原因分析与解决方案分析CAR

Documentnumber文档编号Confidentialitylevel密级VIT-NJP-Proc-CAR-01内部公开Documentversion文档版本Total12pages共12页V0.50CasualAnalysisandResolutionGuide因素分析与解决方案分析指南Preparedby拟制陶春植Date日期-05-02Reviewedby评审人Date日期yyyy-mm-ddApprovedby同意Date日期yyyy-mm-dd

RevisionRecord修订统计Date日期RevisionVersion修订版本SecNo.修改章节ChangeDescription修改描述Author作者-05-02V0.50全文创立流程初稿陶春植

TableofContents目录TOC\o"1-3"\h\z1 Purpose目的 52 Scope范畴 53 AbbreviationsandAcronyms术语和缩略语 54 Policy方针 55 ProcessDescription过程描述 55.1 RolesandResponsibilities角色和职责 55.2 EntranceCriteria入口准则 65.3 Inputs输入 65.4 Activities活动 75.4.1 FlowChart流程图 75.4.2 CAR准备阶段 85.4.3 根因分析阶段 95.4.4 行动实施阶段 95.4.5 实施效果评定阶段 105.5 Outputs输出 115.6 ExitCriteria出口准则 116 ResourcesandTools资源和工具 117 ConfigurationManagementandAssets配备管理和资产 118 Training培训 119 ProcessMeasures过程度量 1110 TailoringGuidelines裁剪指南 1211 Verification验证 1212 RelatedProcess有关过程 1213 ReferenceMaterials参考文献 12

TableList表目录TOC\h\z\c"表格"表格1术语和缩略语 5表格2角色和职责 5FigureList图目录TOC\h\z\c"图表"图表1因素分析与解决方案流程图 7

Purpose目的为确保文思创新软件技术有限公司（下列简称文思创新）组织中的工作产品质量稳定，对因素分析与解决方案分析（CAR）进行规范化描述，特制订本文档。因素分析与解决方案分析（CAR）识别并分析已选择问题的根本因素，并采用对应的防止方法来确保将来项目或组织能够避免该类问题的再次发生。Scope范畴本规范合用于文思创新软件技术有限公司（下列简文思创新）全部通过因素分析与解决方案分析（CAR）来防止缺点或问题再次发生的过程改善的项目和组织。AbbreviationsandAcronyms术语和缩略语表格SEQ表格\*ARABIC1术语和缩略语缩略语中文名英文名解释备注CAR因素分析与解决方案CasualAnalysisandResolutionCAR是识别缺点和其它问题的根本因素并采用纠正方法，防止这些缺点和问题在将来出现Policy方针1、需选择有改善及共享价值的问题进行根因分析；2、需尽早开展根因分析，识别潜在的问题并避免再次发生；3、根因分析的优秀实践需及时纳入组织原则过程集中，方便其它项目进行共享；ProcessDescription过程描述RolesandResponsibilities角色和职责表格SEQ表格\*ARABIC2角色和职责缩略语中文名英文名职责根因分析负责人CausalAnalysisandResolutionLeader选择需要进行CAR的问题；组织根因分析的准备活动；组织并参加根因分析会议；对CAR的实施状况进行跟踪及实施效果的评定；将CAR中的优秀实践提交给EPG人员。根因分析团体CausalAnalysisandResolutionTeam参加根因分析的准备活动;参加根因分析会议。根因分析执行小组CausalAnalysisandResolutionexecutor参加根因分析的准备活动;参加根因分析会议按照计划实施改善方法。EPG过程改善组EngineeringProcessGroup将CAR负责人提交的优秀实践纳入组织原则过程集中；指导根因分析执行小组的度量过程；EntranceCriteria入口准则项目及组织的有关问题已经收集组织原则过程集（OSSP）建立组织度量库（OMR）建立过程改善组（EPG）建立Inputs输入《DTS问题单》《风险和问题跟踪表》《异常转测单》《DeliveryStatusReport》《不符合问题跟踪单》KPI报告组织级PPB（更新）《PSP报告》Activities活动FlowChart流程图图表SEQ图表\*ARABIC1因素分析与解决方案流程图PrepareforCAR根因分析准备阶段选择问题CAR负责人在获取项目/组织存在的缺点、问题之后，为确保根因分析活动的有效性，需对全部问题进行筛选以拟定需要进行根因分析的问题。选择问题的准则应当是选用重点的、自己能改善的、且含有共享价值的问题。需执行根因分析的问题涉及以下内容：组织级：1）组织级的过程性能基准（PPB）或过程性能目的（PPO）没有达成预期的目的；2）公司的KPI指标没有达成预期的目的；3）当公司多个项目均存在共性问题时，需上升至组织级；注：针对3）：在项目实施过程中，项目经理（ProjectManager,PM）通过项目监控（PMC）过程获得项目问题列表，并参考《项目过程回溯问题筛选指南》实施问题的筛选，并将筛选后问题的分析成果填入《PSPWorkbook模板》中，具体填写过程请参考《问题解决流程(PSP)》。各部门经理（DM）需定时收集各部门下项目的《PSPWorkbook模板》，并再次进行问题的筛选。CAR负责人需每两个月收集部门经理提供的《PSPWorkbook模板》并进行问题整顿，并根据筛选的办法筛选公司中全部项目存在的共性问题。筛选共性问题的办法能够纳入《XXX指南筛选共性问题的办法能够纳入《XXX指南》中项目级：请参考《项目过程回溯问题筛选指南》；根因分析准备1、组建CAR团体选择完需进行根因分析的问题之后，CAR负责人需组建CAR团体来进行问题的根因分析。组建CAR团体的原则是：组织级：应最少有问题负责人、EPG小组、有关干系人；项目级：应最少有问题负责人、有关干系人。注：建议CAR团体里有CAR执行小组，这样他们才干理解为什么要实施那些改善方法，这对我们将来解决方案的推广，员工问题的识别与分析能力的培养都有好处。2、准备及分发问题材料CAR负责人需指定问题负责人对选择的问题进行初步分析，并将分析材料写入《xxx模板》中。分析的内容涉及但不限于：1）问题的来源2）问题发生的时间及频率3）问题所造成的影响CAR负责人需提前将初步分析后的问题资料分发至CAR团体，让CAR团体提前理解问题的有关背景，并明拟定义所需要或盼望的改善、受影响的有关方、受影响的目的等，同时指定根因分析会议召开的时间。CAR团体需根据问题材料对问题进行理解，初步分析问题的根本因素及改善方法。AnalyzeCauses根因分析阶段召开根因分析会议根因分析准备充足之后，CAR负责人按照计划的时间点召开根因分析会议。寻找根本因素在根因分析会议上，CAR团体在CAR负责人的引导下，主动寻找问题的根本因素。寻找根本因素的办法能够参见《XXX指南》。文档化所需执行的行动建议在明确每个问题的根本因素之后，CAR团体需主动提出对于该问题的改善方法并形成行动建议，由会议纪要人对需执行的行动建议进行统计。行动建议包含以下内容：1）行动建议的提出者2）根因的描述3）根因的分类4）行动建议的描述5）实施行动建议所需的时间、成本及其它资源6）实施行动建议的预期收益7）行动建议的分类选择行动建议CAR团体需根据各行动建议所带来的影响及实施成本等对全部的行动建议进行优先级排序，以协助选择必须要执行的行动建议，并将最后的行动建议纳入《xxx模板》中。注：1）对于实施成本过高或者风险过大的行动建议，能够采用正式的评定过程来协助选择行动建议，具体的评定过程参见《问题解决流程(PSP)》。ImplementActionProposals行动实施阶段拟定CAR执行小组根因分析会议召开完之后，CAR负责人需拟定需要进行改善的小组，形成CAR执行小组。如果改善涉及的影响范畴较大，或者实施行动建议的成本过高，或者改善流程特别复杂，需要寻找试点CAR小组。制订行动计划CAR负责人在获得有关行动建议之后，需根据已选择的行动建议及CAR执行小组的状况制订行动计划，并将行动计划纳入《XXX模板》中。行动计划需包含以下内容：1）负责实施行动计划的CAR执行小组的组员；2）对行动建议的具体描述及对应的进度计划；3）实施行动的预期目的；4）用于评定实施效果的有关度量项及评定工具；5）收集度量数据的时机；6）评定实施效果的时机；7）实施过程中需定时沟通的人员名单；8）实施行动所耗费的成本；实施行动计划行动计划在获得CAR执行小组等有关干系人承认之后，由CAR执行小组实施行动计划，具体的实施过程以下：1）将行动计划中的有关任务分派给CAR执行小组的各组员；2）CAR执行小组按照行动计划中的规定实施行动；3）CAR负责人通过项目监控（PMC）过程时时跟踪实施行动的执行状况，并给与实施行动的有关指导；4）由度量协调员（MC）按照行动计划的规定定时收集度量数据，并反馈给CAR负责人；5）CAR负责人统计在实施过程中出现的风险及问题，并统计至《项目问题和风险管理表》，且跟踪至问题闭环；EvaluatetheEffectofImplementedActions实施效果评定阶段实施效果评定CAR负责人根据收集上来的度量数据，运用评定工具对度量数据进行分析，观察实施行动后项目/组织内的问题或缺点与否达成预期的目的。具体的评定过程请参见《度量和分析过程》和《量化项目管理》过程域，对应的评定信息需统计在《XXX模板》中。如果改善效果未达成预期的目的，CAR负责人需进行分析并判断与否需重新进行新一轮的CAR过程。如果改善效果达成了预期的目的，CAR负责人能够根据收集到的度量数据组织有关人员建立对应的模型以指导后来的项目或组织活动。同时将建立过程性能模型（PPM）和过程性能目的（PPO）的有关信息统计在《XXX模板》中。对于由CAR试点小组执行的改善，CAR负责人需将改善效果的有关报告提交至高层，由高层决定与否需将改善小组的范畴进行扩大，并重新执行行动实施阶段和实施效果评定阶段。提交改善建议给EPG小组如果改善效果达成了预期的目的，CAR负责人需将改善实施状况及最后实施效果告知EPG小组，同时将《XXX模板》提交给EPG，方便作为EPG对组织原则过程集（OSSP）更新的根据。Outputs输出《XXX模板》ExitCriteria出口准则EPG将过程改善建议提交至组织原则过程集（OSSP）中ResourcesandTools资源和工具CAR负责人协调进行根因分析所需的资源和工具，例如电脑、办公环境，工具和软件等以及与外部的协调。ConfigurationManagementandAssets配备管理和资产CAR负责人需将本过程所产生的工作产品或其它资产提交到项目配备库。SEPG需将CAR负责人提交的《XXX模板》纳入组织级过程资产库中。Training培训CAR负责人、过程改善组（EPG）和有关人员在进行本过程之前，应含有对本过程的理解与掌握，同时应掌握统计分析理论、技术和工具，若掌握，则可免修，否则，需为其安排有关培训ProcessMeasures过程度量要进行CAR分析的问题的数量实施改善行动