设计控制程序资料

设计控制程序1．目的为使设计过程有序受控，不停提高设计质量，制订本程序。2．范畴2.1合用于本院除都市轨道交通总体设计项目以外的工程咨询、设计过程的控制。都市轨道交通总体设计项目按作业文献《都市轨道交通总体设计管理方法》（YBG-ZL19-）执行。2.2工程咨询、设计项目涉及：项目建议书、预可行性研究、工程可行性研究、方案设计、初步设计、技术设计、施工图设计，还涉及专项规划、交通影响评价、设计咨询、管线综合等。2.3本程序控制的设计过程涉及：设计谋划、设计接口、设计输入、设计输出、设计评审、设计验证、设计文献报出和交付、设计确认。2.4设计后期服务过程（含变更设计）控制执行作业文献《工程设计后期服务管理方法》（YBG-ZL20-）。3．职责3.1主管经营工作的院领导负责审批院管项目的任务分派。3.2院总工程师对全院设计项目的技术质量负责。负责拟定院管项目各专业审定人，需要时拟定项目总负责人人选；审视院管项目各级负责人员，必要时参加项目管理等级的拟定。3.3经营部负责全院设计进度的控制和协调；设计合同管理；设计任务的下达；与顾客的沟通及信息传递；对外设计接口工作和设计文献交付等。3.4技术质量部负责组织院管项目各级负责人员的拟定工作；组织院管项目的设计评审；负责设计质量管理和信息的沟通。3.5设计部门负责拟定院管项目中本部门各级负责人员，拟定所管项目的各级负责人员；负责本部门项目计划进度的控制、质量管理以及设计后期服务的实施。负责检查委托院外文印单位完毕的报出设计文献的打印、晒图、装订质量及底图归档。3.6人力资源部负责上岗人员和聘任人员确实认以及项目中外聘人员的备案管理工作。3.7信息中心负责设计文献及设计基础资料的档案管理；负责工程设计应用软件有效性的控制；负责院计算机网络安全。3.8后勤服务中心负责委托院内文印部门进行设计文献的打印、晒图和装订，并确保报出设计文献的打印、晒图、装订质量及底图归档。3.9项目总负责人、项目负责人、副项目负责人、专业负责人、审定人、审核人、校核人、设计人的职责见《设计岗位责任制》（YBG－ZL12－）。都市轨道交通总体组的职责见作业文献《都市轨道交通总体设计管理方法》（YBG-ZL19-）。4．程序4.1设计谋划设计谋划内容涉及：拟定设计阶段、管理等级和下达设计任务；拟定项目各级负责人员；拟定项目控制计划和实施计划；拟定设计文献构成；拟定项目质量目的以及设计评审、特殊设计验证等活动的安排。4.1.1拟定设计阶段和管理等级见《与顾客有关的过程控制程序》（YBG－ZL064.1.2下达任务经营部将〈设计任务告知单〉（表ZL07－01）发放至设计部门和技术质量部。由设计部门发放到本部门专业负责人及以上的项目有关人员。4.1.3拟定项目各级负责人员a)院管项目：由院总工程师与主管院长商定与否设立项目总负责人及其人选（需要时），由主体设计部门拟定项目负责人及本全部关专业审核人和专业负责人，有关设计部门拟定副项目负责人（必要时）及本部门有关专业审核人和专业负责人，院总工程师在审视各级负责人员后拟定各专业审定人；最后由系统生成〈项目人员拟定单〉（表ZL07－02）并向有关人员公布。b)所管项目：由主体设计部门拟定项目负责人及本部门有关专业审定人、审核人和专业负责人，有关设计部门拟定本部门有关专业审定人、审核人和专业负责人，最后由系统生成〈项目人员拟定单〉（表ZL07－02）并向有关人员公布。c)原则上院管综合及复杂项目、大型专项规划、安全风险源评定项目由院专业副总工程师及其以上任职人员审定，所管厂站项目由所副总工程师及其以上任职人员审定。d)各级项目负责人员应为已在人力资源部备案的人员，并符合《岗位任职资格规定》（YBG－ZL13－）的规定。e)因项目特殊需要，拟定人员未达成规定的任职资格条件时，应推行授权程序方可上岗并填写〈授权单〉（表ZL07－04），授权人为对应岗位人员的拟定人。4.1.4策划和控制项目进度设计部门管理室负责本部门承接任务的控制计划安排，并监督计划的执行。项目负责人、副项目负责人负责制订并贯彻本项目的工作安排及进度计划，涉及专业指导、设计评审等工作的策划。专业负责人负责制订并贯彻本专业的工作安排及进度计划，各级技术人员应根据项目控制计划安排好本职工作。经营部每月将各设计部门的进度实施状况填入〈设计项目汇总表〉（表ZL07－05），并发送至设计部门管理室进行核算确认。经营部按顾客规定监督协调院管项目控制计划的执行。4.1.5拟定设计文献构成院管项目和所管厂站项目在初步设计和施工图设计阶段由项目负责人负责策划设计文献构成。并填写〈设计文献目录策划单〉（表ZL07－06）。4.1.6项目设计过程中，当顾客对设计阶段进行补充、调节工程规模和总体控制计划时，由经营部向有关设计部门下达〈设计任务告知单〉（表ZL07－01）或〈设计谋划调节单〉（表ZL07-03），并使用原工程编号。项目设计过程中，当项目总负责人和院管项目的审定人需要调节时，由技术质量部向有关设计部门下达〈设计谋划调节单〉（表ZL07-03）；当设计部门需要对设计阶段、工程规模、总体控制计划和本部门拟定的人员进行调节时，由项目负责人或专业负责人及时填写〈设计谋划调节单〉（表ZL07-03）报本部门管理室，由管理室及时上报有关部门审批。对于工程规模、设计阶段、总体控制计划的调节应报经营部审批。〈设计谋划调节单〉（表ZL07-03）由设计部门管理室收集整顿归档。4.1.7特定项目的策划特定项目指本院质量管理体系过程和资源不能满足顾客规定的项目，如我院短缺专业的分包设计项目、我院承当设计总负责单位的项目或我院参加设计但由其它单位承当设计总负责的项目等。设计部门根据任务承接时经营部的评审结论拟定与否需要编制该项目的质量计划。质量计划是针对设计过程、有关资源特殊规定编制的质量文献，内容应涉及进行质量计划的因素、过程控制内容和资源规定等。质量计划由技术质量部协助项目负责人编制，技术质量部部长审定，管理者代表征求主管经营的院领导意见后同意。质量计划由技术质量部按项目归档。4.2设计接口设计接口涉及外部接口和内部接口。内容涉及顾客提供资料、提测量和勘察条件、工程函件的传递、外部工程会议告知的传递及参会事宜、对外提供设计条件、专业间互提设计条件等。4.2.1主体专业的专业负责人填写〈工程测量条件单〉（表ZL07－07），经有关专业的专业负责人确认，由主体专业审核人审核后交予经营部。有特殊需求时由需求专业的专业负责人另行填写〈工程测量条件单〉（表ZL07－07），经本专业审核人审核后交予经营部。测量图应存带有测绘单位章的文本文献，当由经营部提交顾客测量条件单时，经营部负责存档，当设计部门直接提交测量条件单时，由专业负责人负责存档。4.2.2勘察普通由专业负责人填写〈工程地质勘察条件单〉(线路)（表ZL07－08）、〈工程地质勘察条件单〉(单项建筑物)（表ZL07－09），经审核、审定后交经营部。经营部接受勘察成果，登记、标记后交信息中心归档并告知设计部门管理室，由设计部门管理室告知设计人员到档案室借阅。任何部门和个人收到外部提供的勘察成果后，应及时交予经营部。4.2.3工程函件和顾客提供的设计资料办公室收到工程函件，经院领导批阅后，转发至经营部、技术质量部及有关设计部门。管理室负责将工程函件发放至本部门有关的项目总负责人、项目负责人、副项目负责人、专业负责人。各部门和设计部门各级设计人员收到的从上级主管部门和建设单位直接下发的正式公文应及时交予院办公室。当设计中需要购置地形图时，由设计人员到经营部进行登记并负责将购置的地形图送信息中心归档。经营部负责将登记的地形图购置目录提交信息中心作为归档根据。专业负责人负责将收到的工程函件和顾客提供的道路规划方案、排水规划方案、河道规划方案等规划设计资料和作为设计根据使用的其它设计基础资料，在设计文献报出时标记工程编号，并填写〈设计文献归档接受单〉（表ZL17-02）后归档，设计部门管理室对报出文献进行检查，并负责监督专业负责人归档。4.2.4外部工程会议告知的传递及参会事宜办公室或经营部接到各类工程会议告知后，由经营部向有关设计部门管理室下达会议告知。设计部门管理室负责告知部门领导和项目负责人或副项目负责人，并根据部门领导的安排告知参会人员。参加会议的人员应将会议结论意见予以统计，并填写〈项目备忘录〉（表ZL07－10）交予设计部门管理室，同时参会人员将会议内容向有关人员转达。各级设计人员接到上级主管部门或建设单位以口头或文字告知的外部工程会议，均应及时向本部门领导报告，由设计部门负责与经营部沟通，拟定与否需告知有关部门和人员参会。4.2.5对于有合作单位参加设计、或本项目与周边邻近项目有关系时，需拟定项目边界和确认有关设计条件。当需对外单位提供设计条件或联系技术工作时，采用〈对外技术工作联系单〉（表ZL07－11）。〈对外技术工作联系单〉（表ZL07－11）应由拟稿人、专业负责人、审核人订立，必要时由审核人商审定人订立。〈对外技术工作联系单〉（表ZL07－11）须由接受方签字确认。当接受外单位的设计条件时，注意检查条件单应有签字确认。4.2.6专业间互提设计条件项目负责人或副项目负责人负责组织各专业间互提设计条件工作。各专业以〈设计条件提供单〉（表ZL07－12）的形式向有关专业提供设计根据条件或提出设计需求条件。〈设计条件提供单〉（表ZL07－12）内容应涉及简朴文字阐明、重要的数据（如道路纵断输入数据等）、所附文献名称（图纸或电子文献）、必要时绘制简图以满足可追溯性规定。当文本文献需主专业汇总有关专业的阐明时，由有关专业提供〈设计条件提供单〉（表ZL07－12）。各阶段的〈设计条件提供单〉（表ZL07－12）应由设计人、专业负责人、审核人订立，必要时由审核人提请审定人进行订立。提供方专业负责人负责将设计条件提供单按项目分专业归档。接受方专业负责人负责下发至有关设计人。当设计条件发生变化时，应及时告知项目负责人和副项目负责人，经协商同意后，重新提供设计条件，并界定原设计条件的有效性。4.2.7项目例会项目例会是工程设计中专业间沟通的一种方式。对于规模大、技术复杂、涉及专业多的工程，可根据需要设立例会。例会的频次普通取决于技术的复杂程度和计划进度的调节等因素。与否设立例会由项目总负责人在项目进行中视状况拟定。例会重要解决专业间的配合问题、通报较大的设计条件变更、沟通顾客规定及其它技术和进度的调节。例会由项目总负责人主持，经营部、技术质量部负责人及项目有关人员参加。4.3设计输入设计输入内容涉及项目基本状况、设计根据、设计基础资料、设计原则和技术条件等，明确设计质量特性规定和合用的法律法规规定，必要时涉及类似设计的信息。4.3.1资料的收集项目负责人和副项目负责人应督促各有关专业开展工程现场踏勘和收集资料工作，专业负责人负责检查本专业资料的对的性与完整性。对于共用的资料，可由主体专业的专业负责人组织收集，并提供应有关专业使用。有关专业在使用主体专业提供的资料时，应进行必要的核对。4.3.2项目开工会设立项目总负责人的院管项目及全部厂站项目，在初步设计和施工图阶段主专业设计工作全方面开展之前，由项目总负责人召集各有关项目负责人、副项目负责人、专业负责人、审核人和审定人召开项目开工会（如果施工图阶段与初步设计阶段相比无原则性变化，可不再召开项目开工会）。会议由项目总负责人主持，内容重要为：通报项目规模、涉及范畴、专业分工、进度计划规定、主专业重要设计原则并请有关专业评议主专业拟定方案对本专业设计的可行性，同时商议创优目的。会议结论由项目总负责人指定专人统计于〈项目开工会纪要表〉（表ZL07－13），经主专业审定人订立后发放至参会人员。4.3.3专业设计指导a)专业负责人在适宜的时间应组织本专业设计人员进行专业设计指导，专业设计指导由审定人主持。对于多阶段设计的项目，如果在前期阶段已进行专业设计指导，后续设计阶段无原则变化，可不再进行指导。原则上院管或所管厂站项目的主专业在项目建议书、预可行性研究、可行性研究阶段最少应进行一次指导；院管项目和所管厂站项目的全部专业在方案设计、初步设计、技术设计、施工图设计阶段最少应进行一次指导。b)专业设计指导是专业负责人及有关设计人就设计的核心问题与审核人、审定人沟通的一种方式。专业负责人在组织指导前，应提出设计思路（拟采用的方案、应用的规范、拟用的计算程序等）。c)专业设计指导应明确本专业的设计内容、设计原则、设计原则、方案选择、安全风险源的识别、重要技术参数、重要的技术解决方法、技术规定、设备选型规定、拟采用的先进技术、与否进行特殊验证及验证的办法、与否进行设计评审及评审时机、特殊的专业技术规定，并统一本专业的设计选材和具体做法等。d)指导的结论性意见由专业负责人统计于〈专业设计指导纪要表〉（表ZL07－14），并由审定人确认，下发至有关设计人。〈专业设计指导纪要表〉由专业负责人按项目归档。对于大型综合项目（如院管厂站项目等）可根据需要编制项目技术原则。4.4设计输出设计输出的内容涉及设计过程文献和各设计阶段正式提交的设计成果文献。各阶段的设计输出应符合有关法律法规和原则规范规定，符合国家、行业对设计文献构成及深度规定的规定。设计阐明书中应对本阶段设计执行上阶段设计批复的状况、与规划方案的相符性进行阐明，如对规划有所调节，应对其调节修改的因素加以阐明。设计应当考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节应在设计文献中注明，并对防备生产安全事故提出指导意见。对于采用新构造、新材料、新工艺的建设工程和特殊构造的建设工程，应当在设计中提出保障施工作业人员安全和防止生产安全事故的方法建议。必要时，设计文献应为设备材料采购、施工安装提供适宜的技术规定和技术条件（如设备、材料表、施工注意事项等）；引用的施工、安装验收规范；重要建筑材料及重要设备的接受准则。设计输出的各阶段设计文献在报出前，项目各级负责人员应订立齐全（涉及设计文献订立栏和扉页），订立人应与<项目人员拟定单>（表ZL07－02）和〈设计谋划调节单〉（表ZL07-03）中拟定的对应岗位名单一致，扉页订立人员应涉及本册有关专业的负责人员。各阶段报出的设计文献由经营部登记、盖章并交付顾客。4.5设计评审4.5.1设计评审的时机院管项目在预可行性研究、可行性研究项目、方案设计、初设阶段原则上应进行设计评审，具体评审需求由专业审定人根据项目特点拟定。设计评审普通在设计总体方案或系统性的技术问题初步拟定后进行，必要时也可在设计过程中进行。对于多阶段设计的项目，如果在前期阶段已进行评审，后续设计阶段无原则变化，可不再评审。4.5.2设计评审内容设计评审的内容应侧重方案的论证、设计原则的拟定、技术难点的讨论、采用新技术的研讨以及工程安全风险源的识别与防控。4.5.3设计评审办法a)评审可采用召开专业委员会或其它会议的形式，形式的选择可由项目负责人与审定人商议拟定。b)当需要召开专业委员会评审时，会议需求由专业审定人向技术质量部提出，会议由技术质量部组织，由专业技术委员会主任（副主任）主持，技术质量部参会人员或专业负责人统计，由技术质量部参会人员填写<设计评审纪要表>（表ZL07－15）。c)对于其它会议形式的评审，由专业审定人主持。专业负责人负责统计并填写<设计评审纪要表>（表ZL07－15）。需评审的内容涉及其它专业时，应邀请有关专业的负责人参加，必要时邀请有关专业的审核人、审定人参加。d)根据审定人确认后的评审意见，由项目负责人、副项目负责人、专业负责人组织进行设计修改，将修改状况填入〈设计评审纪要表〉（表ZL07－15）,由审定人验证。若审定人对评审意见有异议时应在会议上阐明，若仍无法统一时由院总工程师裁定。e)〈设计评审纪要表〉（表ZL07－15）由专业负责人按项目归档。4.6设计验证设计验证指设计文献的校审、会签和特殊状况下进行的验证。项目各级岗位人员应按照《设计岗位责任制》（YBG－ZL12－）规定的职责对设计文献进行验证并订立。4.6.1设计校审a)设计文献的校审范畴涉及设计阐明书（或研究报告、咨询报告等文本文献）、图纸、计算书、技经文献、工程数量表、重要设备材料表等全部设计过程文献。b)设计阐明书、研究及咨询报告文本应进行审核、审定；工程数量和重要设备材料表应进行校核、审核；计算书和技经文献应进行校核、审核、审定；设计图纸中除施工图阶段非重要图纸可采用校核、审核两级校审外，其它均应进行校核、审核、审定。c)进行校核、审核、审定的各级人员均应将意见分别填入〈设计校审单〉（表ZL07－16），也可将写有校审意见和修改意见的文献附于表单后。校审中发现的错误，应交设计人修改，修改复核后提交上一级校审。〈设计校审单〉（表ZL07－16）应随同设计文献逐级送审，上一级校审人员应同时审查已经提出的校审意见和修改状况，并对有分歧的意见进行解决。d）〈设计校审单〉（表ZL07－16）由设计人按设计文献卷册归档。4.6.2设计会签a)当设计文献涉及到两个或两个以上专业时，在报出前项目负责人和副项目负责人应组织有关专业负责人进行文献会签。b)会签时各有关专业负责人应对设计阐明书和涉及专业间配合的各类图纸（如总平面图、管线综合图、平面图、纵断图以及设计总图等）进行认真核对，并将意见和需阐明的问题分别统计于〈设计文献会签统计单〉（表ZL07－17）中（如没有具体修改意见，可不填写此表）。c)〈设计文献会签统计单〉（表ZL07－17）由送签专业设计人按设计文献卷册归档。4.6.3特殊状况的设计验证当设计项目采用新工艺、新构造、新材料、新设备或有院初次采用的专业技术等特殊状况时，设计验证还需采用特殊验证，如：用不同计算办法进行分析比较、与已投入使用的类似工程进行类比，必要时采用实验验证等办法。特殊状况设计验证的办法由审定人在专业设计指导时提出，由专业负责人负责组织实施并编制验证报告，验证报告由审核人审核、审定人审定。验证报告由专业负责人按项目分专业归档。4.6.4设计校审和会签的订立a)在设计图纸报出前，各级校审人员在确认设计图纸已按照验证时提出的意见修改后，在最后设计图纸订立栏上进行订立。参加会签的有关专业负责人在达成一致意见后在最后设计图纸专业会签栏上进行会签订立。b)除顾客有特殊规定外，项目建议书、可行性研究、专项规划等文本文献以及设计阐明书的格式应采用院规定的统一格式，其最后一页应在右下角设立订立栏，当其中聚集有关专业内容时，应由有关专业人员会签。文献在排版时应避免最后一页为只设立订立栏的空页。上述文本文献格式模版详见《设计文献编制规定》（YBG－ZL14－）。4.7设计文献的报出和交付4.7.1设计文献报出a)报出的设计文献应符合《设计文献编制规定》（YBG－ZL14－）的规定和院《标志应用使用规范》的规定，订立齐全、对的，满足可追溯性规定，并根据主管部门的规定加盖专业注册师印章。b)设计文献经设计验证合格并订立齐全后，设计人填写设计文献报出单，经专业负责人、项目负责人或副项目负责人、设计部门管理室、经营部检查并订立设计文献报出单后，送文印部门打印、晒图和装订。c）普通状况下初步设计和施工图设计文献宜在院内晒印和装订，特殊状况下需委托院外晒印和装订时，委托部门应与院外文印单位订立质量确保和保密合同，并负责设计成品文献的质量检查，将设计成品文献送交经营部，将底图及文本底稿送信息中心存档。d）经营部负责报出设计文献的归档；设计所负责报出设计文献的电子文献、计算书和重要的设计资料的归档。设计文献在院内装订时，底图由院内文印部门归档，设计文献在院外装订时，底图由设计所归档。4.7.2设计文献交付a)对于正式装订成册的设计文献，经营部应检查设计封面上的工程名称及扉页的内容与否符合设计报出规定，并在设计文献上按有关规定加盖印章。经营部及时告知顾客办理交付手续。顾客领取设计成品文献时，在设计文献报出单上签字；若是设计人代顾客签收，由代签人负责将设计文献送达并将顾客签收单返回经营部；当邮寄给顾客时，邮寄人应将邮单交回经营部。正式装订成册的设计文献交付后出现的不合格品应执行《不合格品控制程序》（YBG－ZL10－）。b)特殊状况顾客规定提供设计散图或部分设计文献供施工准备使用时，须经审核人、审定人签字，由设计部门登记后交付。顾客需要提供参考图纸时，每张图需注明“仅供参考”，并在阐明中注明：“不作为正式报出文献使用”。c)当顾客规定提供电子文档时，除合同商定外需要顾客向经营部提出。经营部负责告知有关设计部门，由设计部门复制，交经营部登记、交付。4.8设计确认（设计审查）设计确认内容涉及由顾客或政府主管部门组织有关专家对项目进行可行性研究报告的评定、方案设计和初步设计的审批、施工图的审查及顾客召开的其它审查会议等。4.8.1项目负责人或副项目负责人负责组织送审报告文献。送审文献交付的规定与设计成品文献交付的规定相似，并按照审批单位的规定加盖“图纸报审专用章”。设计确认后下达的审批文献由院办公室负责转发经营部和设计部门。设计部门应及时下发到项目总负责人、项目负责人、副项目负责人和专业负责人。4.8.2项目负责人或副项目负责人组织各专业负责人进行审查意见的回复工作，回复意见经有关专业审核人、审定人确认后，按审查机构的规定订立，由经营部加盖设计文献报出专用章后对外提供；如审查机构规定盖院公章，则应办理盖院公章手续。审查意见和回复意见由专业负责人归档或提交给项目负责人按项目归档。4.9检查、分析和改善4.9.1技术质量部每年策划和组织设计成品质量的抽查，将结论反馈给有关设计部门和专业审定人。抽查应对设计文献与否满足规定做出判断和评价。4.9.2技术质量部每年策划和组织设计过程的抽查，应选择不同专业类别的工程，抽查〈设计校审单〉（表ZL07－16）、〈设计文献会签统计单〉（表ZL07－17）等表单，将提出的意见进行分类统计和分析，必要时制订纠正和防止方法、完善规章制度，提出培训需求。4.9.3技术质量部应根据院工程项目的实际状况，选择重大、复杂或典型的工程，在施工过程中或验收、运行后的适宜时机组织或督促设计部门进行设计回访。参加设计回访的人员应涉及与设计有关的技术人员和部门管理人员，设计回访组织者应填写〈设计回访纪要表〉(表ZL07－18)，并送交技术质量部备案。5．质量统计〈设计任务告知单〉表ZL07－01〈项目人员拟定单〉表ZL07－02〈设计谋划调节单〉表ZL07－03〈授权单〉表ZL07－04〈设计项目汇总表〉