工程清理、工程款清缴预警管理办法

工程清理、工程款清缴预警管理办法目录第一章总则第二章组织机构及管理职责第三章预警分类及级别第四章预警信息发布第五章预警的响应第六章预警的防控措施第七章附则第一章总则第一条为深化公司工程清理、工程款清缴（以下简称“两清”）管理工作，防范资金风险，满足公司可持续发展要求,特制定本办法。第二条“两清”预警管理是指在“两清”工作中，业主恶意拖欠工程款或不予办理工程结算（或拖延办理工程结算）的危险发生之前，根据以往总结的规律或观测得到的可能性前兆，向公司相关部门发出紧急信号，报告危险情况，以避免危害在不知情或准备不足的情况下发生，从而最大程度的减轻危害所造成的损失的行为。第三条预警的依据是工程施工项目投标前对业主资信的调查评价情况，以及工程施工合同签订后业主在工程预（结）算、支付工程款等工作中的履约情况。第四条本办法适用公司所属各单位。第二章组织机构及管理职责第五条公司领导班子全面负责公司预警管理的领导工作；负责审批预警信息的发布；负责审批预警响应措施；负责按照职责分工，指导对口联系单位执行相应防控措施，消除预警；负责审批对执行预警管理办法不力的单位和个人的处置方案。第六条经营部和财务资产部分别负责“工程清理”和“工程款清缴”预警管理的日常工作；负责制定、修订预警制度，检查制度执行情况，确保制度落地；负责定期收集、整理、分析、跟踪预警信息，拟定预警信息发布文件；负责审核预警响应措施；负责检查预警响应措施的执行情况；负责拟定对执行预警管理办法不力的单位和个人的处置方案。第七条所属各二级单位领导和有关科室应比照本文第五条、第六条的规定，负责履行本单位的预警管理职责。第八条项目部负责编制、上报本项目的预警信息；负责编制并上报预警响应措施；负责执行审批后的预警响应措施，直至预警消除。项目经理或经授权的工程项目负责人是项目“两清”工作的直接责任人和终身责任人，应严格执行合同条款，把工程成本、进度和质量与“两清”工作结合起来，视预警情况安排施工，未经上级管理部门批准，不得盲目推进或轻易退场。第三章预警分类及级别第九条预警分为以下四类：工程投标及签约预警、未结算项目（含在建、停建、缓建、完工未结算项目，以下简称“未结算项目”）工程款清欠预警、工程清理预警、已结算项目工程款清欠预警。第十条工程投标及签约前，各单位应对客户信用，资金状况等情况进行评价，对不同客户采取不同对策。根据招标文件的支付条件，预警分为三种级别。（一）Ⅲ级预警：发包方要约要求支付进度款（含预付款）的比例在70%--75%之间，或要求垫资在500万元以下的项目。（二）Ⅱ级预警：发包方要约要求支付进度款的比例在65%--70%之间，或要求垫资超过500万元、但低于1000万元的项目。（三）Ⅰ级预警：发包方要约要求支付进度款的比例低于65%，或发包方要求垫资1000万元以上的项目。第十一条对于未结算项目，项目部应在工程施工合同约定的时间，按时编制施工进度月报表，向发包人（监理人）提交工程价款支付申请单，并提交相关资料，按合同足额收取工程进度款。预警分为三种级别。（一）Ⅲ级预警：发包方收到施工进度月报表，超过一个月无正当理由不进行核对；或者强行改变支付方式，用非货币资金支付工程款；或者支付工程进度款滞后一个月。（二）Ⅱ级预警：发包方收到施工进度月报表，超过二个月无正当理由不进行核对；或者持续未提供代扣凭证，强行代扣税款；或者连续二个月未按合同约定支付工程款。（三）Ⅰ级预警：发包方收到施工进度月报表，超过三个月无正当理由不进行核对，或者连续三个月未按合同约定支付工程款。第十二条对于工程清理，项目部应在工程竣工验收合格后28天内向发包人（监理人）提交竣工结算申请单（或在工程中交3个月内提交工程结算申请单，项目结算量特别大的可视情况酌情延期，但不得超过6个月），并提交完整的结算资料。工程清理预警分为三种级别。（一）Ⅲ级预警：发包方收到竣工结算报告及结算资料后三个月内无正当理由不进行核实，不给予确认或者提出的修改意见偏离实际、争议较大。（二）Ⅱ级预警：发包方收到竣工结算报告及结算资料后半年内无正当理由不进行核实，不给予确认或者提出的修改意见偏离实际、争议较大。（三）Ⅰ级预警：发包方收到竣工结算报告及结算资料后一年内无正当理由不进行核实，不给予确认或者提出的修改意见偏离实际、争议较大。或发包人信用极差、不讲诚信、恶意拖延、没有合作诚意。第十三条工程竣工结算后，项目部应将有关经济合同、结算书进行整理，并将收款情况、欠款情况和发包方核对，保障债权清晰、有效，要采取措施按照合同约定的条款催收工程款。已结算项目清欠工程款预警分为三种级别。（一）Ⅲ级预警：已经收取的工程款占合同约定的应收工程款的比例不低于90%；或者存在工程欠款，但发包方已连续六个月未支付工程款。（二）Ⅱ级预警：已经收取的工程款占合同约定的应收工程款的比例在85%（含85%）--90%（不含90%）之间；或者存在工程欠款，但发包方已连续十二个月未支付工程款。（三）Ⅰ级预警:已经收取的工程款占合同约定的应收工程款的比例在85%以下；或者存在工程欠款，但发包方已连续十八个月未支付工程款。第四章预警信息发布第十四条投标单位应在投标过程中填报《工程项目“两清”预警表》（见附件1），将工程投标及签约预警情况报公司经营部。第十五条未结算项目预警、已结算项目预警、工程清理预警分别由公司财务资产部和经营部每月10日（节假日顺延）报公司领导审批后发布《项目“两清”预警汇总表》（见附件2）。所属各单位应组织项目部逐级上报预警信息，二级单位将预警情况统计、汇总、整理，并经本单位审核后，按照《工程项目“两清”预警表》(见附件1）于每月5日（节假日顺延）前上报公司。第五章预警的响应第十六条工程投标及签约预警须在投标有效期内响应，不得影响投标；未结算项目预警、已结算项目预警、工程清理预警须在公司财务资产部或经营部发布预警信息后一周内响应。第十七条响应方式为召开专题会议，制订响应（整改）措施，并形成会议纪要。第十八条公司领导、总部机关有关部门、所属二级单位领导及有关科室、项目经理应按照职责分工分别对预警情况作出响应。第六章预警的防控措施第十九条工程投标签约预警牵头部门为公司经营部，项目签约前必须进行预警评估。根据预警级别，分别采取不同的防控措施。（一）Ⅲ级预警：各投标单位认真做好对客户的信用评估，经本单位集体讨论通过后，还应报经公司经营部评审，完成以上程序后方可确定是否投标签约，过程中要严格执行招投标文件评审、合同评审制度。（二）Ⅱ级预警：投标单位应按本文第十九条第（一）款的要求完成投标前期工作，并报公司分管经营副总经理、总会计师审核，经公司总经理审批后，方可确定是否投标签约。（三）Ⅰ级预警：投标单位应按本文第十九条第（一）款的要求完成投标前期工作，是否参与项目投标签约由公司领导集体决策。第二十条根据未结算项目工程款清欠的预警级别，分别采取以下防控措施。（一）Ⅲ级预警：施工进度月报表未按合同约定时间内核对，项目经理应及时与业主沟通，要求立即核对工程进度，及时支付工程进度款，并告知公司施工管理部和公司分管施工的副总经理。（二）Ⅱ级预警：施工进度月报表报送后两个月未核对的，且未支付任何资金的，项目经理应组织对发包方经营、财务状况进行分析，属于发包方建设资金不到位的，放缓施工进度或停工，报公司施工副总经理批准并决定处置意见。（三）Ⅰ级预警：施工进度月报表三个月未核对，且未支付任何资金的，项目应立即停工，项目经理应对已完工程进行盘点清理，并向公司施工管理部报告，由公司经理办公会决定。由于发包方资金不到位，或环评未通过，投资失败等原因导致停缓建项目，项目经理应立即报告公司相关领导及施工管理部、财务资产部、经营部，并组织人员对已完工程进行盘点，准备预结算。以上三种形式,项目部必须以书面形式与发包方进行交涉并做好相应记录。第二十一条工程清理预警防控措施：（一）Ⅲ级预警：二级单位项目经理督促发包方及时对工程结算进行审核，并组织各专业工程造价人员积极配合。（二）Ⅱ级预警：二级单位对不予审核、争议较大等原因进行分析，并将分析报告提交至公司经营部。公司经营部向分管工程清理的副总经理报告并组织专业人员进行专项分析，并制定相应措施，加快发包方(或工程造价咨询机构)的结算进度。（三）Ⅰ级预警：各二级单位应将工程清理情况向公司汇报，由公司有关领导，通过与发包方主管领导进行对话，通过对话促进工程清理进程。经双方高层沟通后仍未取得进展的，应果断采取法律手段，通过发律师函、诉讼、仲裁等方式促进工程清理工作。第二十二条已结算项目工程款清欠预警防控措施：Ⅲ级预警：加