21世纪的国防安全法美国研究生教育的现状与展望

21世纪的国防安全法美国研究生教育的现状与展望

2005年11月，美国云杉会理事会（cnvd）发布了一份题为《21世纪的国防教育法》（ndea21）的文件，声明了21年前的研究生教育。”该白皮书对美国研究生教育的现状进行了多方面的剖析,对联邦政府“国防教育法”支持研究生教育的原则进行了详细讨论。现主要依据该白皮书,并参考其他有关文献,介绍美国研究生教育的现状,并展望其未来。一、研究生培养的总体情况过去半个世纪,美国的经济增长有一半要归功于技术革新。生物医学、计算机科学、信息与通讯基础设施的建设使得美国更安全、经济上更强大。这种技术革新,得益于有利于经济增长的政策环境、多样化的人才队伍以及举世无双的高等教育体系。近50年,美国从研究生教育和研究活动中取得了丰厚的回报。美国研究生院是美国教育体系“皇冠上的明珠”,吸引了国内外最优秀的学生和学者从事研究和科学发现活动。今天,美国在读研究生人数达150万(见表1),是世界上最多的。从表1可以看出,注册研究生中,硕士生的规模很大,无论在公立大学还是私立大学,硕士生人数几乎都是博士生人数的3倍。即使在博士大学中,硕士生人数也几乎是博士生人数的4倍。第一类研究型大学中,硕士生数也比博士生数多。从全美来看,大约三分之一的硕士生在硕士大学注册。这表明硕士大学在研究生教育中的地位相当重要。就博士生教育来看,美国培养博士的数量和质量在世界上仍然处于领先地位。但也有评论认为,美国博士培养过于严格,效率不高,学生获得博士学位成功率较低,博士阶段学习耗时太长。福特基金会2005年资助的一项对45所大学、54390名博士生的调查发现,10年累计各类学科博士学位完成率是:工程64%、生命科学62%、物理科学55%、社会科学55%、人文科学47%。取得博士学位所需时间分别为:工程6年、生命科学7年、物理科学与数学8年、社会科学9年、人文科学10年。总的来看,研究生们通过研究工作,对美国持续的经济增长和国家安全作出了直接的贡献。他们在大学、国家实验室和私人企业中从事开创性的工作。许多外国学生留在美国,为美国的科技进步作出了重要贡献;另一些人回到自己的祖国,成为所在国的国家领导人或部门领导人,并成为美国的友好使者。在知识经济以及经济全球化的今天,美国要保持经济竞争力和国家安全,就必须促进高科技人才的培养,鼓励知识前沿的创造活动。培养这种高技能人才,是美国大学研究生院的责任。美国研究生院理事会要求国家重申对研究生教育的承诺,正是出于这种原因。二、大学设置的资助目前,美国的博士生主要通过助教(TA)和助研(RA)工作取得经济来源,他们相应为所在大学的教学、科研工作作出贡献。博士生另外一种资助来源是奖学金(fellowships)或津贴(traineeships),直接支持他们的课程学习和论文工作。许多研究生参加教授的研究课题,通过承担助研(RA)工作来获得资助。这种形式的资助是研究和发明的重要驱动力,作为助研的研究生是美国科学和工程实验室的重要力量。最近有研究表明,博士生教育最有效的资助模式,是使大学和院系一级对博士生教育承担起责任。一种成功的模式是联邦政府竞争性奖学金(competitivefellowships),也被称为津贴(traineeships)。这种资助以大学几个主要方面的实力为基础,通过竞争的方式,直接下拨到大学,从而确保这种资助能够用于支持具有高度技能的研究和开发队伍。所谓主要方面的实力,主要是指学科领域和跨学科领域的博士训练、有效的指导以及适当的技能培养。成功获得资助的大学,再把资助分发给指定领域的合格学生。国家科学基金会(NSF)设立了两种竞争性的奖学金项目:研究生教育与研究综合训练计划(theIntegrativeGraduateEducationandResearchTraineeship,IGERT)、研究生教育与教授联合计划(theAl-liancesforGraduateEducationandtheProfessori-ate,AGEP)。国家健康研究院(NIH)也设立了美国研究服务与培训奖学金(NationalResearchServiceAwardsTrainingGrantsandFellowships)。这些奖学金项目鼓励博士生教育方面的创新,是当前研究生资助的新模式。这种模式有许多优点。由于这种奖学金首先通过竞争给到高校,再由高校授予学生,因此能够更好地满足国家战略重点领域的需要。由于获得资助的大学具有相当的质量和信誉,能够保障资助项目受到明确的评估,使有限的资源取得最大效益。大学享有选择最有潜力的学生给予资助的自主权,并通过相关政策和措施支持他们取得学业成功。最后,学生也得益于这种综合性的博士生教育模式,能更好地融入院系支持的科研活动中。可携带式奖学金(Portablefellowships)是另外一种资助方式。这种方式赋予学生更多的灵活性和自主权。由于奖学金直接给到学生,使得他们可以选择自己感兴趣的学校。对于那些对研究生教育专业特点有清楚了解的学生来说,这种灵活性有助于他们找到满意的学校、满意的专业或导师。这些学生往往能够在科技领域作出积极的贡献。具有50年历史的NSF“研究生研究奖学金(GraduateResearchFellowship,GRF)”,就是这样一种资助模式。助研奖学金、联邦竞争性奖学金、可携带式奖学金等三种资助形式都是需要的。助研奖学金将继续从联邦政府的研究与开发经费中支出。而扩大联邦竞争性奖学金和可携带式奖学金资助规模,将会对美国的国家竞争力和安全产生直接和长远的影响。这两种联邦资助的增加量需要有一个适当的比例,以最好地发挥两种资助模式各自的长处。三、和美国的社会发展不平衡,导致人口构成越来越多样过去的半个世纪中,美国的研究生教育和研究为美国的经济繁荣和国家安全作出了重要贡献。但是近年来美国的研究生院吸引国际、国内最优秀人才的能力减弱,欧洲培养的科学与工程博士人数已经超过美国,中国只要几年时间也将超过美国,这对美国科技竞争力构成了严重威胁。造成这种情况的主要原因之一是近年来美国对研究和人力资源开发投入不足。这一事实在美国国家安全委员会2001年报告中说得很明白,“近年来,美国政府对基础科学研究的投资严重不足。这对今后25年美国安全的威胁,比任何我们可以想像出来的常规战争的威胁都要大。美国领导人应该理解这种威胁。如果我们不能加强科技、教育方面的投资,重建我们的实力,美国就不能维持其全球领导地位。”(U.S.CommissiononNationalSecurity2001)具体说来,美国研究生教育的问题主要表现在以下几个方面。首先,在科学与工程方面的研究生的比例在减少。其中部分学生是出于经济考虑而舍弃科学与工程的。许多最有才华的学生对法律或企业部门的好的工作机会趋之若鹜。科学与工程方面学生人数的减少,削弱了美国科学与工程人才队伍,其结果将导致美国的科学技术发明与创造能力的削弱。其次,美国弱势族群攻读研究生人数不足。美国人口构成越来越多样化。根据美国人口调查局的估计,从2000到2050年,西裔人口将从目前的3500万增加到1亿;而亚裔将从目前的1000万增加到3000万。多样性是美国社会有价值的、重要的特征,但西裔和黑人研究生比例太少,特别是在科学与工程方面的人数太少。西裔和黑人占注册研究生人数的比例不到10%,获得博士学位人数不到5%。这种人口统计状况对美国经济竞争力构成长远的挑战。除非美国增加各弱势族裔优秀学生攻读研究生的人数,否则美国很难应对21世纪的挑战。第三,“911”以后的美国签证政策使得美国大学吸引国际学生的能力减弱。近年来,科学与工程领域国际学生人数的增加,一定程度上弥补了美国国内学生人数的减少。虽然国际学生在教育、公共管理领域的人数不到5%,但在工程领域占到50%,在物理科学方面占40%。许多获得诺贝尔奖的美国科学家是在外国出生并接受研究生教育的,这进一步证明了国际学者对美国的贡献(见表2)。但“911”以后美国签证政策的改变以及外国人对美国负面的看法的增加,使得美国的研究生院在吸引国际学生上变得比较困难。这种改变正好发生在世界各国研究生教育迅速发展的时期。30年前,美国每年培养的博士人数占世界总数的大半。到1998年,欧洲培养的科学与工程博士数超过了美国,亚洲也很快赶了上来。中国、印度、韩国政府加大了对研究生教育的投入。欧洲国家正在协调各自的教育制度,试图使得他们的学位更具有通用性、更灵活,学生更便于入学,从而吸引了一批传统上会到美国留学的国际学生。“911”以后,申请美国大学的国际学生人数大幅度减少(-28%),第一次录取人数也减少了(-6%,见表3)。这可能预示着美国依赖国际学生从事科学与工程研究的程度在不断降低。第四,美国社会正经历着急剧的变化,知识创造的财富不断增加,但政府的高等教育开支却不断减少。由于研究生流动性很大,工作机会分散,导致各州错误地认为投资研究生教育不会直接促进州经济的发展。因此,州政府高等教育开支比例从20世纪70年代的将近8%,降低到2000年的不足6%。州政府高等教育开支减少,导致对关键领域学生的财政资助减少,从而使保持国家的科技竞争力变得更加困难。与此同时,联邦政府对科学与工程研究的投入占国内生产总值(GDP)的比重也显著减少(从1970年到2000年,这一百分比从接近0.1%减少到0.05%),进一步威胁到美国的竞争能力。四、为研究生成长成才提供智力支持冷战时期,前苏联发射了第一颗人造地球卫星,使美国人认识到国家安全系于强大的博士教育和科学研究队伍。尽管经济发展动荡不定,美国总统艾森豪威尔和肯尼迪还是促成了“国防教育法(theNationalDefenseEducationAct,NDEA)”的颁布和实施。NDEA是联邦政府和大学之间取得的共识,是国家对促进博士教育的庄重承诺。NDEA对美国博士教育数量和质量的发展起到了重要的作用。NDEA为各类大学、各种专业的27000名博士生提供了奖学金。在过去50年中,这些奖学金获得者中的许多人成为学术界、产业界的精英和领袖。由于受NDEA资助的学者作出的重大贡献,最近有一批学者认为NDEA是美国近50年来最重要的联邦法案之一。美国今天面临着新的挑战,要求新的应对办法。反对恐怖主义和核扩散需要学术界的智慧和力量。同时,随着知识经济和经济全球化时代的到来,美国面临日益激烈的国际竞争,为了像上个世纪一样赢得这场竞赛,美国必须重新振兴研究和学术事业,建立新项目,支持博士教育。虽然国家竞争力和安全与中小学教育及大学本科教育质量也具有广泛联系,但是,NDEA的经验是,对研究生教育的有效支持应该成为综合一揽子计划(包括整个教育、工业和政府部门)的一个起点。目前美国研究生教育面临的形势和20世纪50年代有所不同,那时美国只有部分地区的大学拥有研究生教育能力,要靠这些大学应对前苏联人造地球卫星的挑战。今天,美国各州的大学都建立了研究生教育体系,但是这些研究生项目支持研究生学习的能力却在减弱。近年来,研究生院长们把“支持学生”看作是他们面临的最紧迫的事务。NDEA的遗产表明,为了应对21世纪的新挑战,美国必须支持研究生教育,建立新型研究生教育项目,从事前沿性的研究,与利益相关者建立有效的伙伴关系。只有建立起有效的研究生支持模式,加强研究、教学与职业准备,培养研究生们在关键领域的多种职业技能,美国才可能有效应对21世纪的挑战。五、为关键领域的大学美国研究生院理事会认为,面对当代的挑战,NDEA21应该吸取过去的经验,促进研究生教育的发展。具体应当体现以下几项原则:(1)在研究生院与雇主之间建立紧密联系。雇主需要具有先进技能、能够参与跨学科团队合作、从事前沿的知识创造活动的高级人才。研究生院认识到雇主们的这种需要,但是为了在研究教育过程中有效反映这种需要,需要与业界建立紧密联系。(2)为科学(包括有利于促进竞争力和安全的社会科学)、技术、工程和数学(STEM)以及促进国际理解的语言和文化领域的博士生提供更多的财政支持。所有这些领域对维持美国的全球领导地位都是至关重要的。年度最高目标是为这些领域的5000名博士生提供奖学金。既可以设立新项目,也可以利用原来的项目。建立新的NDEA21竞争性研究生奖学金,2007财政年度拨款4000万美元,支持1000位博士生;2009财政年度争取达到3000人。这种奖学金将分3年颁发,根据研究生专业博士学位完成情况、研究生服务与指导工作质量、毕业博士在科学发明发现方面发挥领导作用的情况等,通过竞争的方式,把奖学金颁发给真正优秀的学生。此外,还将在NSF、美国教育部、国防部等原有项目下,2007年度向650位博士新生提供总额2600万美元的资助,到2009年度争取能够资助2000人。(3)通过多种资助方式,扩大美国公民在关键领域中的博士生人数。既可以采用通过竞争把奖学金首先发放到大学的模式,也可以采用直接发放给学生个人的可携带式模式。竞争性模式可以给予大学更多的自主权,取得更好的资金使用效率,使公众投资取得更好的效益,也可以更好地满足国家对科学与工程人才的需要。可携带式模式能够吸引一些最有才华的学生,给予他们选择大学的自主权。两种模式所占比例应该由研究生教育界的专家组成的委员会来确定。(4)提供激励机制,支持专业硕士学位计划的建立、实施和维持。这些新计划为科技