单位和监理单位工程工程的负责人和机构组成；4〕施工组织设计和监理规划〈监理实施细那么〕5〕其他需要的文件资料。施工许可证的办理从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政根底设施工程的施工，建设单位在开工前应当向工程所在地县级以上人民政府建设主管部门申请领取施工许可证。必须申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的，一律不得开工。工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300m2以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔6〕施工安装阶段本阶段的主要任务是按设计要求和施工图纸进行施工安装，建成工程实体，其主要内容如下：1〕图纸会审；2〕参加设计交底，了解设计意图，明确质量要求；3〕选择材料供给商；4〕做好人员培训；5〕合理组织施工；6〕建立技术管理和质量管理体系，以及质量保证体系；7〕严格把好中间质量验收和竣工验收环节等。

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辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔7〕生产准备阶段1〕组建管理机构；2〕制定有关制度和规定；3〕招聘并培训生产管理人员；4〕组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收；5〕签订供货及运输协议；6〕进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货；7〕其他工作。

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辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔8〕竣工验收阶段建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，并按规定将工程内外全部清理完毕后，到达竣工验收条件，建设单位即可组织竣工验收。1〕勘察、设计、施工、监理等有关单位及政府主管部门应参加竣工验收；2〕查验是否到达设计和施工合同的要求；3〕竣工验收合格后，建设工程方可交付使用；4〕竣工验收后，建设单位应及时向建设行政主管部门或其他有关部门备案并移交建设工程档案。2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔9〕交付使用阶段严格讲不属于“建设〞阶段2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity四、目前建设程序与方案经济时期的主要区别1．在投资决策阶段实行了工程决策咨询评估制度；2．实行了工程法人责任制度。3．实行了建设工程监理制度；4．实行了工程招标投标制度；5．实行了合同管理制度。

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辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity1.4.4.2建设工程主要管理制度〔1〕工程决策咨询评估制〔2〕工程法人责任制〔3〕建设工程监理制〔4〕工程招标投标制〔5〕合同管理制〔6〕建设市场准入制〔双重〕……2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity1.4.4.2建设工程主要管理制度1、工程法人责任制由工程法人对工程的筹划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务归还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。〔1〕工程法人按?中华人民共和国公司法?的规定设立有限责任公司和股份有限公司等。

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辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔2〕工程法人的设立a．设立程序与时间1〕工程建议书被批准后，及时组建工程法人筹备组，负责筹建工作；2〕工程法人筹备组主要由工程投资方派代表组成；3〕在上报“可行性研究报告〞时，提出工程法人组建初步方案；4〕“可行性研究报告〞批准后，正式成立工程法人，并办理公司设立登记。

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辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversityb．备案国家重点建设工程的公司章程须报国家计委备案，其他工程的公司章程按工程隶属关系分别向有关部门、地方计委备案。2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity〔3〕组织形式和职责a．组织形式1〕国有独资公司设立董事会，由投资方负责组建。2〕国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司，设立股东会、董事会和监事会。董事会、监事会由各投资方按照?公司法?的有关规定组建。

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辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversityb．董事会职权1〕负责筹措建设资金；2〕审核上报工程初步设计和概算文件；3〕审核上报年度投资方案并落实年度资金；4〕提出工程开工申请报告；5〕研究解决建设过程中出现的重大问题；6〕负责提出工程竣工验收申请报告；7〕审定归还债务方案和生产经营方针，并负责按时归还债务；8〕聘任或解聘工程总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversityc．总经理职权1〕组织编制工程初步设计文件。2〕组织工程的招投标。3〕编制并组织实施工程年度投资方案、用款方案和建设进度方案；4〕编制工程财务预算、决算；5〕编制并组织实施归还贷款和其他债务方案；6〕组织工程建设实施；2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity7〕处理设计变更；8〕处理重大紧急事件，并及时向董事会报告；9〕负责生产准备工作和培训人员；10〕负责组织工程试生产和单项工程预验收；11〕拟订生产经营方案、企业内部机构设置、劳动定员方案及工资福利方案；12〕组织工程后评估，提出工程后评估报告；13〕按时报送工程建设、生产信息和统计资料；14〕提请董事会聘请或解聘工程高级管理人员。2023/12/10

辽宁工程技术大学LiaoNingTechnicalUniversity2、工程招标投标制如何择优选定勘察单位、设计单位、施工单位以及材料、设备供给单位，是工程建设成败的关键。〔1〕招标方式a．公开招标〔无限竞争性招标〕b．邀请招标〔有限竞争性招标，选择性招标〕*非招标——直接委托〔特殊工程工程〕

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