成员异质性对农民专业合作社治理机制的影响成员异质性对合作社治理机制的影响分析以四川省井研县联合水果合作社为例

成员异质性对农民专业合作社治理机制的影响成员异质性对合作社治理机制的影响分析以四川省井研县联合水果合作社为例

传统的协会被认为是相对平等的成员。但随着农业产业变革,这一假定也随之发生变化,合作社成员异质性的趋势逐渐凸显。成员异质性主要体现在不同成员之间的资源禀赋、参与合作社的动机和目的以及在合作社创建和发展过程中的角色等方面。从我国的实际来看,由分散的小农户牵头创办的合作社很少,大部分的合作社都是由具有一定自然资源和技术禀赋的种养殖大户和具有一定社会资本的,长期从事运销的运销大户,以及与农业有紧密联系的农产品加工企业、政府等少数的非小农户的群体创办;处于弱势地位的普通小农仍然需要依赖强势的非小农群体。参与主体在资源禀赋、要素投入、参与目的、角色定位、风险承担方面有着显著的差异,这必然会影响到合作社的内部治理机制的制度安排。而合作社的内部治理机制的制度安排则会直接影响到合作社各利益主体的利益协调和平衡,同时也影响合作社的战略规划、决策制定、服务方式以及持续发展。本文以四川省井研县联合水果合作社为例,讨论成员异质性对农民专业合作社的治理机制的制度安排带来的影响。一、基于要素利润的要素分配模型农民专业合作组织如同奥尔森提到的小集团一样,也是为了共享集体物品,实现集体利益而结成的组织。林坚、黄胜忠认为农民专业合作组织是不同要素所有者为了共同利益而结成的契约组织。由于农民专业合作组织大多都需要应对竞争激烈、供给过剩的农产品市场,对关键性稀缺要素的需求使得不同要素所有者农户相互合作有了共同的基础。农民专业合作组织里的集体物品,实际是农业生产中关键性的稀缺资源;而集体利益,则是农民合作过程中关键性稀缺资源要素产生的规模效应和规模收益。杨瑞龙、杨其静指出最有生命力的企业制度是最能吸引关键性生产要素所有者的制度。社员对集体物品——关键性稀缺资源要素和集体利益——关键性稀缺资源要素带来的规模收益的共同重视决定了合作社的治理机制。在农民专业合作社的创建和发展中,由于资源禀赋的差异,异质性的成员结构决定了成员间的成本收益函数和效用函数的不同,不同的成员在合作社中呈现出了异质性的要素投入,角色定位、利益诉求、风险承担等方式,也会直接影响合作社的治理机制的形成以及作用的发挥。奥尔森的研究发现,在存在着相当程度的不平等现象的小集体中,即在成员间存在着规模不等或对集体物品的兴趣相差悬殊的小集团中,成员间合作的可能性更大,集体物品提供的可能性更高,集体物品的数量低于最优水平或者低效率的程度也会较轻。在农村社区中,只有少数的一些具有一定生产规模、商品化程度较高,有一定农产品运销能力的农户才拥有这些要素。由于这些要素存在着规模收益,虽然他们拥有这类要素,但个人的生产规模并不能使要素发挥应有的作用。对要素利润的追求使他们具有与其他农户合作的动力,因为只有与其他农户共享这一类要素,扩大生产规模,他们才可以获取稀缺要素所带来的规模收益。为了获取要素的规模收益,稀缺要素的所有者在合作社中承担了主要的投入,包括他们资金、生产性要素,以及通过他们的人力资本、社会资本等获得的市场渠道、社会关系等,这些投入类似于专用性资产的投入,使他们与合作社“捆绑”在了一起。由于关键性的稀缺要素在合作社中具有正外部性,这意味着要素的收益并不是完全由提供者享有。因此,要持续的激励稀缺要素所有者为合作社提供这些“集体物品”,必须要对他们的利益有所保障,对他们的投入有所补偿。作为要素的所有者,在参与合作社的过程中,他们也倾向于充分发挥他们掌握的资源的作用,以稳固他们在合作社的地位,促进合作社的业务开展,将要素转化为经济收益。黄祖辉、徐旭初认为合作社会以利益的同质性为基础,在确定关键性生产要素或组织能力之后,会尽量选择最具同质性的关键性生产要素的所有者,将控制权部分或全部赋予他,因为他们投入了更大的成本,承担了更大的风险。而由于掌握了合作社创建和发展过程中所需要的资金、市场渠道、社会关系、经营管理能力等资源,他们自然而然的也具备了控制合作社发展的能力,在关于合作社的管理和发展的重大问题上享有更大的决策权和话语权。为了弥补要素所有者承担的成本和风险,要素所有者会强化合作社的控制权,合作社财产权的制度安排也将体现出要素所有者的利益,财产权的安排倾向于以出资额来衡量取代按惠顾额来衡量社员对合作社的所有权。财产权是控制权的基础,包括财产的所有权,使用权和收益权。要素所有者向合作社投入了资金、生产性要素,以及其他关键性要素带来的无形资产,其投资额一般占总额的较大比例,因此他们掌握了合作社的财产所有权,并以所有权为基础获取要素的收益权。但作为与普通农户合作的交换,他们也会让渡要素的使用权,以及要素的部分收益权以保持对农户参与合作的激励。获取要素的规模收益是稀缺要素所有者组织管理合作社的终极目标。因此,合作社的利益分配的制度安排会特别重视稀缺要素的回报。这种稀缺要素的回报有两种形式,一种是按资本化的产权结构决定的利润分配比例,而另一种则是要素所有者以合作社的名义在市场交易过程中通过稀缺要素作用的发挥,如市场开拓、社会关系获取的收益。传统的“使用者受益”的合作社原则要求合作社的所有收益都要按惠顾额来分配,而异质性的社员结构下对稀缺要素的重视则决定了收益的分配主要以要素的投入量来分配收益。财产所有权也决定了拥有稀缺要素的核心社员往往在合作社的治理制度安排中占有更加强势的地位,加之他们掌握的要素也决定了他们拥有控制合作社,发挥要素作用的能力,因此在合作社中享有更大的管理权、决策权和控制权,承担更大的风险,在利益分配中享有更多的权利。对绝大多数的普通农户而言,他们拥有充足的劳动力的要素,农业生产是他们的比较优势。但由于生产规模、自身素质等因素的限制,不具备资金、人力资本、社会资本等要素,农业产前产后环节都是他们的劣势。由于合作社异质性的成员结构,无论是否负担成本,他们都可以享用到稀缺要素带来的收益,即参加合作社可以使他们在不付出或者付出较小的成本的前提下,共享由稀缺要素获得的良好的市场环境,合理的价格,技术指导、信息、金融服务等,以及作为惠顾者的分红,这样弥补了他们的劣势,使他们可以发挥他们在农业生产上的比较优势。通过参加农民专业合作组织,由于没有负担任何成本,他们可以几乎没有任何风险的实现农业生产销售过程的“帕累托改进”的目标。因此,由于没有对关键性稀缺要素的提供投入较大的成本,与要素所有者不同,他们关注的并不是要素带来的收益,而是稀缺要素所带来的价格改进、特殊服务价值(包括生产资料的优惠,农业生产技术培训和推广,社区服务等)、市场环境改善等的效果等无形的收益。出于能力和要素的限制,他们对非生产环节的不了解使得他们只能按照合作社的要求安排生产,而较少的参与合作社的发展等问题的决策;出于对要素作用发挥带来的利益的追求,只要能保证他们产品的收益,他们倾向于用让渡剩余控制权和剩余报酬索取权来换取上述利益,以实现利益均衡。因此,只要治理机制能够确保稀缺要素最大化的发挥作用,在合作社的治理过程中他们会倾向于作为“跟随者”维护获取可以最大化发挥稀缺要素作用的治理机制,并让渡合作社的产权、控制权和利益分配权,以获取目标收益。这种治理机制的制度安排是稀缺要素所有者和普通农民集团博弈的结果,他们以关键性稀缺要素的所有权为基础,将要素使用权和部分收益权让渡给了农户,换取了农户的合作,并通过对合作社的控制最大化发挥关键性稀缺要素的作用,获取关键性要素的规模收益。(见图1)这既保证了对稀缺要素所有者的补偿和激励,也满足了普通农民维护要素带来的非生产性利益的需求和生产性利益需求,实现了全体社员的帕累托改进。由此本文提出假说:由于关键性稀缺要素拥有量的不同而导致的成员异质性的合作社中,合作社的治理机制将偏向于确保稀缺要素作用发挥的制度安排。下面,我们用井研案例论证这一假说。二、案例分析—案例分析——成员人力资本异质性对合作社治理机制的影响1.解决柑橘“卖难”难题,成立推行水果营销合作社井研县联合水果专业合作社成立于2008年5月,在工商局登记注册为农民专业合作组织,注册资本6300元。在合作社成立之前,该县有10余家柑橘生产营销合作社,各乡镇也培养了一大批柑橘经纪人,但生产户和经纪人各自为战,信息不能互相交流,每年外销各类柑橘9000万斤,只占全年总产量的40%,也就是说还有大批柑橘不能作为商品,柑橘一直处于供大于求的状态。特别是2007年,由于大雪和低温天气等原因,柑橘的价格一度低至0.1元/斤,甚至不足以弥补种植成本,大大降低了果农的生产积极性,致使大量果农砍树,严重打击了当地的柑橘产业。为了从根本上解决柑橘“卖难”的问题,避免生产合作社和营销合作社的脱节,2008年由强龙营销合作社牵头,当地8家生产合作社和3家营销合作社成立了井研县联合水果专业合作社,发起人共53人,均为当地的水果营销户。合作社现有总资产87万元,拥有38000亩果园,覆盖了3个县33个乡镇,吸收了1680名社员户,占到了当地果农的1/3。联合社还申请了“中国南方联合水果”的商标。为了方便管理,合作社将果园分为了28个片区,其中有5个片区,共9000亩果园生产的水果达到了无公害标准,并通过了无公害基地的认证。以人力资源禀赋为纽带而结成的合作社使得异质性的社员互通有无,避免了生产和销售的盲目性,生产与市场成功的实现了对接,生产合作社的柑橘得以销售出去,营销合作社的销售能力得到了充分发挥,柑橘“销售难”的问题得到解决。2008年,联合社销售了4000万斤柑橘,销售收入达到了3600万,利润总额达到了33万。社员通过合作社购买到了价格更低的生产资料,并获取了更高的产品销售价格,有效降低了生产成本,年均增收3000元,平均每户社员年净收入达到了4000元。2.合作社的组织机构联合社以合作社为单位进行管理,每两年每个合作社需缴纳200元的会费,作为合作社的日常经费。合作社的章程规定合作社的财产权是将资金、人力资本、生产资本、技术等多种要素禀赋资本化的方式进行安排的,每股2000元。合作社的理事会和监事会的7名成员以货币出资,最多的达12万元,最少的也达到2万。1名技术员以技术出资,技术折资6000元。普通的果农则以果园折资,均为2000元(1股)。合作社还吸纳了8位外地客商作为社员,他们和本地的其他30位营销户则以信息优势和营销网络折价入股,均为2000元(1股)。但目前合作社的利益分配并不以股份为依据,社员以实物、技术、营销能力等不同的要素禀赋购买合作社的股份,也依股份的类型和额度不同享有对合作社不同程度的所有权,合作社服务使用权,以及收益权。从合作社的资产情况来看,合作社的资金主要来源于营销户的资金投入,他们也相应享有合作社的财产所有权,使用权以及收益权。而普通的生产户以果园等生产资料入股,则更类似于参加合作社的基本资格认证,凭借这一资格,他们享有合作社服务的使用权,包括技术服务、保证产品销售、优惠的收购价格等。联合社没有经营收入,各合作社实行独立核算,总社技术服务等方面的支出由各合作社分摊,技术员每年获得4000元的工资,经营利润由负责销售的营销户获得,而普通生产户则能够以高于市场价的价格销售产品,从优惠的价格中获得利益。营销能力在合作社中更加具有“集体物品”的性质,因此合作社的控制权的安排也更加侧重营销能力这一稀缺要素。合作社的理事会和监事会共有7人,分别是3家营销生产合作社和4家生产合作社派出的代表,另外4家纯生产合作社没有参与管理。联合社的理事会有5人,监事会2人,负责制定联合社的重大决策、发展规划以及业务开展等工作。联合社的组织机构包括了生产、营销和财务3个部门。为了方便管理,联合社还将下属果园分为了28个片区,在每个片区确定一名营销户作为片区的负责人,负责组织该片区按照联合社的要求进行水果种植,技术培训,产品收购等。合作社每年召开1次社员代表大会,社员代表是各片区的负责人,会议内容主要围绕市场信息,制定生产计划等,各片区负责人再将会议内容向各自片区的社员传达。3.利益分配机制联合社是在产品“卖难”的背景下成立的。由于销售是合作社的最高目标,因此营销能力是合作社的最具关键性的要素。而又由于合作社的营销户相对于生产户而言数量非常少,营销能力在合作社中更为稀缺。加之营销能力是典型的具有正外部性,营销能力带来的利益不能全部为营销户所有,而一般的生产户不需要负担任何成本就能以“搭便车”的方式分享营销能力带来的利益,因此营销能力在合作社中具有“集体物品”的性质。综上所述,在该合作社中,营销能力是合作社关键性的稀缺要素。产权是合作社治理机制的基础,联合社产权的安排体现出了对营销能力要素的高度重视。营销户以资金和营销能力对合作社进行了原始投入,占有了大部分的股份,这意味着营销户对合作社享有更大的所有权。而普通的生产户缺乏营销能力,因此他们所谓“股份”的权利只包括了对合作社服务的使用权,而不包括财产所有权和收益权。这种安排是营销户避免普通生产户稀释合作社的产权,削弱营销户的权利,而减弱营销能力发挥的制度化安排。联合社的利益分配机制的设计也兼顾了对营销能力要素的补偿以及对生产户的参与激励。营销能力要素属于集体物品,由于“搭便车”的存在,提供集体物品的激励会下降。而合作社直接将营销利润分配给营销户,让他们获得了营销能力带来的绝大部分收益。虽然他们将收益的一部分以更高的收购价的形式让渡给了生产户,但他们同时也大大节省了产品的搜寻成本,而产品的质量和品种的保证也为他们争取良好的市场条件。因此,营销利润的占有和无形的市场条件的优化,成为了他们持续提供营销能力这一稀缺要素的激励。由于合作社的销售目标需要依靠营销户的营销能力才能得以实现,营销户们投入了更大的开拓市场等成本,承担了更大的市场风险,因此他们在合作社中掌握了更大的控制权,在关系到合作社的管理和发展的重大问题上也享有更大的决策权和话语权。从理事会监事会的设置到职能部门的人员配备,再到各片区的负责人,绝大部分都是营销户,也就是说营销户掌握了合作社的绝对控制权。而合作社的主要业务开展也是围绕销售展开的。营销能力的发挥主要集中于产后环节,在产前环节不具有优势,而产中产后环节的提升与产品销售营销更为直接相关。因此,从合作社组织结构安排、职能分工、控制决策和管理以及业务开展上都看出,控制权是以最大限度的方便和促进营销能力的作用发挥为目标来进行制度安排的。作为生产户,他们以果园等生产要素作为交换,换取了对营销要素的享用,保证了产品的销售,并且以价格改进的形式分享了一部分营销要素产生的收益。同时还通过接受农业生产技术的培训、品种改良等服务降低了生产成本,提高了产品质量。对他们而言,合作社治理机制的安排对营销能力的重视也是对他们自身利益的保证,他们也会接受这种安排。这种治理机制是一种以实现销售目标的集体共同利益,充分确保营销能力这一人力资本要素作用发挥的制度安排。三、合作社兼顾“公平、效率”的治理原则由于对关键性的稀缺资源要素的稀缺是合作社的创建和发展的基础,而共享关键性稀缺资源要素,获取要素的规模收益则是合作社的共同目标。而共享关键性稀缺资源要素,获取