内部审核检查表最高管理者

共5页；第1页记录编号：内部审核检查表受审核部门最高管理者审核准则ISO9001、体系文件、适用的法律法规.审核日期审核员审核公共条款/要素参考文件栏目可填写文件代号或及其名称或作业指导书代号及其名称。ISO9001条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2.3文件控制文件的保管√1是否使用了有效版本的文件2文件的查找是否方便3文件的保管是否有效√√√作废文件管理√是否在现场（办公室/操作现场）发现了作废文件？√4.2.4记录控制记录的控制情况√1记录填写是否正确清楚无涂改2储存是否便于存取和检索3.过期记录是否按要求进行处置4现行记录是否完整，能否提供足够信息，信息是否可靠可见证？√√√√√5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够体系哪些证据√最高管理者是否制订并批准了书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？√√是否通过培训、宣传、会议、评审、报告及文件等方式将顾客的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？是否定期进行了管理评审、确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性？是否为每项活动提供了充分的资源？√√√√√5.2以顾客为关注焦点组织是怎样做到以顾客为关注焦点的√组织通过什么方法掌握顾客对服务质量的要求？组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而满足顾客的要求，使顾客满意？√√√√5.3质量方针质量方针的制订√是否制订了文件化的质量方针？质量方针是否经过了最高管理者批准？√√5.3质量方针质量方针的内容√是否与组织的宗旨相适宜？是否适合于组织活动、产品或服务的性质规模是否对满足顾客的要求、对持续改进作出承诺是否提供简历和评审目标的框架？是否与公司的其他方针一致？√√√√√5.3质量方针质量方针的传达与管理√如何向全体员工传达的？采取了哪些方式？√√√质量方针是否得到实施√是否检查了质量目标统计结果，是否确认方针得到了实施？√质量方针的评审与修订√是否有定期评审质量方针的规定？最高管理者是否定期评审过质量方针？如何对质量方针进行修订？评审、修订的依据是什么？√√√√5.4.1质量目标组织是否设定了质量目标√目标是否形成了文件？是否经最高管理者批准？是否分解到有关的职能部门？√√√√设定的目标时应考虑的内容√目标的内容是否符合方针的要求？目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？目标的内容是否体现了持续改进的精神？目标是否具有可测量性，有无测量目标方法？是否为目标的实现设置了完成时间？√√√√√√√目标的实现情况√目标是否具体并量化？是否设置了必要的可测量参数？企业资源是否能保证目标的实现？是否明确了执行部门/负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？√√√√√√√有无目标实现的证据√检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？√√5.4.1质量目标目标是否定期评审、修订√目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标的评审、修订是否体现了持续改进？√√√5.4.2质量管理体系策划策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求，质量管理体系策划的输出是否形成了文件√如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总要求？现有质量管理体系策划后形成了多少文件？有多少份程序文件？是否满足标准、工作要求.质量目标是否实现了（以此确认质量管理体系策划的有效性）？√√√是否提供了实施质量目标的资源√实施质量目标的资源是否充足？有多少检验员？多少内审员？是否对有关的人员进行了培训？√√5.5.1职责和权限是否明确规定了组织的组织结构、职责和权限√是否有清晰的组织机构图？相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？√√√最高管理者的职责、权限√最高管理者是否明确了其各项职责？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？√√√职责与权限是如何传达到位的√各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责权限及相互关系？各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间的关系？√√√5.6管理评审是否有定期进行管理评审的规定√评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间进行了管理评审？管理评审是否由最高管理者亲自主持？√√√5.6管理评审受审核部门应为管理评审提供什么资料管理评审的输入是否充分√受审核部门应为管理评审提供什么资料？管理评审的输入是否包括下列内容：内外审核结果。方针、目标实施情况纠正与预防措施实施情况顾客的投诉、建议及其要求监视和测量情况报告；过程的业绩及服务符合性报告来自管理者代表的关于质量管理体系总体运行情况的报告；来自各部门负责人关于局部有效性的报告可能引起质量管理变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等？改进的建议√√管理评审的实施情况√如何主持管理评审？是否就下列内容进行了评审：方针是否适宜？方针实现程度如何？是否需要更新质量目标？过程控制情况如何（包括过程是否受控，某些过程是否需要改善或优化）？产品质量状况如何（有无重大质量问题）？纠正与预防措施的实施情况顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息顾客的投诉、建议及其要求资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性。管理体系适应环境变化的应变能力如何需要改进和加强的领域是什么？√√管理评审的输出是否完整并形成文件√有无评审记录和形成文件的其他文件“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他过程？如有不符合，是否提出了纠正要求？√√√√管理评审的后续管理√评审的后续工作进展如何？对管理评审中的纠正措施是否实施跟踪验证，验证的结果是否记录并上报了最高管理者？√√√6资源管理组织怎样确定并提供所需的资源√组织是否规定了提供资源的途径？对于质量有关的人员