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文档简介

上市公司证券发行管理办法上市公司证券发行管理办法第一章总则第一条为了规范上市公司证券发行行为，保护投资者合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。第二条上市公司证券发行应遵循公平、公正、公开的原则，确保信息对称，保护投资者合法权益，维护市场秩序。第二章上市公司证券发行的条件第三条符合下列条件之一的企业可以申请发行证券并上市：1.具有较强的盈利能力和持续经营能力；2.公司治理结构合理，内控制度健全；3.具备适当的资本金和相对稳定的现金流量；4.不存在造假、重大违法违规行为；5.其他证监会规定的条件。第四条上市公司应当履行信息披露义务，及时向投资者公开公司财务状况、经营情况、内幕信息等。第五条上市公司在发行前应向投资者进行风险提示，明确告知投资者可能面临的风险因素，提醒投资者谨慎决策。第三章发行方式和程序第六条上市公司证券发行可以采取公开发行、配售、定价增发等多种方式。具体方式由证监会制定规定。第七条上市公司证券发行的程序包括：申请、审核、公告、簿记建档、发行、上市等环节。具体程序由证监会制定规定。第四章监督管理第八条证监会负责对上市公司证券发行进行监督管理，保障市场公平、公正、透明的运行。第九条证监会有权对上市公司证券发行行为进行监督和检查，发现问题及时采取相应的监管措施。第十条上市公司与发行保荐机构、交易所等市场主体应共同合作，开展监督管理工作。第五章法律责任第十一条上市公司违反本办法的规定，给投资者造成损失的，应承担相应的法律责任。第十二条上市公司及相关责任人对虚假记载、误导性陈述等违法行为，将受到法律追究。第六章附则第十三条本办法自颁布之日起施行，原《上市公司证券发行管理办法》废止。第十

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