集团公司内部控制制度框架

内部控制制度框架,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,资料准备情况,,,,,,

流程序号,类别,一级流程,二级流程,三级流程,相关制度,是否目前适用,现有,补充,分工,制度,流程描述,流程图,风险矩阵,职责分工和审批权限,表单格式,备注

1,治理层面,公司治理,,,《公司章程》,Y,*,,,√,N/A,N/A,N/A,N/A,N/A,

,,,,,《股东大会议事规则》,Y,,*,,√,N/A,N/A,N/A,N/A,N/A,

,,,,,《董事会议事细则》,Y,,*,,√,N/A,N/A,N/A,N/A,N/A,

,,,,,《监事会议事细则》,Y,,*,,√,N/A,N/A,N/A,N/A,N/A,

,,,,,《发展战略委员会会工作细则》,Y,,*,,√,N/A,N/A,N/A,N/A,N/A,

,,,,,《审计委员会工作细则》,Y,,*,,√,N/A,N/A,N/A,N/A,N/A,

,,,,,《薪酬与考核委员会工作细则》,Y,,*,,√,N/A,N/A,N/A,N/A,N/A,

,,,,,《总经理工作细则》,Y,,*,,√,N/A,N/A,N/A,N/A,N/A,

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2,控制环境,组织架构,,,《公司组织结构图》,Y,*,*,,√,N/A,N/A,N/A,N/A,N/A,

,,,,,《公司各职能部室职责说明》,Y,,*,,√,N/A,N/A,N/A,N/A,N/A,

3,,发展战略,,,《发展战略规划制定管理办法》,Y,,*,,√,N/A,N/A,N/A,N/A,N/A,

,,,,,《公司年度生产经营计划制定管理办法》,Y,,*,,√,N/A,N/A,N/A,N/A,N/A,

4,,企业文化,,,员工手册,Y,,*,,√,N/A,N/A,N/A,N/A,N/A,

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7,,分子公司管理,,,华鑫置业分子公司管理办法,Y,,*,,√,N/A,N/A,N/A,N/A,N/A,

8,,全面预算管理,,,华鑫置业全面预算管理制度,Y,,*,,√,N/A,N/A,N/A,N/A,N/A,

9,,合同管理,,,华鑫置业合同管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

10,,信息系统管理,,,电子设备管理办法,Y,,*,,√,,,,,,

,,,,,计算机软件管理办法,Y,,*,,√,,,,,,

,,,,,机房安全管理办法,Y,,*,,√,,,,,,

,,,,,网络及用户帐号管理办法,Y,,*,,√,,,,,,

,,,,,数据安全管理办法,Y,,*,,√,,,,,,

,,,,,电子邮件管理办法,Y,,*,,√,,,,,,

,,,,,信息技术部员工守则,Y,,*,,√,,,,,,

,,,,,ERP系统运维规范,Y,,*,,√,,,,,,

11,,信息与沟通,,,内部信息沟通管理制度,Y,,*,,√,,,,,,

,,,,,外部信息沟通管理制度,Y,,*,,√,,,,,,

,,,,,重大信息内部报告制度,Y,,*,,√,,,,,,

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12,业务层面,工程项目管理,项目开发,,项目可行性研究业务制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,土地投标竞拍业务制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

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,,,项目运作,前期管理,项目招标业务制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,施工定位管理,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,规划设计管理,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,工程档案管理,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,材料设备采购,材料设备采购管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,材料设备质量检验管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,供应商管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,预决算管理,工程预算编制制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,工程竣工结算制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,工程项目付款审批,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,施工管理,施工现场管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,工程进度控制管理流程,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,工程验收管理,工程验收管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,,,,,,,√,√,,√,√,

,,,工程技术管理,,工程技术管理业务流程,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,图纸会审制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,技术交底制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,工程质量管理,,工程设计变更制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,工程技术验收制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,工程质量管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

13,,业务外包,,,业务外包管理办法,Y,,*,,√,,,,,,

14,,采购管理,,,采购与付款管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

15,,存货管理,,,存货管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

16,,销售管理,市场管理,,市场分析业务流程,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,市场定位业务流程,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,项目定价制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,市场推广制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,营销费用控制制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,销售管理,,销售团队组建制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,销售人员培训制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,楼盘项目销售业务制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,客户关系处理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,收入管理,,收入管理制度,Y,,*,,,,,,,,

,,,应收款项管理,,应收款项管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

17,,人力资源管理,招聘,,招聘手册,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,薪酬,,薪酬制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,培训,,培训管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,考核,,绩效管理,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,离职,,离职管理,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

18,,行政管理,,,印章管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,办公用品管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,车辆管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,公司收发文管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,固定资产管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,无形资产管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,档案管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

19,,资产管理,,,资产盘点制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,资产减值准备和损失处理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

20,,投资管理,,,对外投资管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

21,,筹资管理,,,筹资管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

22,,资金管理,,,货币资金管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,票据管理制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

,,,,,费用报销制度,Y,,*,,√,√,√,,√,√,

23,,担保管理,,,对外担保管理制度,Y,,*,,√,,,,,,

24,,税务管理,,,税务管理规范,Y,,*,,√,,,,,,

25,,财务报告,,,对外财务报告指引,Y,,*,,√,N/A,N/A,N/A,N/A,N/A,

,,,,,财务分析制度,Y,,*,,√,N/A,N/A,N/A,N/A,N/A,

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