2022年基金公司激励方案

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（一）基本情况

1、薪酬结构大致分为基本薪资与浮动薪资两部分。

基本薪资部分主要反映员工的知识、机能与经验，浮动薪资则与员工的业绩挂钩，其中包括年度奖金、项目奖金、项目收益分成、项目跟投收益及员工福利等。

目前现阶段本土与外资vc/pe机构在薪酬体系建设上存在着较大差异，民营机构市场化程度更高，多采取“低基本工资、高绩效工资”的激励制度，相反，国资背景的投资机构通常会给予较高的基本工资，但员工收入与投资绩效相关度较低。

2、基金公司的薪酬一般由固定工资、津贴、年终奖组成。固定工资一般会在合同中写明，津贴包括车贴、饭贴、出差补贴等，各公司情况不同。年终奖是最重要的一部分，视当年公司的业绩而定，行情不好的话只能拿6个月，好的话有12个月或更多。

3、基金公司将旗下的部门划分为两大类，即前台和后台。前台包括投资交易部、研究部，金融工程部，还有销售部和市场部；后台包括监察稽核部、it部、运营部、客服部、行政管理部等。

4、根据某近期薪酬报告显示，2009年资产规模在500亿以上，营业收入达到10亿的基金公司，总奖金额度提取的比例是税后利润的10%到18%。基金公司总奖金占利润总额比例的平均值达到了26%。薪酬报告显示，最高层包括董事长、总经理在2010年获得的固定薪酬（2010年发2009年的薪水）中位数约为185万元，高层管理人员约为113万元，中层管理人员则为60万元左右。另外，投研人员的浮动薪酬分配平均占比为34.5%，销售为12.8%，后台为11.9%。

5、目前基金行业后台收入状况：工作2至3年的基金会计，每月的固定薪水在1万至2万元之间；基金会计主管在2.5万元以上；清算、风控部门的情况大体一致，每年固定薪水涨幅大概在10%到20%之间；分管基金会计、清算、it的中层管理人员，其固定年薪一般在40万左右。如果是负责所有后台运作包括行政人事的运营总监，其年薪将突破100万元。后台人员的年终奖金也是根据当年公司的业绩和市场行情来发放，一般是6至12个月。下图为各级别基本薪酬与绩效薪酬比例：

二、基本薪酬

中高层基本薪酬呈现随职位上升而逐步递减的趋势

三、浮动薪酬

1、项目奖金

项目负责人在其向投资决策委员会提交的投资项目获得审批通过，可获得该笔投资交易一定比例的金额作为项目奖金。

2、项目退出收益分成

公司项目收益的一定比例有限分配给项目团队，再安装各股东或有限合伙人出资比例分配余下收益。

3、项目跟投机制薪酬策略

1、兼顾内部与外部公平

2、按照级别与岗位性质的不同，设置不同的薪酬浮动比例

3、建立完善的薪酬职级体系，设计动态可变岗位工资模式

4、员工个人薪酬

第二篇：公司员工激励方案公司员工激励方案

一、满足各层次需求1.物质需求：

在物价持续上涨的情况下，尽可能改善员工在公司食宿条件，必要的员工就餐廉价管理；具体体现对员工的关怀；

2.安全的需求：

在厂区的人身安全得到保障，在宿舍区人身、财产安全得到保障；

3.社交的需求；

满足年轻人的聚会要求，适当举办业余活动，不加班时间适当增加员工文体活动时间，使我们员工感受到家的温暖。

4.被尊重的要求：

对员工实行定期岗位技能比赛，给予员工自我展示自我技能的机会，对于技能好的给予肯定（精神和物质奖励）；对于那些有好的建议和行动的员工给予物质和精神奖励，激发员工的要强心；

二、激励措施1.目标激励

对于每个员工都有目标责任制--------员工既有目标，又有压力，产生强烈的动力，努力完成任务（给每个员工一个标准和这个标准的工资；在超额完成任务是就给予奖励，如果没能完成标准的给予处罚）2.示范激励

要求各级部门主管自我行为示范、敬业精神来正面影响员工，

3.尊重激励

尊重员工的价值取向和独立人格，尤其尊重公司小人物和普通员工，达到知恩必报的效果。

4.参与激励

建立员工参与管理、提出合理化建议的制度和职工持股制度，提高员工主人翁参与意识。

5.荣誉激励

对于劳动态度和贡献予以荣誉奖励，如会议表彰，发给荣誉证书、光荣榜、在公司宣传栏报道等6.关心激励

对于员工工作和生活的关心。发现员工困难及时给予帮助。

7.竞争激励

提倡企业内部员工之间、部门之间的有序平等竞争以及优胜劣汰8.物质激励

增加员工的工资、生活福利、保险、发放奖金、生活日用品、工作晋级的制度的建立（建立员工级别考评制度）9.信息的激励

交流员工之间的信息，进行思想沟通，如信息发布栏、恳谈会、总经理接待员工圆桌会议（听取员工对公司的建议和要求，在会后及时做出书面说明）10.处罚对犯有过失、错误，违反企业规章制度，贻误工作，损坏设备设施，给企业造成经济损失和败坏企业声誉的员工或部门，分别给予警告、经济处罚、降职、撤职、留用查看、辞退、开除等处罚。（外国的萝卜加大棒的管理）

三、激励策略

1.激励员工从结果均等转移到机会均等，并努力创造公平竞争环境2.激励要把握最佳机会------提前激励

------在员工有困难时，有强烈要求愿望时，给予关怀激励（基层领导细心体察：对每个员工的工作、生活方面的问题及时提供帮助，这就要求我们的领导在管理意思方面的转变从监督----服务，实施亲情化管理）3.激励要有足够力度

------对有突出贡献给予重奖------对造成巨大损失的给予重罚

------通过各种有效地激励技巧，达到一小博大的效果4.激励要公平准确，奖罚分明

------健全、完善绩效考核制度，做到考核尺度相宜、公平合理------客服有亲有疏的人情风（必须有强有力的职能部门独立完成）

------在加薪、晋级、评奖、评优等涉及员工切身利益的热点问题上务必做到公平5.物质和精神奖励结合，奖励和处罚相结合

讲之道理，动之情，注重感化教育，坚持教育为主辅助处罚的问题处理原则6.推行员工持股计划

使员工以劳动者和投资者的双重身份，更加具有关心和改善企业经营成果的积极性，构造员工分配格局的合理落差。（公司可以利用销售渠道带领员工共同致富，实行直营店的投资比例公司主导和员工股两部分组成，实行员工股权分配，给予员工在我们公司工作的持久性和积极性的动力因素）适用拉开分配距离，鼓励一部分员工先富起来，使员工在反差对比中建立持久的追求动力

四、人才类别与激励1.高热情、高能力

这是企业最理想的杰出人才

-------基本对策是重用：给予这些人才充分授权，赋予更多的责任2.低热情、高能力

这类人才一般对自己的职位和前程没有目标对这类人才有不同的应对方向：（1）挽救性

-------不断鼓励、不断鞭策，一方面肯定其能力和信心。一方面给予具体目标和要求-------必要时在报酬上适当刺激

-------特别要防止这些“怀才不遇”的人才的牢骚和不满感染到企业，要求与他们及时沟通

（2）勿留性

------对于难以融入企业文化和管理模式的，干脆趁早辞退3.高热情、低能力这是常见的一种，尤其年轻人和新进员工

-------充分利用员工热情，及时对他们进行系统、有效培训-------提出提高工作效率的具体要求和具体方法-------调整员工到其最合适的岗位或职务

4.低热情，低能力对于这类人才有不同应对方向：（1）有限利用：

-------不要对他们失去信心。但控制所化时间，仅开展小规模培训-------首先激发起工作热情，改变其工作态度，再安排到合适岗位。（2）解雇辞退

第三篇：公司股权激励方案公司股权激励方案

xxxxx网络科技有限公司虚拟股权激励管理办法第一章总则第一条目的

为实现公司员工富裕的愿景，吸引和保持一支高素质的人才队伍，创造一个，提高自主管理的激励员工实现目标的工作环境，倡导以业绩为导向的经营理念

水平，鼓励人才为公司长期服务，并分享公司发展和成长的收益，特制定本股权激励办法。

第二条特别说明1.法律依据

本虚拟股权激励办法依据《中华人民共和国公司法》及其他有关法律、行政法规，以及xxxxx网络科技有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》制定。本办法若遇法律法规相抵触的按照法律法规执行，若遇《公司章程》相抵触的，经公司股东会决议可以对《公司章程》或本办法予以修订。

2.股权来源与额度限制

本激励办法所涉及的股权是由公司股东让渡的份额，其总份额不超过当期公司总股本的10%，单一个人持股总额不得超过公司总股本的3%。首次虚拟股权总数确定为50万份，每份等于公司注册资本金1元。

3.股权授予对象资格公司正式员工，其中。高级管理人员（一年以上工龄）中层管理人员（两年以上工龄）骨干员工（三年以上工龄）公司特殊引进人才，经董事会批准后不受上述条件限制。

4.股权分配办法个人当年有效持股总额=职位股+绩效股+工龄股职位股=本人职位股权基数

绩效股=本人职位股权基数×绩效达标%×50%（最高额不超过本人职的50%）位股权基数

工龄股=每年1000份（累计最高1万份）5.股权及收益生效条件

。股权有效的前提是公司完成年度目标任务的80%第三条定义

股权。除本文有其他明确阐释外，统指虚拟股权。

虚拟股权。是一种以虚拟股权期权为思路的，以经营团队创造的利润为基准的，优秀员工共享公司收益的长期激励形式。虚拟股权是一种收益权，没有所有权、表决权和继承权，持有者也不能转让、出售、抵押。虚拟股权享有的收益来源于股东对相应股权收益的让渡。

标的股权：指根据本激励办法拟授予给激励对象的公司股权。公司：是指xxxxx网络科技有限公司。人力资源部：是指xxxxx公司人力资源部。财务中心：是指xxxxx公司财务管理中心。

股东。是指公司注册并在工商管理部门登记的投资人。

股东会、董事会：是指xxxxx网络科技有限公司股东会、董事会。激励对象：指依照本股权激励计划有权获得标的股权的人员，包括公司管理层人员和其他核心员工。其中：高级管理人员是指总经理、副总经理、总监级别人员;中层管理人员是指部门经理或主管级别人员;骨干员工是指技术、销售等岗位上表现突出的核心员工。

行权。指激励对象根据本激励计划，在规定的行权期内以预先确定的价格和条件将持有的虚拟股权部分或全部份额转换并正式受让公司股权的行为。第四条组织实施

人力资源部负责虚拟股权的组织管理工作。负责策划和申报年度虚拟股权授予方案，根据公司相关制度登记、考核、核实员工个人当年有效持股股权等相关工作。

财务中心根据公司年度税后净利润确定虚拟股权分配方案上报公司董事会审核;登记员工持有的虚拟股权状况，结算年终分红收益。公司董事会负责审核、批准虚拟股权授予方案及年度分红方案。第二章虚拟股权的授予第五条授予人选

由人力资源部或公司总经理提名，经董事会批准。其基本标准如下：

1、在公司的历史发展中做出过突出贡献的人员;

2、公司未来发展亟需的人员;

3、年度工作表现突出的人员;

4、其他公司认为必要的标准。第六条股权授予

1、授予时间

虚拟股权按年度授予，除首次授予时间以实际授予执行时间外，以后授予时。间为公司本财年财务决算后的一个月内

2、授予标准

个人当年有效持股是由职位股、绩效股、工龄股组成，由于绩效股、工龄股部分规定为动态或固定分配方式，授予时仅需要对职位股予以明确。首次经审核符合资格的对象执行以下标准：总经理：12万份总监/副总：10万份部门经理：3万份骨干员工：1万份第七条分红

1、分红收益

分红收益总额=当年公司税后净利润-公司提留基金（公司提留基金比例遵照《公司章程》程序，根据公司发展具体情况予以确定）个人分红收益=分红总收益/公司总股本*个人当年有效持股总额;

2、分红比例与时限

为确保公司的良性发展，遵循调剂丰歉、平衡收入的原则，分红比例原则确定为：分红收益总额均按照当年85%，15%结转入下一年度分红收益总额中分红;个人分红收益均按照当年90%，10%结转入下一年度个人分红收益账户中。

红利分配时间为各授予单位下一财年的第六个月。第三章虚拟股权的分红条件第八条分红条件

1、公司年度财务决算为盈利状态;

2、公司全年任务达标不低于80%;

3、公司财年发生的应收账款比例小于20%;

4、经股东会或董事会批准的其他条件。第四章附则

第九条股权激励计划的变更和终止

1、因公司引入战略投资者、增加注册资本、派发现金红利、资本公积金转增股权或其他原因需要调整标的股权数量、价格和分配的，公司股东会有权进行调整。

2、公司的实际控制人为xxxxx创业投资有限公司，若因任何原因导致公司的实际控制人发生变化，可由公司董事会提出本股权期权激励计划变更议案，报经公司股东会审议批准。

3、公司合并、分立时，可由公司董事会提出本股权期权激励计划变更议案，报经公司股东会审议批准。

4、激励对象职务发生变更，但仍在公司任职的，其所获授的股权按照新的职位级别重新予以对应变更。

5、激励对象与公司的聘用合同到期，公司不再与之续约的：其已行权的股权继续有效;已授予但尚未行权和尚未授予的虚拟股权不再授予，予以作废。

6、有下列情形之一的，其已行权的股权继续有效，但需将该股权以当期该股权的净资产价转让给公司的其他股东或公司根据新的激励计划新增的激励对象;或由公司以上述规定价格回购;已授予但尚未行权和未授予的标的股权不再行权和授予，予以作废。

（1）激励对象与公司的聘用合同到期，本人不愿与公司续约的;（2）激励对象与公司的聘用合同未到期，激励对象因个人绩效等原因被辞退的;（3）激励对象与公司的聘用合同未到期向公司提出辞职并经公司同意的;

7、激励对象与公司的聘用合同未到期，因公司经营性原因等被辞退的：其已行权的股权继续有效，并可保留;但未经公司股东会一致同意，该股权不得转让给公司股东以外的他方;已授予但尚未行权的股权期权和尚未授予的股权期权不再授予，予以作废。

8、激励对象与公司的聘用合同未到期，未经公司同意，擅自离职的，其已行权的股权无效，该激励对象需无条件将已获得的股权以购买价格回售给公司其他股东，或由公司按该价格回购;已授予但尚未行权和未授予的标的股权不再授予，予以作废。

9、激励对象因公（工）丧失劳动能力的：其已行权的股权和已授予但尚未行权的股权继续有效;尚未授予的股权不再授予，予以作废;激励对象非因公（工）丧失劳动能力的：其已行权的股权继续有效;已授予但尚未行权的股权和尚未授予的标的股权不再授予，予以作废。

10、激励对象退休的，其已行权的股权继续有效;尚未授予的标的股权不再授予，予以作废。

激励对象死亡的，其已行权的股权继续有效;已授予但尚未行权的股权11和尚未授予的标的股权不再授予，予以作废。

12、在任何情况下，激励对象发生触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉的，公司董事会有权立即终止其所获授但尚未行权的股权，对已行权的股权予以无偿回购。

13、激励对象因决策失误等原因导致公司出现严重损失的，可以通过阶段性免除虚拟股权的享受资格、扣除虚拟股权的方式作为经济上的处罚。第十条禁止条款

在任何情况下，持有人都不得将虚拟股权进行抵押、按揭、出售和转让。第十一条股权的行权转换

1、行权的条件（1）激励对象对已获得的虚拟股权持有时间累计不少于2年，并满足本文其他规定情形时，可以最高将已获授的虚拟股权不超过50%的份额分2个年度予以行权转换，行权价享受当期股权净资产价值的9折优惠;（2）在股权激励计划期限内，行权人业绩和绩效考核年度平均达标率不低于目标值的80%;（3）公司引入战略投资机构或整体上市时，虚拟股权可以通过一定的对价方案转化为股票期权，具体转换方案由公司另行制定。

2、行权的程序

（1）激励对象自愿向董事会提交《虚拟股权行权申请书》，提出行权申请;（2）董事会对申请人的行权资格与行权条件审查确认;（3）签订符合工商行政管理局股权变更登记条件的《股权转让协议》;（4）进行股权变更登记，将激励对象的名字和所持公司股权登记于工商档案中的股东名册。

第十二条其他规定

1、本股权激励计划由公司股东会负责解释。

2.公司股东会拥有补充、修订、终止本方案部分或全部条款的权利。

3.本激励方案经股东会批准后生效，一旦生效，激励对象同意享有本股权激励计划下的权利，即可认为其同意接受本股权激励计划的约束并承担相应的义务。

第四篇：股权激励基金管理方案股权激励基金管理方案

晨鸣纸业（000488）发布公告称，为进一步健全和完善公司的激励约束机制，公司制定《山东晨鸣纸业集团股份有限公司激励基金管理办法》，设立公司激励基金。该公司同时拟授予激励对象7000万份行权价为4.73元的股票期权，占激励计划签署时晨鸣纸业总股本的5.13%，每份股票期权拥有在授权日起五年内的可行权日以行权价格和行权条件购买1股晨鸣纸业股票的权利。

公告显示，激励基金在晨鸣纸业上一年度的加权平均净资产收益率高于10%的情况下，公司根据净利润增长率，在一定幅度内提取激励基金。涉及到具体提取的方法时，公告称，当净利润增长率超过10%但不超过30%时，以净利润增长率为提取百分比、以净利润净增加额为提取基数，计提当年度激励基金。而当净利润增长比例超过30%时，以30%为提取百分比、以净利润净增加额为提取基数，计提当年度激励基金，上限为公司当年税后净利润的10%。

据悉，此次股权激励计划的股票来源为晨鸣纸业向激励对象定向发行7000万股晨鸣纸业股票。涉及股权激励的7000万股晨鸣纸业股票占目前晨鸣纸业总股本136566.98万股的

5.13%。若晨鸣纸业股票期权有效期内发生了资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股或增发事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将会做出相应的调整。股票期权的行权价格为4.73元，即满足行权条件后，激励对象获授的每份股票期权可以4.73元的价格购买1股晨鸣纸业股票。

此次晨鸣纸业股权激励计划涉及的激励对象范围较广，在股权激励计划获批准后，晨鸣纸业将会把期权授予给该公司的董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员、控股子公司的董事长和总经理，以及晨鸣纸业认为应当激励的其他员工。其中，晨鸣纸业董事长陈洪国获授1200万份期权、副董事长兼总经理尹同远获600万份、其余董事及控股子公司董事长分获20万-200万份不等。晨鸣纸业认为应当激励的其它员工则总共获授2720万份期权，占此次股权激励实施总量的比例为38.86%。

按照方案，晨鸣纸业股权激励计划的有效期为自股权授权日起的5年时间，股权激励计划授权日在激励计划报中国证监会备案且中国证监会无异议、晨鸣纸业股东大会批准后方由晨鸣纸业董事会确定。

在行权条件上，方案规定激励对象必须使晨鸣纸业满足上一年度的加权平均净资产收益率不低于10%、晨鸣纸业上一年度的净利润以2005年为基数的年均复合增长率不低于20%的业绩增长水平。同时，根据激励计划考核办法，激励对象的上一年度绩效考核必须合格方可行权。

第五篇：公募基金公司股权激励机制浅析公募基金公司股权激励机制浅析

【摘要】

随着中国证券市场的发展，公募基金无论在公司数量还是资产管理规模上都发展迅速，同时也遇到了高级管理人员及投资人才流失问题及薪酬激励瓶颈。文章试图通过揭示目前公募基金公司内部激励存在的问题，分析股权激励对于发挥人力资本核心竞争力作用。

【关键词】

公募基金股权激励

股权激励是一种通过给予管理层及骨干员工以公司股权，使他们能够以股东的身份参与企业决策。p分享利润。p承担风险，从而勤勉尽责地为公司的长期发展服务的一种激励方法。。。。股权激励在境外成熟市场是相当普遍的一种制度设计，实践证明，股权激励有利于提升公司生产效率，提高公司综合实力。中国推行股权激励历时13年，与发达国家半个多的历程相比，目前仍处于股权激励的积极探索阶段。

一、基金公司内部激励存在的问题

由于高管层和股东之间存在目标和利益上的不一致、加之信息不对称等多种原因，企业高管人才激励约束机制问题往往成为了企业难以突破的管理瓶颈。wind咨询数据统计显示，截至8月5日，今年以来共有39家基金公司涉及66位基金经理离职。2012年5月9日，随着华夏基金管理有限公司创始人范勇宏告别坚守了14年的华夏基金，中国“老十家”基金公司第一任总经理已悉数退去、无人坚守。

尽管基金经理等主要投资人员在业内普遍年薪较高，但承受的压力也居业界前列。基金经理的压力的来源主要是市场针对基金的各种业绩排名。公募基金考核过于急功近利是目前业内普遍的事实。自从2002年首只开放式的基金成立以来，随着基金数量的不断增加，近年来中国证券市场发展迅速，从而带动了证券投资基金的快速发展，自2002年中国首只开放式基金成立以来，随着基金数量的逐年增加基金经理数量相对紧缺。公募基金经理不仅要面对业内的竞争，还面临来自私募基金、券商、银行及保险等各方面的压力。

此外，由于法律及政策因素，公募基金经理的投资行为受到严格的限制。另一方面，公募基金业的收入方式主要有公募基金的业绩提取方式所决定，必然导致公募基金经理与私募基金经理的报酬差距。那么，在现有制度不可能做出重大改变的情况下，加之缺乏有效的激励措施，公募基金投资人才的流失是必然的。

二、基金行业的股权激励机制探索

（一）监管层认可符合行业特点的创新

早在2006年第六届基金论坛上，中国证监会副主席桂敏杰在讲话中提出：“各公司应加大组织制度创新力度，探索新型公司管理模式，建立包括员工持股在内的适合基金行业特点的激励约束机制。”他还提到了基金公司发行上市试点的问题：“要制定有效的人才使用和培养战略，吸引更多的优秀人才加入到基金行业，引导和支持公司走专业化道路，发展不同风格和特长的专业化公司，研究探索基金公司进行发行上市的试点。”

2010年底，证监会基金监管部副主任洪磊公开表示，公募基金从业人员的股权激励制度推出将分三步走，一是新修订的《基金法》加入允许从业人员持股的条款，放宽公募基金股东的范围；二是在有法律依据的情况下，证监会将取消基金公司发起人的限制，开放一批由从业人员持股的新基金公司；三是在新基金公司的影响下，将促使老基金公司对资产进行评估，并对旗下员工进行股权激励。

（二）基金法修改草案提出员工持股计划

十一届全国人大常委会第二十七次会议初次审议了《中华人民共和国证券投资基金法（修订草案）》明确提出员工持股计划。其第二十三条“基金管理公司可以实行专业人士持股计划，建立长效激励约束机制。”业内人士多年呼吁的股权激励初露曙光。

三、股权激励在基金公司激励机制中的现实意义

（一）股权激励适应资本密集型行业特点

投资管理人员是基金运作的核心团队，基金投资管理人员的流动性直接影响着基金的绩效。股权激励对于资产管理行业这样以人为核心的行业很重要，对人才的重视应反映到基金公司的股权结构和公司治理结构中来。国外基金业不乏由个人发起设立或者参股的资产管理公司，如美国基金公司fidelity的股权结构中员工持股51%，景顺集团40%的股权由员工持有。国外基金行业的实践表明，通过建立有效的股权激励机制可以使其人力资本价值在公司股权结构中得到体现，增强基金公司核心人员的稳定性，突破高级管理人员及重要业务人员激励瓶颈，解决核心人员流动频繁的问题，进一步发挥人力资本的核心作用。

（二）股权激励有利于基金公司的长远发展

股东和管理者利益的不完全一致和信息的不完全对称，矛盾的产生是必然的。通过股权激励使企业的管理者和优秀投资人员成为股东，其个人利益与公司利益、股东利益趋同，弱化矛盾，有效形成利益共同体。

管理层对股权激励的诉求，并不仅仅因为他们个人需要拿多少股权，而是因为他们需要股权激励这种手段来留住和吸引他们所青睐的优秀人才。股权激励的实施可以让优秀员工分享企业成长所带来的收益，增强其归属感和责任心。

传统的工资、奖金等激励方式对于