十一自然资源配置

第十一章 自然资源配置n

第一节 自然资源配置基本论题n

第二节 不可更新资源的配置n

第三节 可更新资源的配置第一节 自然资源配置基本论题n

自然资源配置的主题与关注自然资源配置（allocation）的主题效率（efficiency）：简单地说，如果资源的利用存某种程度的浪费，就是无效率。这还只是技术或物质生产上的无效率，而经济学更关注的是配置上的无效率。优化（optimality）：指自然资源利用决策从社会的度看是否合乎需要。在受到约束的情况下，对某种自然资源利用方式的选择能够使目标最大化。效率是优化的必要条件，但不是充分条件。可持续性（sustainability）：如果要顾及子孙后代益，那么对优化的追求就需要用可持续要求来约束。自然资源配置的经济学视角古典经济学：市场是只“看不见的手”，这个机制是现代经济学，包括自然资源与环境经济学在内的一个基本信条。自然资源通常被看作是国民财富及其增长的决定性因素，其可得性是受限制的，并表现出报酬递减。新古典经济学：相对稀缺论取代了绝对稀缺论；重视经济行为的结构和效率，而不是经济行为的总体水平；基于价格决定机制阐述供给和需求的局部均衡。这些观点和方法是自然资源与环境经济学继续使用的解释工具。福利经济学：社会福利包括全社会所有个人能享受到的平均总效用；没有维护市场的条件，资源就达不到有效配置状态，就存在“市场失灵”，表现之一就是“外部性”现象的存在，这是由于产权结构不合理，导致市场不能有效地调整各经济人之间的关系，因此需要有公共政策来纠正市场失灵。自然资源配置的经济学视角生态经济学：研究自然资源管理的自然方面和经济方面的联系，于是产生了可持续问题。主流经济学和生态经济学都认同市场力量不能解决经济与环境的关系；需要准市场措施发挥作用。政策措施的争论在于：不同政策工具的有效性，政府该做多少？自然资源配置的基本关注效率、产权与政府干预。

自然资源经济学的一个基本主题是有效配置，市场和价格的作用是该主题主体分析的中心。现代经济学的一个核心观点是给定必要的条件，市场能导致有效的配置。

明晰且可实施的产权是必要条件之一。因为很多环境资源的产权不存在或不明晰，所以资源得不到有效配置。因此，价格信号不能反映真正的社会成本和收益，于是，政府有必要为增进效率而采取干预政策。

判断何时、何处需要干预以及应采取何种干预措施，是自然资源与环境经济学研究的中心问题。经济决策的时间尺度效率和优化具有短期和长期、静态和动态两个尺度。在短期尺度，必须注意由储蓄和投资所积累的资本的生产率变化。如果消费推迟到未来某个时期，由这种投资引起的未来消费的增值将超过被推迟的初始消费的数量，推迟消费所得报酬就是投资报酬率。为了鉴别资源环境利用的长期有效且优化的方式，必须考虑一般经济学意义上的资本回报率和自然资源—环境资产的回报率。可耗竭性、可替代性及不可逆性。当下的利用影响未来利用的机会。资源环境在一定程度上可以由其他投入（尤其是人工资本）替代，人工资本的存量是可再生的，而很多自然资源的存量是不可再生的，在某种意义上说，对其利用是不可逆的。自然资源的各种生态服务功能，具有作为生产投入（供给功能）的潜在价值，也具有调节功能、文化功能和支撑功能方面的潜在价值，考虑开发利用的不可逆性，应该给保护予更大的优先权。n

效率的概念经济效率（自然资源配置的经济学分析中一个核心的概念，包括3个相关又明显不同的组成要素）技术效率：用自然资源生产产品过程的成本低而收益高产品选择效率：资源利用者所生产的产品和服务反映消费者的偏好配置效率：由于存在稀缺性，于是需要就竞争的各种用途之间分配资源做出选择，包括：

在同一时间点上如何在各种用途、各人群、个人和国家之间配置资源？在长时期里如何在代际之间配置资源？配置效率与帕累托改进配置效率涉及到生产要素、产品或服务在一定经济体制内的分配。资源的初始分配和资源的重新分配（有效率的配置）有效率的资源配置，使一些人有利时必然使其他人不利。（帕累托标准）如果要使一些人受益又不使其他人受损，需要应用“补偿规律”。如果一些人获得的收益大得足以使他们补偿亏损者，那么资源的重新配置就会更有效率。（帕累托改进）在帕累托改进条件下，配置效率本质上意味着所有人的经济总收益达到最大边际效用曲线与补偿规律（Rees,1990）u

效率和完备的市场条件:经济学认为市场体系能自动实现效率，但必须具有完备的市场条件，其中重要者包括：消费者是理性经济人，不仅要求而且能够在现在和将来都使他们的效用函数达最大，包括掌握充分的信息。生产者也理性经济人，理性地要使他们的利润达最大，也具有这种能力，包括掌握充分的信息。经济的各个部分是完全竞争的，包括资本和劳动市场。所有的生产要素都完全可流动。产权完全明确，所有的物品和服务都在市场体系内；换句话说，没有不定价的公共物品，不存在公共性质的环境资源。不存在外部性。经济不受政府干预。u

效率和完备的市场条件:显然,这些条件并不适用于现实世界：帕累托改进设想经济系统由A,B个组分组成,对某种资源进行再分配,假设上述条件大部分成立或全部成立,可得出两个普遍认同的经济学结论:市场机制能产生近似的技术效率和资源配置效率无效率根源可以纠正:普遍认为某些特殊的市场缺陷可通过立法,管理变革和价格管制来校正,从而恢复效率,这就为政府干预提供了理论基础然而,现实世界并不存在完备的市场,相反,不完全竞争的司,不能充分流动的劳动力和资本,非理性的行为,不可流的生产要素,政府行为,无定价的公共物品,公共性质的环资源等,为设计出有意义的人为纠正提出了巨大的挑战.第二节 不可更新资源的配置（市场对稀缺的响应、供需平衡、帕累托改进、污染的优化水平），应该可以实现技术效率、产品选择效率和配置效率稀缺n

按理想的市场机制开发利用成本上升价格上涨需求减少供给增加增加替代品的利用，节约利用和循环利用现有储量的经济价值上升技术革新新替代品的开发，资源保护方法的发展，促进循环技术寻求新的储量，发展从已知资源中增加产出的方法n

现实中的技术效率：现有市场具有不完全竞争的特点,常常出现非最低成本的经营，很难实现技术效率;原因：u

新加入竞争的企业有自然、技术和人为的障碍u

跨国联合大企业可以控制整个替代材料的产量u企业需要在一些成本相对高的生产中心维持产量以减少风险u垄断、卡特尔、纵向联合康采恩、长期供应合同、巨头价格协定的存在n

现实中的产品选择效率有条件偏好限制，例如大型企业的广告在相当程度上操纵了消费者的偏好可得性限制，例如用户不得不“需要”核能，希望尾气零排放的汽车主不得不使用汽油一些大型企业常常对提供替代产品和服务的企业加以收购或控股甚至消灭，由此而精心地控制消费者的产品选择n

不完备市场条件下的配置效率不同用户之间的配置效率当前不同用户之间分配矿产资源要实现帕累托效率必须满足两个价格条件:各用户必须支付为提供资源而花费的边际成本在每种供给成本的范畴为,单位价格对所用用户一致(相等)在这两个价格规则下,理论上每个用户购买提供的矿产资源,直到它对他们的边际价值等于供给成本,而且也不可能通过再分配而使从可得供给上获取总利润的增加,这就实现了配置效率.n

不完备市场条件下的配置效率不同用户之间的配置效率现实情况:边际成本很难明确计算;边际成本未必作为产品定价的基础.原因:价格的差别：分割市场，不同距离消费者之间的价格差别，内部交换价格，优惠价格价格的波动：四种不完备性抑制市场的快速反应形成新的矿产供给能力一般至少需要4年时间一旦建成新的供给能力，生产者不愿抑制产量某些矿产需求的性质对市场价格的反应并不敏感，这加大了价格的波动许多矿产品市场的边际市场性质投机的影响代际配置效率资源消耗的代际配置效率与时间偏好

关于代际资源消耗的优化或效率，最流行的经济学定义是：以现在的价值标准度量，现代及未来各代人从资源配置中获得的净效用总和达最大。基于帕累托效率规律,贴现率将实现资源在时间上的社会优化配置,建立消费和保护之间的适度平衡。但这种理想条件现实中并不存在。

按经济学观点，如果市场机制产生的代际分配违背了生态伦理和社会公正，那么这是政治决策的事，与经济效率无关。

技术进步可能会显著减少矿产资源的价值，所以把这种资源保留到未来是不明智的。

现在使用低成本矿产资源使经济更有效率，并且将使资源配置转向促进科技进步。换言之，要么留给子孙后代更多矿产资源，要么留给后代更先进的科学技术，而后者肯定对他们有更大的价值。

使用低成本矿产将在经济上有更多的增长，从而增加未来国民财富和人均消费机会然而未来是不确定的，经济增长并非改善环境质量的万灵药方，促进GDP增长的政策不能代替环境政策。不完全竞争下的资源消耗代际配置效率

矿产部门不完全竞争的性质不是促进保护和代际有效配置资源的主要力量

矿产开发是具有高度风险的产业，大多数公司都要避免冒险，因此会加速开发矿产大公司具有操纵市场需求的能力，并不需要限制产量

矿产生产是大型资金密集型产业，需要维持产量来实现规模经济，从而会加速开采和消耗许多公司的市场份额目标和产量稳定目标压倒利润最大化目标

矿产企业为了将来的生产，必须维持现在的生存，必须创造足够的当前收入来维持工厂、设备和劳动力经济系统中所有其他“不完备性”趋于加强对当前消费的偏重

现有的市场机制使生产决策很少考虑环境变化的全部成本，这使产业转向资源密集和污染密集的生产模式

很多政府强调增长和产出数量，不惜牺牲自然资源和环境，在税收政策和法规也趋向加速开发第三节 可更新资源的配置n

可更新资源配置的经济学透视经济机制在可更新资源配置中的必要性

市场机制只是社会对自然资源控制的多种方式之一，其他社会控制机制也有重要作用

现有经济政治和社会体系下，大部分可更新资源问题都归结为可得物品和服务的时空配置问题，其基本问题在于：应提供什么产品和服务（包括生态系统服务功能）？谁得到什么？什么时候得到？这些都涉及经济选择经济分析不能决定财富最终如何分配（这需要公共政策、措施），但它有助于鉴别收入变化的性质、范围和方向

需要在相互竞争的需求之间分配可得供给或使用权，需要为提供环境服务和增加自然资源流而投资，这就必须诉诸经济机制

经济学方法并不能对本质上必然包括政治、社会和道德主观选择的各种问题作出绝对、客观的解答，但它们对可更新资源的稀缺、耗竭和衰退的经济特征，确实提出了有价值的见解。例如：经济学发展了“外部性”概念，尽管在计算广泛的外部成本和外部效益时存在着许多难题，这仍然是一个重要而有用的工具经济透视在资源环境政策上扮演着重要角色

经济分析必须确定所有那些迄今没有市场价值的自然资源产品的价格为了有效地配置可更新资源，首先要决定有多少资源可供分配从经济上透视，优化的环境利用应发生在Z点；在ZY段上污染仍在继续，但是所涉及的成本超过收益，进一步减少废物没有效率用以研究污染控制的经济学概念，同样可以用来研究渔业、流域、森林等可更新资源减污的适当水平（Rees,1990）理论简化：污染控制案例实际问题污染损害的计算

污染损害随时变化，例如污染对河流的损

害若干主要变量的影

响：①河水的流速、流量；②气候条件；③河道特征；④废物排放的时间；⑤其他污染源的数量、规模和位置；⑥河流中其他污染物的

性质；⑦其他用水者的数量、位置和类型。多个污然源与污染临界（Rees,1990）

很多对污染损害的估算本质上都是主观的，不同人之间有很大差别，这使得客观评价变得困难甚至不可能。估测污染损害货币成本的大量研究尚未获得普遍认同，其计算结果还不能用于实际决策认识的局限环境的相互依赖性

环境系统的基本特征之一是相互依赖性。在系统的一部分被污染后，能产生广泛传播的连锁反应，相互依赖性引起环境扰动的因果链，其种类和复杂性都与传统经济学家所关注的那些完全不同

必须考虑环境系统和经济系统之间的相互关系环境的相互关系：发电厂排放SO2的潜在影响（Rees,1990）污染损害评估的空间尺度媒介交叉传播及环境选择、减污措施都影响污染损害和减污成本的计算对污染损害的感知

对污染损害的感知既受利益集团影响（利益集团总是希望使他们的减污成本最小），又受社会舆论的影响（社会舆论往往对环境质量资源赋予很高的价值）个人偏好往往受知识局限的影响偏好随经济政治形势的变化而变动，随媒体的报道而变

货币评估使所定政策倾向于迎合高收入者的偏好，忽视低收入者的偏好可见，建立在成本—收益评价基础上的减污“优化”水平观念，在理论上看起来比较完美，但在实际中很难实行必须通过“讨价还价”的环境质量标准或目标来确立减轻污染的适当水平。讨价还价过程需要有尽可能多的成本数据，否则污染控制的优先权将被嗓门最大者和权势利益集团所把持。损害成本数据作为一种对这些势力集团抗衡的力量至关重要，至少能指出可识别的控制成本。污染影响的时间效应问题传统经济学认为：污染的外部性是静态的，与时间无关，资源更新能力和环境所造成的危害不受先前排放废物的影响：现实中该假设是不成立的自然资源的可更新能力和污染所造成的损害受先前消耗和排放的影响。如果残余物的平均排放率超过资源的再生率和污染物的分解率，其效应就会积累“储存性污染物”：诸如放射性废弃物镉、重金属污染的一些形式、POPs，其自然分解过程如此缓慢，以至于在人类历史尺度上已经没有意义长期存在的污染物，例如汞和DDT，一定排放水平所造成的危害，极大地取决于受影响的生态系统中已存在污染物的数量这些污染物向食物链集中的趋势造成更为严重的问题可更新资源的配置：以捕捞渔业为例理论简化：持续产量曲线实际困难很难精确地推知渔场最大承载能力、鱼群现存规模及其自然再生率如果污染等其他因素发生而影响基本参数，就必然涉及更为复杂的过程持续产量曲线转化为持续收入曲线：经济学关注的不是鱼产量本身，而是利润。优化作业水平应该是OC实践中的问题要复杂得多

如果把捕鱼量控制在OC水平，可以优化使用渔业资源，减少过度开发的外部成本，但可能导致失业、渔业社区萎缩、投在船上甚至投在社区基础设施上的固定资金闲置浪费等社会成本

优化结果的再分配。使净收益从失业的劳动者身上转移到就业的劳动者中。按照帕累托标准，优化管理会导致较高的总收益，这里存在某种潜在的福利改进。在理论上处于优势的人应当向失业的人支付赔偿。但在实际中，这种赔偿不可能会支付。当这种分配问题涉及不同国家的渔船时，问题变得更加尖锐，没有哪个国家愿意接受跨国界的实际收入再分配。

或许可以利用价格机制来决定谁承担使渔场保持优化管理的代价，例如对每一单位捕鱼量征税，或者拍卖剩余的捕鱼权，那么最有效率的生产者将继续经营下去，而低效率的渔船将被迫退出，用优化的收入来补偿失业者。但实际上是否将收入作为一种赔偿再分配给失业的劳动力和退出行业的资本，这种机制本身并不能决定，而是政治决策的事。

商品价格反映消费者真实价值的假设不适合欠发达国家，最大化产量而不是最大化经济收益，才是那里的社会优化对于可更新资源，不存在客观的方法可以建立一个理想的利用水平。经济效率提供了一种评价标准，但它很少是管理者或者政策制定者的唯一考虑。在建立一个可接受的使用水平时，就业要求、实际收入再分配等，都起着重要的作用。为了避免其他形式的社会代价，为了以权宜之计去获得一种能使某些控制措施得以生效的一致认同，可能不得不接受经济上次优的利用模式。n

可更新资源配置的价格机制控制手段与价格机制控制自然资源或环境污染达到特定的供给或环境质量标准可采取什么途径？一：增加自然资源的供给或环境的吸纳自净能力；二：减少对自然资源的需求或对废物的排放这两种途径差别明显，又互不排斥水，森林，渔业，野生动植物资源，两条途径都存在在水资源供给上，人们一直认为扩展供给能力是最好的解决方案，而很大程度上忽略了需求的管理；而在污染控制问题上，通常认为控制废物排放是最适合的政策措施（价格机制或法规标准）n

可更新资源配置的价格机制经济学倾向于用价格机制来解决问题，将资源损耗和环境污染视为一种外部性问题而力图使之内化：理由：价格机制可以向污染者施加压力，迫使其改善排放技术价格机制可以使厂商能自由选择成本最小的减污方法价格机制使厂商关注处理废物和降低排放两方面的不同成本，具有灵活性；排放标准忽略不同的污染成本，惩罚倾向于老而破旧的工厂或面