公共事务的治理之道第四章

马运海

公共事务的治理之道——集体行动制度的演进第四章

制度变迁分析一·抽水竞赛二·诉讼博弈三·企业家的博弈四·多中心的公共企业博弈五·制度供给分析前情提要：2023/9/29加利福尼亚南海岸平原下的地下水流域诉讼不是对流域实行长期规制的充分手段。为什么呢？？？第三节企业家的博弈2023/9/29诉讼案留下的没有解决的问题：水生产者一直不愿意把生产量削减到安全线水平。海水沿西部流域漫长的西部边界和中部流域较短的南部边界侵蚀地下水。如何对西部流域和中部流域的管理加以界定。（1）水生产者一直不愿意把生产量削减到安全线水平。2023/9/29虽然削减生产能够立即改善地下水的状况，但并不足以达成最后的管制规则。必须或者加速向两个流域补水，或者进一步削减生产。如果能够增加补水率，不断地抽了再注，就有可能像使用地表水储量一样使用地下水储量。地面储水设施2023/9/29（2）海水沿西部流域漫长的西部边界和中部流域较短的南部边界侵蚀地下水。海水侵蚀地下水水工程师试验建立抵御海水的淡水壁垒沿海岸修建一系列能利用压力向地下水流域注入淡水的水井，在技术和经济上是可行的。有了技术和经济的现实性，剩下的问题就是由谁来支付修建淡水壁垒的费用以及如何支付等。2023/9/29（3）如何对西部流域和中部流域的管理加以界定。一旦西部流域的水生产者削减抽水量，而中部流域的水生产者继续大量抽水，西部流域的地下水就会向东流入中部流域，中部流域的地下水则不再向西流入西部流域。水流的“自热”方向的改变使两个流域的水生产者都认识到，这两个流域是多么紧密地关联在一起。如何解决诉讼案遗留的问题——立法立法原因1、现有的机构中没有一个具有解决这些问题的权利或相应的责任。2、中西部流域的水生产者也不愿意求助任何现有的大型机构，担心会失去对决策的控制，会使境况更糟。时间进程1954年9月45个机构产生12人委员会起草地下水法案1955年草案提交州立法机构，获得了批准立法过程如何解决诉讼案遗留的问题——立法对立法提案的讨论集中于两类变革第一类：为了加快未来对地下水问题的判决第二类：对一个新型行政区的授权变革一：为了加快未来对地下水问题的判决经验教训区域调查时间耗费金额雷蒙德流域6年30万美元西部流域7年约300万美元中部流域4年45万美元变革行为

法案中要求年抽水量多于25英亩-英尺的企业每年向州有关机构报告年度的抽水量。变革意义为加快其他流域判决提供必要信息。变革二：对一个新型行政区的授权新型行政区：项目内容财政收入1、行政区域内的“抽水税”或根据抽水量收取的规费2、给定范围内的财产税承担责任

采取行动向地下水流域补水独特条款-加利福尼亚水规当现有机构有设备和能力完成行政区所应担负的工作时，行政区将通过调查，确定把这些工作承包给现有机构所要支付的费用。避免了现有机构和补水区重复类似的工作新的补水区法授权创立新的行政区的条件：1、获得所提议建立的行政区域内至少10%选民的联署；2、对新行政区的收税权提出特别限制；3、新行政区域内的水资源局认为新行政区将使所在区域内的各方受益；4、在为建立新行政区举行的特别选举中得到大多数选民支持。变革二：对一个新型行政区的授权立法的作用与意义：该法案为新行政区提供了一个总体“宪法”。每一个特定地区的水生产者再使用这一总体框架，建立一个所在地区的特殊“宪法”西部流域水生产者的特殊“宪法”单独成立一个工作委员会，为创建行政区起草一个特别提案。该提案必须解决的基本问题：1、建造壁垒的淡水来源2、新行政区的准确边界3、如何划分内部的选举区4、授予行政区多大的收税权亥伯龙水处理厂南加州都市水区中西部就建立一个包括两个流域的大行政区开始频繁会晤西部流域关于组织一个包括两个流域的行政区的背景：一、西部流域和中部流域之间的差别非常明显，西部流域面积较小、人口较少，评估的价值较低，在一个联合的行政区中可能受到中部地区的支配。二、西部流域和中部流域由于地势等地理条件和规定的年抽水量的不同，水流的“自热”流向一般是从西部流域流向中部流域，如果状况持续下去的话，西部流域的地下水状况会越来越糟糕。西部流域关于赞成形成一个包括两个流域的行政区的理由1、两个流域具有同样的目的：补充地下水供应。2、有较多的资金来源；因此，税率和根据抽水量收取的规费可能较低。3、大行政区将拥有较大的政治实力，在与其他团体打交道时会更加有效。4、长滩港为海水侵入西部流域提供了一条潜在的路径，因而可能会被包括在行政中。但是把长滩的任何部分包括在仅由西部流域组成的行政区中的可能性却并不大。5、在一个较大行政区的补水工程中，穿过中部流域到达西部流域断层的地下水流量可能会更大。6、一个较大行政区的行政管理成本较低。西部流域关于反对形成一个包括两个流域的行政区的理由1、补充水的注入在西部流域是一项独特的、必要的工作。若组成一个大行政区，中部流域便会控制西部流域的补水工程，也许不会继续在沿海采用水井注水的方法。2、西部流域削减了抽水，中部流域则不然。3、最终削减抽水量的程度在两个流域可能不一致。4、西部流域将放弃对地方税率和根据抽水量收取的规费的控制。5、一个地方行政区便可提起诉讼，确保中部流域的补水经费。6、在中部流域大量的补水可能会为西部流域免费供水。谈判结果：两个协会就合作达成一致意见，认为一个较大的行政区带来的利益将超过成本——形成了一个7页的提案。成立新补水区的目的：1、排出海水侵蚀2、对地下水流域补水3、把流域的抽水量削减至安全线提案指出，为了实现这些目的，行政区将负责筹资购买淡水，用于阻止海水的侵蚀和补充地下水的供应。提案解释了补水区与所有可能把补水区视为竞争对手的现有机构的关系，说明了将从都市引水区购买的水量和被洛杉矶洪水控制区分流或者注入的水量。还明确地限制了新的行政区的税收权。提案估计，为了从都市引水区购买165000英亩-英尺的水——相当于每年过度抽取的水，每英亩—英尺需要征收6美元。新行政区是一个由5个董事会成员和最低限度的工作人员所组成的行政管理机构。提案实际上是为一个多重机构管理制度的合作项目而制定的一部“宪法”，宪法规定的所有的正式步骤在几个月内便全部完成了。第四节多中心的公共企业博弈补水区：补水区是一个由水生产者创建（由居住在该地区的公民许可）的企业，具有税收、上诉和提供集体产品的公共权力。补水区只是积极投入管理项目的6个机构中的一个公共企业。因此，不是以中央政府的授权，而是以多中心的公共企业体系形成一个非常复杂的管理制度。作用：1、这一多中心的公共企业体系在两个流域重新恢复了地下水位2、在沿两个流域受海水侵蚀的海岸建立了淡水壁垒3、全力消除因抽水形成的凹槽和其他阻止地域地表水有效使用的自然障碍这一体制有什么优点呢？2023/9/29成本雷蒙德西部中部1985年抽取每英亩—英尺地下水所需的流域管理成本每英亩—英尺的流域平均管理成本若全部用引进水替换地下水每英亩—英尺的估计成本3.5077.4013.77184.65235.71224.85748.68739.30739.94流域管理成本和对3个流域实行管理所节约的费用（美元）以多中心的公共企业体系形成的管理体制的成本相当低，各流域的总体成本都大大低于流域受破坏情况下的成本。中部流域水生产者因从雷蒙德流域和中部流域的同伴那里得到了经验，以较低的成本达成了解决方案。2023/9/29补水区与洛杉矶洪水区的一项交换协议：根据交换协议，补水区只留下最精干的工作人员（一个执行主任和一个秘书），不聘用自己的技术人员。由于补水区可以与其他类似的单位接洽，也可以雇人自行开展补水工作，因此洛杉矶在提供补水服务方面，并没有完全的垄断权。具体事例：有一次，补水区对洛杉矶县承担的一些建筑工作补水很不满意，便使用交易权，坚持把其中一个壁垒的部分设计工作承包给一家私人公司。存在竞争不会形成垄断2023/9/29地下水管理机构：加利福尼亚水资源部的地下水管理机构通过监督生产者的抽水量，向补水区和生产者提供了重要的服务。机构的三分之二的预算来自水生产者，如果成本太高，水生产者可以向法庭提起上诉，要求任命其他公共或私人的机构作为他们的地下水管理机构。补水区和地下水管理机构还就减少他们工作的重复程度达成了合作协议。地下水使用者上交给补水区最为纳税依据的抽水量记录，对地下水管理机构也是开放的。管理制度是由不同领域各方的谈判和讨价还价过程支配的，而不是像一个单一公司内部的管理制度那样，完全受层级关系支配。2023/9/29民间水协会：除了公共行政区，民间水协会在各个流域也非常活跃。他们要求公共机构的官员经常向例会作报告。参加这些民间机构和公共机构的技术人员常常提出难题，要求官员作出回答。这些技术人员都有独立的信息来源，并不满意那些几乎不提供任何信息的程序式回答。总结三个机构的关系：2023/9/29补水区地下水管理机构民间水协会关系模式流域是由一组多中心的、目的明确地政府企业进行管理的，而私人水公司和民间生产者协会则积极参与了政府企业的治理活动。这个系统既不是中央拥有的，也不是中央管制的。总结2023/9/29虽然地下水生产者所面临问题的解决既不涉及中央规制机构，也不涉及私人产权制度，但它确实涉及一种制度安排的创造。回顾第三章讨论过的制度设计的原则进行协调组合发现：通过诉讼，人们明确界定了管理的边界。把这套制度一并考察，可以看到占用和供应的规则与当地条件实现了一致。民间水协会和特别行政区提供了集体选择的制度安排，使大多数抽水者能在需要时积极参与规则的修订。用于鼓励遵守规则的非正式裁定，一般是温和的，正式制裁只是在必要时使用。法庭经常性的司法控制和民间水协会的例会提供了解决冲突的机制。加州的法律结构认可抽水者和其他人建立组织的权力，各组织单元又被置于较大的组织之中。奥斯特罗姆认为，这些体制所显示的稳定性，由于参与者对所设计的原则的遵从，这些公共池塘资源制度是强有力的，将继续长期存续下去。2023/9/29案例2023/9/29微山湖位于山东省济宁市微山县境内，水域面积531.17平方公里。微山湖是山东省最大的湖泊、中国北方最大的淡水湖、全国最大的淡水鱼产地之一。2014年微山湖湿地被评为中国十大最美湿地，同年被评为亚洲第一湿地。微山湖由微山、昭阳、独山、南阳四个相连的湖泊组成，因位于山东另一大湖东平湖之南，俗称“南四湖”，因其中以微山湖最大，通常又总称为“微山湖”。2023/9/29主要经济的经济收入来源：捕鱼和其他水生植物的采摘在一个公共池塘资源里，就会容易出现过度捕捞和过度采摘的问题政府方面：（1）规定每年的3月1日到6月25日为专门的禁渔期，因为春季是鱼类繁殖的季节。（2）每年开展秋季渔业人工增殖放流活动，今年是微山县连续第十一年开展人工增殖放流活动。（3）关停流域内的重污染企业,同时在入湖河流两岸和入湖口建设人工湿地,修复生态系统,为鱼类和其他水生经济作物创造一个有利的生存环境。（4）严格限制捕鱼设备的规格。例如对渔网的网目尺寸有着严格的限制。一经发现，会立即收缴和查处。应该如何应对2023/9/29较低层次的自治组织（村民）：（1）各个村之间会划分属于自己村子的水域，在自己村子内部，也会划分出几个小组，再将之前村与村划分的水域进行细分。水域划分有两种方法，一种方法是“水域的因袭”使用划分，另外一种方法是抓阄。（2）各村之间，各村组织内的小组之间会进行互相的监督，不能跨水域进行捕捞。划分固定水域和互相的监督，让感觉自己是主人的渔民，更愿意做出负责任的事——尽可能少的过度捕捞。（3）对水域进行功能性划分，有专门的捕捞水域，也有生活所需要的饮用水水域。这在一定程度上保护了湖泊的生态，有利于鱼类的生长繁殖。2023/9/29有关莲蓬的采摘的规定：和为了防止过度捕捞的规定类似，针对莲蓬的采摘，政府也设定了荷花的禁采期。村民组织的规则：（1）莲蓬的采摘区域也有着固定划分。在规定的固定日期内，组织各小组村民在固定采摘区域内采摘。（2）每家每户所采摘的莲蓬并不是归自己所有，而是要先上交集体（这个集体由村干部和村民选出的有名望的人组成），上交的莲蓬要每家每户进行称重，记录劳动贡献（3）每户最后分得的莲子数量与每户采摘的莲蓬数量直接挂钩，按照固定的比例，呈现正相关的关系（4）集体“委员会”人员和村民每一个人都是监督者，每一个人都可以举报偷摘和跨区域采摘莲蓬的行为，并有专门人员进行记录。在下次的莲子分配集会上，会通报批评违反规定的人，