基金公司立项报告

XXX投资基金管理公司立项报告目录1.立项背景 错误！未找到引用源。固定资产投资概算表3.2.2筹资方案公司成立的前两年收入较少，但是支出却比较大，固定资产投入及前两年的公司运转费用将达成5500万元。因此，为了公司的运作和长久的发展，公司注册10000万元，股东首期按比例出资5500万元即可满足公司前期的运转需求。3.3组织架构及人员构成3.3.1公司组织架构股东会董事会股东会董事会经理层投资决策委员会投资管理部研究发展部项目管理部综合管理部风险管理部3.3.2各部门职责部门主要职责投资决策委员会制订基金投资的原则与办法，拟定项目投资方向与投资组合投资管理部负责投资基金的日常投资运作；投资组合方案的制订；项目的收集与筛选；对项目进行尽职调查并制作投资建议书；与项目公司进行正式的谈判签约；股权变更登记；投资的跟踪管理、退出方案的拟定与执行。研究发展部针对公司管理基金的状况提供研究信息支持并提出投资建议；宏观经济的研究；行业及地区经济的研究；新业务的开发与研究；项目管理部负责已投资项目的管理与业务推动；负责项目外围资源的建立和对项目公司提供资源注入或支持；重要涉及：财务重组、战略管理、管理提高、改善治理、资源重组和投资效率等。风险管理部合规控制及风险管理；综合管理部公司财务及基金财务的管理和核算、技术支持、人力资源开发和管理、行政管理、与股东的联系等3.3.3人员编制岗位人数备注总经理1副总经理2兼投资总监、市场总监投资经理３含投资部经理研究员３含部门经理项目管理人3含部门经理风险管理员2含部门经理财务会计2含财务经理计算机工程师1人力资源专人1行政人员2兼司机合计203.3.4激励机制招聘大量的含有管理、财务、市场和行业专业都含有的多学科人才。为了能够吸引这些优秀的人才，必须建立有效的人才激励机制，一是在公司内部要形成专业核心人才必须市场化招聘。二是根据能力和奉献的大小进行提拔和任用。三是根据业绩状况进行奖励。四是建立党团、工会组织，开展公司文化宣传建设。3.4公司运作模式通过整合公司资源，发起设立几只不同投资方向的股权投资基金，采用专业化的方式实施管理。重要投资方向限定在新型材料、新能源、文化产业、生物医药和环保等领域（具体行业的选择要视公司的人力资源构成状况和股东状况而定，选择公司人员熟悉或股东熟悉的行业进行投资）。3.4.1建立投资经理负责制，开展专业化的投资运作实施科学严格的投资决策流程，由投资经理负责对拟投资公司进行初步的筛选及评定，再通过研究部就投资时机及公司所在行业的发展状况进行具体研究并提出报告，在初步认为可行的状况下，由投资经理带队对公司进行全方面而具体的尽职调查，拟定投资建议书报公司投资决策委员会进行决策。根据投资决策委员会的决策投资经理拟定投资计划和具体实施方案并进行谈判签约。3.4.2建立公司管理的风险控制体系，实施严格的风险管理事前审查，就是对投资经理提交的投资方案、投资合同等进行严格的审查，并经投资决策委员会同意后实施。事中控制就是对被投资公司实施非现场监控和参加重大决策等，督促被投资公司及时报告有关事项，掌握公司状况，定时制作、披露有关财务及市场信息。同时对被投资公司实施现场监控，及时跟踪资金运用项目，控制资金运用过程中的多个风险。3.4.3坚持严格缜密的项目管理是实现价值提高的核心对已投资公司进行科学严格的管理是提高公司价值的核心环节，参加投资公司各个核心环节的管理既能够控制投资风险，又能够提高投资公司的价值。项目管理的核心在于资源的输入及整合和风险的控制。3.4.4建立完善的项目的退出机制，实现投资公司价值股权投资基金从事的是财务性投资，在对公司作出投资决策时就必须对退出方式和时机做好安排，并贯彻在合作合同中。退出方式的安排以投资效益最大化及可实现为根本原则。现在能够通过IPO、转让、兼并收购、投资公司管理层回购等方式实现投资的退出。公司通过对公司的投资及退出，为基金持有人获取投资收益，同时公司获得对应的管理费收入和业绩分成回报。3.5公司发展战略规划根据国家“十三五”战略发展规划，激励和支持全方面资本参加大众创业，万众创新。公司秉承诚信为本、客户至上为理念，以规范运作、稳健经营为原则，以服务客户、发明价值为经营宗旨，以资我市场为依靠，以产品创新和差别化营销为手段，力求通过五年努力，将公司打造成武陵山地区乃至全国含有一定影响力的基金管理公司。4、效益分析4.1经济效益分析基金公司是金融行业中投入较少，回报率较高的金融服务公司。其重要业务收入来源为基金产品研究开发，设计出能满足不同投资者需要的产品，通过市场营销不停扩大资产规模。同时，通过产业股权投资过程中适时退出机制，实现资本增资和公司盈利。4.1.1正常经营假设前提=1\*GB2⑴前两年为投入期，从第三年开始逐步有项目推出并产生效益。=2\*GB2⑵基金的管理费按照管理规模的2%计提。=3\*GB2⑶业绩分成按照投资收益的20%计算。=4\*GB2⑷投资团体的业绩奖励按照业绩分成的50%计提。=5\*GB2⑸投资收益按照投资额的80%计算。=6\*GB2⑹募集的基金分三年完毕投资，每年投30%计算。=7\*GB2⑺管理规模第一年1亿元，第二年新增4亿元，后来每年新增5亿元。=8\*GB2⑻各项营业费用按照年递增10%计算。4.1.2投入产出分析投入产出分析表单位：万元项目第一年第二年第三年第四年第五年一、营业收入20010002480540088001、管理费收入2001000300040002、业绩分成00480240048003、其它收入二、营业支出97212711437219838041、营业费用84710931197130114042、业绩奖励12517824089724003、其它费用510202020三、营业税及附加0068149242四、利润95530344734从投入产出分析表能够看出前两年公司都会发生亏损，第三年开始有盈利，到第五年能够收回全部投资，后来随着规模的扩大，经营效益会得到进一步提高。如果在经营中灵活运用资金使基金的投资能够更快的产生效益，并重视对自有资金的管理和运作能够使前两年的收入有所增加，从而可使公司的营业亏损会进一步减少。4.2社会效益分析现阶段发起设立基金管理公司含有十分重要的现实意义，重要体现一下几个方面：4.2.1加紧产业构造调节，增进产业构造提档升级产业投资基金运作机制规范灵活，执行产业政策快速及时，有较强的传导效应。可通过置换、重组、兼并、上市等资本运作方式协助国企实现产业构造调节。4.2.2优化投资构造。设立基金公司有助于哺育投资者，优化投资者构造。基金作为机构投资者在完善资我市场构造和增进公司提高运作效率方面作用明显。4.2.3有助于完善武陵山区域性金融中心的金融组织体系和功效现在，金融业已初步形成银行、保险、信托等功效比较完备，运行比较稳健的金融体系，但黔江区现在还没有一家基金管理公司。其设立有助于黔江金融市场发展。5、结论股权投资基金符合国家产业构造调节的重要战略决策，它是将全部的民间资本和流动资本聚集起来，投资到实体经济。产业投资基金追逐高成长性的公司，而成长性的公司正是我们国家重点扶持的战略新兴公司。产业投资基金将在将来的融资市场成为继银行融资和IPO融资之后的第三大融资途径，因此，股权投资行业的潜力和前景都值得期待。从财务分析看股东的投资将在第五年全部收回，投资回收期较短，投资回报率较高，因此，投资股权基金管理公司是可行的，它能够使公司数年积淀的多个资源得到充足的、合理的运用，并进一步放大这些资源的效应，反过来增进公司其它业务的健康发展。名词解释：私募股权基金(PrivateEquity)是指通过私募形式，对非上市公司进行的权益性投资。投资者按照其出资份额分享投资收益，承当投资风险。在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。但是现在也有少部分私募股权基金投资已上市公司的股权，另外在投资方式上亦采用债权型投资方式。私募股权基金普通涉及创业投资基金、并购投资基金、过桥基金等。创业投资基金投资于涉及种子期和成长久的公司；并购投资基金是投资于扩展期的公司和参加管理层收购；过桥基金则投资于过渡期的公司或上市前的公司。产业投资基金(IndustryInvestmentFund):根据原国家计委的《产业投资基金管理方法》(征求意见稿),产业投资基金是指一种对未上市公司进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集