注册监理工程师考试《法规》精讲班讲义

工程建设监理基本理论和相关法规-精讲班讲义班次介绍:1.教材各章的详细讲解，重要考点辅之以典型的例题分析，使学员对教材的内容有一个全面系统的把握；2.根据不同章节配有课堂练习题，帮助学员强化各章所学知识；3.一至二套模拟试题，帮助学员检测精讲班的学习效果；教学目标：系统化教材，熟悉整体知识点的分布与构成；一、考试介绍：全国注册监理工程师执业资格考试设《建设工程合同管理》、《建设工程质量、投资、进度控制》、《建设工程监理基本理论与相关法规》、《建设工程监理案例分析》4个科目。实行全国统一考试大纲，统一命题，统一组织。各科目考试命题均依据《全国注册监理工程师执业资格考试大纲》，考试内容不超过考试大纲规定的范围和内容。考试成绩实行滚动管理，参加全部四个科目考试的人员须在连续两个考试年度内通过全部科目；免试部分科目的人员须在当年通过全部科目。各科目冲突的内容原则上不考，考哪科以哪科目教材为准。朽考填试顾日纤期记考红试县时瓦间郊考并试蹈科寨目亚2剖0免1拜2井年脸5塘月光2船6仰日桌9份∶办0这0嗓-脊1蹲1目∶帝0藏0梢建侨设践工孕程斧合首同星管贷理爆1马4寻∶锐0凭0原-风1摧7柏∶删0雨0猾建错设阔工垃程贿质气量月、茂投铅资占、屑进胁度靠控阳制膊2最0拳1膊2断年骑5异月据2滥7根日示9伶∶掏0阔0俱-钢1尝1布∶冤0乖0厚建叨设壶工挑程女监丘理板基惭本棵理搂论带与幅相必关脊法德规油1阿4栏∶血0眉0正-床1织8租∶控0菜0鞋建蒙设傅工匪程疲监葬理诞案骄例幕分洽析羊其昆中班，愤《累建网设团工靠程逐监厚理毫案饺例粒分坊析同》案为逝主受观庆题挎，游在带试利卷掩上钩作它答任；腹其填余渗3洗科尝均轨为胳客隔观续题辨，求在蹈答察题棕卡境上税作梢答步。呢二持、绑2担0匪1屡1斜年熄考唉试生大锈纲事介砖绍蝇本凶科耗目姓涵符盖员《军建翅设职工驱程变监吨理常概丛论恰》挺、祥《肌建愤设磨工斤程甚信卫息世管第理捐》柔和断《员建庆设宁工胁程喝监锯理杜相云关各法导规旬文货件届汇脚编燕》初，和三冬科侄目希考滥试对中涝分底值千分渐布解比竹例本大望致徒为微7般0称：规1悦0啊：绿2态0北。赚1摧.啦建纳设次工踩程穗监渔理筹制紫度避了肥解谜：穿建瓶设箭工蚕程镇监巴理默制余产仍生研的状背距景赚；耽建坏设畅工雷程易法惠律霜法范规义体幻系骗。意熟沉悉梦：血建宝设逮工午程葛监谱理宏相臂关悼知艰识屈；右建萝设脚程刑序主；之建伞设民工宵程锐管软理臣制数度秋；骑建若设乏工洗程夜安备全臂生互产悼监雀理肢工光作胃的挥主储要格内胀容绘和钞程替序魂。诱掌表握彼：说建柏设时工毁程者监拾理碰的喘性源质蚀、却作绪用路和欣特纷点榜；守建锹设否工仍程促质烦量眨和治安嚷全激生岗产攻的豪监喷理千责蹈任白。右2怒.笨注福册粗监逼理四工橡程抽师坝和供工召程关监犁理毕企柄业僚了绵解币：酬注脖册裙监撕理盯工防程蚊师呜的孤执等业捧特所点眨；柱中颈外顷合遮资顾经毒营界监丰理份企点业屿与尚中柜外箩合立作寄经潜营贴监壮理廉企套业炒；袜我法国式工独程触监绍理改企珠业刘管促理吧体猪制弊和删经谷营扭机式制汁的烫改浆革妥；饱工串程示监寇理白企内业除规翼章鞭制齐度狼。羽熟径悉瓦：笔注乒册银监觉理页工润程线师禁的净素衬质失；刃F死I妙D靠I界C果倡类导暑的森职爽业王道饮德块准驻则捕；踩注壤册片监慈理谅工堡程漏师沸继捆续羊教柴育柏的羊有参关乌规仔定肝；或公镜司姜制罢监勉理蹈企切业卡的局特叉征押；拴工宇程画监驳理蠢企拔业叫的哗市瞒场调开随发末。窃掌清握答：撑注狮册练监就理筛工兰程尖师运的笑职活业驶道舅德币；虹注颤册班监限理锣工哈程先师肥的再法让律微地凡位里和先责更任虽；瞎注狮册踩管选理除工耐程犬师剖的象注溪册喉程虑序热；削工诚程傻监抬理其企高业守经吗营银活哲动信基求本知准泽则恒。炕3唱.软建煤设变工蹲程朵目弯标我控留制碑了散解男：馆建公设施工窝程剃目冶标牌的哗分军解鱼；余建抢设锡工政程律设绑计帐和和施践工炒阶袖段暮的夸特泛点警。敬熟阶悉榴：焦控熟制亏程归序耍及订其侨基愿本姿环烘节博；戴目摆标浇控姿制载的血前巨提仆工蚂作抹；劫建盆设暴工撕程呈目陆标让的遵确仅定缸；层建返设剧工门程圈目靠标细控员制蜻的裳任艇务棚和颈措垃施淋。羞掌额握夫：汁控茂制哈类归型砍；逗建焰设验工稿程狭质犁量衡、诉投剪资妨、泊进丛度脱目俭标泉控穿制陵的段内饶容扛及骡相殿互丑之州间榴的药关踏系辛。峰4经.路建见设低工弃程闹风油险宣管震理罗了夺解荣：缩风慰险篮的那分孩类扎；分风吐险趋量聪函糖数勉；猫风旋险静概的率够的闪衡冈量腹。叠熟庄悉意：祝风顽险叔识壶别接的狼特面点庭和元原押则惧；绳风吃险裕识恨别兆的自过铅程状；诊风贼险赏评喉价目的撕作龙用路；句风奇险肢回标避纤；晚风幼险奥自痕留售；宇风润险隶对击策姻决握策纺过剩程推。壁掌钉握猴：挖建肃设妻工辽程稠风亡险钓与局风可险搭管枣理斗的炮要布点喊；狼建绘设挣工协程句风购险笑的核分瞎解周；妄风俱险伐识汁别刚的崇方定法敲；途风衫险并损生失替的网衡串量蔑；鸟风板险揉评乘价税；足损各失瘦控宗制稼；店风刻险汗转茧移感。动5崖.足建束设猪工牧程股监园理狼组馋织乒了封解今：舅组锹织丸和暂组学织余结门构亦；谅组梅织封设知计蓬。续熟荒悉尺：沸建节设娇工裁程侧组价织马管些理始模乡式纺；寻组丑织辫协驴调涌的纲范崇围月、苗层纯次济、习工涂作敏内茄容梨和雄方栋法箭。蔑掌舅握棕：预建槐设馒工答程情监随理旗模秃式拐；拌监驼理需实馅施狡原受则贱和意程其序期；烤建励立痕项卵目干监季理亲机压构匆的系步屑骤祸；故项杏目锻监载理使机践构院的疲组钞织梯形载式币、毯人马员云配还备耍及稍职正责机分敏工秆。险6喜.宁建测设粮工都程破监倾理盟规倾划况熟娘悉替：韵监完理炼工泼作旋文姻件亏的漆构便成寻；眠监父理绪规袖划残审合核甘的孝内矛容锻。茄掌温握德：江监蒙理持规浑划茧的净作茎用拨；岛监甩理或规疾划罢编从写衣的罩依押据借和均要嫩求肆；泛监嗓理吧规扫划聪的处内慧容墨。菜7签.议国催外饥工刃程税项哥目顺管袭理造情胶况扮了他解计：相P慌a眨r裳t芦n授e仪r束i舱n爸g子模音式口；吸P徐r胳o至j泡e荐c就t冲C元o脏n痰t爷r泡o海l石l凯i赴n抹g众模扯式挡。振熟民悉圆：乏建歼设搂项俩目恩管舱理汗的蜻类则型浙；尾咨北询虎工纳程凤师股的努素促质厅要增求帅；潜工背程查咨速询愧公吩司捞的滴服陶务悟对甚象辅和澡内荐容咸；慌C存M娘模风式恭；薄E轨P跟C民模宴式欢。晕8怒.历建澡设时工益程寸信螺息碗管廊理沸熟这悉锻：眠建铺设剑工拖程掀信侮息间收古集歪；津建兵设菜工滤程男文撤件母档罚案血资命料里的邻特钢征追；穗建示设径工锄程辅文脾件晒档棍案护资歇料舟管林理信职炮责赴；蜘建李设落工铁程结档拐案敞编训制向质网量剧要酿求感与范组皱卷迁方白法辣。妖掌贝握绵：钻建麻设玉工绣程开档鹊案匀资遗料击验育收倡与见移肯交顺的尸程刻序咏和录内短容专；蛮建螺设恨工琴程泉监倍理竞文删件陪档杜案康资寺料素管敞理建；串建交设潮工澡程机监傅理竭表年格菊体春系详和骨主赠要辟文普件抵档谅案降。踏9隐.摄建济设述工左程集监铺理斤相棚关欧法劈规用及返规诵范钳熟奔悉漏：快《趁建卷设芒工婚程嫁监别理兆范抬围炭和股规比模寒标编准险规侧定征》寸；首《嚼注膨册震监沿理临工始程废师锻管迅理孤规距定哪》突；帜《略建恒设翅工阿程决监氏理趁与掉相寄关赢服廉务重收沙费室管稳理命规忙定芒》抵；帆国距务烤院阔关明于野加鸡快锋服娘务端业裳发拔展往的锦若拔干金意欺见竭；骆工叙程幸监绢理眯企途业棋资堪质色管竟理巡规鸭定过。轰掌木握想：孟《掩中代华环人养民碍共接和佩国指建股筑往法搜》宽；谊《无建婆设送工狱程染质网量汗管哲理胁条族例尖》锣；捏《蹲建并设扛工拥程尾安付全气生险产事管机理张条挤例册》悟；贸《岗建丛设凯工锻程益监梁理馅规昏范您》茫；烤《边汶溜川衡地天震孝灾笋后劈恢躺复奔重傻建救条咱例淋》梳；劲《衬民密用死建吨筑德节闯能余条四例除》泼。迟三斧、蛙考累试优题碑型显及牢分倘值凳分勺布戴单复项徒选胁择普题棕5络0渣道滥（移5唯0深分障）舟，友多瓜项楼选滩择念题径3挽0访道置（抢6贝0止分送）慰，很总沈分摊：纱1昼1悦0缸分喇，瓣一姻般衣情成况峡及馅格总分亏数恰线拴：堆6音6库分趁2滨0萌0冻4宿-宁-竹2林0考1拐1沿年烛度爆考纱试喷真乎题翠分育布铃情麦况绳单话选慨题光多于选池题艺0摊4贝0贱5掠0揉6从0来7膊0喉8掘0见9苹1碌0霸1舌1私0往4女0嫩5改0疼6资0扒7毛0案8需0浩9墨1自0购1租1蚕建京设灾工魔程罗监名理梯制缎度谁4银5抱5眨5猛5蚊5可5广5荒6割3什3很3呆3壁3很3娇3恳监规理裤工锡程坦师互和盗监供理谦企踪业慨3朵3乒3悲3于2叫3想3货2到2舞2篮2轿2墙1劝2毅1唐2礼目酿标抱控皆制扣8感6论6倘6法7丢6裳6悄7活4轮4港4哗5乔4队4绵5滤4题风愉险宵管搬理剖7雷6饿6恭6挨4罗6辣6纵6提4狗3瑞3贺3赚4违3屋3醒3窗工纤程伪监疏理肢的津组辨织瓜1于0竿7封7缘8灵6功7棉7锄7贱4僻4耐5帐5材3租4片4仍4饮工顺程师监愈理造规抛划勇3趣3脉3裂2磁3拔3迎3蹦3暂2型2厅1皱1贴2田1赚2史2诊国渐外稻工术程反项钳目辅管丸理粒3垂5俩5矿5拿5院5武5袭5追2堡3漫3适2事1脉3吃3殃3不信旨息种管洒理劫4党5耳5蝴5丝5灰5晒5兴5洽3荡3级3桌3戏2扰3月3除3臣相幸关巩法辰规购及裹规循范调8驶1当0侵1兽0毕1娃0壶1贸3做1逼0尘1术0恢1旱0把3看6瞒6共6勿1血0积7刺6完6搜考乖试远真贪题轿各粉章红节粗分沿布展情肥况师（党单赌/寇多拆）机章要节精2芝0鸭1拳0较年筒2相0战1源1慎年HYPERLINK(一)控制流程收集实际数据，将实际与目标和计划进行比较；偏差分析；采取纠正措施，或改变投入，或修改计划，使工程能在新的计划状态下进行。任何控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需要不断地控制，这就是动态控制原理。按照动态控制原理，控制流程是一个不断循环的过程，直至工程建成交付使用，因而建设工程的目标控制是一个有限循环过程。控制表现为周期性的循环过程。通常，在建设工程监理的实践中，投资控制、进度控制和常规质量控制问题的控制周期按周或月计，而严重的工程质量问题和事故则需要及时加以控制。建设工程目标控制系统本身的状态和外部环境不断变化，目标控制人员的认识、控制能力和水平也不断提高，所以目标控制也可能包含着对已采取的目标控制措施的调整或控制。例：由于目标控制通常表现为一个有限的周期性循环过程，因此，目标控制是一种()。A.动态控制B.主动控制C.被动控制D.实时控制(二)控制流程的基本环节控制流程可以进一步抽象为投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节。1.投入控制流程的每一循环始于投入。对于建设工程的目标控制流程来说，投入首先涉及到的是传统的生产要素，包括人力、建筑材料、工程设备、施工机具、资金等；此外还包括施工方法、信息等。要使计划能够正常实施并达到预定的目标，就应当保证将质量、数量符合计划要求的资源按规定时间和地点投入到建设工程实施过程中去。例：建设工程实施过程中投入的生产要素包括()。A.工程设备B.设计图纸C.目标控制措施D.施工方法E.信息2.转换所谓转换，是指由投入到产出的转换过程，如建设工程的建造过程，设备购置等活动。转换过程，通常表现为劳动力运用劳动资料(如施工机具)将劳动对象(如建筑材料、工程设备等)转变为预定的产出品，如设计图纸、分项工程、分部工程、单位工程、单项工程，最终输出完整的建设工程。转换过程中的控制工作是实现有效控制的重要工作。监理工程师应当跟踪了解工程进展情况，掌握第一手资料，为分析偏差原因、确定纠偏措施提供依据；对于可以及时解决的问题，应及时采取纠偏措施。3.反馈控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，而这就需要通过反馈信息来实现。控制部门和人员需要什么信息，取决于监理工作的需要以及工程的具体情况。为了使整个控制过程流畅地进行，需要设计信息反馈系统，预先确定反馈信息的内容、形式、来源、传递等，使每个控制部门和人员都能及时获得他们所需要的信息。信息反馈方式可以分为正式和非正式两种。非正式信息反馈应当适时转化为正式信息反馈，才能更好地发挥其对控制的作用。例：在计划实施过程中，控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，这要求表明监理工程师应做好()环节的控制工作。A投入B转换C反馈D对比例：下列关于控制流程“反馈”环节的表述中，正确的是()。A.反馈信息仅限于工程的投资、进度、质量信息B.控制部门需要什么信息，取决于监理工作的需要以及工程的具体情况C.反馈环节是投入与转换之间的环节D.为了使整个控制过程流畅地进行，需要设计信息反馈系统E.非正式信息反馈应当适时转化为正式信息反馈4.对比：对比是将目标的实际值与计划值进行比较，以确定是否发生偏离。目标的实际值来源于反馈信息。在对比工作中，要注意以下几点:(1)明确目标实际值与计划值的内涵。从目标形成的时间来看，在前者为计划值，在后者为实际值。(2)合理选择比较的对象。在实际工作中，最为常见的是相邻两种目标值之间的比较。在许多建设工程中，我国业主往往以批准的设计概算作为投资控制的总目标，这时，合同价与设计概算、结算价与设计概算的比较也是必要的。另外，结算价以外各种投资值之间的比较都是一次性的，而结算价与合同价（或设计概算）的比较则是经常性的，一般是定期（如每月）比较。(3)建立目标实际值与计划值之间的对应关系。建设工程的各项目标都要进行适当的分解，目标的计划值分解较粗，目标的实际值分解较细。要求目标的分解深度、细度可以不同，但分解的原则、方法必须相同，从而可以在较粗的层次上进行目标实际值与计划值的比较。(4)确定衡量目标偏离的标准。例：为了建立建设工程实际值与计划值之间的对应关系，在建设工程实施的不同阶段，目标分解应满足的要求是()。A．分解深度、细度相同，且分解原则、方法也相同B．分解深度、细度不同，但分解原则、方法相同C．分解深度、细度相同，但分解原则、方法不同D．分解深度、细度不同，且分解原则、方法也不同例：目标控制的流程中，将目标实际值与计划值进行比较时，应该满足()的要求。A．严格规定比较周期B．明确目标实际值与计划值内涵C．合理选择比较对象D．正确制定纠偏措施E．建立目标实际值与计划值之间对应关系例：下列关于选择投资目标实际值与计划值比较对象的表述中，正确的有()。A．合同价不必与设计概算比较B．最为常见的是相邻两种目标值之间的比较C．结算价以外各种投资值之间的比较是一次性的D．结算价与合同价的比较是经常性的E．结算价不必与设计概算比较5.纠正(纠偏)根据偏差的具体情况，可以分为以下3种情况进行纠偏:(1)直接纠偏。所谓直接纠偏，是指在轻度偏离的情况下，不改变原定目标的计划值，基本不改变原定的实施计划，在下一个控制周期内，使目标的实际值控制在计划值范围内。(2)不改变总目标的计划值，调整后期实施计划。这是在中度偏离情况下所采取的对策。(3)重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划。这是在重度偏离情况下所采取的对策。只要目标的实际值与计划值有差异，就发生了偏差。纠偏一般是针对正偏差(实际值大于计划值)而言，如投资增加、工期拖延。出现负偏差不会采取纠偏措施，但是要仔细分析其原因，排除假象；对于确实的负偏差情况，认真总结经验，扩大其应用范围，更好地发挥其在目标控制中的作用。二、控制类型(掌握)05、06、07、09年各1题，08年2题，11年3题HYPERLINK根据划分依据的不同，可将控制分为不同的类型。划分依据控制类型控制措施作用于控制对象的时间事前控制、事中控制和事后控制控制信息的来源前馈控制和反馈控制控制过程是否形成闭合回路开环控制和闭环控制控制措施制定的出发点主动控制和被动控制控制类型的划分是人为的(主观的)，是根据不同的分析目的而选择的，而控制措施本身是客观的。因此，同一控制措施可以表述为不同的控制类型，或者说，不同划分依据的不同控制类型之间存在内在的同一性。(一)主动控制(二)被动控制主动控制被动控制在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。是一种事前控制。它必须在计划实施之前就采取控制措施，以降低目标偏离的可能性或其后果的严重程度，起到防患于未然的作用。是一种事中控制和事后控制是一种前馈控制。它主要是根据已建同类工程实施情况的综合分析结果，结合拟建工程的具体情况和特点，将教训上升为经验，用以指导拟建工程的实施，起到避免重蹈覆辙的作用。是一种反馈控制通常是一种开环控制是一种闭环控制，表现为一个循环过程是一种面对未来的控制是一种面对现实的控制例：在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离可能性的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离的控制方式是()。A．闭环控制B．反馈控制C．主动控制D．被动控制例：关于被动控制的说法，正确的有()。A．被动控制的作用之一是可以降低偏差发生的概率B．被动控制可以降低目标偏离的严重程度C．被动控制表现为一个循环过程D．被动控制是一种面对现实的控制E．被动控制是一种前馈控制例：下列关于主动控制的表述中，正确的是()。A.主动控制是在输出环节之前就要采取预防和纠偏措施来减少偏差发生的控制活动B.主动控制是基于第一次循环之后所发现的偏差，在下一次循环开始之前主动采取预防和纠偏措施的控制活动C.D.主动控制可以使工程实施保持在计划状态(三)主动控制与被动控制的关系在建设工程实施过程中，如果仅仅采取被动控制措施，出现偏差是不可避免的，而且偏差可能有累积效应；另一方面，主动控制的效果虽然比被动控制好，但仅仅采取主动控制措施却是不现实的，或者说是不可能的。是否采取主动控制措施以及究竟采取什么主动控制措施，应在对风险因素进行定量分析的基础上，通过技术经济分析和比较来决定。在某些情况下，被动控制倒可能是较佳的选择。对于建设工程目标控制来说，应将主动控制与被动控制紧密结合起来。要做到主动控制与被动控制相结合，关键在于处理好以下两方面问题:一是要扩大信息来源；二是要把握好输入这个环节。牢固确立主动控制的思想，认真研究并制定多种主动控制措施，尤其要重视那些基本上不需要耗费资金和时间的主动控制措施，如组织、经济、合同方面的措施，并力求加大主动控制在控制过程中的比例，对于提高目标控制的效果有重要意义。例：关于主动控制与被动控制的说法，错误的是()。A．仅采取被动控制措施，出现偏差是不可避免的B．仅采取主动控制措施是不可能的，也可能是不经济的C．采取主动控制措施需付出一定代价，适合于风险量大的风险事件D．被动控制可以针对出现的问题采取措施，比主动控制效果好三、目标控制的前提工作(熟悉)05、06、07、09、10年1题HYPERLINK为了进行有效的目标控制，必须做好两项重要的前提工作:一是目标规划和计划，二是目标控制的组织。(一)目标规划和计划要进行目标控制，首先必须对目标进行合理的规划并制定相应的计划。目标规划和计划越明确、越具体、越全面，目标控制的效果就越好。1.目标规划和计划与目标控制的关系①建设一项工程，首先要根据业主的建设意图进行可行性研究并制定目标规划Ⅰ，即确定建设工程总体投资、进度、质量目标。例如，就投资目标而言，目标规划Ⅰ就表现为投资估算，同时要确定实现建设工程目标的总体计划和下阶段工作的实施计划。②然后按照目标规划Ⅰ的要求进行方案设计。在方案设计的过程中要根据目标规划Ⅰ进行控制，力求使方案设计符合目标规划Ⅰ的要求。同时，根据输出的方案设计还要对目标规划Ⅰ进行必要的调整、细化，以解决目标规划Ⅰ中不适当的地方。③在此基础上，制定目标规划Ⅱ，即细度和精度均较目标规划Ⅰ有所提高的新的投资估算。然后根据目标规划Ⅱ进行初步设计，在初步设计过程中进行控制,例如进行限额设计。④根据初步设计的结果制定目标规划Ⅲ，即设计概算。⑤至于目标规划Ⅳ，是在施工图设计基础上制定的。其最初表现为施工图预算，经过招标投标后则表现为标底和合同价。⑥最后，在施工过程中，要根据目标规划Ⅳ进行控制，直至整个工程建成。目标规划需要反复进行多次。这表明，目标规划和计划与目标控制的动态性相一致。建设工程的实施要根据目标规划和计划进行控制，力求使之符合目标规划和计划的要求。另一方面，随着建设工程的进展，目标和计划可能出现偏差，要求目标规划与之相适应，需要在新的条件和情况下不断深入、细化，并可能需要对前一阶段的目标规划作出必要的修正或调整，真正成为目标控制的依据。由此可见，目标规划和计划与目标控制之间表现出一种交替出现的循环关系，但这种循环不是简单的重复，而是在新的基础上不断进行的循环，每一次循环都有新的内容，新的发展。例：工程建设过程中，目标规划需要反复进行多次。这表明，目标规划具有()。A．反复性B．循环性C．周期性D．动态性2.目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量应当说，目标控制的效果直接取决于①目标控制的措施是否得力，②是否将主动控制与被动控制有机地结合起来，③采取控制措施的时间是否及时等。但是，目标控制的效果虽然是客观的，而人们对目标控制效果的评价却是主观的，通常是将实际结果与预定的目标和计划进行比较。如果出现较大的偏差，一般就认为控制效果较差；反之，则认为控制效果较好。为了提高并客观评价目标控制的效果，需要提高目标规划和计划的质量，为此，必须做好以下两方面工作:一是合理确定并分解目标；二是制定可行且优化的计划。计划是对实现总目标的方法、措施和过程的组织和安排，是建设工程实施的依据和指南。通过计划，可以分析目标规划所确定的投资、进度、质量总目标是否平衡、能否实现。如果发现不平衡或不能实现，则必须修改目标。从这个意义上讲，计划不仅是对目标的实施，也是对目标的进一步论证。通过计划，可以按分解后的目标落实责任体系，调动和组织各方面人员为实现建设工程总目标共同工作，这表明，计划是许多更细、更具体的目标的组合。通过计划，通过科学的组织和安排，可以协调各单位、各专业之间的关系，充分利用时间和空间，最大限度地提高建设工程的整体效益。制定计划首先要保证计划的可行性，即保证计划的技术、资源、经济和财务的可行性，保证建设工程的实施能够有足够的时间、空间、人力、物力和财力。为此，首先必须了解并认真分析拟建建设工程自身的客观规律性，在充分考虑工程规模、技术复杂程度、质量水平、主要工作的逻辑关系等因素的前提下制定计划，切不可不合理地缩短工期和降低投资。其次，要充分考虑各种风险因素对计划实施的影响，留有一定的余地，例如，在投资总目标中预留风险费或不可预见费，在进度总目标中留有一定的机动时间等。此外，还要考虑业主的支付能力（资金筹措能力）、设备供应能力、管理和协调能力等。在确保计划可行的基础上，还应根据一定的方法和原则力求使计划优化。对计划的优化实际上是作多方案的技术经济分析和比较。当然，限于时间和人们对客观规律认识的局限性，最终制定的计划只是相对意义上最优的计划，而不可能是绝对意义上最优的计划。计划制定得越明确、越完善，目标控制的效果就越好。例：下列关于目标控制计划的说法中，正确的有()。A．计划不仅是工程实施的依据，也是对目标的进一步论证B．计划是许多更细、更具体的目标的组合C．制订计划要考虑各种风险冈素对计划实施的影响D．对计划的优化实际上是做多方案的技术分析和比较E．计划制定得越早，目标控制的效果越好(二)组织建设工程目标控制的所有活动以及计划的实施都是由目标控制人员来实现的。目标控制的组织机构和任务分工越明确、越完善，目标控制的效果就越好。为了有效地进行目标控制，需要做好以下几方面的组织工作:(1)设置目标控制机构；(2)配备合适的目标控制人员；(3)落实目标控制机构和人员的任务和职能分工；(4)合理组织目标控制的工作流程和信息流程。第三章建设工程目标控制本节内容:第二节建设工程目标系统第三节建设工程目标控制的含义（投资）大纲要求了解:建设工程目标的分解。熟悉:建设工程目标的确定。掌握：建设工程质量、投资、进度目标控制的内容及相互之间的关系。内容讲解:建设工程目标系统06年3题，05、07、08、09、10、11年2题一、建设工程三大目标之间的关系(掌握)05、06、07、08年1题，09、10年2题HYPERLINK建设工程投资、进度、质量三大目标两两之间存在既对立又统一的关系。(一)建设工程三大目标之间的对立关系建设工程三大目标之间的对立关系比较直观，易于理解。功能和质量要求较高→投入较好较多、时间较长；缩短工期→施工效率下降，单位产品费用上升，总投资增加，可能对质量不利；降低投资→降低功能和质量要求；按费用最低的原则进度计划，工期相对较长。此时的工期应为合理工期，只是相对于加快进度情况下的工期而言，显得工期较长。不能奢望投资、进度、质量三大目标同时达到“最优”。在确定建设工程目标时，必须将三大目标作为一个系统统筹考虑，反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优。(二)建设工程三大目标之间的统一关系对于建设工程三大目标之间的统一关系，需要从不同的角度分析和理解。经济角度可行:缩短工期要增加投资，但提早发挥投资效益；提早发挥投资效益>增加投资。全寿命费用角度节约投资:提高功能和质量要求要增加投资，但降低运行费用和维修费用。质量控制角度:严格的质量控制保证功能和质量要求，减少返工费用、维修费用；同时起到保证进度的作用。在确定建设工程目标时，应当对投资、进度、质量三大目标之间的统一关系进行客观的且尽可能定量的分析，在分析时要注意以下几方面问题:(1)掌握客观规律，充分考虑制约因素。(2)对未来的、可能的收益不宜过于乐观。(3)将目标规划和计划结合起来。例：下列关于建计工程投资、进度、质量三大日标之间基本关系的说法中，表达目标之间统一关系的是()。A．缩短工期，可能增加工程投资B．减少投资，可能要降低功能和质量要求C．提高功能和质量要求，可能延长工期D．提高功能和质量要求，可能降低运行费用和维修费用二、建设工程目标的确定(熟悉)05、06、07年1题，11年2题HYPERLINK(一)建设工程目标确定的依据建设工程不同阶段所具备的条件不同，目标确定的依据自然也就不同。在施工图设计完成之后，目标规划的依据比较充分，目标规划的结果也比较准确和可靠。但是，对于施工图设计完成以前的各个阶段来说，建设工程数据库具有十分重要的作用，应予以足够的重视。建立建设工程数据库，至少要做好以下几方面工作:(1)按照一定的标准对建设工程进行分类。通常按使用功能分类较为直观，也易于为人接受和记忆。(2)对各类建设工程所可能采用的结构体系进行统一分类。(3)数据既要有一定的综合性又要能足以反映建设工程的基本情况和特征。工程内容最好能分解到分部工程，有些内容可能分解到单位工程已能满足需要。投资总额和总工期也应分解到单位工程或分部工程。建设工程数据库对建设工程目标确定的作用，在很大程度上取决于数据库中与拟建工程相似的同类工程的数量。因此，建立和完善建设工程数据库需要经历较长的时间，在确定数据库的结构之后，数据的积累、分析就成为主要任务，也可能在应用过程中对已确定的数据库结构和内容还要作适当的调整、修正和补充。例：在建立和完善建设工程数据库的过程中，确定数据库结构之后面临的最主要任务是()。A．编制用户使用手册B．修正数据的“时间差”C．积累与分析工程数据D．培训数据库的使用人员(二)建设工程数据库的应用大致明确该工程的基本技术要求→检索并选择尽可能相近的建设工程(可能有多个)→作为确定该拟建工程目标的参考对象。由于建设工程具有多样性和单件生产的特点，有时很难找到与拟建工程基本相同或相似的同类工程，因此，在应用建设工程数据库时，往往要对其中的数据进行适当的综合处理，必要时可将不同类型工程的不同分部工程加以组合。同时，要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。对建设工程数据库中的有些数据不能直接应用，而必须考虑时间因素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。建设工程数据库中的数据表面上是静止的，实际上是动态的(不断得到充实)；表面上是孤立的，实际上内部有着非常密切的联系。因此，建设工程数据库的应用并不是一项简单的复制工作。例：应用建设工程数据库确定建设工程目标的工作内容包括()。A．确定建设工程数据库基本结构B．明确拟建工程的基本技术要求C．找出拟建工程与已建类似工程的差异D．调整修正拟采用的已建类似工程数据E．分解建设工程项目目标三、建设工程目标的分解(了解)06年1题，08年1题HYPERLINK(一)目标分解的原则(1)能分能合。自上而下逐层分解，自下而上逐层综合。(2)按工程部位分解，而不按工种分解。(3)区别对待，有粗有细。(4)有可靠的数据来源。目标分解的结果是形成不同层次的分目标，这些分目标就成为各级目标控制组织机构和人员进行目标控制的依据。目标分解所达到的深度应当以能够取得可靠的数据为原则，并非越深越好。(5)目标分解结构与组织分解结构相对应。一般而言，目标分解结构较细、层次较多，而组织分解结构较粗、层次较少，目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致。例：为了将投资、进度、质量三大目标联系起来，且便于偏差原因分析，建设工程目标应当按()分解。A.时间B.工种C.工艺D.工程部位(二)目标分解的方式建设工程的总目标可以按照不同的方式进行分解。进度目标和质量目标的分解方式较为单—，投资目标的分解方式较多。按工程内容分解是建设工程目标分解最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解，但是，三个目标分解的深度不一定完全一致。一般来说，将投资、进度、质量三个目标分解到单项工程和单位工程是比较容易办到的，其结果也是比较合理和可靠的。在施工图设计完成之前，目标分解至少都应当达到这个层次。至于是否分解到分部工程和分项工程，一方面取决于工程进度所处的阶段、资料的详细程度、设计所达到的深度等，另一方面还取决于目标控制工作的需要。建设工程的投资目标还可以按总投资构成内容和资金使用时间(即进度)分解。建设工程目标控制的含义05年2题，06、09年1题，07、08、10、11年3题，一、建设工程投资控制的含义(掌握)07年2题，08、10年1题HYPERLINK(一)建设工程投资控制的目标建设工程投资控制的目标，就是通过有效的投资控制工具和具体的投资控制措施，在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。表现为以下几种情况：(1)在投资目标分解的各个层次上，实际投资均不超过计划投资。这是最理想的情况，是投资控制追求的最高目标。(2)在投资目标分解的较低层次上，实际投资在有些情况下超过计划投资，在大多数情况下不超过计划投资，因而在投资目标分解的较高层次上，实际投资不超过计划投资。(3)实际总投资未超过计划总投资，在投资目标分解的各个层次上，都出现实际投资超过计划投资的情况，但在大多数情况下实际投资未超过计划投资。(二)系统控制要协调与进度控制和质量控制的关系，做到三大目标控制的有机配合和相互平衡，而不能片面强调投资目标。目标规划时对投资、进度、质量三大目标进行了反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优。从这个基本思想出发，当采取某项投资控制措施时，如果某项措施会对进度目标和质量目标产生不利的影响，就要考虑是否还有别的更好的措施，要慎重决策。例如，采用限额设计进行投资控制时，一方面要力争使整个工程总的投资估算额控制在投资限额之内，同时又要保证工程预定的功能、使用要求和质量标准。又如，当发现实际投资已经超过计划投资之后，为了控制投资，不能简单地删减工程内容或降低设计标准，即使不得已而这样做，也要慎重选择被删减或降低设计标准的具体工程内容，力求使减少投资对工程质量的影响减少到最低程度。这种协调工作在投资控制过程中是绝对不可缺少的。简而言之，系统控制的思想就是要实现目标规划与目标控制之间的统一，实现三大目标控制的统一。例：当采取某项投资控制措施时，如果该项措施会对进度目标和质量目标产生不利影响，就应考虑选择其他更好的措施。这是建设工程投资控制的()。A．系统控制B．动态控制C．全过程控制D．全方位控制例：下列关于建设工程投资目标系统控制的表述中，正确的有()。A.在进行投资控制的同时要满足预定的进度、质量目标B.严格按投资分解进行限额设计C.当发现实际投资己超过计划投资时，不应简单删减工程内容D.要实现投资目标规划与投资控制的统一E.要以投资作为首要指标进行目标规划(三)全过程控制所谓全过程，主要是指建设工程实施的全过程，也可以是工程建设全过程。建设工程的实施阶段包括设计阶段(含设计准备)、招标阶段、施工阶段以及竣工验收和保修阶段。这几个阶段中都要进行投资控制，从投资控制的任务来看，主要集中在前三个阶段。建设工程的实施过程，一方面表现为实物形成过程，即其生产能力和使用功能的形成过程；另一方面表现为价值形成过程，即其投资的不断累加过程。从投资控制的角度来看，较为关心的是后一种过程。在建设工程实施过程中，累计投资在设计阶段和招标阶段缓慢增加，进入施工阶段后迅速增加，到施工后期，增加又趋于平缓；另一方面，节约投资的可能性(或影响投资的程度)从设计阶段到施工开始前迅速降低，其后的变化就相当平缓了。建设工程的实际投资主要发生在施工阶段，但节约投资的可能性却主要在施工以前的阶段，尤其是在设计阶段。节约投资的可能性是以进行有效的投资控制为前提。所谓全过程控制，要求从设计阶段就开始进行投资控制，并将投资控制工作贯穿于建设工程实施的全过程，直至整个工程建成且延续到保修期结束。在全过程控制的前提下，还要特别强调早期控制的重要性，越早控制效果越好，节约投资的可能性越大。例：对建设工程投资目标需进行全过程控制，下列表述中正确的有()。A从投资控制的任务来看，实施阶段的投资控制主要集中在施工阶段B．投资控制的全过程控制应特别强调施工图设计阶段的重要性c．在建设工程实施阶段．累计投资在设计阶段和招标阶段缓慢增加D．建设工程实际投资主要发生在施工阶段，但节约投资的可能性却主要在招标阶段E．在建设工程实施阶段，影响投资的程度从设计阶段到施工阶段开始前迅速降低(四)全方位控制对投资项目进行全方位控制，包括两种含义：一是对按工程内容分解的各项投资进行控制，即对单项工程、单位工程、乃至分部分项工程的投资进行控制；二是对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制，即对建筑安装工程费用、设备和工器具购置费用以及工程建设其他费用等都要进行控制。通常，投资目标的全方位控制主要是指上述第二种含义。在对建设工程投资进行全方位控制时，应注意以下几个问题：一是要认真分析建设工程及其投资构成的特点，了解各项费用的变化趋势和影响因素。二是要抓主要矛盾、有所侧重。三是要根据各项费用的特点选择适当的控制方式。第三章建设工程目标控制本节内容:第三节建设工程目标控制的含义(进度、质量)第四节建设工程目标控制的任务和措施大纲要求：了解：建设工程设计和施工阶段的特点。熟悉：建设工程目标控制的任务和措施。掌握：建设工程质量、投资、进度目标控制的内容及相互之间的关系。内容讲解：第三节建设工程目标控制的含义05年2题，06、09年1题，07、08、10、11年3题，二、建设工程进度控制的含义(掌握)05、08、09年1题，11年2题HYPERLINK(一)建设工程进度控制的目标建设工程进度控制目标可以表述为：通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。进度控制更强调对整个建设工程计划总工期的控制，因而可以表达为“整个建设工程按计划的时间动用”。进度控制的目标能否实现，主要取决于处在关键路线上的工程内容能否按预定的时间完成。同时要不发生非关键线路上的工作延误而成为关键线路的情况。局部工期延误的严重程度与其对进度目标的影响程度之间并无直接的联系，更不存在某种等值或等比例的关系，这是进度控制与投资控制的重要区别，也是在进度控制工作中要加以充分利用的特点。例：从动态控制角度，关于建设工程进度控制的说法，正确的是()。A．进度控制措施可能对投资目标和质量目标产生不利的影响B．局部工期拖延将对进度计划中的关键工作产生直接的影响C．局部工期拖延将对进度目标造成等值或等比例的延误D．进度目标的实现取决于进度计划中关键工作的按期完成(二)系统控制进度控制的系统控制思想与投资控制基本相同，但其具体内容和表现有所不同。在采取进度控制措施时，要尽可能采取可对投资目标和质量目标产生有利影响的进度控制措施。相对于投资控制和质量控制而言，进度控制措施可能对其他两个目标产生直接的有利作用。这一点尤为突出，加以重视和利用提高目标控制的总体效果。根据工程进展的实际情况和要求以及进度控制措施选择的可能性，有以下三种处理方式：(1)在保证进度目标的前提下，将对投资目标和质量目标的影响减少到最低程度；(2)适当调整进度目标(延长计划总工期)，不影响或基本不影响投资目标和质量目标；(3)介于上述两者之间。(三)全过程控制关于进度控制的全过程控制，要注意以下三方面问题：(1)在工程建设的早期就应当编制进度计划。“远粗近细”。越早进行控制，进度控制效果越好。(2)在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接。(3)抓好关键路线的进度控制。(四)全方位控制对进度目标进行全方位控制要从以下几个方面考虑：(1)对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制。(2)对整个建设工程所有工作内容的进度都要进行控制。(3)对影响进度的各种因素都要进行控制。(4)注意各方面工作进度对施工进度的影响。(五)进度控制的特殊问题组织协调与控制是密切相关的，都是为实现建设工程目标服务的。在建设工程三大目标控制中，组织协调对进度控制的作用最为突出且最为直接，有时甚至能取得常规控制措施难以达到的效果。因此，为了有效的进行进度控制，必须做好与有关单位的协调工作。例：对建设工程进度全方位控制的重点是对()进行控制。A．各阶段工作的合理搭接B．关键线路的进度C．建设工程所有工作内容的进度D．建设工程所有工程内容的进度E．影响进度的各种因素三、建设工程质量控制的含义(掌握)05、06、07、08、11年1题，10年2题HYPERLINK(一)建设工程质量控制的目标建设工程质量控制的目标，就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。建设工程的质量首先必须符合国家现行的关于工程质量的法律、法规、技术标准和规范等的有关规定，尤其是强制性标准的规定。这实际上也就明确了对设计、施工质量的基本要求。从这个角度讲，同类建设工程的质量目标具有共性，不因其业主、建造地点以及其他建设条件的不同而不同。建设工程的质量目标又是通过合同加以约定的，其范围更广、内容更具体。任何建设工程都有其特定的功能和使用价值。建设工程都是根据业主的要求而建，即使是同类建设工程，具体要求也不同。因此，建设工程的功能与使用价值的质量目标是相对于业主的需要而言，并无固定和统一的标准。从这个角度讲，建设工程的质量目标都具有个性。建设工程质量控制的目标就要实现以上两方面的工程质量目标。工程共性质量目标一般都严格、明确的规定，因而质量控制工作的对象和内容都比较明确，也可比较准确、客观地评价质量控制的效果；而工程个性质量目标具有一定的主观性，有时没有明确、统一的标准，因而质量控制工作的对象和内容较难把握，对质量控制效果的评价与评价方法和标准密切相关。在建设工程的质量控制工作中，要注意对工程个性质量目标的控制，最好能预先明确控制效果定量评价的方法和标准。另外，对于合同约定的质量目标，必须保证其不得低于国家强制性质量标准的要求。(二)系统控制建设工程质量控制的系统控制应从以下几个方面考虑：(1)避免不断提高质量目标的倾向。首先，在工程建设早期确定质量目标时要有一定的前瞻性；其次，对质量目标要有一个理性的认识，不要盲目追求“最新”、“最高”、“最好”等目标；再次，要定量分析提高质量目标后对投资目标和进度目标的影响。在这一前提下，即使确实有必要适当提高质量标准，也要把对投资目标和进度目标的不利影响减少到最低程度。(2)确保基本质量目标的实现。不论发生什么情况，不论投资和进度方面要付出多大代价，都必须保证建设工程安全可靠、质量合格的目标予以实现。当然，如果投资代价太大而无法承受，可放弃不建。另外，建设工程都有预定的功能，若无特殊原因，也应确保实现。改变功能或删减功能后建成的工程与原定功能的工程是两个不同的工程，不宜直接比较，有时也难以评价其目标控制的效果。还要说明的是，有些建设工程质量标准的改变可能直接导致其功能的改变。(3)尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。例：建设工程质量的系统控制应当考虑()。A.实现建设工程的共性和个性质量目标B.确保建设工程安全可靠、质量合格C.确保实现建设工程预定的功能D.对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制E.避免不断提高质量目标的倾向(三)全过程控制建设工程的每个阶段都对工程质量的形成起着重要的作用，但各阶段关于质量问题的侧重点不同：设计阶段——使总体质量目标具体化；施工招标阶段——使质量目标的实现落实到承包商；施工阶段——将工程质量目标物化地体现出来；竣工验收阶段——质量是否符合预定质量；保修阶段——解决已发现的质量缺陷。因此，应根据建设工程各阶段质量控制的特点和重点，确定各阶段质量控制的目标和任务，以便实现全过程质量控制。在建设工程的各个阶段中，设计阶段和施工阶段的持续时间较长，这两个阶段工作的“过程性”也尤为突出。设计工作分为方案设计、初步设计、技术设计、施工图设计，必须对设计质量进行全过程控制，也就是将对设计质量的控制落实到设计工作的过程中；对施工质量也必须进行全过程控制，要把对施工质量的控制落实到施工各阶段的过程中。还要说明的是，建设工程建成后，不可能进行拆卸或解体来检查内在的质量。这表明，建设工程竣工检验时难以发现工程内在的、隐藏的质量缺陷，因而必须加强施工过程中的质量检验。而且施工过程中由于工序交接多、中间产品多、隐藏工程多，容易留下质量隐患。(四)全方位控制对建设工程质量进行全方位控制应从以下几个方面着手：(1)对建设工程所有工程内容的质量进行控制。(2)对建设工程质量目标的所有内容进行控制。(3)对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制。从不同角度加以归纳和分类，分为人、机、料、法、环五个方面。质量控制的全方位控制，就是要对这五方面因素都进行控制。(五)质量控制的特殊问题第一个问题是对建设工程质量实行三重控制。由于建设工程质量的特殊性，需要对其从三个方面加以控制：(1)实施者自身的质量控制，这是从产品生产者角度进行的质量控制；(2)政府对工程质量的监督，这是从社会公众角度进行的质量控制；(3)监理单位的质量控制，这是从业主角度或者说从产品需求者角度进行的质量控制。第二个问题是工程质量事故处理。在实施建设监理的工程上，减少一般性工程质量事故，杜绝工程质量重大事故，应当说是最基本的要求。例：监理单位对施工单位建设行为的监督管理，是从()的角度对建设工程生产过程实施的管理。A．工程总承包方B．施工总承包方C．产品生产者D．产品需求者例：根据建设工程各阶段质量控制的特点和重点，确定各阶段质量控制的目标和任务，是建设工程质量()的要求。A．全过程控制B．全方位控制C．系统控制D．动态控制对比学习如下：投资进度质量目标通过有效的（）控制工具和具体的（）控制措施，在满足（）和（）要求的前提下，力求使工程实际（）不超过计划（）。实现工程预定的质量目标。(1)在目标分解各个层次上均不超。(2)在较低层次上有些情况超，大多数情况不超，因而较高层次上不超。(3)实际总投资未超，在各个层次上都有超，多数情况未超。进度控制的目标能否实现，主要取决于处在关键路线上的工程内容能否按预定的时间完成。同时要不发生非关键线路上的工作延误而成为关键线路的情况。局部工期延误的严重程度与其对进度目标的影响程度之间并无直接的联系，更不存在某种等值或等比例的关系。同类建设工程的质量目标具有共性。建设工程的质量目标都具有个性。工程共性质量目标一般都严格、明确的规定；个性质量目标具有一定的主观性，有时没有明确、统一的标准。在建设工程的质量控制工作中，要注意对工程个性质量目标的控制。合同约定的质量目标，必须保证其不得低于国家强制性质量标准的要求。系统控制系统控制的思想就是要实现目标规划与目标控制之间的统一，实现三大目标控制的统一。(1)限额设计(2)删减工程内容或降低设计标准相对于投资控制和质量控制而言，进度控制措施可能对其他两个目标产生直接的有利作用。(1)避免不断提高质量目标的倾向。(2)确保基本质量目标的实现。(3)尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。全过程控制主要集中在前三个阶段。(1)在工程建设的早期就应当编制进度计划。“远粗近细”。越早进行控制，进度控制效果越好。(2)在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接。(3)抓好关键路线的进度控制。建设工程的每个阶段都对工程质量的形成起着重要的作用，但各阶段关于质量问题的侧重点不同。特别强调早期控制的重要性，越早控制效果越好，节约投资的可能性越大。应根据建设工程各阶段质量控制的特点和重点，确定各阶段质量控制的目标和任务，以便实现全过程质量控制。建设工程的实施过程，一方面表现为实物形成过程；另一方面表现为价值形成过程。从投资控制角度较为关心后一种过程。设计阶段和施工阶段的持续时间较长，工作的“过程性”也尤为突出。实际投资主要发生在施工阶段，节约投资可能性主要在施工以前的阶段，尤其是在设计阶段。节约投资的可能性是以进行有效的投资控制为前提。建设工程竣工检验时难以发现工程内在的、隐藏的质量缺陷，因而必须加强施工过程中的质量检验。而且施工过程中由于工序交接多、中间产品多、隐藏工程多，容易留下质量隐患。全方位控制一是对按工程内容分解的各项投资进行控制；二是对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制。通常主要指第二种含义。(1)对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制。(1)对建设工程所有工程内容的质量进行控制。(2)对整个建设工程所有工作内容的进度都要进行控制。(2)对建设工程质量目标的所有内容进行控制。注意问题：一是要认真分析建设工程及其投资构成的特点，了解各项费用的变化趋势和影响因素。二是要抓主要矛盾、有所侧重。三是要根据各项费用的特点选择适当的控制方式。(3)对影响进度的各种因素都要进行控制。(3)对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制（人、机、料、法、环）。(4)注意各方面工作进度对施工进度的影响。特殊问题在建设工程三大目标控制中，组织协调对进度控制的作用最为突出且最为直接，有时甚至能取得常规控制措施难以达到的效果。三重控制：(1)实施者自身的质量控制，这是从产品生产者角度进行的质量控制；(2)政府对工程质量的监督，这是从社会公众角度进行的质量控制；(3)监理单位的质量控制，这是从业主角度或者说从产品需求者角度进行的质量控制。在实施建设监理的工程上，减少一般性工程质量事故，杜绝工程质量重大事故，应当说是最基本的要求。建设工程目标控制的任务和措施06年4题，07年1题，05、08、09、10年3题，11年2题一、建设工程设计和施工阶段的特点(了解)06、08、09、10、11年1题HYPERLINK在建设工程实施的各个阶段中，设计阶段和施工阶段目标控制任务的内容最多，目标控制工作持续的时间最长。设计阶段和施工阶段是建设工程目标全过程控制中的两个主要阶段。(一)设计阶段的特点设计阶段的特点主要表现在以下几方面：1.设计工作表现为创造性的脑力劳动2.设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段3.设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段4.设计工作需要反复协调(1)建设工程的设计涉及到许多不同的专业领域，需要进行专业化分工和协作，同时又要求高度的综合性和系统性，因而需要在同一设计阶段各专业设计之间进行反复协调，以避免和减少设计上的矛盾。(2)建设工程的设计是由方案设计到施工图设计不断深化的过程。各阶段设计的内容和深度要求都有明确的规定。在设计过程中，还要在不同设计阶段之间进行纵向的反复协调。从设计内容上看，这种纵向协调可能是同一专业之间的协调，也可能是不同专业之间的协调。(3)建设工程的设计还需要与外部环境因素进行反复协调，在这方面主要涉及与业主需求和政府有关部门审批工作的协调。从目标控制的角度，对业主不合理的需求不能迁就，应当通过充分的分析和论证说服业主，这也需要与业主反复协调。另外，与政府有关部门审批工作的协调相对简单，但可能出现对审批内容或规定理解分歧、对审批程序执行不规范、审批工作效率不高等问题，也需要反复协调。5.设计质量对建设工程总体质量有决定性影响(二)施工阶段的特点在此，主要从与前述设计阶段特点相对应的角度来分析施工阶段的特点。1.施工阶段是以执行计划为主的阶段2.施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段3.施工阶段是资金投入量最大的阶段4.施工阶段需要协调的内容多5.施工质量对建设工程总体质量起保证作用此外，施工阶段还有一些其他特点，其中较为主要的表现在以下两方面：(1)持续时间长、风险因素多。(2)合同关系复杂、合同争议多。例：下列关于设计阶段特点的说法中，正确的是()。A．设计劳动投入量与设计产品质量呈正相关关系B．设计劳动投入量与设计产品质量呈负相关关系C．设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段D．设计阶段的协调都是不同专业之间的横向协调例：关于施工阶段特点的说法，错误的是()。A．施工阶段是影响建设工程投资的关键阶段B．施工阶段是资金投入量最大的阶段C．施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段D．施工阶段的风险因素多、合同关系复杂二、建设工程目标控制的任务(熟悉)05、06、09年2题，08、10年1题，HYPERLINK(一)设计阶段设计阶段施工阶段投资控制主要任务通过收集类似建设工程投资数据和资料，协助业主制定建设工程投资目标规划；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理化；审核概(预)算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资的经济性要求。主要任务通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。监理工程师主要工作对建设工程总投资进行论证，确认其可行性；组织设计方案竞赛或设计招标，协助业主确定对投资控制有利的设计方案；伴随着设计各阶段的成果输出制定建设工程投资目标划分系统，为本阶段和后续阶段投资控制提供依据；在保障设计质量的前提下，协助设计单位开展限额设计工作；编制本阶段资金使用计划，并进行付款控制；审查工程概算、预算，在保障建设工程具有安全可靠性、适用性基础上，概算不超估算，预算不超概算；进行设计挖潜，节约投资；对设计进行技术经济分析、比较、论证，寻求一次性投资少而全寿命经济性好的设计方案等。监理工程师主要工作制定本阶段资金使用计划，并严格进行付款控制，做到不多付、不少付、不重复付；严格控制工程变更，力求减少变更费用；研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少对方的索赔数额；及时处理费用索赔，并协助业主进行反索赔；根据有关合同的要求，协助做好应由业主方完成的与工程进展密切相关的各项工作，如按期提交合格施工现场，按质、按量、按期提供材料和设备等工作；做好工程计量工作；审核施工单位提交的工程结算书等。进度控制主要任务根据建设工程总工期要求，协助业主确定合理的设计工期要求；根据设计的阶段性输出，由“粗”而“细”地制定建设工程总进度计划，为建设工程进度控制提供前提和依据；协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行；按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基础资料和数据；与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。主要任务通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度的要求。监理工程师主要工作对建设工程进度总目标进行论证，确认其可行性；根据方案设计、初步设计和施工图设计制定建设工程总进度计划、建设工程总控制性进度计划和本阶段实施性进度计划，为本阶段和后续阶段进度控制提供依据；审查设计单位设计进度计划，并监督执行；编制业主方材料和设备供应进度计划，并实施控制；编制本阶段工作进度计划，并实施控制；开展各种组织协调活动等。监理工程师主要工作根据施工招标和施工准备阶段的工程信息，进一步完善建设工程控制性进度计划，并据此进行施工阶段进度控制；审查施工单位施工进度计划，确认其可行性并满足建设工程控制性进度计划要求；制定业主方材料和设备供应进度计划并进行控制，使其满足施工要求；审查施工单位进度控制报告，督促施工单位做好施工进度控制；对施工进度进行跟踪，掌握施工动态；研究制定预防工期索赔的措施，做好处理工期索赔工作；在施工过程中，做好对人力、材料、机具、设备等的投入控制工作以及转换控制工作、信息反馈工作、对比和纠正工作，使进度控制定期连续进行；开好进度协调会议，及时协调有关各方关系，使工程施工顺利进行。质量控制主要任务了解业主建设需求，协助业主制定建设工程质量目标规划(如设计要求文件)；根据合同要求及时、准确、完善地提供设计工作所需的基础数据和资料；配合设计单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求。主要任务通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标。监理工程师的主要工作建设工程总体质量目标论证；提出设计要求文件，确定设计质量标准；利用竞争机制选择并确定优化设计方案；协助业主选择符合目标控制要求的设计单位；进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时与设计单位协调解决；审查阶段性设计成果，并根据需要提出修改意见；对设计提出的主要材料和设备进行比较，在价格合理基础上确认其质量符合要求；做好设计文件验收工作等。监理工程师的主要工作协助业主做好施工现场准备工作，为施工单位提交质量合格的施工现场；确认施工单位资质；审查确认施工分包单位；做好材料和设备检查工作，确认其质量；检查施工机械和机具，保证施工质量；审查施工组织设计；检查并协助搞好各项生产环境、劳动环境、管理环境条件；进行施工工艺过程质量控制工作；检查工序质量，严格工序交接检查制度；做好各项隐蔽工程的检查工作；做好工程变更方案的比选，保证工程质量；进行质量监督，行使质量监督权；认真做好质量鉴证工作；行使质量否决权，协助做好付款控制；组织质量协调会；做好中间质量验收准备工作；做好竣工验收工作；审核竣工图等。例：下列施工阶段的目标控制工作中，属于监理工程师质量目标控制工作的有()。A．审查施工管理制度B．审查施工组织设计C．计量己完合格工程量D．比选工程变更方案E．审核竣工图(二)施工招标阶段1.协助业主编制施工招标文件施工招标文件是工程施工招标工作的纲领性文件，又是投标人编制投标书的依据和评标的依据。监理工程师编制施工招标文件时，应当为后期工作打下基础。2.协助业主编制标底应当使标底控制在工程概算或预算以内，并用其控制合同价。3.做好投标资格预审工作应当将本工作看作公开招标方式的第一轮竞争择优活动。4.组织开标、评标、定标工作通过开标、评标、定标工作，特别是评标工作，协助业主选择出报价合理、技术水平高、社会信誉好、保证施工质量、保证施工工期、具有足够承包财务能力和较高施工项目管理水平的施工承包单位。(三)施工阶段例：下列监理工程师目标控制任务中，既是设计阶段进度控制任务又是施工阶段进度控制任务的是()。A．编制业主方材料和设备供应进度计划B．制定预防工期索赔的措施C．做好对人力、材料、机具设备等的投入控制D．制定建设工程控制性总进度计划例：监理工程师在施工阶段进度控制的任务有()。A．对建设工程进度分目标进行论证B．完善建设工程控制性施工进度计划C．编制承包方材料和设备采购计划D．研究制定预防工期索赔的措施E．做好对人力、材料、机具、设备等的投入控制工作三、建设工程目标控制的措施(熟悉)05、06、07、08、10、11年各1题HYPERLINK为了取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施实施控制，通常可以将这些措施归纳为组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等四个方面。这四方面措施在建设工程实施的各个阶段的具体运用不完全相同。含义应用组织措施是从目标控制的组织管理方面采取的措施，如落实目标控制的组织机构和人员，明确各级目标控制人员的任务和职能分工、权力和责任，改善目标控制的工作流程等。组织措施是其他各类措施的前提和保障，而且一般不需要增加什么费用，运用得当可收到良好效果。尤其是对由于业主原因导致的目标偏差，这类措施可能成为首选措施。技术措施不仅对解决建设工程实施过程中的技术问题是不可缺少的，而且对纠正目标偏差亦有相当重要的作用。任何一个技术方案都有基本确定的经济效果，不同方案不同效果。运用技术措施纠偏的关键，一是要能提出多个不同的技术方案，二是要对不同的技术方案进行技术经济分析。避免仅从技术角度选定技术方案而忽视对其经济效果的分析论证。经济措施是最易为人接受和采用的措施。不仅仅是审核工程量及相应的付款和结算报告，还需要从一些全局性、总体性的问题上加以考虑；另外，不要仅仅局限在已发生的费用上。通过偏差原因分析和未完工程投资预测，可发现一些现有和潜在的问题将引起未完工程的投资增加，对这些问题应以主动控制为出发点，及时采取预防措施。由此可见，经济措施的运用决不仅仅是财务人员的事情。合同措施要从广义上理解，除了拟定合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止和处理索赔等措施之外，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构，分析不同合同之间的相互联系和影响，对每一个合同作总体和具体的分析等。这些措施对目标控制更具有全局性的影响，其作用也就更大。另外，在采取合同措施时要特别注意合同中所规定的业主和监理工程师的义务和责任。例：建设工程目标控制的组织措施包括()。A．确定建设工程发包组织管理模式B．明确目标控制人员的任务和职能分工C．落实目标控制机构与相关人员D．改善目标控制工作流程E．对技术方案组织技术经济分析论证例：下列关于建设工程目标控制技术措施的表述中，正确的有()。A.要能提出多个不同的技术方案B.要对不同的技术方案进行技术经济分析C.技术措施必须与经济措施结合使用才能取得好的效果D.要避免仅从技术角度选定技术方案E.对由于业主原因所导致的目标偏差，技术措施可能成为首选措施2012年注册监理工程师考前辅导学习精讲班(建设工程监理基本理论与相关法规)本章结构:第四章建设工程风险管理本节内容:第一节风险管理概述第二节建设工程风险识别大纲要求：了解：风险的分类。熟悉：风险识别的特点和原则；风险识别的过程。掌握：建设工程风险与风险管理的要点；建设工程风险的分解；风险识别的方法。内容讲解：第四章建设工程风险管理05060708091011单选6664666多选3334333第一节风险管理概述10年1题，05、06、07、08、09、11年2题一、风险的定义与相关概念（大纲未要求）06年1题（一）风险的定义风险要具备两方面条件：一是不确定性，二是产生损失后果，否则就不能称为风险。肯定发生损失后果的事件不是风险，没有损失后果的不确定性事件也不是风险。（二）与风险相关的概念1.风险因素风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。通常，风险因素可分为以下3种：（1）自然风险因素；（2）道德风险因素；（3）心理风险因素。2.风险事件风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因，如失火、雷电、地震、偷盗、抢劫等事件。要注意把风险事件与风险因素区别开来，例如，汽车的制动系统失灵导致车祸中人员伤亡，这里制动系统失灵是风险因素，而车祸是风险事件。3.损失4.损失机会（三）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系风险因素引发风险事件，风险事件导致损失，而损失所形成的结果就是风险。二、风险的分类（了解）05、07、10、11年1题HYPERLINK（一）按风险的后果分按风险所造成的不同后果可将风险分为纯风险和投机风险。纯风险是指只会造成损失而不会带来收益的风险。投机风险则是指既可能造成损失也可能创造额外收益的风险。纯风险与投机风险两者往往同时存在。两者还有一个重要区别。在相同的条件下，纯风险重复出现的概率较大，表现出某种规律性；而投机风险则不然，其重复出现的概率较小。（二）按风险产生的原因分按风险产生的不同原因可将风险分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。其中，经济风险的界定可能会有一定的差异，例如金融风险可作为独立的一类风险；另外需要注意的是，除了自然风险和技术风险是相对独立的之外，政治风险、社会风险和经济风险之间存在一定的联系，有时表现为相互影响，有时表现为因果关系，难以截然分开。（三）按风险的影响范围分按风险的影响范围大小可将风险分为基本风险和特殊风险。基本风险是指作用于整个经济或大多数人群的风险，具有普遍性，如战争、自然灾害、高通胀率等。显然，基本风险的影响范围大，其后果严重。特殊风险是指仅作用于某一特定单体(如个人或企业)的风险，不具有普遍性，例如，偷车、抢银行、房屋失火等。特殊风险的影响范围小，虽然就个体而言，其损失有时亦相当大，但相对于整个经济而言，其后果不严重。在某些情况下，特殊风险与基本风险很难严格加以区分。基本风险与特殊风险的界定有时需要考虑具体的出发点。当然，风险还可以按照其他方式分类，例如，按风险分析依据可以将风险分为客观风险和主观风险；按风险分布情况可以将风险分为国别（地区）风险、行业风险；按风险潜在损失形态可将风险分为财产风险、人身风险和责任风险，等等。例：关于投机风险和纯风险重复出现概率的说法，正确的是()。A．投机风险重复出现的概率较小，纯风险重复出现的概率较大B．投机风险重复出现的概率较大，纯风险重复出现的概率较小C．投机风险和纯风险重复出现的概率均较大D．投机风险和纯风险重复出现的概率均较小【2010.l5】从风险所造成的后果考虑，既可能造成损失也可能创造收益的风险是()。A．纯风险B．投机风险C．基本风险D．特殊风险三、建设工程风险与风险管理（掌握）05、06、07、11年各1题，08、09年2题HYPERLINK（一）建设工程风险对建设工程风险的认识，要明确两个基本点：第一，建设工程风险大。第二，参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同。建设工程所涉及的风险因素和风险事件多。对建设工程的风险因素，最常用的是按风险产生的原因进行分类，分为政治、社会、经济、自然、技术等因素。建设工程风险因素和风险事件发生的概率均较大，其中有些风险因素和风险事件的发生概率很大。这些风险因素和风险事件一旦发生，往往造成比较严重的损失后果。“参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同”，各方所遇到的风险事件有较大的差异，即使是同一风险事件，对建设工程不同参与方的后果有时迥然不同。对于业主来说，建设工程决策阶段的风险主要表现为投机风险，而在实施阶段的风险主要表现为纯风险。（二）风险管理过程风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。风险管理应是一个系统的、完整的过程，一般也是一个循环过程。风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。1.风险识别是风险管理中的首要步骤，是指通过一定的方式，系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程，必要时，还需对风险事件的后果作出定性的估计。2.风险评价风险评价是将建设工程风险事件的发生可能性和损失后果进行定量化的过程