财务部内部审核检查表N

豪恩电声内部审核检查表No:1受审核部门财务部审核时间审核准则ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO140014.4.5OHSAS180014.4.5与本部门相关的文件有哪些？所提供的文件是否都是有效版本？对部门职权范围的外来文件是否予以记录。•询问部门经理•要求提供本部门的文件清单和文件查询的途径。•观察所提供的文件的审批标识，保管使用是否符合文件控制规定。ISO140014.5.3OHSAS180014.5.3在体系的建立过程，本部门共建立了哪些记录，是否对这些记录规定了保存期限。记录的标识使用，管理是否符合程序文件规定的要求。记录的标识是否具有唯一性和可追溯性。•询问部门主管，查询有无记录总清单，是否规定保存期限。•根据现场使用的记录，对照程序文件的要求。•根据现场审核中提供的记录和追溯情况进行判断。ISO140014.3.3OHSAS180014.2本公司环境健康安全一体化方针主要包括哪几方面的承诺。本部门如何确保组织的环境健康安全方针在员工中得以贯彻。•询问部门经理•询问部门人力资源主管，查询方针贯彻、传达的依据。ISO140014.3.3OHSAS180014.3.3与部门相关的质量、环境安全健康目标指标有哪些？是否形成文件与本部门相关目标、指标的实现情况。•询问部门经理•查阅有无文件化的目标指标•查询部门目标指标实现情况的统计资料。审核员/日期：审核组长/日期1.文件查阅含记录的查阅2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)豪恩电声内部审核检查表No:2受审核部门财务部审核时间审核准则ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO140014.4.1OHSAS180014.4.1本部门的质量、环境、职业健康管理方面的主要职责有哪些。对本部各岗位人员的质量环境安全健康职责是否做出规定。•询问部门经理，对照文件规定。•查阅部门岗位人员职责的文件。ISO140014.3.1OHSAS180014.3.1通过识别与评价，本部门的环境因素和危险源有哪些其中重要环境因素和重大危险源有哪些？通过识别和评价，组织共有哪些环境因素和危险源，其中重要环境因素有哪些？重大危险源有哪些？3.环境因素和危险源的识别是否充分？4对环境因素和危险源的评价是否合理？5对识别的环境因素和危险源是否制定相应的控制对策。6对所识别的重要环境因素是重大危险源是否均制定管理目标。•询问部门经理•查有无部门环境因素和危险源清单。••查有无重要环境因素和重大危险源清单。

•根据提供的识别结果和产品、活动和服务的过程，进行分析判断识别是否遗漏。•根据提供的评价结果，对照确定的评价方法进行分析判断，评价是否合理。•根据评价的结果，查询有无相应的控制文件。•根据重要环境因素和重大危险源，对照所制定的目标进行判断。审核员/日期：审核组长/日期1.文件查阅含记录的查阅2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)豪恩电声内部审核检查表No:3受审核部门财务部审核时间审核准则ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO140014.3.2OHSAS180014.3.2与本部门相关的环境、安全健康法规及其它要求有哪些？对与本部门相关的法规是否进行及时的收集。相关法规收集的充分性。相关法规及其它要求识别5．对相关的法律法规是否合理转换为组织内部的要求。•询问部门经理并请提供与本部门相关法律及其它要求的清单•针对所提供的法规清单，查询本部门相关法规的收集情况•根据所收集的法规情况，分析、判断本部门法规收集的充分性•查对所收集的相关法规的适应性条款是否进行识别？并请提供识别的相关记录•询问部门主管，为确保政府安全健康法规的贯彻与落实，该部门是如何将政府的相关法规转变为组织内的要求。•查阅部门制定的管理文件是否符合政府相关的要求。ISO140014.3.4OHSAS180014.3.4与本部门相关的管理方案有哪些？与本部门相关的管理方案是否按规定的进度与期限予以实施。•询问部门经理并查阅管理方案文件。•查阅管理方案的验证记录。•根据方案内容到现场进行跟踪验证。ISO140014.4.3OHSAS180014.4.3本部门如何确保与相关部门及与外部质量、环境、职业健康安全信息的沟通。对信息沟通的内容，过程是否形成记录。•询问部门经理•查阅部门的信息沟通记录审核员/日期：审核组长/日期1.文件查阅含记录的查阅2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)豪恩电声内部审核检查表No:4受审核部门财务部审核时间审核准则ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO14000OHSAS180004.4.6满足体系运行控制的要求，是否对各维修服务代理商按《相关方施加影响控制程序》进行评审？2．对其服务的业绩审核程进行定期性跟踪、调查和评价。•查有无对其评审的记录•查所确认的维修服务代理商是否具备法规要求的服务资质（家电维修经营许可证、维修人员资质证）•查有无监督审核评价记录ISO140014.4.2OHSAS180014.4.2对部门各岗位人员的任职能力与要求是否做出规定？部门人员是否经质量、环境、职业健康安全相关知识与技能及专业知识技能培训考核。•查有无岗位人员任职能力与要求的文件化规定•查阅本部门人员的培训记录ISO140014.5.2OHSAS180014.5.2对体系运行中出现的不符合是否采取相应的纠正/预防措施对所确定的纠正/预防措施的效果是否得以验证本部门在上次内审中出现的不符合及要求改进的有哪些？是否全部予以关闭•根据运行记录中所出现的不符合