食品生产企业安全风险防控清单及整改措施表样表

食品生产企业风险防控清单及整改措施表企业名称：×××××许可类别：×××××地址：××××路××号许可有效期：××××年××月××日清单类型序号具体食品安全风险描述采取防控具体工作措施清单是否存在相关问题存在问题具体情况负责人整改完成时限是否完成整改基础风险清单1是否存在许可证过期，或者临近有效期，需要续证。品控部门跟踪，关注许可证有效期，及时启动续证工作。¨存在问题¨不存在2是否存在许可证超范围。品控部门跟踪，梳理生产产品，确认是否在许可范围内，不明确的咨询市场监管部门。¨存在问题¨不存在3各项食品安全管理制度是否完善，是否需要调整修改。品质副总负责跟踪，品控部门组织各部门根据实际情况修订完善各岗位食品安全管理制度，梳理工作流程。¨存在问题¨不存在4食品安全管理员证件是否在有效期内，是否有进行年度考核。品质副总负责跟踪考核食品安全管理员。¨存在问题¨不存在5是否明确各部门，各岗位的具体负责及跟踪人员。品控部门组织确立各岗位负责及具体岗位人员。¨存在问题¨不存在6品控部门内部是否有组织学习相关食品安全法律法规、市监部门检查要求，并针对内部食品安全管理制度进行学习考核。品控部门跟进，品质副总督促。¨存在问题¨不存在7是否聘用禁止从事食品安全管理的人员。人事部门负责跟踪，存在此人员予以解聘。¨存在问题¨不存在8企业负责人在企业内部制度制定、过程控制、安全培训、安全检查以及食品安全事件或事故调查等环节履行了岗位职责并有记录。总经理负责，品控部门组织。¨存在问题¨不存在9是否建立从业人员健康管理制度，从事接触直接入口食品工作的人员是否建立花名册并登记，具备有效健康证明，符合相关规定人事部门负责跟进梳理，没有造册的造册。没有或者健康证过期的，暂时离岗，办理健康证方可上岗。¨存在问题¨不存在10是否有从业人员食品安全知识培训制度，并定期组织针对食品安全法律法规、市监部门检查要求及内部食品安全管理制度方面的培训，有相关培训记录，特别是针对具体岗位人员。品控部门跟踪执行。制定培训计划，开展培训，留存记录。¨存在问题¨不存在11根据市监部门《食品生产监督检查要点表》建立食品安全自查制度。品控部门制定自查制度。¨存在问题¨不存在12发现严重食品安全问题，立即采取整改、停止生产等措施，并按规定向所在地市场监督管理部门报告。品控部门跟进。¨存在问题¨不存在13定期对生产质量管理体系的运行情况进行自查，保证其有效运行，并向市监部门提交自查报告，自查发现问题整改率达100%。品控部门定期开展评价（每年不少2次），发现问题督促相关部门整改，并就整改情况进行复核，留存整改记录备查。¨存在问题¨不存在14厂区无扬尘、无积水，厂区、车间卫生整洁。生产、仓管部门跟进，存在问题立即整改，并加强培训；品控部门监督。¨存在问题¨不存在15设备布局和工艺流程、主要生产设备设施与准予食品生产许可时保持一致。生产部门跟进核实，品控部门监督。如有变动，生产部门报品控部门，组织材料报市监部门走变更程序。¨存在问题¨不存在16更衣、洗手、干手、消毒等卫生设备设施是否够用，是否损坏生产部门跟进，有损坏报工程部维修；不够报采购部门采购¨存在问题¨不存在17通风、防尘、排水、照明、温控等设备设施正常运行。生产部门跟进，品控部门监督。设备损坏，报工程部维修，对温控进行记录，并留存记录表。每月生产部门将记录交由品控部门统一保存。¨存在问题¨不存在18存放垃圾、废弃物的设备设施标识清晰，有效防护，彻底清洗，并及时清理出生产车间。生产部门跟进，品控部门监督。¨存在问题¨不存在19车间内使用的洗涤剂、消毒剂等化学品明显标示、分类贮存，与食品原料、半成品、成品、包装材料等分隔放置，并有相应的使用记录。生产部门跟进，品控部门监督。每月生产部门将记录交由品控部门统一保存。¨存在问题¨不存在20车间内已经拆包的原料是否均能标识管理。生产部门跟进，品控部门监督。¨存在问题¨不存在21生产设备设施定期维护保养，并有相应的记录。工程部跟进，品控部门监督。每月工程部将记录交由品控部门统一保存。¨存在问题¨不存在22生产车间及设备设施是否确定负责人员，保证每班次生产完成后能及时将生产区域及设备设施清洗到位。生产部门跟进，品控部门监督。¨存在问题¨不存在23监控设备（如压力表、温度计）定期检定或校准、维护，并有相关记录。生产部门跟进，品控部门监督。需要校准的由品控部门联系检测部门定期校准。设备损坏，报工程部维修，对温控进行记录，并留存记录表。每月生产部门将记录交由品控部门统一保存。¨存在问题¨不存在24定期检查防鼠、防蝇、防虫害装置的使用情况并有相应检查记录，生产场所无虫害迹象。生产及仓管部门跟进，品控部门监督。每月生产及仓管部门将记录交由品控部门统一保存。¨存在问题¨不存在25清洁作业区有空气净化要求的，是否符合相应要求，并对空气洁净度、压差、换气次数、温度、湿度等进行监测及记录。工程部跟进，品控部门监督。每月工程部将记录交由品控部门统一保存。¨存在问题¨不存在26是否对原料供应商进行审核把关，供应商是否有提供合格产品的能力，是否有对供应商食品安全管理能力的评价机制。品控部门跟进，采购部门配合。品控部门制定供应商评估要求，定期组织相关部门对供应商进行评价，并形成评估报告。¨存在问题¨不存在27是否留存食品原料、食品添加剂、食品相关产品供货者的许可证、产品合格证明文件等；供货者无法提供有效合格证明文件的，有检验记录。采购部门跟进，品控部门监督，并加强培训。¨存在问题¨不存在28每批次食品原料、食品添加剂、包装材料是否登记进货台账，进货台账是否完整，保存期限2年。采购部门跟进，品控部门监督核查，并加强培训。¨存在问题¨不存在29是否建立和保存食品原料、食品添加剂、食品相关产品的贮存、保管记录、领用出库和退库记录。仓管部门和采购部门跟进，品控部门监督核查，并加强培训。¨存在问题¨不存在30原料是否做到先进先出。过期的原料或者不合格原料及时清理，暂未能清理的，严格放置于不合格区，并做好过期原料或者不合格原料处理记录。仓管部门跟进，品控部门监督核查。¨存在问题¨不存在31使用的食品原料、食品添加剂、食品相关产品的品种与索证索票、进货查验记录内容一致。仓管和采购部门跟进，品控部门每月进行抽查验证。¨存在问题¨不存在32是否建立和保存生产投料记录，包括投料品名、生产日期或批号、使用数量等。生产部门跟进，品控部门监督核查。¨存在问题¨不存在33未发现使用非食品原料、食品添加剂以外的化学物质、回收食品、超过保质期与不符合食品安全标准的食品原料和食品添加剂投入生产。投料岗位就原料情况及时报告品控部门，由品控部门针对国家相关法律法规标准的要求，确认是否能使用及使用量，并核查产品标签是否需要修改。¨存在问题¨不存在34未发现超范围、超限量使用食品添加剂的情况。确定投料人，对投料情况进行登记，品控部门监督核查。品控部门及时跟进GB2760的变化，及时通知投料人，并培训。¨存在问题¨不存在35生产或使用的新食品原料，限定于国务院卫生行政部门公吿的新食品原料范围内。不清楚的原料，投料人报品控部门核准确认。¨存在问题¨不存在36未发现使用药品生产食品，未发现仅用于保健食品的原料生产保健食品以外的食品。不清楚的原料，投料人报品控部门核准确认。¨存在问题¨不存在37生产记录中的生产工艺和参数与准予食品生产许可时保持一致。生产部门跟进，品控部门监督核查。¨存在问题¨不存在38建立和保存生产加工过程关键控制点的控制情况记录。生产部门跟进，品控部门监督核查。¨存在问题¨不存在39是否存在生产现场人流、物流交叉污染。生产部门跟进，品控部门监督。品控部门加强人员操作培训。¨存在问题¨不存在40未发现待加工食品与直接入口食品、原料与成品交叉污染。生产部门跟进，品控部门监督。品控部门加强人员操作培训。¨存在问题¨不存在41有温、湿度等生产环境监测要求的，定期进行监测并记录。生产部门跟进，品控部门监督。每月生产部门将记录交由品控部门统一保存。¨存在问题¨不存在42做好工作人员晨检工作，检查着装要求，是否佩戴耳环、戒子等上岗，是否存在咳嗽、发烧、呕吐、腹泻、手部开放性创伤等病症，存在以上情况应该离岗。生产部门跟进，品控部门监督。品控部门加强人员规范培训。¨存在问题¨不存在43工作人员穿戴工作衣帽，洗手消毒后进入生产车间。生产车间内未发现与生产无关的个人用品或者其他与生产不相关物品。生产部门跟进，品控部门监督。品控部门加强人员操作规范培训。¨存在问题¨不存在44食品生产加工用水的水质符合规定要求并有检测报告，与其他不与食品接触的用水以完全分离的管路输送。工程部跟进，品控部门监督。品控部门按时联系水务索取水质监测报告。¨存在问题¨不存在45委托方具有有效证照，委托生产的食品、食品添加剂符合法律、法规、食品安全标准等规定。业务部门跟进，品控部门及时介入，核查委托方提供的原料，配方，包装标签是否符合法律法规要求。¨存在问题¨不存在46签订委托生产合同，约定委托生产的食品品种、委托期限等内容。业务部门跟进。¨存在问题¨不存在47委托生产的食品标签清晰标注委托方、受托方的名称、地址、联系方式等信息。品控部门跟进，对标签进行核查。¨存在问题¨不存在48企业自检的，具备与所检项目适应的检验室和检验能力，有检验相关设备及化学试剂，检验仪器按期检定或校准。品控部门跟进。对检验仪器需要检定或者校准的，及时联系检测机构检测，并收集保存检测报告，粘贴合格标志。¨存在问题¨不存在49不能自检的，委托有资质的检验机构进行检验。品控部门跟进，及时索取检测报告，存档备查。¨存在问题¨不存在50有与生产产品相应的食品安全标准文本，按照食品安全标准规定进行检验。品控部门跟进，及时跟进相关标准的变化。¨存在问题¨不存在51建立和保存原始检验数据和检验报告记录，检验记录真实、完整，保存期限符合规定要求。品控部门跟进，留存检验记录备查。¨存在问题¨不存在52按规定时限保存检验留存样品并记录留样情况。品控部门跟进，做好留样标签及记录，存档备查。¨存在问题¨不存在53食品原料、食品相关产品的贮存有专人管理，贮存条件符合要求。仓管部门跟进，品控部门监督核查。加强对仓管员的培训考核。¨存在问题¨不存在54食品添加剂专库或专区贮存，明显标示，专人管理。仓管部门跟进，品控部门监督核查。¨存在问题¨不存在55不合格品在划定区域存放，具有明显标示。仓管部门跟进，品控部门监督核查。¨存在问题¨不存在56根据产品特点建立和执行相适应的贮存、运输及交付控制制度和记录。仓管部门及销售部门跟进，品控部门监督核查。¨存在问题¨不存在57仓库温湿度符合要求。仓管部门跟进，品控部门监督核查。¨存在问题¨不存在58有出厂记录，如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、检验合格证明、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容。仓管部门及销售部门跟进，品控部门监督核查。¨存在问题¨不存在59是否建立和保存不合格品的处置记录，不合格品的批次、数量应与记录一致。未能及时处置的不合格品是否严格放置于仓库不合格区。仓管部门跟进，品控部门监督核查。¨存在问题¨不存在60是否制定召回食品无害化处理、销毁等处置制度，未发现召回食品再次流入市场（对因标签存在瑕疵实施召回的除外）。仓管部门跟进，品控部门监督核查。¨存在问题¨不存在61预包装的产品包装有标签，标签标注的事项合法完整，是否存在虚假夸大宣传，是否存在违反《广告法》的情况。品控部门跟进，仓管部门、生产部门配合。品控部门对所有标签内容根据GB7718，GB28050进行审核，审核通过交由广告公司设计制版，广告公司打版后交品控部门再次审核，签版后方可由包装厂商生产。¨存在问题¨不存在62标签是否送检。品控部门跟进。标签及时送检，并留存合格检测报告备查。¨存在问题¨不存在63是否每日生产前对生产日期进行核对，是否打码机存在错误标注生产日期或者批号的情况，需及时矫正。生产部门跟进，品控部门监督核查。¨存在问题¨不存在64未发现转基因食品、辐照食品未按规定标示。品控部门跟进，仓管部门、生产部门配合。¨存在问题¨不存在65食品添加剂标签载明“食品添加剂”字样，并标明贮存条件、生产者名称和地址、食品添加剂的使用范围、用量和使用方法。品控部门跟进，仓管部门、生产部门配合。¨存在问题¨不存在66未发现食品、食品添加剂的标签、说明书涉及疾病预防、治疗功能，未发现保健食品之外的食品标签、说明书涉及保健功能。品控部门跟进，仓管部门、生产部门配合。¨存在问题¨不存在67有食品安全处置方案，并定期检查食品安全防范措施落实情况，及时消除食品安全隐患。品控部门跟进。¨存在问题¨不存在动态风险清单1市场监管部门日常监督检查结果告知表是否有不合格项。《告知表》一式两份，一份粘贴公示，一份品控部门存档。针对有不合格项，品控部门负责督促整改，并形成整改报告，提交市场监管部门。¨存在问题¨不存在2是否存在市场监管部门抽检不合格。品控部门梳理抽检不合格工作程序，及时跟进抽检情况。¨存在问题¨不存在3是否存在产品被市场监管部门通报，或者原料涉及监管部门通报问题信息。品控部门及时跟进问题通报情况，涉及本公司产品，立即启