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文档简介

第第页内控制度执行情况检查办法目的为验证公司各项制度、流程的执行情况，及时发现公司经营管理过程中存在的问题并采取措施，形成完善的内控机制，保证各项经营管理活动有序开展，有效管控风险，特制定本办法。使用范围本办法适用于公司下发的各项管理制度、通知以及内部控制管理规定的具体执行和落实情况。职责与权限公司各部门就内控制度执行承担相应责任。风控合规部负责对本办法执行情况的总结和监督。风控合规部对公司内控实施和制度执行检查负总责，其他部门对该部门相关制度的落实和执行负总责。风控合规部根据内控实施和制度执行检查情况，评估内控存在的瑕疵、风险，并进行处理。检查流程风控合规部每年初应当制定年度检查计划，年度检查计划包括定期检查和不定期检查。定期检查每年度不少于2次。定期检查应当覆盖公司所有管理制度、通知以及内部控制管理规定，不定期检查以抽查方式针对部分制度执行情况进行检查。风控合规部开展检查工作的，应当提前2天通知被检查的部门，被检查部门应当按照通知要求准备资料并积极配合检查工作。风控合规部在开展检查过程中可通过检查记录、流程单、现场核实、询问、访谈等方式展开，如检查的制度涉及多个部门的，按照业务流程进行全过程检查，相关部门须予以配合。检查人员应当熟悉已经发布和实施的管理制度、通知以及内部控制管理规定，在检查前应当梳理出检查的重点，在检查过程中应填写检查表，对检查的情况做好记录。风控合规部应当在检查完成后5日内整理并形成检查报告，认真分析管理制度、通知以及内部控制管理规定执行情况和存在的问题以及改进办法。检查结果应用对检查中发现的问题，责任部门应当采取措施进行整改，风控合规部负责跟进整改落实情况。经检查发现制度存在不适宜、有漏洞等问题的，责任部门应当及时进行修订，风控合规部负责跟进修订落实情况。处罚对未按照制度执行或执行不彻底的部门，发现一次直接责任人罚款50元，部门负责人罚款100元。对经检查发现的问题，责任部门不积极整改的，发现一次部门负责人罚款200元。

附件1.年度检查计划定期检查，每年度不少于2次。最迟分别在每年6月和12月完成。期数计划时间责任部门检查范围涉及部门涉及制度第一期年月日-年月日风控合规部全公司、全部门、全员。届时有效的所有制度。第二期年月日-年月日风控合规部全公司、全部门、全员。届时有效的所有制度。不定期检查根据公司安排

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