第四章 现代国际贸易理论

第四章新贸易理论本章主要内容：需求偏好相似理论产品生命周期理论产业内贸易理论国家竞争优势理论第一节需求偏好相似理论（P189－P193）一、背景20世纪50年代：南北贸易20世纪60年代：北北贸易20世纪末：发达国家之间的贸易接近全球贸易的72％。如何解释上述现象？H-O理论可以吗？1961年,瑞典经济学家林德尔提出此理论。年份出口比例（

%

）进口比例（%

）发达国家发展中国家发达国家发展中国家194862.937.163.936.1195363836.263.236.8196366.633.464.135.8197370.829.266.633.4198363.736.366.034.0199372.028.070.629.4200364.535.563.037.0发达国家和发展中国家在世界货物贸易中所占的比重二、基本要素：决定需求的因素1.实际需求－地理气候等环境差别造成的不同需求2.喜爱偏好－不同的历史文化、宗教信仰、风俗习惯3.收入水平－

需求收入弹性=

即:es==△Q/Q△Y/Y△Q△Y×QY收入的变动率需求量的变动率es＞1，富有弹性，高档物品(奢侈品)0＜es

＜1，缺乏弹性，生活必需品es

＜0，负弹性，低档品(劣等品)恩格尔系数=食物支出家庭总支出联合国根据恩格尔系数划分贫困与富裕的档次是：59％以上——绝对贫困；50％－59％——勉强度日；40％－49％——小康水平；30％－39％——富裕；30％以下——很富裕2006年12月，国家统计局国际中心的一份研究报告称，2005年我国城镇居民家庭恩格尔系数为36.7%，农村居民家庭恩格尔系数为45.5%，按照联合国教科文组织划定的标准，我国城镇居民生活已经达到富裕程度，农村居民生活也已达到小康水平。恩格尔系数是衡量居民生活水平高低的指标，认为居民在吃上花的钱占总收入的比重越大，生活水平就越低。根据联合国教科文组织划定的标准，60％以上为贫困，50％~60％为温饱，40％~50％为小康，40％以下为富裕。

但这个结论在提出之后，遭到多方专家的质疑。清华大学中国与世界经济研究中心研究员袁钢明对《第一财经日报》表示，恩格尔系数的划分远远不能适应中国的国情，甚至当前中国还存在跟该理论相反的情况。

袁钢明进一步解释，在大城市，高收入阶层的外出就餐在增加，吃的投入增加与服务业的发展同步。而低收入阶层基本不会选择在外就餐，因此会出现收入越低的家庭，在支出中吃的比例反而越低的情况。另外，“很多时候，中国人的吃是被挤掉的。”袁钢明指出，一个承担着教育和医疗重担的家庭，节省吃的开销根本不能算作富裕。

国家统计局的研究也显示，我国居民医疗保健消费支出比重偏高，2005年为7%左右，相比日本的3.97%，韩国的4.73%而言，基本比发达国家高出一倍。

因而，许多学者认为，吃的比重已经难以体现中国人民是否富裕的真实状态，仅用恩格尔系数下判断是管中窥豹，还需要具体研究中国人的消费结构。袁钢明提出，人均收入、人均可支配消费支出等才是衡量富裕的“硬指标”；另有学者指出，衡量生活富裕程度的真正指标应该是闲暇支出占总支出的比重。

根据国家统计局国际中心的数据，在杂项商品与服务所占消费的比重中，中国大大低于世界主要发达国家。美国人收入的1/5用于娱乐休闲，而中国城镇人口平均仅有3.5%的收入用于服务娱乐等杂项上，农村人口用2.13%。

袁钢明表示，这些项目上的差距才是中国离富裕的真实差距。三、需求偏好相似理论（一）内容收入水平需求结构生产结构两国工业品贸易认为：收入决定需求，需求决定生产，决定工业品的国际贸易主要理论观点1.两国经济发展程度越相近就越存在需求相似性2.两国的需求越相似贸易量就可能越大3.平均收入水平是影响需求结构的最主要因素即：两国经济发展程度越相近，人均收入越相近，需求偏好越相似，相互需求就越大，贸易可能性就越大。（二）假设1.一国以内不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高越偏好奢侈品，收入越低越偏好必需品；2.世界不同国家的消费者如果收入水平相同，其偏好也相同。（三）几何解释Y人均收入Q商品的品质等级α低消费档次β高消费档次P人均消费ABCDI1I2问题：为什么高科技产品总是首先在发达国家出现？提示：从需求和供给两个方面来回答（四）评价贡献：1.很好的揭示了战后发达国家工业品贸易的现象；2.补充了原有比较优势理论的不足，从需求角度解释了国际贸易的原因，更贴近实际。不足：1.年轻的理论，并不完善2.完全归因于需求偏好相似的贸易，有失偏颇第二节产品生命周期理论

（P184－P189）一、背景产业领先地位的不断转移，即有些产品曾经是由少数发达国家生产和出口，而战后却不得不从其他国家进口。产品生命周期理论是美国哈佛大学教授、营销学家弗农·斯密斯（诺贝尔经济学奖得主）弗农1966年在其《产品周期中的国际投资与国际贸易》一文中首次提出的。提出该理论以解释此现象.原因：技术进步，是动态的国际贸易理论二、产品生命周期理论的初步解释0ABCDT(时间)Q(产量)出口进口进口出口生产生产消费消费发明国模仿国第1阶段第2阶段第3阶段第4阶段第5阶段三、产品生命周期与国际模式的变动净出口净进口领先者t1t2t3t4t5其他发达国家发展中国家第一阶段：创新国出口第二阶段：技术扩散跟随者出口第三阶段：技术停滞，发展中国家出口时间（一）产品生命周期理论:要素密集性的变化新产品的技术周期阶段1:创新 (高技术;研发成本:技术密集型产品)阶段2:技术扩散 (技术的重要性下降–标准化,资本成本和熟练工人:资本和熟练工人密集型产品)阶段3:技术停滞 (技术内置于设备之中，操作变得简单，对工人的技术水平要求也降低:劳动密集型产品)①新产品阶段技术密集度高产品设计尚需改进需大量科技人员和熟练工人工艺流程尚未定型

费农认为，在新产品阶段，创新国利用其拥有的垄断技术优势，开发新产品，由于产品尚未完全成型，技术上未加完善，加之，竞争者少，市场竞争不激烈，替代产品少，产品附加值高，国内市场就能满足其摄取高额利润的要求等，产品极少出口到其他国家，绝大部分产品都在国内销售。②产品成熟阶段资本密集度高产品已定型只需投入资本购买机器设备

在成熟产品阶段，由于创新国技术垄断和市场寡占地位的打破，竞争者增加，市场竞争激烈，替代产品增多，产品的附加值不断走低，企业越来越重视产品成本的下降，较低的成本开始处于越来越有利的地位，且创新国和一般发达国家市场开始出现饱和，为降低成本，提高经济效益，抑制国内外竞争者，企业纷纷到发展中国家投资建厂，逐步放弃国内生产。③标准化阶段劳动密集度高产品和工艺流程标准化价格竞争成为关键劳动熟练程度不再重要

在标准化产品阶段，产品的生产技术、生产规模及产品本身已经完全成熟，这时对生产者技能的要求不高，原来新产品企业的垄断技术优势已经消失，成本、价格因素已经成为决定性的因素，这时发展中国家已经具备明显的成本因素优势，创新国和一般发达国家为进一步降低生产成本，开始大量地在发展中国家投资建厂，再将产品远销至别国和第三国市场。（二）比较优势的动态变化阶段1: 技术密集型产品 科技资源丰富的国家有比较优势，比如美国阶段2: 资本和熟练劳动力密集型产品 资本和熟练劳动力丰富的国家有比较优势，如日本和德国阶段3:劳动密集型产品劳动力丰富的国家有比较优势，如中国总结：产品生命周期带来的动态变化阶段生产区位竞争优势产品需求贸易格局新产品阶段生产中心为发达国家（创新国）技术技术创新国及其他发达国家技术创新国为生产和贸易中心，并向其他发达国家少量出口成熟产品阶段生产中心在其他发达国家资本所有发达国家及发展中国家技术创新国和其他发达国家为生产中心，并向发展中国家出口标准化产品阶段生产中心在发展中国家劳动生活必需品，全世界都需要发展中国家成为世界生产中心，并开始向国外市场大量出口四、评价贡献1.从技术进步角度说明贸易发展，进一步解释了国际贸易产生的原因；2.对国际贸易产生的动态描述有一定现实意义。缺陷作为贸易理论须进一步严密和充实，没有成为主流理论。第三节产业内贸易理论

（P159－P184）一、背景二战后，1.工业国家的“进口初级产品—出口工业产品”的贸易模式出现了转变。同类产品之间的贸易增加，许多同一行业的产品既进口又出口。2.发达国家之间的贸易尤其是工业产品的贸易量大大增加。3.产业领先地位不断转移。包括格鲁贝尔、克鲁格曼在内的经济学家们对这一现象进行了探讨和研究，提出了产业内贸易理论。解释角度各不相同。二、产业内贸易定义及分类1.定义具有相同或相似生产要素禀赋的国家间开展的贸易，并且相互贸易的是同一部门或类别的制成品。比如日本向美国出口轿车，同时又从美国进口轿车的现象；中国向韩国出口某种品牌的衬衣，同时又从韩国进口某种T恤衫的这种贸易活动。产业内贸易还包括中间产品的贸易，即是某项产品的半制成品、零部件在两国间的贸易。2.产业内贸易的分类水平型产业内贸易垂直型产业内贸易3.产业内贸易指数（indexofintra-industrialtrade,IIT）IIT=1–IIT 越大，则产业内贸易水平越高。X-MX+M给定某国某些行业的进出口数据如下，请计算该国各行业的行业内贸易指数IIT。（单位：万美元）

向其他国家的出口额从其他国家的进口额新鲜水果6554玩具56680微型面包车700200电影电视30097思路：根据,可以求得：1.新鲜水果行业2.玩具行业3.微型面包车行业4.电影电视行业三、发展及特征1.发展（1）大多数国家IIT上升；（2）发达国家IIT较高；（3）相比较而言，发展中国家IIT较低。2.特征（1）一国经济、技术越发达，其制造业产业内贸易水平越高，反之越低；（2）经济技术水平越高、越相似国家之间产业内贸易水平越高，反之越低；（3）资本、技术密集制造业的产业内贸易水平高于劳动、资源密集型制造业。资料：部分国家制造业产业内贸易指数工业化国家197019871999发展中国家197019871999美国55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德国59.766.485.4黑西哥29.754.697.3法国78.183.897.7土耳其16.536.382.2英国64.380.091.9泰国5.230.294.8意大利61.063.986.0韩国19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865.385.5平均22.344.382.5四、基本成因1.产品的异质性2.国际产业的转移及发达国家与发展中国家的需求的局部重叠(产品生命周期，消费结构的相似性，需求偏好相似)3.不完全竞争及价格歧视4.规模经济的原因a.国际贸易中的不完全竞争同类不同质的产品：丰田汽车和通用汽车b.国际贸易中的垄断竞争，价格歧视（倾销）拥有一定定价权力的厂商面对弹性不同的各国市场，实行价格歧视以获得利润最大化。价格歧视三条件：1.不完全竞争行业2.市场必须是分割的3.不同市场上，厂商所面临的需求曲线的弹性是不同的，ed外国市场>ed本国市场。不完全竞争及价格歧视不完全竞争与价格歧视引起的国际贸易PP0QdMRdQ本国销售量0出口QfMRfQDdDfMCMCPfPda.本国市场b.外国市场我们可以用不完全竞争下的倾销行为来解释行业内贸易：只要一个产品的国内外市场满足价格歧视的条件，即使外国市场价格低于本国市场价格，企业为了追求利润的最大化，仍有出口的动力，因为出口倾销的结果比将这些产品在国内市场销售要好。外国的同类企业如果也在其他产品上采取类似的行为，就会出现相互倾销，从而形成行业内贸易。规模经济的原因1.规模报酬三阶段规模经济：规模报酬递增，AC下降规模报酬不变：AC不变规模报酬递减：AC增加2.规模经济的类型（1）外部的规模经济主要源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大而不是企业的规模扩大。外部的规模经济一般出现在竞争性很强的同质产品行业。（2）内部的规模经济

主要来于企业本身生产规模的扩大而不是行业规模的扩大。内部规模经济使大企业比小企业具有成本优势，从而导致不完全竞争的市场结构。二、外部规模经济与国际贸易

(一)具有外部规模经济的竞争行业与国际贸易行业企业价格价格QQS1＝ΣMC1S2＝ΣMC2LACD1D2PQ1Q2P2MC1MC2AC1AC2q1=q2S1’（二）坎姆模型:规模经济和两个工业国之间的贸易

（P173－P175）M

QTQWECIC0NPT/PW·图1:有外部规模经济的生产可能性曲线（PPF）图2规模经济和国际贸易M

QWFN出口CIC1

CI进口进口出口EPT/PW··QT图3规模经济和国际贸易MGN出口CIC2进口进口出口EF···CIC1PT/PWNQT

QW三、内部规模经济和国际贸易（自学）1.封闭经济中垄断竞争企业的均衡QP,C($)DhomeMR0ACMCQ0P0

2.开放经济中垄断竞争企业的均衡

QP,C($)DhomeMR0ACMCQ0P0DtotalMR1Q1P1AC1短期贸易,情形1:PQP,C($)DhomeMR0ACMCQ0P0DtotalMR1Q1P1AC1短期贸易,情形2:P

2.开放经济中垄断竞争企业的均衡

2.开放经济中垄断竞争企业的均衡QP,C($