美国《反海外腐败法》的修订及其影响

美国《反海外腐败法》的修订及其影响

一、腐败行为的非法化《美国反腐败法》于1977年制定。在此期间，经过1988年、1994年和1998年的三次审查，其目的是限制美国政府和个人贿赂外国政府官员的行为。这是目前限制美国公司外国贿赂的最重要法律。《反海外腐败法》的出台源于“水门事件”的影响,美国司法机关和政府部门发现不少美国公司为了获取有利于自己的待遇,曾经对某些外国政府特别是第三世界国家的官员大肆行贿。将贿赂外国官员的行为非法化的理由在于:这种行为是不道德的行为,有违美国公众的期望和价值观,也极大地腐蚀了美国一直引以为豪的市场体系的效率;其次,贿赂行为并不是成功市场活动的要素之一,贿赂导致资源配置的扭曲,破坏了市场的正常运行;第三,虽然行贿的对象都是外国政府官员,但其消极影响也会及于国内,而且在不少案件中,行贿者不是为了排挤外国竞争者,而是为了赢得与其他美国公司之间的竞争,禁止贿赂外国公职人员有利于美国的整体利益。由于《反海外腐败法》的适用范围仅限于本国公司和个人,给美国公司的海外扩张带来了一定的制度成本,因此,自该法颁布之时,就受到众多大公司的激烈反对。为此国会在1988年通过了《全面贸易与竞争法》(OTCA),对《反海外腐败法》进行了修订,如将向国外政府官员的支付分成两类:一种称为腐败性支付,其目的在于诱导该官员滥用或偏离其职责,从而获得或者保留某些合同、特权等;另一种支付称为加速费,其目的仅在于完成或加快政府例行职权的行使。1988年后,美国继续致力于将《反海外腐败法》的范围扩大,增强了其国际影响力。1998年修正案将《反海外腐败法》的管辖范围进一步扩大,将外国企业或自然人在美国境内实施的违反《反海外腐败法》的行为也纳入该法的管辖范围。二、《反腐败法》的具体内容《反海外腐败法》包括了禁止条款、第三方支付、抗辩和处罚条款,分述如下:(一)个人和公司反贿《反海外腐败法》把为了获得或保持商业机会而贿赂外国政府官员的行为规定为违法,该行为须符合五个要件:(1)主体,包括任何个人、公司、官员、董事、雇员或者公司的代理人以及任何代表公司行事的股东。如果命令、授权或者帮助他人违犯反贿赂条款或者共谋违犯反贿赂条款,个人和公司也可能面临处罚。1998年后该法的适用范围扩大至外国公司和国民。(2)腐败意图。实施或授权支付的行为人必须有腐败意图,并且支付行为必须故意诱使接受者滥用其职位与支付者或其他人进行不正当交易。(3)支付。《反海外腐败法》禁止支付、提供、承诺(或者授权支付或提供)支付金钱或任何有价值的物品。(4)接受者。禁止条款适用于给予外国政府官员、政党或政党官员或政党官员候选人腐败支付。外国政府官员意指外国政府、国际公共组织或其任何部门或代理机构的任何官员或雇员,或以公务地位行事的任何人。(5)商业目的。该法禁止为了帮助公司获得或保持商业机会而进行的支付。需要注意的是,获得或保持的商业机会不必和外国政府或外国政府的机构有关。(二)给第三方提供支付《反海外腐败法》禁止通过中介提供腐败支付。如果知道支付的全部或一部分将直接或间接地给予外国官员,则给第三方提供支付是违法的。“知道”这一用语包括有意地漠视和故意地忽视。(三)例外行为所提供的抗辩事由《反海外腐败法》将为敦促外国官员加快行使其例行职权的付款明确地作为例外行为而不予制裁,并提供了可用于抗辩违反《反海外腐败法》的事由,如加快行使例行职权的付款事由。另外,行为人可以主张该付款在外国的成文法下是合法的或者花费金钱是用于演示产品或者履行合同义务,并以此为抗辩。(四)刑事处罚的规定根据《反海外腐败法》的规定,对贿赂行为可以处刑事制裁、民事制裁、不允许参与政府采购等行政制裁。刑事处罚包括对公司或其他商业实体处以最高200万美元的罚金;对官员、董事、股东、雇员和代理人处以最高10万美元的罚金和最高5年的监禁。并且,根据选择性罚金法案的规定,罚金最高可达被告方通过支付腐败付款寻求的违法所得的两倍。对个人判处的罚金不能由其雇主或负责人支付。三、美国输出“政府输出”《反海外腐败法》为美国国内法,其效力的发挥实际上建立在属人管辖基础之上,即该法仅适用于本国公司和个人。美国公司为确保其海外业务的拓展和获得公平贸易机会,要求美国政府输出这一法制。《反海外腐败法》国际化有两个途径:一是通过国际组织形成多边公约,成果体现在1996年3月29日美洲国家组织通过的《美洲反腐败公约》,1997年11月21日经济合作与发展组织(OECD)通过的《禁止在国际商业交易中贿赂外国公职人员公约》以及2003年12月9日联合国通过的《联合国反腐败公约》;二是当《反海外腐败法》多边化受挫时,美国可以利用1974年贸易法第301条款对那些认同贿赂为正常业务模式或未有效阻止本国公司利用贿赂获取合同的国家进行制裁。四、惩处商业或经济领域的剥削一是要重新认识商业贿赂的危害性。商业贿赂危害的是社会主义市场经济中最基本的公平竞争规则,并直接导致政治腐败,败坏我国改革开放的大好形象,因此应当将惩治商业贿赂作为反腐败的重点。二是在严厉打击受贿犯罪的同时,也要注意严惩行贿犯罪;在治理政治或公共领域腐败这个重灾区的同时,也要严厉惩治商业或经济领域的贿赂。这样既体现预防优先的思想,也体现全面反腐不留死角的思想。三是打击商业贿赂需要全球治理。与经济全球化相伴的是腐败的全球化,商业或经济贿赂不再是一个区域或者国家的现象,而是一种全球性的现象。要有效地惩治商业贿赂,就必须进行国际合作。从《美洲反腐败公约》到《欧洲联盟反腐败公约》,再到《非洲联盟预防和打击腐败公约》,从经济合作与发展组织的《禁止在国际商业交易中贿赂外国公职人员公约》再到《联合国反腐败公约》,一个全球治理的法律框架已经形成。四是应当修改完善我国惩治贿赂犯罪的相关立法。应当借鉴国外成熟的经验和做法,在我国刑法中