证券投资学教学大纲

PAGEPAGE2《证券投资学》教学大纲开课系：经济管理系适用专业：国际贸易专业、会计电算化专业学时：36学时学分：2学分撰稿人：马瑞一、课程性质和任务证券投资学是会计、工商管理、经济管理、国际贸易等专业的选修课程。证券市场是一个高风险、高收益的资本市场，证券投资学是要介绍科学的投资分析方法，以期使人们作出理性的投资决策，从而在证券市场中获取较高的投资收益。本课程是一门理论与实践结合较紧密的专业课程，通过本课程的学习，使学生能够运用基本的投资分析方法来进行实际投资分析和投资决策。使他们树立正确的科学观和方法论，树立正确的投资价值观，在能力上培养学生运用知识的能力，在分析方法上注重定性分析与定量分析相结合的方法。二、课程教学目标(一)通识教育目标1、树立正确的科学观和方法论；2、培养学生自学能力；3、培养创新思维和灵活运用知识的能力；4、树立正确的投资价值观；5、培养分析问题、解决问题的能力；6、注重定性分析与定量分析相结合；7、培养具有良好的职业道德和求真务实的工作作风。(二)专业教育目标1、了解有价证券的投资价值和证券投资的收益与风险2、掌握证券投资的两类方法，即基本分析方法与技术分析方法。其中重点掌握技术分析方法中的图示分析方法与技术指标分析方法3、能够阅读各种媒体发布的证券投资信息4、能够运用基本分析方法与技术分析方法对证券市场进行投资分析，并作出投资决策三、教学内容和要求理论教学内容（一）导论教学内容：证券投资是一个比较复杂的过程，从证券的发行到流通，其间不仅要经过一系列的中间环节，而且还要涉及比较多的专业知识。为了便于了解和学习证券投资学原理，须首先对证券投资的品种、交易场所以及证券投资的过程等一些基本概念进行概要性的学习。1、证券与证券市场2、投资与证券投资教学要求：1、了解证券投资的品种、交易场所以及证券投资的过程；2、掌握投资与证券投资的基本内涵；3、了解证券投资与实物投资、储蓄存款的联系与区别。通专结合点：1、培养学生了解证券投资的基本概念及相关专业课程的知识；2、培养学生阅读和分析证券投资资料的能力，能够独立进行证券投资分析；3、培养学生自我学习的能力。（二）证券投资要素教学内容：本章通过对证券投资的主体、客体、中介机构及管理机构等证券投资基本要素的学习，全面了解个人投资者和机构投资者通过对证券和证券市场的分析、研究、判断，进而作出证券投资决策以及购买、持有、管理和出售证券的整个经济活动过程。1、证券投资主体；2、证券投资客体；3、证券中介机构；4、证券管理机构教学要求：1、了解证券投资与证券投机的联系与区别；2、掌握各种证券投资工具之间的属性比较；3、掌握中国现行的证券监管体制。通专结合点：1、培养学生结合实际进行学习、分析问题的能力；2、了解证券投资的具体构成要素，了解相互之间的联系。（三）证券投资工具——股票、债券教学内容：股票和债券是两大重要的证券投资工具。通过本章的学习要求掌握：股票的特征、股利体现的形式、股份公司分红派息的几个重要日期、简单除权价计算、我国股票的特点、股票理论价格的测算、影响股票价格变化的相关因素以及风险的评估；债券的概念、性质、特征、种类、发行债券的不同主体、不同债券的特点、用途、债券和股票的异同以及对不同债券风险的评估。1、股票2、债券教学要求：1、掌握股票、债券的特征、股利体现的形式；2、了解股份公司分红派息的几个重要日期；3、了解股票理论价格的测算；4、掌握影响股票价格变化的相关因素以及风险的评估；5、掌握债券与股票的异同以及对不同债券风险的评估。通专结合点：1、培养学生树立正确投资观和价值观；2、掌握基本投资工具的内容及特征，具备证券投资的基本职业素养。（四）证券投资工具——证券投资基金、金融衍生工具教学内容：证券投资基金是当今世界金融市场最普遍流行的投资工具之一，而金融衍生工具通常是指从原生资产派生出来的金融工具。通过对这两种证券投资工具的学习，掌握它们与传统证券投资工具相比各自所具有的独特优势，以及其一定的局限性。1、证券投资基金2、金融衍生工具——金融远期、金融期货、金融期权、金融互换教学要求：1、掌握证券投资基金的特点与分类；2、了解契约型基金和公司型基金以及两者的区别；3、了解开放式基金和封闭式基金以及两者的区别；4、掌握决定证券投资基金价格的方法；5、掌握金融衍生工具的特征；6、掌握金融期权和交易规划及其价值分析；7、掌握金融互换的交易基本原理、步骤及其作用。通专结合点：1、了解在基础金融工具的基础上衍生的创新金融工具，培养学生的创新思维和灵活运用知识的能力；2、培养学生树立正确的投资价值观；3、通过了解衍生金融工具所具有的风险及收益，培养学生正确的投资理念及相应的职业素养。（五）证券市场运行与管理教学内容：通过本章学习掌握证券发行市场和交易市场的内涵和二者的关系，证券交易的基本原则和规则，股票、债券的风险和收益以及收益率计算；了解股票和债券的发行方式及发行条件，股价指数编制及证券市场的主要股价指数种类；了解证券市场的监管体制和监管内容。1、证券发行市场2、证券流通市场3、证券投资的收益与风险4、股票价格指数5、证券市场监管教学要求：1、了解证券市场的概念和功能；2、了解证券发行市场的概念和功能；3、了解证券流通市场的概念和功能；4、掌握我国境内外主要股票价格指数；5、掌握证券市场监管及其模式。通专结合点：1、证券投资的收益与风险，可使学生了解理性投资的问题及方法；2、股价指数的计算使学生能够综合运用多门课程的知识，其计算结果可以为投资决策提供真实的信息资料，增强学生的投资分析能力。（六）证券投资基本分析教学内容：目前进行证券投资分析所采用的分析方法主要有两大类：基本分析和技术分析。基本分析是指对影响证券价格的社会、政治、经济因素进行分析，通过分析影响证券价格的基础条件和决定因素，判定和预测未来的发展趋势。因此，通过本章学习要求着重掌握基本分析的概念、原理，并能理论与实践结合，从中把握基本分析的知识与技巧。1、宏观经济分析（1）宏观经济分析的意义与方法及评价宏观经济形势的基本变量（2）证券市场的供求关系分析2、行业分析（1）行业分析的意义与行业的分类（2）行业的一般特征分析——经济结构分析、与经济周期的关系分析、生命周期分析（3）影响行业兴衰的主要因素（4）行业投资的选择方法3、公司分析（1）上市公司的含义及公司分析的意义（2）公司的基本状况分析（3）公司财务分析教学要求：1、了解宏观经济分析中的一些基本变量2、掌握宏观经济运行分析及经济政策分析3、了解影响证券市场供给与需求的因素4、掌握行业投资的选择方法5、了解公司财务分析的财务指标6、能够通过阅读上市公司财务报表了解公司的财务状况通专结合点：1、培养学生创新思维和灵活运用知识的能力；2、培养学生阅读、分析企业财务报表，掌握分析问题、解决问题的能力；3、培养学生对知识的灵活运用能力，能够根据相关的资料、信息做出投资分析预测。（七）证券投资的技术分析教学内容：技术分析是证券投资者普遍使用的分析方法。证券投资的技术分析是从证券的市场行为来分析和预测证券价格未来变化趋势的方法。通过本章学习要求掌握技术分析的基本原理与理论方法，并能在全面掌握基本面分析的前提下，结合证券市场（尤其是股票市场）的报价分析系统加以运用。1、证券投资的技术分析概述2、图形分析方法（1）K线图分析方法（2）形态分析方法（3）趋势分析方法3、市场技术指标分析（1）趋势型技术指标（2）超买超卖型指标（3）人气型指标教学要求：1、了解技术分析方法的假设条件及理论基础2、掌握K线图分析方法、趋势分析方法及形态分析方法3、掌握几种常用的技术指标4、能够运用这些基本的技术方法来进行投资分析通专结合点：1、通过基本分析与技术分析方法的掌握，培养学生分析问题、解决问题的能力；2、掌握定性分析与定量分析相结合的分析方法；四、学时分配建议单元课程内容学时数合计讲授实验机动1导论222证券投资要素223证券投资工具——股票、债券664证券投资工具——证券投资基金、金融衍生工具665证券市场运行与管理446证券投资基本分析667证券投资的技术分析88机动22总计36342五、教学质量标准一、课堂授课内容、方法，原则上应与教案相符，课任教师能够根据不同的情况（包括专业的不同）调整教学侧重点，变更教学方法，灵活有效地进行教学，以期更好地实现教学目标。二、课堂理论教学中，应该做到传授知识的完整性、系统性，观点正确，重点突出，逻辑严谨，语言准确、通畅、通俗易懂，板书条理清楚，适时通过引入案例教学，调动课堂气氛，做到课堂教学的生动性和吸引性。三、课堂教学须尊重学生在学习中的主体地位，有效调动学生学习的主动性与积极性，体现教学互动、教学相长；活跃课堂气氛，提高教学效果。四、课堂教学应合理分配教学时间，提高时间的利用率，保证计划授课内容的全面讲授和突出重点内容的需要。五、采用多媒体教学手段辅助教学。六、教与学方式、方法与手段建议本课程以理论教学为主，辅之以学生课堂讨论，理论教学以书本为主，配合教师在适当