制度经济学制度

制度经济学的主要观点与流派（一）马克思关于生产力与生产关系的论述马克思将参与主体看作是“一定阶级关系和经济利益的物质承担者”，超出了古典经济学对于“理性人”的假设，将其看作是在一定社会关系和意识形态下的“人”。马克思所研究的“制度”本质是经济主体参与人之间所表现出来的生产关系以及这些生产关系的总和所形成的社会经济结构即上层建筑。在新制度经济学时期，诺思将意识形态列入制度经济学研究的范畴，并认为“马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态”（二）以自发秩序理论为核心的旧制度经济学凡勃伦以人的本能作为出发点，从本能-习惯-习俗-制度，认为制度是个人或群体普遍存在的思想习惯。制度变迁的原因在于人们一些思想习惯被自然淘汰，又由于个人对环境的强制适应过程，而出现环境随社会发展和制度变化而变化。康芒斯继承和发展了凡勃伦的制度分析。康芒斯将经济学和社会学相结合做了许多开创性的研究，他在综合了“从洛克到20世纪的经济学家的著作”之后，提出了“集体对个人交易关系的控制”是制度经济学的核心内容。康芒斯的研究从“稀缺性”出发，说明了稀缺性“不仅产生冲突，而且产生因为相互依存而建立秩序的集体行动”，因此制度就是“集体行动控制个体行动”。康芒斯强调法律制度对经济制度所起的重要作用———通过法律保护所有权，并提出了法制优先于经济的观点。康芒斯在我国曾被认为是代表了资产阶级的经济学家，其代表作《制度经济学》也被认为是“为垄断资本主义辩护的错误思想”。但是，他对稀缺性和效率的分析，已经成为了分析不完全竞争的基础之一（james，1937），甚至对于反垄断法的建立影响颇深（三）以产权和交易成本为核心的新制度经济学新制度经济学这一术语是由williamson（1975）提出的。新制度经济学一直致力于回答“为什么正交易费用的存在使得我们在构建经济模型的时候必须将制度视为内生变量”，对这一问题的回答构成了新制度经济学的核心，即制度对于经济运行的绩效是至关重要的。科斯是新制度经济学的开创性人物，在1937年《企业的性质》中提出了交易成本理论。制度因此被理解成为降低交易成本而存在的规章、规则、法律、政策等等。之后的交易成本理论被广泛应用，arrow（1969）将交易费用看作是经济制度必不可少的费用、williamson（1981）通过交易成本界定企业和市场边界等对促进新制度经济学的发展起到了重要作用。诺思的研究起始于交易成本理论，但是其分析方法同上述研究有所差异，以诺思为代表形成了制度经济学中研究经济历史和制度变迁的分支。这一分支认为，新的交易制度的形成和延边促进了近代西方世界的经济社会变迁过程。制度安排并不仅仅是为了降低交易费用，有助于降低转型费用。1、产权理论产权制度就是一系列用来确定每个人对稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。.科斯认为，产权界定能使双方通过交易便可达到资源的最佳配置状态.产权是资产所有者行使一定行为的权利，这些权利是一定的而不是无限的.使用产权会带来收益，同时也会带来成本.2、交易费用理论最早是科斯在企业的性质中提出的，他认为交易费应包括度量界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。威廉姆森等人建立起交易费用完整的理论体系.。3、企业理论科斯认为，市场机制和企业都是一种配置资源的手段，且他们之间可以相互替代的.但是要采用哪种配置资源的方式，则完全取决于交易成本的比较.市场机制的运行是有成本的，但是这个市场运行成本也是可以减少的.交易费用的节省是企业生存以及替代市场机制的唯一动力4、制度变迁理论诺斯认为，在决定一个国家经济增长和社会发展发面，制度具有决定性的作用篇二：制度经济学理解增长的近似因素与根本因素有哪些？新制度经济学家是如理解经济增长的？1．增长的近似因素：资本，劳动力，技术。2．增长的根本因素：制度变迁。3．新制度经济学家理解的经济增长：经济增长的出现取决于人们是否从事合乎社会需要的、促进经济增长的活动，如发明创新、实物资本和人力资本投资要使人们积极地从事这些有利于经济增长的活动，显然必须使他们受到刺激和激励。什么因素能给人们以刺激和激励呢？它离不开各种各样的制度，即一个有效的制度结构制度有助于：提高资源配置效率，决定剩余索取权利和剩余控制权。因此，制度决定经济绩效。如何理解交易费用？1．交易费用：包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用，与生产成本不同，它是履行一个合同的费用。2．威廉姆森将交易费用分为合同签订之前的交易费用和合同签订之后的交易费用，并特别强调合同签订之后的交易费用问题。具体来说，包括以下几个方面：①由于交易行为偏离合同导致的交易双方的“不适应”成本；②为纠正事后不合作行为而进行的讨价还价的成本；③为解决合同纠纷而建立治理结构的成本；④为保证合同条款兑现而付出的成本。④这种事后的交易费用来源于交易中的不确定性导致的事前签约的不完备性。3．交易费用还可以分为市场组织方式中的交易费用和行政组织方式中的交易费用。用图说明负外部性为什么会导致资源配置过多？如左图，d代表厂商的边际收益曲线，mc代表私人的边际成本曲线，msc代表社会边际成本曲线，mec代表边际外部曲线。在市场经济中，追求利润最大化的理性人根据私人成本和社会成本的比较进行最优决策，在负外部性的情况下，即私人边际成本(mc)小于社会边际成本（msc),两者的差额表现为边际外部成本（mec），因此对企业和个人的最优策略不一定是社会最优策略，厂商根据边际成本等于边际收益进行生产，即mc与d的交点，产量为oq，对应价格为op。而社会的最优生产量为oq1由msc与d的交点决定，价格为op，说明负外部性往往导致生产过度，价格下降，实际产量超1过了最优产量，资源配置过多。（注：外部性指当个人或企业在行动时并不付出行动的全部代价或享受行动的全部收益，表现为私人成本大于或小于社会成本。）为什么说科斯第二定理比第一定理更重要？1．科斯定理1：如果交易费用为零，则初始产权界定给任一产权主体都可以最终达到资源的最优配置。2．科斯定理2：如果交易费用为正，可交易权利的初始安排将影响到资源的最终配置（市场交易费用影响着资源配置效果）。3．原因：科斯第二定理是科斯产权理论的核心部分；现实生活中交易成本不为零，科斯第二定理更有现实意义；在宏观政策制定中能发挥作用。（言之有理即可）如何理解在交易费用大于零时产权的初始界定会对资源配置效率产生影响？这实质是科斯第二定理的一种推论，下面将用一个例子说明。假定一个工厂周围有5户居民，工厂烟囱排放烟尘因居民晒在户外的衣物受到污染，因此使每户损失75美元，5户居民总共损失375美元。解决此问题的办法有三种：一是在工厂的烟囱上安装一个防尘罩，费用为150美元；二是每户有一台除尘机，除尘机价格为50美元，总费用是250美元；第三种是每户居民户有75美元的损失补偿。1．交易成本为零时。不管是工厂有排污权还是居民有清洁权，工厂和居民的最优策略都是给工厂的烟窗上安一个防尘罩。即如果交易费用为零，则初始产权界定给任一产权主体都可以最终达到资源的最优配置。2．交易成本大于零时，即居民们为达成买防尘罩协议需要125美元。这时候，如果规定工厂有排污权，居民会自己买一台除尘机，每户成本为50美元，而安防尘罩的每户成本为（125+150）/5=55美元，因此居民不会给工厂安一个防尘罩。如果规定居民有清洁权，工厂会选择成本最低的防尘罩为150美元。因此当交易费用大于零时产权的初始界定会对资源配置效率产生影响。3．(此题有多种例子，希望自己找一个，不然这个例子用得太多让老师看得厌倦。比如把工厂排放烟尘改为排放污水，或者改一下数字。或是养牛没有栏栅给周围居民造成损失，解决办法为1，修栏栅；2，直接给居民赔偿。例子很多。）如何理解产权的含义？财产与产权有何区别？1．产权是经济所有制关系的法律表现形式，本质上是一种排他性权利。它包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处置权。产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。个人对资产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构成。产权是一组行为性权利、即一个“权利束(rightsorasetofrights)”2．财产是具有金钱价值、并受到法律保护的权利的总称。大体上，财产有三种，即动产、不动产和知识财产(即知识产权)。产权反映的是一种人与人之间的关系，而财产反映的是一种人与物的关系。产权是怎样起源的？1．从立宪层次解释产权制度起源。人们尽量减少在“自然状态”下的风险求助于市民社会来保障每个人的权利通过谈判建立一个政府，创造一个社会契约，使每个人的产权有明确规定并能得到保障。2．原始产权模型。自然状态中人口少，动植物资源丰富，不必界定产权，部落以狩猎为主，人口增加导致资源相对稀缺，以武力或战争形成排他性公有产权或共同产权，即单个群落开始不许外来者分享资源，部落定居下来，内部成员滥用资源会使资源枯竭（如公共地悲剧），或是生产力发展有了剩余产品，或是生产力发展使得个人能离开部落独立谋生。因此内部成员进一步界定产权，私有产权产生。3．强力产权理论。当事人通过强力造成先占事实,然后通过联合建立保护先占事实的社区规范,再通过游说谋求将社区规范变成法律。4．产权的起源。经济因素：①稀缺性是产权产生的基本前提。②潜在利益或预期收益是产权产生的基本动力（只有当界定权利的费用与权利带来的好处在边际上达到相等时才会产生，或者说，只有当产权界定的收益大于产权界定的成本时，人们才有动力去制订规则和界定产权）。③要素和产品相对价格变动。④排他性费用。⑤人口压力。⑥技术。社会政治因素：①“先占”：如土地。英国普通法、传统非洲法系和伊斯兰法系中,对土地的先占行为决定了土地的原始所有权；在美国，通过先占原则和政府转让，确立了土地私有权(lueck，1998)。②无政府和习俗惯例下私人的强力。③习俗和习惯法，如氏族习俗、行规等。④国家暴力：政治决策具有规模效应，能够节约私人界定产权的交易费用。为什么私有产权通常更有效率的？共有产权的低效表现在哪些方面？1．私有产权有效率：第一，私有产权促进经济自由，在这方面私有产权的优势非常明显，由于产权属于唯一的经济主体，产权的让渡取决于所有者的独立决策，交易的复杂性相对较小。第二，激励效果明显，诱导所有者节约资源。在私有产权下，产权主体明确，保证了产权主体排他性地获得行使产权的收益，有利于激励产权主体以最高的效率来使用其产权。第三，通过防止或消弥物质冲突增进社会的平安和谐，利于社会再生产的顺利进行。第四，一种产权安排是否有效率还取决于它是否能为在它支配下的人们提供将外部性较大地内在化的激励。在私有产权下，私产所有者在做出一项行动决策时会考虑未来的收益和成本，并选择他认为能使他的私有权利的现期价值最大化的行为方式来做出使用资源的安排；而且，私产所有者为获取收益所产生的成本也只能由他个人来承担，因而在其他产权形式下的许多外部性收益在私有产权下能够被最大程度地“内在化”，从而产生最有效地利用资源的激励。2．共有产权的低效：第一，共有产权的交易比私有产权的交易困难。共有产权在共有组织成员之间是完全不可分的。共有产权不具备产权利益的“匿名可转让性”。共有产权的“共有”特性所派生出的较高的交易费用，阻碍了以交易来实现共有产权的最优配置。第二，共有产权在其组织内部不具有排他性，带来较大外部性，且易产生“搭便车”行为。科斯的企业性质观和企业边界观是怎样的？1．企业的显著特征就是作为价格机制的替代物。市场调节即利用价格机制是有成本的，当这种交易成本大于企业内部交易成本时，企业就会出现。2．企业的边界观：企业规模不可能无限扩大，企业的扩大必须达到这一点，即在企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需成本，或等于由另一个企业家来组织这笔交易的成本。（首先，当企业扩大时，对企业家的功能来说，收益可能会减少，也就是说，在企业内部组织追加交易的成本可能会上升。自然，企业的扩大必须达到这一点，即在企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，或者等于由另一个企业家来组织这笔交易的成本。其次，当组织的交易增加时，或许企业家不能成功地将生产要素用在它们价值最大的地方，也就是说，不能导致生产要素的最佳使用。再者，交易增加必须达到这一点，即资源浪费带来的亏损等于在公开市场上进行交易的成本，或者等于由另一个企业家组织这笔交易的亏损。最后，一种或多种生产要素的供给价格可能会上升，因为小企业的“其他优势”大于大企业。当然，企业扩张的实际停止点可能由上述各因素共同决定。前两个原因最有可能对应于经济学家们的“管理收益递减“的论点。）如何理解制度变迁需求的含义？影响制度变迁需求的因素有哪些？1．含义：人们对制度变迁的需求就是对效益更高的新制度的需求。按照现有的制度安排，无法获得某些潜在利益。行为者认识到，改变现有制度安排，他们能够获得在原有制度下得不到的利益，这时就会产生改变现有制度安排的需求。2．影响因素：①产品和要素的相对价格。改变人们之间的激励结构和讨价还价的能力，导致重新缔约。②宪法秩序。能深刻影响创立新的制度安排的预期成本和利益，从而影响对新的制度安排的需求。③技术。多方面的影响，如技术进步会改变相对产品和要素价格；技术进步会降低交易费用并使得原先不起作用的某些制度安排显现潜力。④市场规模。能改变特定制度安排的利益和费用：市场规模扩大使一些与规模经济相适应的制度安排得以创新，如股份公司制度、跨国公司制度等，或使得一些制度的运作成本大大降低。⑤偏好。改变人们的效用函数从而改变成本效用比较链条，导致利益判断的变化：原来符合人们利益判断的制度变得不再与这种利益判断相符，制度变迁成为人们改变了的利益判断的客观要求。影响制度变迁供给的因素有哪些？1．影响因素：①宪法秩序。通过对政体和基本经济制度的明确规定来界定制度创新的方向和形式。将直接影响进入政治体系的成本和建立新制度的立法基础的难易度。②制度创新成本。③现有知识积累及其社会科学知识的进步。④现存制度安排。直接影响提供新制度的能力。⑤规范性行为准则。制度安排应与文化准则相和谐，否则就使一些制度安排难以推行或者变迁成本大大提高。制度变迁过程中出现路径依赖的原因是什么？1．路径依赖，又译为路径依赖性，它的特定含义是指人类社会中的技术演进或制度变迁均有类似于物理学中的惯性，即一旦进入某一路径（无论是“好”还是“坏”）就可能对这种路径产生依赖。什么是“诺思悖论”？如何减少和避免“诺思悖论”？2．措施：迫使统治者选择社会产出最大化，而不是租金最大化。(1)主权在民，国权民授，让统治者权力来源于人民，而不是相反。(2)权力制约，利益分立，弱化统治者的作用，形成各自的利益格局。健全有约束机制的政治体制和权力机制，使人们难以通过重构产权实现财富和收入的再分配。建立稳定的宪法秩序。(3)社会开放，加强竞争，内外强大对手的竞争压力，迫使执政者寻求民众的支持而被迫将“租金”最大化以社会产出最大化为前提。（或者：①是有关公民权利和政府合法性的社会共享信念体系的建立，这一信念体系的建立反映了与对政治官员行为的合法限制有关的社会规范的发展。政治秩序的关键是建立对官员行为的可信限制。公民权利及其暗含的对政府的限制对于政治官员来说必须是自我实施的，即违背它们就会危及政治领导人的未来。②是成功的宪法，通过分派公民权利和对政府决策施加限制来限制政治冒险，用正确的宪法形式限制政治权力的专横实施。③是产权和个人权利必须很好地界定，使得当这些权利受到侵犯时个人能够心知肚明。④是国家必须提供尊重这些权利的可信承诺，以此提供保护，防止官员的机会主义和掠夺行为。）如何认识“李约瑟之迷”？1．李约瑟之谜：为何在科学革命前的大约14个世纪中,中国文明在发现自然,并将自然知识造福于人类方面比西方有成效得多?为什么工业革命没有发生在中国，而发生在西欧？2．解释：李约瑟本人的解答，①中国没有具备宜于科学成长的自然观；②中国人太讲究实用，很多发现滞留在了经验阶段；③中国的科举制度扼杀了人们对自然规律探索的兴趣，思想被束缚在古书和名利上。3．其他解释：①西欧资本主义的确立经过了萌芽、萌芽结合、斗争和取代三个阶段,而在中国,资本主义萌芽的第一阶段(宋以前)是存在的,但第二阶段的资本主义萌芽结合阶段却被遏制和破坏了，所以第三阶段就和西欧出现了本质上的差别。②在14世纪以前,中国的技术进步优于西方,因而人口与资源之间的关系没有超出合理的区间,所以中国的经济、科技发展好于西方,而在14世纪以后中国的技术进步落后于西方,所以中国过快的人口开始超出了资源的承载能力,中国于是陷入了“马尔萨斯陷阱”当中。③欧洲的优势是经济自由放任、政治和军事的多元化以及智力活动自由的一种结合，这些因素在经常的相互作用中产生了欧洲的奇迹（paulkennedy）。环境因素（气候温和使人勤劳；土地贫瘠推动农业技术革新），技术因素（耕犁、马镫或放大镜），政治-军事因素（封建主义导致绝对君主专制，竞争和民族国家的出现以及政治制度上的改进），人口因素（节育和晚育使得家庭规模小并使资本容易积累）。④有效率的产权制度。等等什么是现代意义上的经济增长？为什么现代意义上的经济增长最早出现在荷兰和英国？1．现代意义的经济增长：是指在一个较长的时间跨度上，一个国家人均产出（或人均收入）水平的持续增加。2．原因：①适宜所有权演进的环境。荷兰因优越地理位置，商业贸易成为经济增长的动力；为了促进商业发展，形成了一个有效率的政府；英国国会在内乱之后享有了对王权的支配地位,成功地以议会形式对其统治者实行制约。②有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。③,产权制度的建立。有效率的组织的形成，需要在制度上做出安排和确立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动,从而外部性内部化，即要形成明晰的产权制度。④创新、规模经济、教育、资本积累等并不是经济增长的原因，而是增长本身（增长的结果），真正的增长动力来源于制度变迁。篇三：新制度经济学重点新制度经济学第一章导论●新古典经济学的问题:问题的根源——其假设前提的非现实性假设：完全理性/完全信息/完全竞争/交易成本为０/制度外生●新制度经济学家1、罗纳德.科斯：揭示并澄清了经济制度结构中交易费用和产权的重要性。1991获得诺贝尔经济学奖2、道格拉斯.诺斯：建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的制度变迁理论。于1993获得诺贝尔经济学奖3、奥利弗.威廉姆森：对制度经济学的研究，特别是在企业边界方面的研究做出了重要贡献，建立了交易成本经济学。于2009获得诺贝尔经济学奖●新制度经济学的概念：最早由威廉姆森提出:新制度经济学就是用正统经济学（新古典经济学）去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。【不仅仅是拓展了经济学的研究范围，而且还促使人们思考经济学的研究范围到底是什么。】●新制度经济学的研究对象：（科斯和诺斯都强调了）新制度经济学应该研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。●新制度经济学的基本假设(强调研究真实的世界)：效用最大化，有限理性，机会主义的行为倾像（一）效用最大化?人们总是在一定约束条件下（环境约束、资源约束、理性约束、机会约束等）追求利益（多目标整合后的总收益或最效用）最大化。【人既有利己主义（经济人）的一面，又有利他主义的一面；抛弃了新古典理论陈旧的二分法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化】（二）有限理性?人们只有有限的获取和处理信息的能力。【现实生活是复杂的】?信息的不完全性、不对称【事物是发展的，其属性和状态是不稳定的和不可确知的。人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的。搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。“人不可能无所不知”】?有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用。（三）机会主义的行为倾向?经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。【人既有机会主义行为倾向，又有讲诚信的一面随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益】●新制度经济学的流派渊源一、德国历史学派——制度主义的发端，盛行于19世纪40-60年代代表人物：李斯特、罗雪尔、希尔德布兰德、克尼斯等?反对古典学派运用的抽象、演绎的自然主义方法（静态分析法），而认为历史是连贯的运动，主张运用从历史实际情况出发的具体的实证的历史主义的方法。强调经济发展的历史性和国民经济的有机体现，代表德国产业资本的利益，对抗英国古典政治经济学。历史背景：?19世纪前半叶，英国完成了产业革命，获得了世界工厂的地位。斯密的自由主义经济学说代表了英国产业资本的利益，而德国还处在封建割据的农业国阶段，为了发展德国本国的工业，对来自英国的工业品，必须采取保护贸易政策，并在意识形态上对抗英国的斯密理论。?李斯特在《政治经济学的国民体系》（1841）一书中指责英国古典经济学不强调经济生活中国民有机体的重要，是“世界主义”和“个人主义”的经济学。他的国民经济学则强调经济生活中的国民性和历史发展阶段的特征。?在经济理论方面，李斯特提出发展国民生产力的理论，批判斯密的单纯“交换价值”的理论。在经济政策上则主张采取国民主义和保护主义的贸易政策。李斯特的这种历史主义的经济发展阶段论，形成了德国历史学派的传统和基本特征。?生产力理论/工业优先理论/国家干预理论二、制度经济学——德国历史学派在美国的变种，产生于19世纪末20世纪初?该学派以研究“制度”和分析“制度因素”在社会经济发展中的作用为标榜，将经济分析的核心转向制度，形成了研究经济问题的制度主义方法，并以此得名。时代背景：?制度学派是当时资本主义处于较高发展水平的美国环境中的产物。资本主义所固有的各种矛盾，尤其是大垄断组织同中小企业之间的矛盾，在美国要比在德国表现得更加突出。因此，制度学派从一开始起就强调资本主义制度本身的缺陷和局限性，强调有必要调整资本主义的各种经济关系，对之进行改良，并预言美国资本主义的唯一出路在于社会改良。?制度学派强调非市场因素(如制度因素、法律因素、历史因素、社会和伦理因素等)是影响社会经济生活的主要因素，认为市场经济本身具有较大的缺陷，使社会无法在人与人之间的“平等”方面协调。?不同意19世纪70年代后的经济学家越来越重视的数量分析方法，强调所谓制度分析或结构分析，不同意当时处于正统地位的经济自由主义思想，主张国家对经济进行调节，以克服市场经济所造成的缺陷和弊端。1、凡勃仑的制度经济学?强调技术的进步作用和制度的约束作用?非常注重制度分析和强调制度因素在经济发展中的作用，反对把制度因素作为分析经济活动的前提，否定了古典学派认为资本主义经济制度是符合“自然秩序”的因而是正常的、稳定不变的观点，主张从制度或结构上来改革资本主义。?制度是“广泛存在的社会习惯”，社会习惯是逐渐形成的，所以制度本身是进化的。2、康芒斯的制度经济学?康芒斯对制度分析进行了进一步的发展，并把资本主义社会关系解释为一种交易关系，认为资本主义社会存在着众多的利益集团，因而存在着众多的利益冲突，为此就需要制度为各方建立一个行动规则，对交易各方进行协调。?劳工问题专家，认为制度是“控制个体行动的集体行动”，并从集体行动出发建立了“交易”的概念，以此作为研究的基本分析单位。同时强调产权、法律的作用，在交易中会产生利益冲突，只有依靠法律制度才能解决。三、后制度经济学?随着凯恩斯主义的兴起，20世纪30、40年代美国制度学派比较消沉。到20世纪50年代，美国制度学派在加尔布雷斯带领下重振旗鼓，他们强烈批判新古典方法，是凡勃伦传统的发展。?在方法上，加尔布雷斯也强调制度和结构因素的重要性，主张把政治、社会和文化因素加入到经济分析中，反对抽象的纯经济分析和数量分析。?坚持以制度为经济学的研究对象。?加尔布雷斯认为把资源配臵与利用作为研究对象是一种错误，把经济学分为微观宏观是一种不幸。经济学研究要改变重物轻人，只看产值不见福利的倾向。?从制度角度研究资本主义社会，提出二元体系理论。?认为美国社会由计划体系和市场体系两部分构成，计划体系由1000家大公司组成，权力掌握在技术和管理人员手中，控制着市场和价格，从而也控制着市场体系。市场体系则由1200万小企业、农场、个体经营者组成，完全听任市场支配。?提出“新社会主义”论，实现两种体系平等化的社会。?由于计划体系占统治和支配地位，美国这种丰裕社会存在各种收入分配不平等、经济发展不平衡、资源配臵失调、通货膨胀与失业等问题。为解决这些问题，需进行制度改革，通过国家力量使两种体系的权力与收入平等化。第二章交易费用理论●科斯对交易概念的论述存在市场交易和企业内部交易两种特性的交易；在多数场合，“交易”主要是指较狭义的市场交换或市场交易；●威廉姆森对交易概念的论述?交易的细化：“当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生转移时，交易就发生了。”【生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一系列独立的活动过程，每个在技术上不可分的活动都是一个独立的活动过程，它们属于整个活动的一个阶段。当一项物品或劳务从一个阶段交到下一个阶段时，交易就会产生。】●科斯对交易费用的解释：代表作：《企业的性质》《社会成本问题》1.交易成本的存在2.交易成本的构成3.企业和市场的相互替代交易成本的存在：首次提出交易是有成本的，并用交易成本来分析企业的存在及界限问题。交易成本的构成：主要是“发现相对价格的成本”（1）交易准备阶段的成本：指收集、处理有关交易客体的价格和质量以及交易主体的信息的成本；（2）谈判和履约成本：包括订立契约并保证实施的成本以及处理冲突的成本。【《社会成本问题》：度量、界定和保障排他性权利的费用；发现交易对象和交易价格的费用；讨价还价、订立合同的费用；督促交易条款严格执行的费用等；】企业和市场的相互替代：是两种相互替代的机制或安排（1）一项交易是通过市场还是在企业内部进行，是由交易成本决定的；（2）企业的规模被决定在企业内部交易的边际费用等于市场交易的边际费用。【交易费用是利用价格机制的成本；同时，企业组织作为市场的替代同样存在内部的“管理费用”。】●威廉姆森对交易费用的解释：代表作：《市场与等级结构》，《资本主义的经济制度》1.事前的交易费用与事后的交易费用；2.影响或决定交易费用的因素；3.市场结构与交易费用经济系统运转所要付出的代价或费用事前的交易费用与事后的交易费用：经济系统运转所要付出的代价或费用事前的：起草、谈判、保证落实某种契约的成本，也就是达成合同的成本。事后的：退出某种契约关系所必须付出的费用；因合同有误而更改合同所必须付出的费用；仲裁所付出的费用（如法院、仲裁机构等）；为确保交易关系的长期化和持续性所必须付出的费用。影响或决定交易费用的因素：（1）交易维度；（2）人的因素（1）交易维度：为解决交易费用概念在操作性上的不足，威廉姆森将交易做为基本分析单位，认为交易有三个维度：①资产的专用性:指为支持某项特殊交易而进行耐久性投资，它一旦形成便很难转移到其它用途上。【（1）物理资产专用性（2）地理区位的专用性（3）人力资本的专用性（4）完全为特定协约服务的资产（5）名牌商标资产的专用性】②交易的不确定性【a.环境的不确定性（原发——随机发生：人们很难准确预测产品未来的价格、数量和质量等）b.交易双方行为的不确定性(继发——缺乏信息沟通:由于策略性隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定性——信息不对称】③交易发生的频率【即交易的次数，也是影响交易成本和收益的一个重要因素（劳动分工受市场规模的限制，只有交易规模足够大，才能支持专用性投资；经常发生的交易相对于一次性交易更容易补偿交易的规则结构的确立和运行成本，相对降低交易代价。）】（2）人的因素：“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为：①有限理性；②机会主义行为（信息不对称:如果“契约人”采取机会主义行为，那么他不仅不一定守约，而且还会见机行事，使事后的实际结果不是按照合同而是按有利于他的方向发展。因此，怎样采取措施遏止机会主义行为就有了经济意义，同时也带来了新的成本。）市场结构与交易费用：完全竞争市场或垄断竞争市场交易费用较小；完全垄断市场或寡头垄断市场，交易费用较大；●交易费用的性质：1.交易费用是机会成本2.交易费用是对稀缺资源的损耗交易费用是信息不对称的结果4.交易费用是无法彻底消除的5.高额的交易费用可能减少交易●交易费用的成因：1.有限理性；2.机会主义；3.资产专用性；4.不确定性有限理性(如果人们是完全理性的，那么无须耗费交易费用就可以使合约完备。)；2.机会主义(在不存在机会主义的情况下，由于有限理性造成的合约的疏忽及欠妥之处，不会引起另一方钻空子的行为。因此，由机会主义引起的交易费用将消失。)；3.资产专用性(在不存在资产专用性时，资产可以无成本的自由进出，另一方的机会主义行为无从产生。)；4.不确定性(市场经济的实质不是风险，而是不确定性。一个人在做出决策时，无从了解其他人同时也在做的那些决策和计划。)第三章产权理论●产权的内涵：不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。它不仅是人们对财产使用的一束权利，而且确定了人们的行为规范，是一些社会制度。●产权的结构：1所有权；2.使用权；3.收益权；4.决策权；5.转让权●产权的功能：1.激励及约束功能；2.外部性内在化；3.资源配臵功能激励及约束功能：如果经济活动主体有了界限确定的产权，就界定了他的选择集合，并且使其行为有了收益保证或稳定的收益预期。这样，其行为就有利益刺激或奖励。外部性内在化：外部性，是指从事生产活动的当事人给他人或社会带来的利益或负面作用。产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。“产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。”（德姆塞茨）——专利权/工厂排放污染资源配臵功能：在其他情况不变的条件下，任何物品的交换价值都取决于交易中所包含的产权束，因此资源中所包含的产权会进入决策者的效用函数，这样产权制度的变迁必然会影响人们的行为方式，并通过对行为的这一效应，产权安排会影响资源的配臵、产出的构成和收入的分配等等。农村联产承包责任制改革●产权的基本属性：1.排他性；2.有限性；3.可交易性；4.可分性；5.行为性排他性：一个人或者一群人拥有某物的产权，其他人或者群体就不能合法地拥有该物并对该物行使产权。决定谁以一定方式使用一种稀缺资源的权利。有限性：产权之间有清晰的界