2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题-附答案

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会2、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。A.不得私下或在表外开展债券交易B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励3、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（）。A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配4、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.50%D.60%5、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。A.处以6个月的拘役B.处以6年的有期徒刑C.处以12年的有期徒刑D.处无期徒刑6、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.1%～3%B.1%～5%C.3%～5%D.5%～10%7、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为8、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（）。A.股东（大）会B.投资决策机构C.自营业务部门D.董事会9、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪10、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的义务，另有约定的除外。A.客户B.资产托管机构C.证券公司D.证券登记结算机构11、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。A.0%B.70%C.90%D.80%12、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（）的累计影响。A.期间费用B.净利润C.成本D.收入13、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。A.股东会（股东大会）B.董事会C.业务决策机构D.业务执行部门14、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。A.证券交易所B.住所地证监局C.证监会D.住所地证监局和中国证券业协会15、在证券公同客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每季度B.每月C.每年D.每半年16、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.无限责任B.连带责任C.经营责任D.有限责任17、根据《证券公司另类投资子公司管理规范）》，关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）。A.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务C.上市公司并购重组业务D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务18、期货公司（）期货自营业务。A.不得从事或变相从事B.在获得许可的情况下可从事C.可以从事D.可绕道从事19、上市公司并购重组顾问的职责不包括（）。A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导C.持续督导委托人依法履行相关义务D.就并购重组事项出具盈利预测报告20、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。A.3万元以上10万元以下B.3万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.10万元以上21、根据《证券投资基金法》，基金的会计核算工作由（）负责。A.基金份额登记机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人22、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A.2B.3C.4D.523、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。A.50B.100C.150D.20024、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。A.客户B.证券公司C.结算中心D.托管的商业银行25、保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。A.30B.20C.15D.626、下列有关证券账户的表述，正确的是（）。A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务C.投资者可将本人证券账户借给好友使用D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请27、根据《证券法》，发行人不得在公告（）前发行证券。A.股东大会决议B.财务报告C.公开发行募集文件D.董事会决议28、下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行29、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（）。A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%C.采取份额申购、份额赎回的方式D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请30、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。A.罚款10万元以上50万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所得C.罚款10万元以上30万元以下D.罚款5万元以上30万元以下31、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。A.2B.3C.4D.532、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（）不得超过净资本的30％。A.一种权益类证券的成本B.权益类证券及其衍生品的合计额C.非权益类证券及其衍生品的合计额D.一种证券的市值33、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（）。A.公司盈利预测B.申请公司债券上市的董事会决议C.公司章程D.公司债券的实际发行数额34、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。A.上市股票B.国债C.债券基金D.权证35、个人申请保荐代表人资格不包括（）。A.具备3年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.负有数额较大到期未清偿的债务36、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下37、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%38、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资39、下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。A.上市公司的总会计师B.持有上市公司3％股份的股东C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的监事40、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上表决权的股东通过。A.1/10B.1/2C.2/3D.2/541、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）。A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件B.有效身份证明文件C.客户具有支配权的资产证明D.融资融券担保品证明42、加从业资格考试的人员，应当年满（）岁。A.16B.18C.20D.2443、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.证券交易所D.证券监管部门44、私募基金子公司应当于（）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（）度报告。A.每周；周B.每月；月C.每季；季D.每年；年45、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A.证券公司的自营账户B.证券公司的结算账户C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户D.证券公司的资金账户46、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。A.指定的商业银行B.人民银行C.指定的证券公司D.结算公司47、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员48、会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（）承担违约责任。A.期货合约B.保证金C.结算担保金D.交割单49、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金50、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、在《证券经纪人管理暂行规定》中，证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业不得有以下行为（）。I.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户签订合同II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告IV.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV2、微软雅黑根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告，披露事件内容，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。下列各项中，属于重大事件的有（）。I.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留II.公司1/3以上监事辞职III.公司董事会的决议被依法撤销IV.公司经理被撤换A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV3、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（）。I.风险偏好II.投资目标III.身份、财产和收入状况Ⅳ、金融知识和投资经验A.I.IIB.II.III.IV C.I.II.IVD.I.II.III.IV4、微软雅黑证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息有（）。I.转融资余额II.转融券余额III.转融通成交利润IV.转融通费率A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV5、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。I.理事会II.股东大会III.董事会IV.股东会A.I.IIB.III.IVC.I.II.IIID.II.III.IV6、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。I.诚实信用II.守法合规III.忠实客户利益IV.确保收益A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV7、微软雅黑下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股东Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ.保荐人A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢ8、下列行为可能构成内幕交易罪的有（）。I.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易II.内幕信息知情人过失泄露内幕信息III.非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券IV.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II9、期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的应受的处罚有（）。I.没收违法所得，并处其1-5倍的罚款II.直接责任人给予警告，并处以10-50万的罚款III.情节严重的可吊销期货业务许可证IV.责令停业整顿A.I.IIB.I.IIIC.I.III.IVD.III.IV10、微软雅黑证券公司经营经纪业务、证券投资管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。I.薪酬与提名委员会II.审计委员会III.独立董事制度IV.风险控制委员会V.董事会秘书A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.V11、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票证券从业资格考试题库A.ⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅣ12、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。I.改变合伙企业的名称II.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点III.以合伙企业名义为他人提供担保IV.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV13、保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有（）。I.有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理II.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定III.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV14、基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括（）。I.预测收益率II.承诺收益或承担损失III.使用可能使投资者认为没有风险的词语V.明确提示风险A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV15、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。I.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保II.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议III.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决IV.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效A.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.III.IV16、个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有（）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17、微软雅黑证券从业人员的执业行为中，说法正确的有（）。I.对客户服务结束后，保密义务结束II.保守机构商业秘密III.保守国家秘密IV.保守客户个人隐私A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV18、集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。Ⅰ.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜Ⅱ.集合资产管理合同当事人Ⅲ.委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务Ⅳ.集合计划存续期间委托人的退出A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ19、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚有（）。I.给予警告II.并处3万元以上30万元以下的罚款III.责令改正IV.并处30万元以上60万元以下的罚款A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II20、上市公司董事会秘书的职责包括（）。I.负责公司股东大会的筹备和文件保管II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管III.负责公司股权管理IV.办理信息披露事务等事宜A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II21、微软雅黑基金公开募集与非公开募集的区别表现在（）。I.募集方式不同II.基金管理人的类型及产生方式不同III.募集对象不同IV.信息披露要求不同A.I.III.IVB.I.IIC.II.IIID.I.II.III.IV22、证券公司可办理定向资产管理业务，客户委托资产可以是客户合法持有的（）。I.现金、股票、证券投资基金份额II.集合资产管理计划份额、资产支持证券III.央行票据、短期融资券IV.债券、金融衍生品A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II23、证券公司同时有以下（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金Ⅳ.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ24、下列选项中，属于操纵市场行为的有（）。Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅱ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ25、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（）。Ⅰ.易得性原则Ⅱ.规范性原则Ⅲ.真实性原则Ⅳ.易解性原则A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ26、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡ27、微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。I.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征II.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品III.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品IV.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV28、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ29、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开（）等信息。Ⅰ.受托从事的介绍业务范围Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅲ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ30、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。I.加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识II.建立健全各项规章制度III.严格执行经纪业务操作规程IV.强化岗位制约和岗位监督A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV31、下列属于基金托管人违规操作的是（）。I.单独为基金设立资金和证券账户II.为托管的所有基金设立一个账户III.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产Ⅳ.垫付基金管理人20％的注册资本A.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III32、证券公司、证券投资咨询机构不得担任独立财务顾问说法正确的有（）。I.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事II.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务III.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事IV.财务顾问不可为上市公司提供融资服务与担保A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV33、微软雅黑证券公司经营融资融券业务不得有的行为有（）。I.诱导客户开展融资融券业务II.揶用客户担保物III.进行利益输送和商业贿赂IV.为客户进行内幕交易A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV34、证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将视情况依法采取（）。I.监管谈话II.责令处分有关人员III.出具警示函IV.处以10万元以上30万元以下的罚款A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV35、微软雅黑中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。I.监管谈话，重点关注II.责令进行业务学习、出具警示函III.没收违法所得Ⅳ、责令公开说明、认定为不适当人选A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV36、在招股说明书、认股书、公司、企业债券，涉嫌下列情形的，应予立案追诉（）。I.发行数额在5000万元以上的II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III.转移或者隐瞒所募集资金的IV.其他后果严重或者有其他严重情节的情形A.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV37、根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金Ⅱ.以公司名义从自营账户提取资金Ⅲ.以个人名义调入资金Ⅳ.以公司名义调入资金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ38、微软雅黑从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务，了解客户（）。I.需求II.财务状况III.风险承受能力IV.健康状况A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ39、微软雅黑根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。I.董事会秘书II.监事会主席III.财务负责人IV.副总经理A.I.II.IIIB.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV40、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。Ⅰ最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ41、微软雅黑根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别证券从业资格考试模拟试题A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅣD.ⅠⅢⅣ42、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ43、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的是（）。I.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件II.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人III.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A.I.II.III.IVB.I.IIC.I.II.IIID.II.III.IV44、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户II.挪用客户资产III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易IV.操纵市场A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV45、在下列（）情形下，可动用客户委托资金。I.佣金支付II.资产担保III.资产融资IV.证券申购A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.I.III.IV46、金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。Ⅰ.独立衍生工具Ⅱ.嵌入式衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅢⅣ47、期货交易所内部管理制度的规定包括（）。I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III48、根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。I.未履行出资义务II.执行合伙事务时有不正当行为III.因故意或重大过失给合伙企业造成损失IV.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行A.I.II.III B.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV49、无法连续交易是指（）等情形。Ⅰ证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统Ⅲ10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报Ⅳ10%以上的证券交易中断A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ50、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。I.创新型企业II.创业型企业III.成长型中小微企业IV.成熟型企业A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】A【解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。2、【答案】C【解析】证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：1、不得私下或在表外开展债券交易。2、按规定应签订书面合同的不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。3、不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。4、不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。5、不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或为规避监管提供服务、便利。3、【答案】B【解析】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为普通投资者与专业投资者，对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：①信息告知②风险警示③适当性匹配4、【答案】B【解析】股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式，如果以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。5、【答案】B【解析】根据《刑法》第182条，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。6、【答案】B【解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%~5%的罚款。7、【答案】A【解析】对于证券投资基金，其投资领域横跨资本市场和货币市场，投资范围涉及股票、债券、货币市场工具等金融产品，基金的各类投资标的由于受发行主体、经营情况、市场涨跌、宏观政策以及基金管理人的操作等因素的影响，其风险收益变化存在一定的随机性，因此，对基金的证券投资业绩水平进行预测并不科学，应予以禁止。8、【答案】C【解析】自营业务的执行机构是自营业务部门。自营业务部门应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。9、【答案】D【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。10、【答案】A【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则》第28条，证券公司从事定向资产管理业务，应当由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。11、【答案】D【解析】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润末达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80％的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。12、【答案】B【解析】报告期内发行人的各项会计估计，如坏账准备计提比例、固定资产折旧年限等与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异的，应披露原因及对发行人净利润的累计影响。13、【答案】C【解析】业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。14、【答案】D【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。15、【答案】A【解析】证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期量内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。16、【答案】D【解析】股东对公司的责任以出资为限，承担有限责任;而合伙企业中，普通合伙人对合伙企业承担无限责任。17、【答案】B【解析】另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《证券公司另类投资子公司管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。18、【答案】A【解析】期货公司的禁止性业务：（1）期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定的除外；（2）期货公司不得从事或变相从事期货自营业务；（3）期货公司不得为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资，不得对外担保。19、【答案】D【解析】D项，是否就并购重组事项出具盈利预测报告由上市公司自愿选择，不属于上市公司并购重组顾问的职责。20、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第83条，证券公司从事证券自营业务，投资范围或比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。21、【答案】B【解析】依据《证券投资基金法》第19条，基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。22、【答案】D【解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。23、【答案】D【解析】考察擅自公开或变相公开发行证券的行为特征有下列情形之一的，为公开发行：1）向不特定对象发行证券的；2）向特定对象发行证券累计超过200人的；3）法律、行政法规规定的其他发行行为。24、【答案】A【解析】证券公司的客户资产，包括客户的交易结算资金和证券、客户的委托资产等。证券公司的客户资产独立于证券公司的自有财产，不得随意挪用和侵占。25、【答案】B【解析】对保荐机构资格申请，中国证监会自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。26、【答案】D【解析】A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。27、【答案】C【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。28、【答案】B【解析】国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。29、【答案】B【解析】B项，基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行。30、【答案】B【解析】根据《期货交易管理条例》第68条，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。31、【答案】D【解析】我国证券市场法律法规体系的主要层级：1、法律2、行政法规3、部门规章4、规范性文件5、行业自律规则32、【答案】A【解析】根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：①自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外；⑤持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20％，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。33、【答案】A【解析】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。此外，申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。34、【答案】B【解析】根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第3条，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。35、【答案】D【解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。36、【答案】B【解析】《刑法》第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。37、【答案】C【解析】对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。38、【答案】C【解析】A项，背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即商业银行、证券交易所期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构，个人不能构成本罪的主体；B项，证券公司履行相关手续后将客户委托资产投资于本公司发行证券是符合规定的；D项，客户缴纳的保险费不属于保险公司的受托财产。39、【答案】B【解析】本题选项B持股比例未达到5％，不属于内幕信息的知情人。40、【答案】C【解析】公司合并、分立、解散或者变更公司形式、增加或减少注册资本、修改公司章程的决议，必须经股东会上2/3以上表决权的股东通过。41、【答案】A【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括有效身份证明文件、融资融券业务申请表、客户已开设相关账户的基本信息、客户财务状况证明、担保品证明等相关材料。机构客户除提交以上基本信息外，还需提交公司章程、法人代表授权文件、法人代表身份证明、法人代表身份证件及经办人身份证明等文件。42、【答案】B【解析】从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。43、【答案】B【解析】涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；②由国务院制定并颁布的行政法规；③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。44、【答案】B【解析】私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。45、【答案】C【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。46、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第57条，证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。47、【答案】C【解析】证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。48、【答案】B【解析】考察期货交易过程中各自承担的违约责任及相应的追偿权。1、会员在期货交易中违约：期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。2、客户在期货交易中违约：期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。49、【答案】A【解析】证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以自有资金进行出资。50、【答案】D【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】D【解析】证券经纪人不得为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；证券经纪人不得有以下行为：①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同协议；②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；③在执业过程中索取或收受客户款项和财物；④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；⑤违背职业道德的其他行为。2、【答案】D【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件。3、【答案】D【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第12条，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。4、【答案】C【解析】证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：（1）转融资余额（2）转融券余额（3）转融通成交数据（4）转融通费率5、【答案】D【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。6、【答案】A【解析】证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的基本原则：守法合规、诚实信用、忠实客户利益。7、【答案】C【解析】根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。8、【答案】C【解析】内幕交易、泄露内幕信息是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或从事与该内幕信息有关的期货交易，或泄露该信息，或明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。9、【答案】C【解析】期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不满10万元的并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的责令停业整顿或吊销期货业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的暂停或撤销期货从业人员资格。10、【答案】C【解析】考察对董事会专门委员会的要求。证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。11、【答案】B【解析】根据《证券法》第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。12、【答案】D【解析】下列事项应经全体合伙人一致同意：（1）改变合伙企业的名称；（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；（3）处分合伙企业的不动产；（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；（5）以合伙企业名义为他人提供担保；（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。13、【答案】A【解析】Ⅳ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第29条，只要保荐机构有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异即可。14、【答案】A【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第35条，基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：1、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；2、违规承诺收益或承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金销售机构，或其他基金管理人募集或管理的基金，夸大或片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或片面强调集中营销时间限制的表述，登载单位或个人的推荐性文字。15、【答案】B【解析】为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：（1）公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。（2）公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。（3）在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。16、【答案】A【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：①具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；④未负有数额较大到期未清偿的债务；⑤最近24个月无违反诚信的不良记录；⑥最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑦最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑧中国证监会规定的其他条件。17、【答案】C【解析】证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。18、【答案】B【解析】Ⅰ项属于资产管理合同包括的基本事项之一。19、【答案】D【解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。20、【答案】C【解析】董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管；二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等)；三是办理信息披露事务等事宜。21、【答案】D【解析】公募基金和私募基金的不同点：1、募集方式和对象不同2、基金管理人的类型及产生方式不同3、投资范围不同4、信息披露要求不同22、【答案】A【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。23、【答案】A【解析】撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，证监会可以直接撤销该证券公司。24、【答案】B【解析】操纵证券市场的行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。25、【答案】C【解析】基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括：①规范性原则；②易解性原则；③易得性原则。26、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好.并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。27、【答案】A【解析】I项，证券公司应事先明确告知客户所提供服务或销售产品的风险特征。II项，证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或无法判断适当性的，应将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。28、【答案】D【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。29、【答案】D【解析】从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。30、【答案】C【解析】III选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。31、【答案】A【解析】基金托管人的职责：1、安全保管基金财产；2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；32、【答案】A【解析】存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过5%，或选派代表担任上市公司董事；2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事；3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；33、【答案】C【解析】证券公司经营融资融券业务不得有以下行为：1）诱