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文档简介
第页共页金融仓储风险控制管理办法第一章总则第一条为加强金融仓储机构的风险控制管理,维护金融市场的稳定和风险防控,依据《金融仓储法》等相关法律法规,制定本办法。第二条金融仓储机构应当建立完善风险控制管理制度,根据自身的经营特点和风险特征,制定具体的风险控制管理办法,并不断完善和改进。第三条金融仓储机构应当明确风险控制管理的目标,即保持资金安全、防范业务风险、加强风险监测和预警,确保金融仓储服务稳定健康发展。第四条金融仓储机构应当建立健全风险控制管理组织架构,明确风险控制职责和权责,提高内部风险控制意识和能力。第五条金融仓储机构应当建立风险控制管理信息系统,确保风险控制数据的及时、准确和安全。第六条金融仓储机构应当合理配置风险管理资源,确保风险控制管理工作得以有效开展。第二章风险评估和风险分类第七条金融仓储机构应当进行风险评估,对涉及的各类风险进行客观、全面的评估,并及时采取相应的风险控制措施。第八条金融仓储机构应当将风险按照性质和来源进行分类,并制定相应的风险管理措施。第九条金融仓储机构应当重点关注流动性风险、信用风险、市场风险、操作风险等主要风险,进行具体的风险评估和控制。第十条金融仓储机构应当建立风险警示指标和监测预警机制,设立专门的风险管理部门,及时掌握市场动态和风险变化情况。第三章风险控制管理措施第十一条金融仓储机构应当建立完善的内部控制制度,明确岗位职责和内部控制流程,规范业务操作和风险管理行为。第十二条金融仓储机构应当建立风险控制审核流程,对重大业务和风险管理措施进行审查和审计。第十三条金融仓储机构应当采取有效措施,防范操作风险和内部欺诈风险,确保业务操作的合规性和安全性。第十四条金融仓储机构应当建立风险预警和应急管理机制,做好应对突发事件和风险事件的预案和处置工作。第十五条金融仓储机构应当加强对金融市场的研究和分析,及时掌握市场信息和动态,为风险控制决策提供参考。第四章监督检查和责任追究第十六条监管部门应当加强对金融仓储机构的监督检查,定期或不定期进行风险评估和风险监测,对风险控制情况进行评估和评价。第十七条金融仓储机构应当主动配合监管部门的监督检查工作,向监管部门提供相关的风险管理数据和信息。第十八条如果发现金融仓储机构存在重大违规行为或风险隐患,监管部门有权采取相应的监管措施,包括责令改正、暂停业务等。第十九条对于严重违规行为或风险事件,监管部门有权对相关责任人进行追究和处罚。第五章附则第二十条本办法自公布之日起施行,并根据实际情况进行调整和完善。第二十一条本办法的具体解释权归监管部门所有。以上就是《金融仓储风险控制管理办法》的内容,这是一项针对金融仓储机构的风险控制管理的规范性文件
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