建设工程施工过程监理资料管理

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理二O一四年五月目录一、

施工阶段监理资料分类

二、

施工过程监理资料管理要点

一、施工阶段监理资料分类根据《建设工程监理规范》(GB/T50319—2013)(施行日期：2014年3月1日)及其他有关规定，施工阶段的监理资料包括下列内容：

1、施工合同文件及委托监理合同：施工合同及有关文件（1）施工合同（包括合同变更资料）；

（2）总包单位资质及主要管理人员报审

。

管理人员配置应满足项目管理的需要，除项目经理和项目技术负责人外，专业管理人员还包括施工员、技术员、翻样员、质量员、测量员、资料员、材料员、取样员、安全员等

委托监理合同及有关文件（1）委托监理合同（包括合同变更资料）；（2）监理中标通知书；（3）总监任命书

总监代表任命书、

监理人员资质证书复印件、岗前安全教育卡及岗位职责等。★项目主要管理人员变更需经建设单位同意并签章。

1、施工合同文件及委托监理合同：2、勘察设计文件包括地质勘查报告及施工图纸等。

（以上两项均由建设单位提供）作废的施工图纸，应在图纸上加盖“作废”、“保留”章，并建立作废施工图纸台账。3、监理规划监理规划可在签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后，由总监理工程师组织专业监理工程师编制；若分阶段提供施工设计图纸，可分阶段编制监理规划；项目部的监理规划需在公司进行项目开工审核前完成报审工作，同时应于工程项目建设现场召开第一次工地会议前报送建设单位（如委托监理合同中注明监理规划应经建设单位认可，项目部应在第一次工地会议召开前征得建设单位的书面认可）；3、监理规划总监填写监理规划报审表，经公司技术负责人批准；在实施建设工程监理过程中，如遇实际情况或条件发生变化而需要调整监理规划，总监理工程师组织专业监理工程师修改，并应按程序重新修订和报审。

3、监理规划监理规划编制主要内容详见《建设工程监理规范》(GB/T50319—2013)具体如下。1.工程概况；2.监理工作的范围、内容、目标；3.监理工作依据；4.监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；5.监理工作制度；6.工程质量控制；7.工程造价控制；8.工程进度控制；9.安全生产管理的监理工作；10.合同与信息管理；11.组织协调；12.监理工作设施。3、监理规划根据建设部《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》（建市【2002】189号）的通知，项目监理机构应结合工程实际情况编写切实可行的旁站监理方案。旁站监理方案应包括旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责等。且旁站监理的范围、内容不得少于该办法所规定的房屋建筑工程的关键部位、关键工序。

注：我们在编制监理规划时，应特别注意近年修订的相关工程施工质量验收规范较多，其中：《混凝土结构工程施工质量验收规范》GB50204-2002(2011年版)；《砌体结构工程施工质量验收规范》GB50203-2011;《屋面工程质量验收规范》GB50207-2012;《地下防水工程质量验收规范》GB50208-2011;《钢结构工程施工规范》GB50755-2012。这些规范调整应当了解何时实施，以及修订与增加条文，有些条文的修订涉及到强制性条文。4、监理实施细则对专业性较强、危险性较大的分部分项工程，应在相应工程施工开始前，由专业监理工程师编制监理实施细则。监理实施细则应符合监理规划、工程建设标准、工程文件、施工组织设计、专项施工方案的要求，并结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。（监理的细则要与施工单位专项施工方案一一对应）监理实施细则在编制完成后并应报总监理工程师审批，监理实施细则经批准后，加盖监理项目部章。监理实施细则编制主要内容详见《建设工程监理规范》(GB/T50319—2013)具体如下；1.专业工程特点；2.监理工作流程；3.监理工作要点；4.监理工作方法及措施。4、监理实施细则监理实施细则应在该专业工程项目施工开始前编制完成（如委托监理合同注明监理实施细则应向承包单位交底时，应由总监或总监代表在该专业工程施工前组织向施工单位技术管理人员做好交底工作）。当发生工程变更、设计变更或原监理实施细则所确定的方法、措施和流程不能有效地发挥管理和控制作用时，总监理工程师应及时根据实际情况，安排专业监理工程师对监理实施细则进行补充、修改和完善，使其具有操作性。5、分包单位资格报审表（B.0.4）（1）填表说明：A、分包工程名称（部位）：按分包施工合同中发包单位提供或图纸标注名称填写。B、工程数量：指分包工程项目的数量。C、拟分包工程合同款：指分包工程合同中实际签定的金额。5、分包单位资格报审表（B.0.4）E、分包单位资质材料（附件）：包括分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特种行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证、分包合同，安全协议等。F、分包单位业绩材料（附件）：指分包单位近三年所承建的分包工程名称，质量等级证书（证明）等。G、分包单位专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。H、施工单位对分包单位的管理制度。5、分包单位资格报审表（B.0.4）G、专业监理工程师审查意见：

专业监理工程师应对承包单位所报材料逐一进行审查，主要审查内容：对取得施工承包企业资质等级证书的分包单位，审查其核准的等级和范围与拟承担分包工程是否相符；对取得劳务分包企业资质的，审查其核准的资质与拟承担的分包工程是否相符。在此基础上，项目监理机构和建设单位认为必要时，会同总承包单位对分包单位进行调查，主要核实承包单位的申报材料与实际情况是否属实。5、分包单位资格报审表（B.0.4）审查分包单位资格时，专业监理工程师应严格注意承包单位的发包性质，确认发包工程是否属于转包、肢解分包、层层分包等行为。对于工程的违法分包及转包行为一律禁止。专业监理工程师在审查承包单位报送分包单位有关资料后，根据审查情况，如认定该分包单位具备分包条件，则批复“该分包单位具备分包条件，拟同意分包，请总监理工程师审核”。如认为不具备分包条件，应简要提出不符合条件之处，并签署“拟不同意分包，请总监理工程师审核”的意见。5、分包单位资格报审表（B.0.4））H、总监理工程师审查意见

总监理工程师对专业监理工程师的审查意见、调查报告进行审核，如同意专业监理工程师意见，签署“同意（不同意）分包”；如不同意专业监理工程师意见，应简要指明与专业监理工程师的审查意见的不同之处，并签认是否同意分包的意见。5、分包单位资格报审表（B.0.4）（2）分包单位审核程序：承包单位应在工程项目开工前将拟分包的分项、分部工程开工前，填写《分包单位资格报审表》，附上经其自审认可的分包单位的有关资料，报项目监理机构审核。项目监理机构在工程项目开工前或拟分包的分项、分部工程开工前审核完成。6、设计交底、图纸会审纪要（1）设计交底：设计交底是对施工单位和监理单位正确贯彻设计意图，加深设计文件特点、难点、疑点的理解，掌握关键工程部位的质量要求，确保工程质量。设计交底由建设单位负责组织，在工程开工前进行，由设计单位负责整理会议纪要，与会各方人员会签。6、设计交底、图纸会审纪要（2）图纸会审：目的：一是使施工单位和各参建单位熟悉设计图纸，了解工程特点和设计意图，提出需要解决的技术难题，并制定解决方案；二是为了解决图纸中存在的问题，减少图纸的差错，将图纸中的质量隐患消失在萌芽之中。图纸会审由建设单位或承担施工阶段监理任务的总监理工程师负责组织，建设、设计、监理、施工等相关人员参加，由施工单位整理会议纪要，与会各方会签并加盖章，同时应及时下发，应在开工前进行.图纸会审、设计交底中的变动内容要在图纸上标识。

7、施工组织设计/（专项）方案报审表（B.0.1）审核重点：（1）施工单位是否及时编制施工组织设计及专项方案。（2）审核施工单位编制的施工组织设计（方案）是否与按照本工程的特点、设计图纸、合同规定、工程施工特点等要素进行编制，内容是否齐全、具有针对性，是否违反强制性规定等。7、施工组织设计/（专项）方案报审表（B.0.1）（3）程序审核：

包括两个方面的内容：

施工单位内部审批和项目监理机构审核手续。

施工单位在完成了内部审批手续后报项目监理机构进行审核。7、施工组织设计/（专项）方案报审表（B.0.1）A、施工总承包单位审核施工组织设计（方案）应由项目总工程师或技术负责人组织各专业技术人员编制，项目经理审核，由总承包单位技术部门组织本单位技术、安全、质量等部门的专业技术人员进行审核，经审核合格，由总包单位技术负责人（总工）审批签字。审批表中单位技术负责人签名应与单位资质证书上的技术负责人一致，现场项目部技术人员审核签名应与现场管理人员报审名单一致。7、施工组织设计/（专项）方案报审表（B.0.1）B、专业承包单位审核专业承包单位的分部（分项）工程或专项工程的施工方案应由专业承包单位技术负责人（总工）或技术负责人授权的技术人员审批；有总承包单位时，应由总承包单位项目技术负责人核准备案。7、施工组织设计/（专项）方案报审表（B.0.1）C、专家论证审查根据建质[2009]87号《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》规定，超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案应当由施工单位组织召开专家论证会。实行施工总承包的，由施工总承包单位组织召开专家论证会,专家组提交论证报告。7、施工组织设计/（专项）方案报审表（B.0.1）D、监理审批工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计/（专项）方案报审表（B.0.1），提出审查意见，并经总监理工程师审核意见、签认后，需总监理工程师加盖执业印章。应由总监理工程师报建设单位。仅对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案由建设单位签认审批意见。7、施工组织设计/（专项）方案报审表（B.0.1）★施工组织设计应实行动态管理。项目施工过程中，当工程设计有重大修改、主要施工方法有重大调整、施工资源配置有重大调整、施工环境有重大改变等情况时，施工组织设计应及时进行修改或补充。经过修改或补充的施工组织设计应重新审批后实施。8、工程开工报审表（B.0.2）、复工报审表（B.0.3）

及工程开工令（A.0.2）、工程暂停令（A.0.5）、

工程复工令（A.0.7）（1）工程开工报告总监理工程师组织专业监理工程师审查承包单位报送的工程开工报审表（B.0.2）及相关资料。开工前的各项准备工作均满足要求时，总监理工程师签署审核意见“该工程各项准备工作已符合要求，具备开工条件”，并需总监理工程师签字加盖执业印章。并应报建设单位批准后，总监理工程师签发工程开工令（A.0.2），需总监理工程师签字加盖执业印章，总监理工程师应在开工日期7天前向施工单位发出工程开工令；工期自总监理工程师发出工程开工令中载明的开工日期起计算，施工单位应在开工日期后尽快施工。8、工程开工报审表（B.0.2）、复工报审表（B.0.3）

及工程开工令（A.0.2）、工程暂停令（A.0.5）、

工程复工令（A.0.7）开工条件指：①设计交底和图纸会审已完成；②施工组织设计已由总监理工程师签认；③施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及

施工已到位，施工机具具备使用条件，主要工程材料已落实。④进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。8、工程开工报审表（B.0.2）、复工报审表（B.0.3）

及工程开工令（A.0.2）、工程暂停令（A.0.5）、

工程复工令（A.0.7）重点审查内容：①施工许可证；②施工企业安全许可证；③企业资质、营业执照及相关业绩；④施工现场质量管理检查记录；⑤现场管理人员资格证【项目经理两个资格证、安全员资格证（根据工程等级确定安全员的人数）、技术员证、质检员证、施工员证、测量员证等】；⑥特种作业人员上岗证。8、工程开工报审表（B.0.2）、复工报审表（B.0.3）

及工程开工令（A.0.2）、工程暂停令（A.0.5）、

工程复工令（A.0.7）（2）工程暂停令（A.0.5）注：需总监理工程师签字加盖执业印章。（3）工程复工报审表（B.0.3）注：需总监理工程师签字加盖执业印章。（详见《建设工程监理规范GB/T50319-2013》6.2条）注：总监理工程师签发暂停令应事先征得建设单位同意，在紧急情况下未能事先报告时，应在事后及时向建设单位作出书面报告。

当暂停施工原因消失，具备复工条件时，施工单位单位提出复工申请的，项目监理机构应审核施工单位报送的工程复工报审表及相关资料，符合要求后，总监理工程师签署审查意见，并应报建设单位批准后签发工程复工令（A.0.7），施工单位未提出复工申请的，总监理工程师应根据实际情况指令施工单位恢复施工。8、工程开工报审表（B.0.2）、复工报审表（B.0.3）

及工程开工令（A.0.2）、工程暂停令（A.0.5）暂停令条件指：建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的；施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的；施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的。施工单位违反工程建设强制性标准的。施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。9、施工控制测量成果报验单(B.0.5)

(测量核验资料)施工测量资料主要包括下列内容：（1）工程定位测量放线记录；（2）基槽开挖线测量记录；（3）楼层平面放线记录、（4）桩位测量放线记录；（5）工程测量复核资料（包括工程定位、导线点、水准点、工程轴线、定位桩高程测量复核记录）；（6）建（构）筑物沉降观测记录；（7）建筑物垂直度、标高测量记录等。9、施工控制测量成果报验单(B.0.5)

(测量核验资料)专业监理工程师应按以下要求对施工单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求时，专业监理工程师对施工单位报送的施工测量报验申请表予以签认：①检查施工单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书（检查证书的有效性及测量设备是否配备齐全）；②复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。（监理单位根据各自工程要求，明确是否需要进行监理单独复核）10、工程进度计划报审表（B.0.12）总监理工程师审批施工单位报送的施工总进度计划（阶段性进度计划），签署意见应具体，不能简单签署“同意”。施工进度计划审查应包括下列基本内容：1.施工进度计划应符合施工合同中的工期约定；2.施工进度计划中的主要工程项目无遗漏，应满足分批投入试运、

分批动运的需要，阶段性施工进度计划应满足总进度控制目标的要求。3.施工顺序的安排应符合施工工艺要求。4.施工人员、工程材料、施工机械等资源供应计划应满足施工进度计划的需要。5.施工进度计划应符合建设单位提供的奖金、施工图纸、施工场地、物资等施工条件。注：监理机构检查施工进度计划的实际情况，发现实际进度严重滞后于计划进度且影响合同工期时，应签发监理通知单要求施工单位采取调整措施加快施工进度，总监理工程师应向建设单位报告工期延误的风险。

11、工程材料、构配件、设备报审表（B.0.6）（1）督促施工单位建立有关工程建设材料合格供应商名单。（2）建立《建设工程材料监理监督台账》按类别建立，与现场使用材料一致，内容填写完整，签字齐全。不得采用施工单位《建设工程材料采购验收检验使用综合台账》11、工程材料、构配件、设备报审表（B.0.6）（3）审查工程材料报审资料：①审查合格供应商资质：营业执照（经营范围）、税务登记证、法人代码证书。②核查进场材料是否属于禁止或者限制使用的建设工程材料（参考建材业禁用目录）。③质量证明资料审查：实际生产企业名称、商标、品种规格、数量是否与质量证明资料一致，质量证明资料是否在有效期内。11、工程材料、构配件、设备报审表（B.0.6）A、产品生产许可证（有效期、产品名称明细）：国家对钢筋混凝土用热轧带肋钢筋、冷轧带肋钢筋、预应力混凝土用钢材（钢丝、钢棒和钢绞线）、建筑防水卷材、水泥、建筑外窗、建筑幕墙、建筑钢管脚手架扣件、人造板、铜及铜合金管材、混凝土输水管、电力电缆等产品实施工业产品生产许可证管理。施工单位选用上述产品时，其生产企业必须取得《全国工业产品生产许可证》。11、工程材料、构配件、设备报审表（B.0.6）B、建材备案证明（有效期、产品规格型号明细）本市对水泥、商品混凝土、商品砂浆、混凝土掺合料、混凝土外加剂、烧结砖、砌块、建筑用砂、建筑用石、排水管、给水管、电工套管、防水材料、建筑门窗、建筑涂料、饰面石材、木制扳材、沥青混凝土、三渣混合料等产品实施建设工程材料备案管理。施工单位选用上述产品时，其生产企业必须取得《上海市建设工程材料备案证明》。由供应单位提供《上海市建设工程材料备案证明使用现场验证单》原件，该原件为防伪打印件。非防伪打印的《上海市建设工程材料备案证明》复印件，视为无效。11、工程材料、构配件、设备报审表（B.0.6）C、上海市建筑节能材料备案登记核验单本市对外墙外保温、外墙内保温材料实施建筑节能材料备案登记。施工单位选用外墙外保温、外墙内保温材料时，其供应商应当经本市建筑节能材料备案登记。由供应商提供的《上海市建筑节能材料备案登记核验单》原件，该件亦为防伪打印件。11、工程材料、构配件、设备报审表（B.0.6）D、强制性产品认证证书（3C认证证书）国家对建筑安全玻璃【包括钢化玻璃、夹层玻璃、（安全）中空玻璃】、瓷质砖、混凝土防冻剂、溶剂型木器涂料、电线电缆、断路器、漏电保护器、低压成套开关设备等产品实施强制性产品认证管理并采用认证标志，其生产企业必须取得《中国国家强制性认证证书》。由生产企业提供《中国国家强制性产品认证证书》复印件、认证标志和工厂代码，复印件由材料经销单位提供的，必须加盖经销单位公章，并有责任人签名、有送货日期及联系方式。11、工程材料、构配件、设备报审表（B.0.6）E、产品质量保证书质量保证书必须字迹清楚并具有质量保证书编号、生产企业名称、用户单位名称、产品名称（必须与许可证或备案证明产品名称一致）、商标、规格、等级、数量、批号、生产日期（检验日期）、出厂日期、质量指标（产品出厂检验指标包括检验项目、标准指标值、实测值等内容）以及生产企业地址、联系电话等内容。质量保证书应加盖生产单位公章或检验专用章。材料使用现场的产品质量证明书应当是原件，不得是空白质保书。若为复印件则应注明购买时间、供应数量、买受人名称并加盖销售单位公章。11、工程材料、构配件、设备报审表（B.0.6）F、材料复试报告总包单位应按有关规定对建材进行复验，监理单位按规定见证取样和平行检测。建材进场初验后及时见证取样和平行检测复试，合格后方可使用。复试检测结果记录在相应的监理监督台账中。

报告单日期必须与材料进场报验、旁站记录、监理日记相一致。11、工程材料、构配件、设备报审表（B.0.6）（4）不合格工程材料处理复检不合格产品应按不合格品控制程序处理，办理退场手续。出现材料检测不合格情况时，应在监督台账备注栏中注明处理和处置情况。★对于进入现场的建筑材料、构配件、设备的报审应及时，报审时间应在材料使用前，进场数量、使用部位填写准确，质保资料齐全。专业监理工程师验收后，应将检查情况记录在监理日记中，并应建立《建设工程材料监理监督台账》，台账要按类别建立。11、工程材料、构配件、设备报审表（B.0.6）（5）监理应审查所委托的工程材料试验室资质：

试验室的资质等级及试验范围、法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明、试验室管理制度、试验人员的资格证书。11、工程材料、构配件、设备报审表（B.0.6）（6）现场标养室检查①标养室必须经过检查验收合格后方可投入使用；②监理必须定期对标养室进行抽查并有相应记录。12、检查试验资料（1）施工试验（施工单位提报）：

土壤试验、混凝土试验、砂浆试验、钢筋连接试验、地基承载力检测报告、桩基、钢结构、幕墙、门窗、安装等试验记录。（2）施工检查记录（施工单位提报）：

地基处理记录、混凝土施工记录、吊装、焊接材料烘焙、砼缺陷检查、防水工程检查记录、安装工程检查记录等。12、检查试验资料（3）旁站记录及其他检查记录（现场监理人员填写）

根据《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》（

建市[2002]189号）中规定，需旁站部位：基础工程方面包括：土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装。12、检查试验资料主体结构工程方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装。

旁站记录应内容具体、数据完整、签名齐全。应旁站部位除满足上面文件规定外还应与旁站方案中的旁站部位内容相符合。

根据GB/T50319-2013建设工程监理规范要求旁站记录（A.0.6）此表式已调整为无需施工单位签字盖章。13、工程变更（C.0.2）发生工程变更，应经建设、设计、施工和监理单位签认，由总监理工程师下达变更指令后，施工单位方可进行施工。

工程变更需要修改工程设计文件，涉及到消防、人防、环保、节能、结构等内容，应按规定经有关部门重新审查。总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更费用及工期影响作出评估。项目监理机构评估后确实需要变更的，建设单位应要求原设计单位编制工程变更文件。总监理工程师组织建设、施工单位共同协调确定工程变更费用及工期变化，会签工程变更单（C.0.2）14、隐蔽工程验收资料凡上道工序（分项工程）的施工结果，将被下道工序（结果）所掩盖的工程均称隐蔽工程。例如：基坑、基槽、地基工程、基础工程、钢筋工程等。施工单位应编制隐蔽工程验收计划表，并根据隐蔽工程验收计划表申报检验资料。承包单位完成自检后，填报监理规范中(B.0.7)“报审、报验表”，提请监理确认，并附相应工序和部位的隐蔽工程验收记录表。隐蔽工程经检验合格，专业监理工程师签认后，承包单位方可进行下道工序施工。15、工程计量和付款签证工程款支付报审表（B.0.11）

施工单位根据施工合同工程款支付的约定，向项目监理机构提交的按月、按进度工程量和支付金额及时进行复核，确定实际完成的工程量。工程款支付证书（A.0.8）

监理机构在收到施工单位的《工程款支付报审表》（B.0.11）后，

进行工程计量，并与建设单位、施工单位沟通协商一致，审查符合后，由总监理工程师向施工单位签发工程款支付证书文件。总监审核签认后加盖执业印章报建设单位审批监理机构按有关工程结算规定及施工合同约定对竣工结算进行审核。

16、监理通知单(A.0.3)

（包括监理通知回复单B.0.9）监理通知单是监理工程师对施工单位的施工过程中存在安全、质量、进度等问题时，要求施工单位按设计文件、相关标准规范的要求进行整改的指令性文件。监理工程师在签发监理通知单的时候，对存在问题的描述一定要详细、准确，要求整改的范围及内容一定要清晰、完整。16、监理通知单(A.0.3)

（包括监理通知