PPP项目运营方案

PPP项目运行方案3.1人员配备方案3.11项目运行人员配备共涉及三类岗位共41人，分别为：高级管理人员：经理（1人）、副经理（2人）业务主管：财务资金人员（2人，施工阶段由项目公司财务部人员兼任，全部运行后划归运行维护部）、人力资源部（2人，施工阶段由项目公司综合办公室有关人员兼任，全部运行后划归运行维护部）、运行监控组主管（1人）、巡检组主管（1人）、维修组主管（1人）普通雇员：监控室值班员（8人）、线路巡检员（6人）、厨师（2人）、保安（2人）、保洁员（1人）。成立三个巡检小组每天确保各一次全线覆盖巡检一巡检组：监控室值班员2人---线路巡检员2人（电工、管工各1人）二巡检组：监控室值班员2人---线路巡检员2人（电工、管工各1人）三巡检组：监控室值班员2人---线路巡检员2人（电工、管工各1人）3.12运行人员组织及管理本项目作为采用PPP运作的XXX县公路交通基础设施基础设施工程，其运行与维护管理十分重要，我公司将以项目综合监控系统为依靠，会同各有关单位制订合理的维护管理制度，建立高效的组织体系，构建完善的安全管理和突发事件管理及环保预案。配备有关专业的技术人员，拟定运行维护管理机构和职能，对划分项目管理区域，根据有关制度，严格执行项目运行维护管理制度，做好监控、巡逻等安全保障工作，负责项目主体及其附属设施的养护和维修，并统计和归档，建立工程维修档案，确保本项目内公共设施设备优质高效运转。统筹安排本项目日常维护管理，配合和协助有关单位的巡逻、养护、维修和综合考核，日常巡逻中发现问题后及时统计分析并对其的维修。组织制订运行维护应急预案，当项目范畴内发生险情时，根据对应的紧急事故解决预案，采用紧急解决方法并及时告知突发事件指挥中心，进行对应的抢修和抢险，定时进行安全演习。①组织构造及职责分工项目运行维护部门设立构造合理、执行力强的团体是实施项目运行维护工作高效开展的必要条件，根据综本项目运行维护工作内容及工作性质，项目公司设立运行维护部，负责运行和维护工作。该部门需要对本项目运行养护工作需要进行统筹组织、精心布署、严格贯彻和充足协调，运行维护工作分为运行监控管理和巡检检修管理。运行维护部负责制订运行维护制度、技术原则及操作流程等，运行维护部下设运行监控组、巡检组、维修组3个小组及财务部和综合办公室，具体的组织机构见图。本项目运行维护组织机构图一、项目公司运行维护的重要职责以下：（1）在整个经营营期内，分析预测运行费用和风险，管理、运行和维护项目设施。（2）在运行后来一(1)年内，应建立运行和维护质量确保和质量控制的具体方法和制度交甲方或甲方指定机构确认后执行。（3）确保在整个合作期内，始终根据下列规定运行并维护项目设施：1)合使用方法律和规范性文献；2)项目合同的规定；3)维护手册以及与项目设施有关的设备的制造商提供的一切有关手册、指导和建议；4)谨慎工程和运行惯例。（4）确保项目设施始终处在良好营运状态并能够以安全、持续和稳定的方式提供符合合使用方法律和本合同规定的服务。按照甲方或甲方指定机构规定，每月提交运行成本资料以及甲方或甲方指定机构可合理规定提供的有关乙方财务状况的其它资料。二、做好日常的运行、维护和修理统计，我方确保确保：（1）对运行、维护和修理项目的状况进行具体统计；（2）准许甲方或甲方指定机构在予以合理告知后于正常工作时间对其运行维护状况进行检查并查阅和复制上述统计。甲方和甲方指定机构承诺若乙方的上述统计可能包含商业秘密的，其应尽合理努力予以保密。三、接受监督与检查（1）甲方或甲方指定机构有权派出监督员或者指定任何代表在任何时候进入项目场地，以监察我方项目设施的运行和维护。（2）应甲方或甲方指定机构的规定，我方在十(10)日内提供：1)自运行日起，在每个季度结束后的十(10)个工作日内提交的一份有关项目运行和维护的报告；2)向甲方或甲方指定机构提交认为必要的任何其它运行和维护资料和信息。四、甲方介入运行或维护的权利如果甲方或甲方指定机构认为：我方未能按照本合同的规定运行或维护项目，且我方在收到甲方或甲方指定机构告知后的三十(30)个工作日或双方另行商定的合理期限内未能就上述状况进行补救的，则甲方或甲方指定机构有权自行或者委托第三方介入项目运行和维护工作，费用和风险均由我方承当。甲方或甲方指定机构有权在向我方提供具体的费用和支出统计后，从运行维护保函项下提取该款项。五、对项目进行变动在运行期内，项目公司征得甲方或甲方指定机构书面同意后能够对项目进行更新改造，改造程序和费用合用项目合同有关(乙方规定的变动)的规定。六、项目大修在运行期内，需对本项目进行大修的，我公司在事先报经甲方或其指定机构书面同意，并应获得对应的许可和同意。本合同所述运维绩效服务费不涉及大修费用，大修费用按照项目合同中下列方式执行：（1）若因除项目寿命使用到期外的非乙方因素（如超载等）造成的大修，乙方应提交甲方或甲方指定机构引发大修的因素，经甲方或甲方指定机构承认后，甲方或甲方指定机构应将实际发生的大修费用支付给乙方。（2）若因乙方因素造成的项目大修，甲方或甲方指定机构不承当本次大修费用；（3）若因甲乙双方因素造成项目大修的，由甲乙双方届时协商大修费用的承当；七运行维护承包商（1）乙方在报经甲方或其指定机构事先书面同意后，可选择第三方运行维护承包商负责项目的运行维护的，应按照经甲方或甲方指定机构事先书面承认的遴选方式、资格条件、业绩规定等，依法选择一家在市政道路（含桥梁）含有丰富经验的专业运行商或/和一家在本项目含有丰富管理维护经验的专业维护商，并应将有关成果报甲方或甲方指定机构备案。（2）我方对甲方的责任1)甲方或甲方指定机构对运行维护承包商的承认并不解除我方在本合同项下的任何义务。我方对于运行维护承包商或由其有关人员的任何作为或不作为对甲方承当完全的责任。2)运行维护合同应包含使运行维护承包商能够推行本合同项下的义务所必须的条款或规定。（3）或者，我方直接负责本项目的运行与维护，并自行承当项目的全部费用和风险。我方应确保在合作期内完全有能力按谨慎工程和运行惯例运行本项目，使本项目处在良好的运行状态并能够安全稳定地进行运行维护。3.13运行人员职责一、项目公司总经理职责涉及但不限于下列职权：推行合资合同、公司章程中规定的有关职权及组织实施董事会决策；拟定公司的重要规章制度、组织架构、管理体系等；组织起草公司的发展战略、中长久发展规划、年度经营计划、年度预算、年度预算、年度利润分派方案、投资建议、资产收购或解决方案、公司合并、分立、重组以及清算计划、分支机构的设立、撤销等，提交董事会考虑及审批；聘任和辞退除董事会决定聘任和辞退外的其它人员；解决对外关系、签订经济合同和其它公司文献；拟定公司的薪酬方案并报董事会同意；同意员工培训计划；拟订公司职能部门的设立、职能划分方案；其它根据公司章程规定由总经理负责的事宜。二、副总经理在总经理的领导下分工协作，对总经理负责，但总经理解决重要问题时，应当同分管副总经理协商。总经理因故不能行使其职权时，可临时授权分管副总经理代为行使总经理的职权。总经理未明确授权且不能行使职权时，由分管副总经理代为行使对应职权。1、运行维护部运行维护部在运行期的重要职责为对本项目的经营维护。（1）按照本项目有关政策和原则保护、运行及维护管廊及附属设施；（2）制订健全的、具体的本项目运行维护管理制度；（3）拟定日常运行工作和特殊工作的工作流程；（4）配合和协助本项目管理单位、参加者的巡检、养护和维修；（5）进行出入本项目管理；（6）监控本项目内道路、桥梁、交通、照明、排水、绿化等系统功效的正常运行；（7）巡检本项目主体、及附属设施；（8）检修本项目主体和附属设施；（9）本项目应急解决管理。2、综合办公室（施工阶段有关职能由项目公司综合办公室和人力资源部承当，全部运行后运行维护部再行成立）（1）负责贯彻公司领导批示。做好上下联系沟通工作，及时向领导反映状况、反馈信息；搞好各部门间互相配合、综合协调工作；对和项工作和计划的督办和检查；（2）根据领导意图和公司发展战略，负责起草年度工作计划、年度工作总结和其它重要文稿，牵头或协助公司的规划研究；（3）负责全公司日常行政事务管理，协助总经理解决日常工作，负责总经理的日常活动和外出活动的安排；（4）组织安排公司办公会议，或会同有关部门筹办公司其它会议及有关重要活动，做好会议统计和整顿会议纪要，根据需要按会议决定发文；（5）负责公司来往信函的收发、登记、传阅、批示，做好公文的拟订、审核、印刷、传递、催办和检查，及文书档案资料的归档立卷管理的工作；（6）做好公司历年大事记的原始资料收集和编纂工作，定时或不定时编辑公司简讯、简报或内部发行的刊物；（7）负责前台接待、客人来访迎送等招待工作；（8）负责公司办公设施的管理。涉及公司办公用品采购、发放、使用登记、保管、维护管理工作，负责传真机、复印机、长途电话、手提电话、计算机、手提计算机的管理和使用；（9）协助信息部门做好信息系统总体开发工作，提高行政办公效率，重点监控计算机联网后的信息保密；（10）负责公司总务工作，做好后勤保障。重要是员膳食、卫生保洁、电话总机服务、安全门卫、宿舍管理工作；（11）负责公司车辆调度、管理、维修、保养工作，确保公司领导和职工正常工作用车。定时对司机进行交通安全教育，减少事故和违章，减少油耗；（12）为丰富员工文化生活，组织安排多种文体活动；3、财务部（施工阶段与项目公司财务融资部合署，全部运行后运行维护部再行成立）（1）负责公司日常财务核算，参加公司的经营管理；（2）负责公司融资工作，根据公司资金运作状况，合理调配资金，确保公司资金正常运转；（3）收集公司经营活动状况、资金动态、营业收入和费用开支的资料并进行分析、提出建议，定时向总经理报告；（4）组织各部门编制收支计划，编制公司的月、季、年度营业计划和财务计划，定时对执行状况进行检查分析；（5）负责实施维修、设施升级等建设工程预决算；（6）负责进行本项目运行成本统计分析；（7）组织编制本项目内入廊管线产权主体应缴纳空间租赁费、新工程实施发生的管廊占用费、管廊运行物业管理费等费用的收取原则；（8）收取管线入廊的各项费用；（9）原物料进出账务及成本解决。外托加工料进出账务解决及成本计算；各产品成本计算及损益决算；预估成本协助作业及差别分析；（10）经营报告资料编制；单元成本、原则成本协助建立；效率奖金核算、年度预算资料汇总；（11）收入有关单据审核及账务解决；各项费用支付审核及账务解决；应收账款账务解决，总分类账、日志账等账簿解决。财务报表及会计科目明细表；（12）统一发票自动报缴作业；营利公司所得税核算及申报作业；营、印税冲退作业及事务解决；资金预算作业、财务盘点作业；（13）会计意见反映及督促；税务及税法研究；（14）完毕公司领导交办的其它工作任务。3.14管理体系管理制度体系内容的合理与否，构造的完整与否，决定着公司制度化管理的效果，而制订科学完整的管理制度取决于科学的建设办法。公司将从实际状况出发，在管理制度制订方面坚持下列原则：（1）系统原则：按照系统论的观点来认识公司管理制度体系，进一步分析各项管理活动和管理制度间的内在联系及其系统功效，从根本上分析影响和决定公司管理效率的要素和因素。（2）遵照管理自然流程原则：在公司中，业务流程决定各部门的运行效率。将公司的管理活动按业务需要的自然次序来设计流程，并以流程为主导进行管理制度建设。（3）以人为本原则：公司的构成要素中人是最核心、最主动、最活跃的因素。公司管理的计划功效、组织功效、领导功效、控制功效都是通过人这个载体实现的，只有在各环节中充足发挥了人的主动性、发明性，公司才干达成它的目的。（4）稳定性与适应性相结合原则：公司管理总是要不停否认管理中的消极因素，保存发扬管理中的主动因素，并不停吸取新内容和国内外先进的管理经验，进行自我调节、自我完善，以适应公司内外部环境变化的需要，公司在管理制度制订上将遵照稳定性与适应性相结合的原则。基于上述管理制度制订原则，公司将根据国家有关法律、法规的规定，从行政管理、人事管理、财务管理及设备招投标等方面入手，科学合理的制订一整套适合公司可持续发展的制度。各小组职能分别以下：（1）运行监控组：重要职责是负责项目的日常运行工作，内部监控设备监护，监控本项目内照明、排水、通风、防入侵系统等正常运行，操作主控室内监控、自动控制及报警系统的设备；做好监控、自动控制及报警系统设备运行分析及检修保养计划；办理出入手续（工作票、操作票、动火票等）；本项目出现应急状况，根据应急预案，及时进行应急解决，并告知管线单位进行抢修；本项目的出入管廊管理。（2）巡检组：重要职责是巡检管理本项目主体及附属设施与否正常运行，发现问题及时上报，及时进行解决维修；巡检管理水泵、照明灯、风机、配电箱、控制箱、控制柜等与否正常运行，排查项目内铁质构件的锈蚀、脱落、变形等状况，积水、渗漏水状况，按程序进行解决；填写排查统计、缺点统计、检修统计，编制项目内设施、设备的台帐；对本项目内安装工程的施工安全、消防、工作面清洁等工作进行管理制止多种违章行为。（3）维修组：重要职责是负责本项目主体和内部混凝土构筑物、支架、桥架地面附属设施（含引出口、投料口、通风口、人员出入口、配电房、管理用房等附属设施）附属设施设备的日常维修大修计划，有外协作业单位进行施工时，有责任协助进行安全监护和监督。3.15管理制度1、根据国家和地区对本项目运行管理政策，结合国内外先进的运行经验，根据项目实施的具体状况，通过与本地政府有关参加者共同协作，制订健全的、具体的运行维护管理制度，拟定完善的维护管理方法，具体贯彻实施过程中的细则，拟定日常运行工作和特殊工作的工作流程，做好运行维护过程中档案管理的工作，明确对应的奖罚机制。由运行维护部制订维护本项目及附属设施具体的技术操作规定，严格把关技术人员的技术规定，并制订教育培训计划，不停提高技术人员的技术水平。按计划制订、审核、提报本项目内部设施的更新升级、维修养护等计划，并管理计划的执行实施，统筹管理工作调度，确保维护工作顺利进行。制订系统完善的规章制度才干保障管理运行及维护工作高效、安全进行，本项目的管理、运行维护工作根据对应的制度和实施细则执行，制订的制度重要涉及应急解决联动方案、抢险应急制度、安全事故解决制度、安全责任制度、消防保卫管理制度、动火作业安全管理制度、安全教育制度、日常巡检管理制度、安全管理领导责任解决制度、违章违纪处分条例、项目内临时施工管理规定、综合作业规范、运行绩效考核方案等内容。运行维护重要制度表见表1.4.1表1.4.1运行维护重要制度序号制度名称1应急解决联动方案2抢险应急制度3安全事故解决制度4安全责任制度5消防保卫管理制度6动火作业安全管理制度7安全教育制度8监控管理管理制度9日常巡检管理制度10安全管理领导责任解决制度11违章违纪处分条例12临时施工管理规定13作业规范14运行绩效考核方案15…….3.16考核办法运行维护期内，甲方重要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核成果与运维绩效付费支付挂钩。1）常规考核常规考核每六个月进行一次，在乙方向甲方提交六个月度运维状况报告后5日内进行，并应在7日内完毕。甲方需提前48小时告知乙方开始考核的时间，乙方在甲方的监督下，在规定的考核现场对道路、桥梁、绿化、照明、排水设施的表面状况进行物理检查。常规考核的最小里程为1公里路段，每六个月度需变换考核路段范畴，年度累计考核里程需达成整个路段长度的50%。2）临时考核甲方能够随时自行考核乙方的运维服务绩效，如发现缺点，则需在24小时内以书面形式告知乙方。乙方在接到甲方的书面告知后，应在绩效考核规定的时间内修复缺点。临时考核成果普通不作为乙方违约情形解决，除非临时考核发现的缺点会造成道路可用性破坏、交通秩序受到严重影响，或存在重大交通安全隐患。无论是常规考核还是临时考核，乙方皆应及时修复缺点，否则甲方可根据有关商定提取乙方提交的运行维护保函项下的对应金额。3.2项目公司组建方案3.21组建项目公司1、公司构成由政府方、海鑫集团和我公司三方共同出资组建该PPP项目公司。项目公司董事会设3人，三方各1人。董事长为我方代表，为项目公司的法定代表人；副董事长为政府方指定代表。2、资金来源项目公司的资金海鑫集团和我方共同构成。为丰富融资构造，满足融资规定，可提供其它融资借款渠道，例如：二次抵押融资贷款，发行地方政府融资债券和股份。3、管理层由PPP项目公司构成的管理团体负责日常经营工作，通过政府方、海鑫集团和我方共同解决项目公司在开发建设和运行中的问题，并在项目变更、审计、结算等方面提供规章制度和防备方法。4、协调委员会由政府代表、专家顾问和我方管理层、施工层代表构成协调委员会，对于项目公司内外部利益冲突，进行协调解决，也能够致力于与政府有关部门的协调沟通。对于冲突的解决，普通先由协调委员会进行协调，然后是协调委员会下设的专家委员会进行专业性评判，最后才是选择仲裁诉讼等，这有助于保障合作伙伴关系及各方利益。3.22运行组织机构1、运行组织机构设立为适应市场经济的发展规定，不停提高经营管理水平，使经营管理工作有序、规范、正当的进行。最大程度的提高社会效益和经济效益，我公司特成立项目部，项目部接受我公司直接领导。项目部下设综合办公室、财务部、建设部、运行服务部、综合管理部等。2、营运组织机构职责(1)、运行项目部的职责：1)、指导运行总公司对于该项目的建设方案；2)、定时向公司领导反映本项目的实施进度；3)、根据建设变化提供营运对策；4)、协调各部门之间的工作关系，增进项目实施到位；5)、指定营运管理规范性工作制度；6)、对于该项目建设营运负有第一负责人的职责。(2)、综合办公室的职责：1)、负责起草全局性工作计划、工作总结、综合性文献和报告以及会议材料，负责制订、贯彻、检查内部各项制度；2)、负责各类工作会议和大型活动的筹办和组织工作；3)、负责做好文献、公文、函件的接受登记、保密、传递、保管、督办和文书归档工作；4)、负责做好多种报告、文献的打印、复印工作；(3)、综合管理部的职责1)、组织研究拟订营运理念和战略，建设营运的近期、中期、远期工作计划，提出建设营运的管理组织方案和岗位编配方案；2)、负责建立和督促项目的各项管理制度，并根据执行状况定时予以修订和完善；3)、制订季度营运计划、实施难点、特殊状况预解决的施工方案；4)、负责部门的信息管理和宣传工作；5)、维持部门正常的办公和建设营运秩序；6)、负责重要来宾的接待工作，建立良好的工作关系；7)、全方面负责员工招聘、培训、考核、奖罚、调节晋升、离职等人力资源管理工作。(4)、建设部的职责1)、认真贯彻总公司和项目部的指导思想，并附属于建设管理中。2)、严格按照施工规范、设计图纸、甲方规定和监理意见来管理。3)、碰到问题先向运行项目部反映状况，并随即提供书面材料。4)、严格按照综合管理部制订的施工营运计划进行施工。(5)、运行服务部的职责1)、对项目施工现场进行日常检查、维护、维修；2)、实施公司安全维护计划；3)、负责施工范畴内的水土保持；4)、负责施工范畴内的清洁管理工作。(6)、财务部的职责1)、负责项目部的财务、会计工作；2)、负责项目部日常财务核算，参加公司的经营管理；3)、参加项目部的投资决算和融资决策等重要决策；4)、定时做好施工采购材料、机械价格及各项费用市场询价调查；5)、收集项目部经营活动状况、资金动态、营业收入和费用开支的资料并进行分析、提出建议，定时向经理报告；6)、编制财务计划、投融资计划，拟定资金方法和使用方案。3.3移交方案3.31移交工作计划移交是指在特许期届满后，将项目全部固定资产涉及后期项目工程中的建设设施，按照正常运行的技术状态无条件的移交给政府方，移交时资产状况不得附加于资产有关的担保、租赁等债权债务关系。移交工作计划在运行期满前六个月开始至移交时，对公路进行正常维修、养护，以确保所移交的公路保持良好的运行和技术状况。经营期届满十二个月前，政府方和项目公司组织成立移交委员会。移交委员会定时进行会谈，必要时经双方同意可随时会谈，方便于商定项目设施移交的详尽程序和最后恢复性大修的验收和将移交的建筑、设备、物品和备品备件的具体清单等。并向XXX县交通运输局提供移交维修确保金。如果政府方在移交时认为公路项目工程设施状况不符合双方事先承认的有关技术原则，则项目公司需开展必要的维修和更新。政府方应当于移交日前安排好有关人员接受公路，在承认项目公司所移交公路符合原则，办理有关手续后，公路基础设施的全部权正式移交给政府方，项目公司不再承当任何责任。3.32恢复性大修计划项目公司在经与市政府或其制订机构协商的状况下，在移交日12个月前对本工程进行一次计划中的恢复性的全方面大修，以确保项目设施在移交时能够良好的运转。此检修不迟于移交日之前6个月完毕。项目公司对项目设施进行必要的整修，以使项目设施达成届时有关规范规定，全部路面、桥梁、涵洞、通道、平面交叉口、绿化、路灯、排水工程等构造物满足正常使用的规定，全部设备工况良好，满足性能、工艺参数规定满足届时的国标；全部建筑物外观整洁，设施完好，构造无损坏。经XXX县政府或其制订机构验收后，按届时的项目设施清单交回项目设施。时间安排恢复性大修开始时间：商定移交日期前12个月恢复性大修验收时间：商定移交日期前6个月恢复性大修的方式办法恢复性大修重要涉及：消除实际存在的缺点、检修、探伤、检测等、甲方合理规定的其它检测项目。大修完毕后项目资产应达成的原则在项目大修完毕后，政府方与项目公司联合聘任含有资质的中介机构对项目技术状况进行检测，并经公路工程质量监督机构认定后，作为移交根据。如不能达成合同规定原则，由项目公司负责整治维修直至达成规定原则；如回绝维修的，由政府方自行或委托第三方进行大修，动用移交维修保函进行维修，以赔偿最后的恢复性大修的费用。3.33重要移交原则（1）本项目工程运行后，移交给本地政府或其指定机构，移交工程的重要设施应含有以下确保的性能原则和能力：构造物运行状况保养状态指标名称性能原则车道状态良好正常使用坑槽/壅包直径不不不大于15cm，深度/高度不超出3cm